經(jīng)濟(jì)學(xué)原理完整教學(xué)課件

1、經(jīng)濟(jì)學(xué)原理完整教學(xué)課件,經(jīng)濟(jì)學(xué)原理,經(jīng)濟(jì)學(xué)教育的誤區(qū),1、教材為主 2、課堂教育為主 3、考試型人才 如何避免 1、不指定教材 2、課堂+實(shí)踐（分組討論） 3、避免過度理論化，但要求盡量專業(yè)化（理論化為直覺），掌握術(shù)語或話語體系體系，不說大白話 4、考試=平時(shí)成績30+期末考試70 參考教材：張五常經(jīng)濟(jì)解釋1-3、周其仁真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)、曼昆經(jīng)濟(jì)學(xué)原理,問題、態(tài)度與方法,現(xiàn)象與規(guī)律 態(tài)度的分歧 “看不見的”制度,現(xiàn)象與規(guī)律,“科學(xué)”首先是一個(gè)信念：現(xiàn)象后面有規(guī)律 發(fā)現(xiàn)規(guī)律的途徑 迷信：臆想 經(jīng)驗(yàn)：根據(jù)重復(fù)發(fā)生的事件，歸納出規(guī)律 24節(jié)氣歌 經(jīng)驗(yàn)科學(xué)：從經(jīng)驗(yàn)上升到運(yùn)用理論并檢驗(yàn)理論 觀察 問題

2、假說 檢驗(yàn) 一般化 孟德爾的故事,1822-1884,斯密的故事,走經(jīng)驗(yàn)科學(xué)之路(1),從可觀察的現(xiàn)象出發(fā)，以國富論開篇為例： “扣針制造業(yè)是極微小的，一個(gè)勞動(dòng)者，如果對(duì)于這職業(yè)沒有受過相當(dāng)訓(xùn)練，又不知怎樣使用這職業(yè)上的機(jī)械，那么縱使竭力工作，也許一天也制造不出一枚扣針，要做二十枚，當(dāng)然是決不可能了。但按照現(xiàn)在的經(jīng)營方法，一個(gè)人抽鐵絲，一個(gè)人拉直，一個(gè)人切截，一個(gè)人削尖線的一端，一個(gè)人人磨另一端，以便裝上圓頭。要做圓頭，就（又）需要有二三種不同的操作。這樣，扣針的制造分為十八種操作。有些工廠，這十八種操作，分由十八個(gè)工人專門工人擔(dān)任。固然，有時(shí)一人也兼任二三門。我見過一個(gè)這種小工廠，只雇傭十個(gè)

3、工人，因此在這一個(gè)工廠中，有幾個(gè)工人擔(dān)任二三種操作。像這樣一個(gè)小工廠的工人，雖很窮困，他們必要的機(jī)械設(shè)備，雖很簡陋，但他們?nèi)绻诿闩?，一日也能成針十二磅。以每磅中等針有四千枚?jì)，這十個(gè)工人每日成針?biāo)娜f八千枚，即一人一日可成針?biāo)那О税倜?。如果他們各自?dú)立工作，不專習(xí)一種特殊業(yè)務(wù)，那么他們不論是誰，不但不能制出今日由適當(dāng)分工合作而制成的數(shù)量的二百四十分之一，就連這數(shù)量的四千八百分之一，恐怕也制造不出來。” （郭大力、王亞南譯本，1972版，第6頁）,走經(jīng)驗(yàn)科學(xué)之路(2),從觀察現(xiàn)象開始，然后向哪里進(jìn)發(fā)？ 歸納，但可能遇到“歸納悖論” “統(tǒng)計(jì)相關(guān)”，不等于就是“因果關(guān)系” 例證：雄雞一唱天下白 太

4、陽黑子與經(jīng)濟(jì)危機(jī) “用現(xiàn)象不能解釋現(xiàn)象”（馬歇爾） 結(jié)婚數(shù)量與物價(jià)（糧食價(jià)格） “假說”重要 假說是一個(gè)清楚的、待檢驗(yàn)的因果聯(lián)系的推測(cè)（prediction）或猜測(cè)， 基本的思維形式：若A則B （If A, and then B) 命題具有可證偽性，即可以被觀察到的現(xiàn)象檢驗(yàn) 習(xí)慣、想象力與假說 理論的唯一命運(yùn)就是接受檢驗(yàn) 把尚未推翻的理論命題的含義一般化,經(jīng)濟(jì)學(xué)的路線,“經(jīng)濟(jì)學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工作”（Gary Berker） 經(jīng)濟(jì)學(xué)的分叉（經(jīng)濟(jì)學(xué)家的分工） 經(jīng)濟(jì)哲學(xué) A. Smith、K.Marx、L. von Mises、F. Hayek 福利經(jīng)濟(jì)學(xué) A.C. Pigou “純經(jīng)濟(jì)理論” Mar

5、shall、P. Samuelson、K. Arrow 經(jīng)濟(jì)政策 M.Keynes 真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)F.Knight、I.Fisher、R.Coase、M.Friedma、A.Alchain、S.Cheung、Y.Barzel,小練習(xí),選一個(gè)可觀察的現(xiàn)象 用0.5元人民幣可以買到一支鉛筆 思考：這個(gè)不起眼的鉛筆，究竟是怎樣生產(chǎn)出來的？要經(jīng)過多少不同的工序和流程、經(jīng)由多少不同的生產(chǎn)者之間的合作？ 再思考：為什么它們?nèi)绱说亍北阋恕?？要是?yán)格限制一個(gè)人完全不依賴與他人的合作，作為一位大學(xué)的本科生，要你獨(dú)立生產(chǎn)一支鉛筆，估計(jì)要花多大的代價(jià)？,我是一支鉛筆最普通的木桿鉛筆，只要是能讀會(huì)寫的男女老少都最再

6、熟悉不過的鉛筆。 寫字是我的職責(zé)，也是我的業(yè)余愛好；那是我的全部工作所在。 你肯定有點(diǎn)奇怪，我干嘛要搞一個(gè)什么家譜。好吧，我來解釋一下，嗯，首先，因?yàn)槲业墓适潞苡腥ぁＦ浯危沂且患衩氐臇|西要比樹木、比日落、甚至比閃電要神秘多了。不過，很不幸，那些用我的人把我看得平淡無奇，就好象我完全是自己鉆出來的，一點(diǎn)背景都不需要。這種目空一切的心態(tài)把我歸入大路貨的檔次。這實(shí)在是一個(gè)令人傷痛的錯(cuò)誤，而如果人們一直犯這種錯(cuò)誤，難免會(huì)出亂子。因?yàn)椋W(xué)的G.K.Chesterton曾經(jīng)說過：“我們會(huì)因?yàn)槿狈闷娑鴼?，而不?huì)因?yàn)槠谕孥E而毀滅?！?我，鉛筆，盡管看起來平平凡凡，但是也值得你探索和敬畏，我會(huì)證明給

7、你看的。事實(shí)上，如果你能理解我的心唉，這對(duì)不管什么人來說，恐怕都是過高的要求如果你能認(rèn)識(shí)到我所蘊(yùn)涵的那些不可思議之處，你就會(huì)愿意努力維護(hù)人們正在不幸地喪失的自由。我可以教給你們一些深刻的教訓(xùn)。而且我教給你的教訓(xùn)，要比汽車、飛機(jī)或者是洗碗機(jī)還要深刻這恰恰是因?yàn)?，我看起來是這么地簡單。 簡單？在這個(gè)地球上，沒有一個(gè)人能了解我是如何被制造出來的。這聽起來實(shí)在有點(diǎn)荒唐，是不是？尤其是當(dāng)我們得知，在美國，每年要生產(chǎn)15億支我，就更荒唐了。,I, Pencil,我，鉛筆倫納德里德（1958），秋風(fēng)譯,我的家譜得從一棵樹算起，一棵生長在加利福尼亞北部和俄勒岡州的挺拔的雪松?，F(xiàn)在，你可以想象一下，鋸子、卡車、

8、繩子，以及無數(shù)用于砍伐和把雪松圓木搬運(yùn)到鐵道旁的各種設(shè)備。再想想制造砍伐和運(yùn)輸工具的形形色色的人和數(shù)不勝數(shù)的技能：開采礦石，冶煉鋼鐵，再將其加工成鋸子，軸，發(fā)動(dòng)機(jī)；要種植大麻，經(jīng)過復(fù)雜的工序?qū)⑵浼庸こ纱謮训睦K子；伐木場(chǎng)要有床鋪，有帳篷，要做飯，要消耗各種食物。哎呀，忘了說了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上萬的人的勞作！” -圓木運(yùn)輸：平板大卡車、鐵軌、火車頭、整個(gè)交通體系； 木材加工：鋼鋸. 石墨：開采、提煉、加工、包裝、運(yùn)輸 添加黏土：精煉工藝過程，變成鉛筆芯； 雪松木桿上涂了六層漆：. 標(biāo)簽：.制造樹脂和炭黑； 金屬箍：開采鋅礦石和銅礦石，制作成閃閃發(fā)光的薄銅片，加上黑圈（黑鎳）；

9、橡皮頭：硫化油膠（由荷蘭東印度群島出產(chǎn)的菜籽油跟氯化硫進(jìn)行化學(xué)反應(yīng)制造出），.各種各樣的硫化劑和催化劑，上色的顏料則是硫化鉻。,無處不在的奇跡,“我，鉛筆，是種種奇跡的復(fù)雜的結(jié)合：樹，鋅，銅，石墨，等等。然而，在這些大自然所顯現(xiàn)的種種奇跡之外，還有一個(gè)更為非凡的奇跡：人的種種創(chuàng)造精神的聚合成百上千萬微不足道的實(shí)際知識(shí)，自然地、自發(fā)地整合到一起，從而對(duì)人的需求和欲望作出反應(yīng)，在這個(gè)過程中，竟然沒有任何人來主宰！” “假如我，鉛筆，是唯一能夠?qū)κ澜缟系哪心信畟冊(cè)诳梢宰杂蓢L試的情況下可以達(dá)到何種成就提供證據(jù)的東西，那么，某人些信心不足，還情有可原，但是，證據(jù)多的是，都近在眼前，唾手可得?！?弗里德

10、曼寫的導(dǎo)語,“成千上萬的人卷入了生產(chǎn)鉛筆的過程中，沒有一個(gè)是因?yàn)樽约合胍恢сU筆而去干自己的活兒的，他們中有些人從來沒有見過鉛筆，也從來不管鉛筆是干什么用的。每個(gè)人都把自己的工作僅僅看作是獲取自己所需要的商品和服務(wù)的一種辦法，。每次我們到商店購買一支鉛筆，我們都是用我們的一丁點(diǎn)勞務(wù)，來換取投入到鉛筆生產(chǎn)過程中的成千上萬人中的每個(gè)人提供的極小量的一些勞務(wù)?！案钊藝@為觀止的是，鉛筆在源源不斷地生產(chǎn)出來。沒有一個(gè)人坐在一個(gè)中央辦公機(jī)構(gòu)對(duì)這成千上萬的人發(fā)布命令。也沒有軍警來執(zhí)行這些無人發(fā)布的命令。這些人生活在不同的地方，講著不同的語言，信奉著不同的宗教，甚至可能彼此憎惡，然而，所有這些差異，并沒有妨

11、礙他們合作生產(chǎn)一支鉛筆。這是如何發(fā)生的？”,思考鉛筆,鉛筆的所有相關(guān)生產(chǎn)者，大部分互相不認(rèn)識(shí)，也不知道各自產(chǎn)品的最終目的，又沒有統(tǒng)一的指揮，怎樣就源源不斷地制造出鉛筆來？ 使用鉛筆者對(duì)鉛筆的知識(shí)為什么可以如此之少？憑借如此之少的知識(shí)，花費(fèi)如此之低的代價(jià)，就可以得到鉛筆，道理何在？ （“理性的無知”） 如何協(xié)調(diào)“生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、怎樣生產(chǎn)”？ 以上生產(chǎn)秩序的基礎(chǔ)是什么？ 猜猜答案吧,問題、態(tài)度與方法,現(xiàn)象與規(guī)律 態(tài)度的分歧 “看不見的”制度 本課程簡介,態(tài)度的分歧,對(duì)“現(xiàn)象與規(guī)律”，人們有兩種根本不同的態(tài)度： I、發(fā)現(xiàn)規(guī)律的科學(xué)態(tài)度 解釋可觀察的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象中包含的問題 提出理論后 對(duì)理論進(jìn)行邏輯

12、檢查（批判競(jìng)爭(zhēng)的理論） 提出推測(cè) 用經(jīng)驗(yàn)事實(shí)檢驗(yàn)理論 承認(rèn)“所知甚少” II、“理性為自然立法” 依托理性、確立規(guī)范； 設(shè)計(jì)、指導(dǎo)和改造世界、使之變得更合乎理性原則； 回避用經(jīng)驗(yàn)事實(shí)檢驗(yàn)理論；,中肯的批評(píng),“致命的自負(fù)” -哈耶克（1988） In this sense economists have no subject matter. -R.Coase，1988,p.3 “A test of any theory or science is its ability to explain reality consistently”. -A. Alchian: University Econo

13、mics “堅(jiān)持理論要用可觀察到的行為來檢驗(yàn)其含義.過去不僅沒有探索和檢驗(yàn)這種含義，而且還存在一種傾向，那就是，在看來要受到經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的威脅時(shí)，就重新構(gòu)造理論，以使檢驗(yàn)變的無效。（經(jīng)濟(jì)學(xué)家們）并不想面對(duì)事實(shí)的挑戰(zhàn)?！?斯蒂格勒：“效用理論的發(fā)展”,理論怎樣發(fā)展？,學(xué)術(shù)傳統(tǒng)、獨(dú)立思考與想象力 品味的培養(yǎng) “理論解釋不了的現(xiàn)象”激動(dòng)人心的時(shí)刻 邊際分析怎樣解釋“自助餐”？ “價(jià)格協(xié)調(diào)分工”怎樣解釋“企業(yè)”？ 怎樣解釋“貨幣制度” 怎樣解釋“制度的來歷和變遷”？ 新的聚焦：通過增加約束條件來提高推斷能力,何處用心，何處用腦,研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論的一項(xiàng)困擾 價(jià)值觀、道德評(píng)判與經(jīng)濟(jì)分析 要不要給街上

14、討乞孩子錢？ 要不要堅(jiān)持鼓勵(lì)留學(xué)的政策？ 春節(jié)火車票要不要漲價(jià)？ 物價(jià)飛漲的時(shí)候要不要管制物價(jià)？ 怎樣對(duì)待“暴利行業(yè)”？ 還相信人的經(jīng)濟(jì)行為是有規(guī)律的嗎？ 認(rèn)識(shí)規(guī)律、服務(wù)社會(huì),問題、態(tài)度與方法,現(xiàn)象與規(guī)律 態(tài)度的分歧 “看不見的”制度,“看不見的”制度,從哪里看“規(guī)則”與“制度”？ 經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的限制條件 土地、勞動(dòng)、資本 技術(shù)和效率 組織 制度（“游戲規(guī)則”） 思想、理念、認(rèn)知 培養(yǎng)自己的觀察力,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué),新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家思想活動(dòng)的結(jié)果 奈特、哈耶克、科斯、阿爾欽、張培剛、張五常、巴澤爾、諾斯、德索托（H. deSoto） 關(guān)心的問題： 行為的制度約束（制度對(duì)人們行為的影響） 協(xié)

15、調(diào)大規(guī)模分工和市場(chǎng)交易活動(dòng)的規(guī)則性條件 制度如何形成、如何改變 曾被忽略的約束條件：產(chǎn)權(quán)、交易費(fèi)用與國家 經(jīng)濟(jì)學(xué)必定要包含對(duì)制度的理解,F.Knight 1885-1972,F.Hayek1899-1992,I.Fisher 1867-1947,R.Coase, 1910-,A.Alchian, 1910-,H. deSoto, 1941-,張培剛，1913-,D.North, 1920-,Yoram Barzel,第2講 稀缺、競(jìng)爭(zhēng)及約束,上講小結(jié) 稀缺 競(jìng)爭(zhēng) 約束與競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則,上講小結(jié),“推斷”的分量 認(rèn)識(shí)世界的基本思維形式：“若A則B”（If-A-then-B） 知“識(shí)”的重點(diǎn)，也是學(xué)習(xí)的

16、重點(diǎn) 提高推斷的規(guī)格 從迷信、經(jīng)驗(yàn)到經(jīng)驗(yàn)科學(xué) 科學(xué)首先是一種信念：走科學(xué)路線的人相信凡是現(xiàn)象背后必有“道理”，即規(guī)律 理論：把經(jīng)驗(yàn)與經(jīng)驗(yàn)科學(xué)區(qū)別開來的一個(gè)關(guān)鍵 經(jīng)驗(yàn)科學(xué)的程序 永遠(yuǎn)從可觀察的現(xiàn)象出發(fā) 問題假說驗(yàn)證再提升理論的一般化程度 問題與假說，常常是觀察的好向?qū)?觀察力和想象力皆寶貴，但不能用錯(cuò)地方,“用現(xiàn)象說明現(xiàn)象”的例子 西瓜論“斤”賣，獼猴桃論“個(gè)”賣，這說明商品究竟怎么賣，完全是商販們的隨心所欲。 過去五年，每年9月30日的股價(jià)都上漲。 因?yàn)楹芏?9歲的官員或國企廠長貪污，所以我們說，權(quán)力人物越靠近退休，貪污就越嚴(yán)重。 隨著收入的提高，用于食品開支的比例就下降。 我們能不能用理論（

17、假說）來說明以上現(xiàn)象？,補(bǔ)充說明,第2講 稀缺、競(jìng)爭(zhēng)及約束,上講小結(jié) 稀缺 競(jìng)爭(zhēng) 約束與競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則 規(guī)則下的選擇（個(gè)人理性）,稀缺（scarcity）,理論（假說）需要一個(gè)支撐點(diǎn) 前提性假設(shè)(assumption) 理解人的經(jīng)濟(jì)行為的邏輯起點(diǎn)？ 動(dòng)機(jī)？ 自利（理性）？ 利他？ 稀缺？ 你選哪樣？,“稀缺”定義,“Possessing utility,commodities derive their exchangeable value from two sources: from their scarcity, and from the quantity of labor required to

18、 obtain them”(Ricardo, 1821,p.12). 交換價(jià)值來自稀缺和勞動(dòng)。 “I mean all things, material or immaterial, that are scarce, that is to say, on the one hand, useful to us and, on the other hand, only available to us in limited quantity.” (Walras, 1926，p65） 財(cái)富=經(jīng)濟(jì)物品=稀缺=（1）有用 + （2）不足夠 Useful: capable of satisfying a w

19、ant.,“稀缺”定義（續(xù)）,“Economics is the science which studies human behavior as a relationship between ends and scarce means which have alternative uses”. (Robbins, 1932，p.16） 多重目的與可選擇的稀缺手段之間的關(guān)系 “Scarcity” means your wants and desires exceed what is available. (Alchian,1970s) 稀缺=欲望超過了可能,怎樣觀察“稀缺”？,理解：“稀缺”是一

20、個(gè)與人的心理狀況有關(guān)的概念，或者說，是一個(gè)僅僅與人有關(guān)的概念；物理世界沒有“稀缺”這回事。 思考：經(jīng)濟(jì)增長能不能降低“稀缺性”？ 如果選“稀缺”作為理解人的經(jīng)濟(jì)行為的邏輯起點(diǎn)，那么我們從哪里可以觀察呢？“稀缺”涉及“欲望”，難道那是可觀察的嗎？我們究竟從哪里可以“看到”稀缺性的存在？ ？ ？ ？,“稀缺”的表現(xiàn),人們?yōu)楂@取任何經(jīng)濟(jì)物品都必須付出代價(jià) (“天下沒有白吃的午餐”） 人們不得不做出選擇 （“熊掌和魚不可兼得”） 無論如何也擺脫不了競(jìng)爭(zhēng)（“競(jìng)爭(zhēng)無處不在”） 問題：這些證據(jù)是可觀察的嗎？,代價(jià)(sacrifice),“凡是人愿意付出或多或少的代價(jià)來爭(zhēng)取多一點(diǎn)的物品，都是缺乏的、不足夠的，

21、那就是經(jīng)濟(jì)物品了”（張五常，經(jīng)濟(jì)解釋）。 非貨幣表現(xiàn)的代價(jià) 貨幣表現(xiàn)的代價(jià)：price “代價(jià)”與“成本（cost)” 所欲、所棄與所求,選擇(choice),“Economics is the science of how a particular society solves its economic problems. An economic problem exists whenever scarce means are used to satisfy alternative ends. If the means are not scarce, there is no problem

22、at all; there is Nirvana.If the means are scarce but there is only a single end, the problem of how to use the means is a technological problem” (Friedman, 1962),第2講 稀缺、競(jìng)爭(zhēng)及約束,上講小結(jié) 稀缺 競(jìng)爭(zhēng) 約束與競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則 規(guī)則下的選擇（個(gè)人理性）,競(jìng)爭(zhēng)（competition),由從未得到完全滿足的個(gè)人組成的社會(huì)，面臨什么問題？ 如果每個(gè)個(gè)人選擇以較少的代價(jià)獲取較多稀缺物品，結(jié)果是什么？ 競(jìng)爭(zhēng) ：多人需求同一種經(jīng)濟(jì)物品。 講到底，

23、“稀缺”與“競(jìng)爭(zhēng)”是一回事 代價(jià)：諸多收益與代價(jià)之間的“競(jìng)爭(zhēng)” 選擇即競(jìng)爭(zhēng),形形色色的競(jìng)爭(zhēng),If you arent dead, you must be competing. How? 資源爭(zhēng)用，得手必有一憑 憑暴力（Violence） 憑權(quán)威分配（Allocations by Authorities） 先到先得（First Come, First Served ） 讓最需要者得（Most Deserving） 論資排輩 憑考試成績 交易 （Competitive Cooperation By Exchanges）,需要“理性假設(shè)”嗎？,關(guān)于“理性人假說” 斯密的學(xué)說 達(dá)爾文與社會(huì)達(dá)爾文主義

24、自私的基因（R.Dawkins,1977) 作為假說的理性人：效用最大化的行為假定 Alchain（1950）：在適者生存的演化中實(shí)現(xiàn)理性 理性人與理性的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 流行誤解和道德指控：經(jīng)濟(jì)學(xué)似乎在“教導(dǎo)”人應(yīng)該自私自利 其實(shí)，“稀缺”就夠了 “稀缺 + 約束”，就可以解釋人在社會(huì)中的行為 人性究竟是什么樣的“利己”、“利他”或更復(fù)雜的組合由人類學(xué)、心理學(xué)等其他學(xué)科去研究,道金斯的看法,我并不提倡以進(jìn)化論為基礎(chǔ)的道德觀，我只是講事物是如何進(jìn)化的，而不是講人類應(yīng)該怎樣行動(dòng)才符合道德準(zhǔn)則。我之所以強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)，因?yàn)槲抑牢矣斜蝗苏`解的危險(xiǎn)。有些人不能把闡述對(duì)事物的認(rèn)識(shí)同提倡事物應(yīng)該如何這兩件事區(qū)別開

25、來，此類人為數(shù)實(shí)在太多。我自己也覺得，一個(gè)單純以基因那種普遍的、無情的自私性法則為基礎(chǔ)的人類社會(huì)，生活在其中將會(huì)令人厭惡之極。然而我們無論怎樣感到惋借，事實(shí)畢竟就是事實(shí)。本書主旨在于引起讀者的興趣，如果你想從中引出某種教益，那未閱讀時(shí)，可以視之為一種告誡。如果你也和我一樣希望為了共同的利益，建立一個(gè)人與人之間慷慨大度，相互無私合作的社會(huì)，那你就不能指望從生物的本性獲得什么助益。讓我們?cè)O(shè)法通過教育把慷慨大度和利他主義灌輸?shù)饺藗冾^腦中去吧！讓我們深刻地了解到我們的基因是如何自私的，這樣我們至少可以找到打亂它們的計(jì)劃的機(jī)會(huì)，而這是其他物種永遠(yuǎn)做不到的。 道金斯：自私的基因，pp3-4.,西蒙的“有界

26、理性”,Herbert A. Simon(1917-2001)的故事 “有界理性”（bounded rationality) 理性概念的演變 國富論的理性，p.5 馬歇爾原理中的理性，p.8-9 當(dāng)代選擇理論 更精致的理性理論 凱恩斯的挑戰(zhàn)：現(xiàn)實(shí)中人們并不理性；“animal sprint”（動(dòng)物本能） 理性的多元性 完全理性與有界理性，p.17-18.,第2講 稀缺、競(jìng)爭(zhēng)及約束,上講小結(jié) 稀缺 競(jìng)爭(zhēng) 約束與競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則 規(guī)則下的選擇（個(gè)人理性）,為競(jìng)爭(zhēng)設(shè)置限制,人類何以成社會(huì)？ 為競(jìng)爭(zhēng)設(shè)限 習(xí)俗/道德訓(xùn)誡/禁忌 幫會(huì)規(guī)矩 體育競(jìng)賽規(guī)則 戰(zhàn)爭(zhēng)的“規(guī)矩”：兩軍相交、不斬來使 “叢林法則”（一切人反對(duì)

27、一切人）多半是想象的 競(jìng)爭(zhēng)與合作并不絕對(duì)沖突 約束/局限條件（constraints) 決定競(jìng)爭(zhēng)的類型 人們總是在特定的約束條件下競(jìng)爭(zhēng)、爭(zhēng)勝負(fù),競(jìng)爭(zhēng)的準(zhǔn)則,人類從來就不能“取消、減少競(jìng)爭(zhēng)”，只能“改變競(jìng)爭(zhēng)的類型與競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)則” 競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則與人的行為 體育和棋牌比賽 “超級(jí)女聲” 課程的考試規(guī)則 干部選拔：從以老為貴，到年輕化； 市場(chǎng)里的討價(jià)還價(jià)：英式拍賣與荷蘭式拍賣 公司請(qǐng)客誰付帳 大到聯(lián)合國，小到公司、家庭和宿舍的組織章法 把“好不好”、“應(yīng)該不應(yīng)該”暫時(shí)放到一旁，集中于“是什么”、“為什么”？,研究的門徑,給定無所不在的競(jìng)爭(zhēng)，讓我們研究行為： 第一，發(fā)現(xiàn)行為的真實(shí)約束 第二，分析約束條件里包含

28、的競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則 第三，推測(cè)在特定競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則下的行為邏輯 第四，分析行為結(jié)果 進(jìn)一步研究規(guī)則的變化、怎樣引起行為的變化，以及競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則怎樣形成和變化 約束條件永遠(yuǎn)是經(jīng)濟(jì)研究的重點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究規(guī)則性的約束條件 練習(xí)：“看游戲、猜規(guī)則”,第3講 產(chǎn)權(quán) 上講小結(jié) 觀察、思考與產(chǎn)權(quán)問題 基本概念及其擴(kuò)展 產(chǎn)權(quán)的起源 產(chǎn)權(quán)就是所有權(quán)嗎？,上講小結(jié),稀缺（scarcity) 不是一種純自然狀態(tài)，與人的欲求（desire)有關(guān) 增長、欲求的滿足與新欲求的產(chǎn)生 從哪里可以觀察“稀缺”？代價(jià)、選擇、競(jìng)爭(zhēng)（都是同義詞） 競(jìng)爭(zhēng)的定義： 多個(gè)人欲求同一個(gè)經(jīng)濟(jì)物品（社會(huì)活動(dòng)） 有限手段要滿足多個(gè)目標(biāo) 競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)則和準(zhǔn)則 以春節(jié)火車

29、票為例，競(jìng)爭(zhēng)總有多種多樣的形式 00,以武力分配,出高價(jià)者得,先到先得,抓鬮,學(xué)生民工優(yōu)先,按級(jí)別分配,家中有事的先走,以哪種方式來分配更“好”？,實(shí)際上以哪種方式在分配？有什么 后果？,按考試成績,上講小結(jié)（續(xù)）,繼續(xù)思考： “稀缺”就夠了，不一定需要“自利假定”或“理性假定”？ “稀缺”在經(jīng)濟(jì)分析中的地位 經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究人們行為的一門社會(huì)科學(xué) 行為動(dòng)機(jī)（意愿）限制條件 （或者說，人的行為就是“在約束下爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)意愿”） 何為重點(diǎn)？ 人類行為的動(dòng)機(jī)或意圖？ 限制動(dòng)機(jī)實(shí)現(xiàn)的局限條件（constraints)？ 競(jìng)爭(zhēng)（稀缺）無處不在，但任何競(jìng)爭(zhēng)都是在特定的限制條件下進(jìn)行的；競(jìng)爭(zhēng)的類型其實(shí)是由其限制條

30、件來定義的 理解競(jìng)爭(zhēng)的限制條件，才能理解人的行為；而“看不見”的制度是約束人們行為的非常重要的限制條件。,上講補(bǔ)充,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)研究關(guān)心人的行為，基本分析單位是社會(huì)中的“個(gè)人”； 競(jìng)爭(zhēng)性的個(gè)人行為假定（postulates) 每個(gè)人都有多個(gè)目標(biāo)；安全的車 對(duì)每個(gè)人來說，總有一些物品是稀缺的； 一個(gè)人總是愿意為獲得更多其他物品而犧牲某些物品； 個(gè)人對(duì)擁有的物品的估值依賴于他（她）擁有這項(xiàng)物品的數(shù)量：隨著擁有數(shù)量的增加，其個(gè)人估值就降低了 并非所有人具有相同的偏好類型 A. Alchian, 大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)，p.20-23 從稀缺（競(jìng)爭(zhēng)）和競(jìng)爭(zhēng)性行為的假定出發(fā)，開始經(jīng)濟(jì)分析,第3講 產(chǎn)權(quán) 上講小結(jié) 觀察、

31、思考與產(chǎn)權(quán)問題 基本概念及其擴(kuò)展 產(chǎn)權(quán)的起源 產(chǎn)權(quán)就是所有權(quán)嗎？,觀察,老虎越來越少，家禽越來越多 據(jù)IUCN（1998）的資料，當(dāng)今全球野外老虎的數(shù)目不超過5000-7500只，屬瀕危動(dòng)物;其中，在中國處于野生狀態(tài)的華南虎僅有20-30只，養(yǎng)殖在中國動(dòng)物園里的也僅60只，比大熊貓還要稀少； 古代的老虎應(yīng)該為數(shù)不少，可是到了“周老虎”時(shí)代，拍到老虎的照片成為全國大案！ 2003年全球家禽（存欄）超過100億只，其中亞洲66億只，中國47億只；2003年中國出欄家禽總數(shù)83億只; 20032004年初從南韓開始報(bào)告的禽流感，導(dǎo)致全球共捕殺1億只家禽！ 2007年全球家禽存欄總數(shù)又超過了200億只

32、,“中國本來是老虎的王國，可是因?yàn)闅v史的 原因，中國的野生老虎少得可憐了。希望 國人提高保護(hù)拯救老虎的意識(shí)?，F(xiàn)在世界 的老虎王國是印度了。全世界80%的野生老 虎約4000多只生活在印度原始森林，主要 為孟加拉虎?！?http:/,野生與家養(yǎng)：為什么同命不同運(yùn)？ 老虎那么利害，存活的數(shù)目卻越來越少 家禽那樣弱?。ā笆譄o縛雞之力”），存活的數(shù)目卻越來越多 野生動(dòng)物以及家養(yǎng)動(dòng)物的一般數(shù)量變化趨勢(shì)？ 人工飼養(yǎng)老虎 世界最大的東北虎繁育養(yǎng)殖基地養(yǎng)虎成“患” （閱讀 http:/ 為什么？究竟與什么有關(guān)？,思考,問題,捕獵與飼養(yǎng)，都是人的活動(dòng)。這兩者究竟有什么不同呢？ 分配性活動(dòng) 生產(chǎn)性活動(dòng) 到底是什么

33、力量造成了上述的行為分歧？ 好人飼養(yǎng)，壞人捕獵？ 跑得快的人打獵，跑不動(dòng)的人搞飼養(yǎng)？ ？ “權(quán)利（rights)”：（在一個(gè)特定的社會(huì)中）什么可以做、什么不可以做的一組約定或規(guī)定 “咱們?nèi)ヒ巴獯颢C吧” “咱們一起搶劫吧”（?。?第3講 產(chǎn)權(quán) 上講小結(jié) 觀察、思考與產(chǎn)權(quán)問題 基本概念及其擴(kuò)展 產(chǎn)權(quán)的起源 產(chǎn)權(quán)就是所有權(quán)嗎？,財(cái)產(chǎn)概念,“財(cái)產(chǎn)”與“物品”有什么不同？ property具有歸屬含義的物品 那么，什么是物品的“歸屬（屬于、所有）”？ “這瓶水是我的” “這瓶水是你的” “這瓶水是我們的” “這瓶水是無主的” “歸屬”，就是“附著在一種有形物品上”的一組對(duì)行為的許可或禁止的規(guī)定 基于物（

34、財(cái)產(chǎn)），而不是基于任何其他因素如人的力氣、性別、血統(tǒng)、年齡、脾氣、身份、資格等其他條件的行為規(guī)范 任何行為規(guī)范都是某種限制，在實(shí)質(zhì)上都是某種歧視（discrimination) 財(cái)產(chǎn)權(quán)利的歧視性質(zhì)以及人們的價(jià)值評(píng)判,物權(quán)與“絕對(duì)產(chǎn)權(quán)”,“物權(quán) (德語 sachenrecht)”：權(quán)利人支配一定物并排除他人干涉的權(quán)利，它是絕對(duì)權(quán)（absolute right），也就是說，除權(quán)利人以外一切不特定的人都是義務(wù)人。 絕對(duì)產(chǎn)權(quán)（Absolute Property Rights) Property gives individuals discretionary power over resources (

35、p.72) Property rights assignments in the sense of exclusive individual rights to physical objects are absolute rights,”which guarantee the owner a power that he can exercise against all others”(p.75),產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容和邊界,作為權(quán)利束，產(chǎn)權(quán)包括那些內(nèi)容？ Hume: 財(cái)物占有的穩(wěn)定、根據(jù)同意的轉(zhuǎn)讓、允諾的執(zhí)行 使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán) 財(cái)產(chǎn)權(quán)利是基于財(cái)產(chǎn)的一套行為規(guī)范，其權(quán)利（被許可行為）的邊界（bund

36、le of rights)，是怎樣確定的呢？ 羅馬法和法蘭西民法關(guān)于所有權(quán)：“以法律所允許的最自由任意的方式處理事物的權(quán)利”。(discretionary power) 哈耶克的評(píng)論：“對(duì)這種權(quán)利所做的任何特定界說，根本不存在什么自然的或天賦的品格，例如羅馬人將財(cái)產(chǎn)權(quán)界定為一種隨便使用或?yàn)E用某物的權(quán)利，但事實(shí)上完全按此界說的權(quán)利去行事，卻是極不可行的” （自由秩序原理，鄧正來1997年譯本，第197頁） 普通法的不同處理（p78.) There is no (ownership) box. There are merely various sets of interests.,經(jīng)濟(jì)學(xué)定義,Al

37、chian 定義: “一種通過社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利” (“A property right is a socially enforced right to select uses of an economic good” )。 關(guān)于“社會(huì)強(qiáng)制” （socially enforced right) 政府的力量、日常社會(huì)行動(dòng)以及通行的倫理和道德規(guī)范 為什么需要“社會(huì)強(qiáng)制”?,Alchian 的定義(續(xù)）,關(guān)于“產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)度”（property rights strength) .is measured by its probability and costs of

38、enforcement（由其執(zhí)行的可能性和成本來衡量） .depend on the government, informal social actions, and prevailing ethical and normal norms（依賴于政府、非正規(guī)的社會(huì)行動(dòng)、以及流行的倫理的和道德的規(guī)范） “socially enforced rights” （社會(huì)強(qiáng)制執(zhí)行的權(quán)利）,私人產(chǎn)權(quán),私人產(chǎn)權(quán)：“屬于個(gè)人的產(chǎn)權(quán)即為私有產(chǎn)權(quán)，它可以交換-以換取對(duì)其他物品同樣的權(quán)利（A private property right is one assigned to a specific person and

39、 its alienable in exchange for similar rights over other goods）”。 個(gè)人(specific person, or individual) 交換 (alienable in exchange) 私人產(chǎn)權(quán)與公共產(chǎn)權(quán)的區(qū)別究竟何在？ 私產(chǎn)只能私用，公產(chǎn)只能共用嗎？ 是否收費(fèi)或是否贏利？ （以劇場(chǎng)為例）,產(chǎn)權(quán)概念的擴(kuò)展,從絕對(duì)的權(quán)利到相對(duì)的權(quán)利 權(quán)利、道德、正義和法律(right-rights) 洛克（John Locke，1632年1704年） ：生命、自由、財(cái)產(chǎn)三位一體；自然權(quán)利論 Fragmentation of ownership

40、 債權(quán) 股權(quán) 田面權(quán)和田底權(quán) 典當(dāng)行 你觀察過的產(chǎn)權(quán)？,幾點(diǎn)理解,再談稀缺與競(jìng)爭(zhēng) 產(chǎn)權(quán)概念的重點(diǎn)不是“產(chǎn)（物）”，而是“權(quán)（利）”即一套行為的許可和限制。 為競(jìng)爭(zhēng)設(shè)置的最基本的限制 普遍的“私人產(chǎn)權(quán)”是限制個(gè)人的自利傾向、限制競(jìng)爭(zhēng)危害社會(huì)的基礎(chǔ)性的制度安排 普遍性 有效執(zhí)行的成本 構(gòu)成全部復(fù)雜的契約和組織的基礎(chǔ) 普遍地承認(rèn)和保護(hù)私人產(chǎn)權(quán) Vs. “巧取豪奪”,第3講 產(chǎn)權(quán) 上講小結(jié) 觀察、思考與產(chǎn)權(quán)問題 基本概念及其擴(kuò)展 產(chǎn)權(quán)的起源 產(chǎn)權(quán)就是所有權(quán)嗎？,產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)意義,Alchian: “根據(jù)著名的比較利益原則，在一個(gè)信息擴(kuò)展的社會(huì)里，要使生產(chǎn)專業(yè)化的分散協(xié)調(diào)得以順利進(jìn)行，人們就必須得到有保障

41、的可轉(zhuǎn)讓的私有產(chǎn)權(quán)，即以雙方同意的價(jià)格，用較低的交易成本對(duì)生產(chǎn)資源和可交易產(chǎn)品進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的權(quán)利”。 產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)增長,產(chǎn)權(quán)起源,資源稀缺性程度的提高，即無所不在的競(jìng)爭(zhēng)壓力增強(qiáng) 確立權(quán)利界線：排他性的制度安排 Libecap(1989): Contracting for property rights 美國聯(lián)邦農(nóng)地政策的變化與“農(nóng)地私有化” 礦產(chǎn)權(quán) 油田開采 水資源的權(quán)利,美國1862年宅地法,1862年美國第16屆總統(tǒng)A.林肯頒布的一項(xiàng)旨在無償分配美國西部國有土地給廣大移民的法令，Homestead Act，即 宅地法。 背景是：美國獨(dú)立后，聯(lián)邦政府對(duì)西部土地實(shí)行國有化，并決定按地段分塊出售，以增

42、加政府的收入，償還國債和滿足土地投機(jī)者的要求。但出售土地單位面積大、價(jià)格高，西部移民無力購買，因而展開了長期爭(zhēng)取無償分配土地的斗爭(zhēng)。由于南部奴隸主的阻撓，直到內(nèi)戰(zhàn)前，無償授予移民土地的法案均被參議院否決。 南部奴隸主的政治代表退出國會(huì)以后，林肯政府得以實(shí)現(xiàn)共和黨提出的宅地綱領(lǐng)，國會(huì)眾議院和參議院于1862年2月28日和5月6日先后通過了宅地法。5月20日林肯頒布此項(xiàng)法令。 宅地法規(guī)定，凡一家之長或年滿21歲、從未參加叛亂之合眾國公民，在宣誓獲得土地是為了墾殖目的并繳納10美元費(fèi)用后，均可登記領(lǐng)取總數(shù)不超過 160英畝宅地；登記人在宅地上居住并耕種滿 5年，就可獲得土地執(zhí)照而成為該項(xiàng)宅地的所有者

43、。 宅地法還規(guī)定一項(xiàng)折償條款，即如果登記人提出優(yōu)先購買的申請(qǐng)，可于6個(gè)月后,以每英畝1.25美元的價(jià)格購買之。這一條款后來被土地投機(jī)者所利用。 據(jù)統(tǒng)計(jì)，依據(jù)宅地法及其補(bǔ)充法令，聯(lián)邦政府到1950年有2.5億英畝土地授予移民。,Taking advantage of the Kincaid Homestead Act of 1904, t he Speese family,“產(chǎn)權(quán)”就是“所有權(quán)”嗎？,無線頻道（1959年科斯的研究） 若干所有權(quán)在執(zhí)行過程中，彼此發(fā)生互相影響 實(shí)例：住宅與鄰居 為什么通常不能在所有權(quán)的法律文書里，把關(guān)于權(quán)利的全部限定都事先明確下來？ 你購買了一張火車票后，到底買到

44、了哪些權(quán)利？ 所有權(quán)明確后，產(chǎn)權(quán)還要不斷被界定和再界定 香港海景房 美國業(yè)主委員會(huì)公約 “所有權(quán)不重要”（張五常）嗎？,特別資源的產(chǎn)權(quán)問題,專利、版權(quán)、商業(yè)秘密 知識(shí)、技能的產(chǎn)權(quán)問題 顏色、形狀、書法、畫法、經(jīng)濟(jì)學(xué)課 人力資源：天賦、能力 Barzel 關(guān)于美國奴隸制的一項(xiàng)研究 “主動(dòng)資產(chǎn)”的特征 人力資本的產(chǎn)權(quán)特征 天然屬于個(gè)人 特別的保護(hù)辦法 積極利用和消極“利用”,第4講 公共財(cái)產(chǎn) 上講小結(jié) 現(xiàn)象：多種多樣的產(chǎn)權(quán) 什么是“公共財(cái)產(chǎn)”？ “公地悲劇”及解決之道 租金與租金耗散的邏輯,上講小結(jié),稀缺競(jìng)爭(zhēng)社會(huì)為競(jìng)爭(zhēng)行為設(shè)置的限制 產(chǎn)權(quán)：由社會(huì)強(qiáng)制執(zhí)行的對(duì)資源用途的選擇權(quán)利 基于財(cái)產(chǎn)的一套行為許

45、可或禁止的規(guī)范，內(nèi)容包括財(cái)產(chǎn)的使用、收益和轉(zhuǎn)讓； 財(cái)產(chǎn)權(quán)利的邊界（行為的邊界）由法律、習(xí)俗和道德倫理等社會(huì)強(qiáng)制力量確定 “私產(chǎn)”財(cái)產(chǎn)權(quán)利屬于個(gè)人 產(chǎn)權(quán)與所有權(quán)的不同 重點(diǎn)：從所有權(quán)的實(shí)際執(zhí)行中考察權(quán)利，通過權(quán)利安排理解行為以及行為的后果 產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)分析產(chǎn)權(quán)制度與分工和分工水平的關(guān)系,第4講 公共財(cái)產(chǎn) 上講小結(jié) 現(xiàn)象：多種多樣的產(chǎn)權(quán) 什么是“公共財(cái)產(chǎn)”？ “公地悲劇”及解決之道 租金與租金耗散理論,產(chǎn)權(quán)形式的多樣性,多數(shù)社會(huì)都存在著多種多樣的財(cái)產(chǎn)權(quán)利 全盤公有經(jīng)濟(jì)里的“例外” 196768年文革高潮中的私人經(jīng)濟(jì) 紹興公共廁所的“私人守護(hù)” 鐵路貨車上的水果販 溫州的“資本主義” 1970年代黑龍江

46、建設(shè)兵團(tuán) 自留地 “業(yè)余”賺錢門道,“資本主義美國”的公共財(cái)產(chǎn) 公立大學(xué)、圖書館和不收費(fèi)的高速公路 國家公園和其他公有設(shè)施 教堂、教會(huì)和慈善團(tuán)體 私人捐贈(zèng)的公園、船只和飛機(jī) 財(cái)政出資，以“國有化”救華爾街 從私人財(cái)產(chǎn)到公共財(cái)產(chǎn)：一幅很寬的頻譜,產(chǎn)權(quán)形式的多樣性（續(xù)）,第4講 公共財(cái)產(chǎn) 上講小結(jié) 現(xiàn)象：多種多樣的產(chǎn)權(quán) 什么是“公共財(cái)產(chǎn)”？ “公地悲劇”及解決之道 租金與租金耗散理論,概念的區(qū)分,私產(chǎn) 公共財(cái)產(chǎn) (common property rights )：there is no delimitation or delineation of its use rights to any pri

47、vate party. No one has the rights to exclude others from using it, and all are free to compete for its use. Hence there are no exclusive use rights, no rights to be transferred, and in the limited case, no net income can be derived from using the common property （中譯見經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典該詞條）.,共用品（public goods）：如果任

48、何一人對(duì)某種商品的消費(fèi)不會(huì)減少它對(duì)其他人的供給量，這種商品就是共用品；或者說，就是那些無須追加成本就可以提供給每個(gè)人的經(jīng)濟(jì)物品 例如，燈塔 純粹的共用品國防、天氣預(yù)報(bào)、思想和信息 一旦出現(xiàn)“擁擠效果（crowding effects)”，共用品就向普通經(jīng)濟(jì)物品轉(zhuǎn)變 舞臺(tái)演出（club goods) 把”共用品”譯成“公共財(cái)”或“公共財(cái)產(chǎn)”，可能帶來誤導(dǎo)，因?yàn)楣藏?cái)產(chǎn)不一定就是共用品 公海里的魚 向天空排放廢氣,概念的區(qū)分,現(xiàn)象：燈塔免費(fèi)地向過往航船提供導(dǎo)航服務(wù)； 推理：（1）必定是政府用稅收投資建設(shè)、營運(yùn)（2）如果收費(fèi)會(huì)增加社會(huì)的成本； 科斯問：英國歷史上的燈塔究竟是怎么修建起來的？ 答案：是

49、船主協(xié)會(huì)在獲得皇家特許權(quán)后，由私人投資者修建的 含義：共用品不一定非采用公共財(cái)產(chǎn)的制度安排,參閱：科斯（1974）“燈塔的經(jīng)濟(jì)學(xué)”,誰來提供共用品？,第4講 公共財(cái)產(chǎn) 上講小結(jié) 現(xiàn)象：多種多樣的產(chǎn)權(quán) 什么是“公共財(cái)產(chǎn)”？ “公地悲劇”及解決之道 租金與租金耗散理論,公地的悲劇,Aristotle(1261) “屬于最多數(shù)人的公共事物常常是最少受人照顧的事物，人們關(guān)心自己的東西，而忽視公共的事物”。 Scott Gordon(1954): 研究公海捕魚 that everybodys property is nobodys property. (對(duì)漁民來說，如果他們今天放棄捕撈海洋里的魚，就不能

50、保證這些魚明天還在等他.) G. Hardin (1968)：Tragedy of the Common 模式化的約束條件 稀缺資源對(duì)所有人開放（open to all），例如開放的牧場(chǎng) 個(gè)人從利用公共資源中受益，但僅僅分?jǐn)偛糠值馁Y源成本 悲?。骸懊恳粋€(gè)人都被鎖在一個(gè)迫使他在有限的范圍內(nèi)無節(jié)制地增加他自己的牲畜的制度中.毀滅是所有人都奔向的目的地” 類似例證：空氣污染、過渡放牧和捕撈、生態(tài)破壞、交通堵塞 推斷的趨勢(shì)：隨著人口密度的上升，公共財(cái)產(chǎn)趨于減少,模式化的表達(dá),囚犯博弈 (Prisoners Dilemma, PD)(Dawes, 1973)： 在信息隔絕的條件下，雙方獨(dú)立理性運(yùn)算，發(fā)現(xiàn)

51、最佳策略是“承認(rèn)”，結(jié)果雙雙入獄8年； 含義：個(gè)人理性與集體理性存在根本的沖突,囚犯1,囚犯2,哈丁的放牧博弈,一塊牧地，最優(yōu)養(yǎng)畜量為L，2人放養(yǎng)，各自為L/2; 如果2人各養(yǎng)L/2，收益各10；如果兩人都拼命放牧，收益為0; 一人放牧L/2,另外1人超L/2,后者收益為11，前者為-1；反之反之； 雙方最優(yōu)策略是超額放牧！ 博弈出來的悲劇,公地的悲劇有解嗎？,“怪獸(Leviathan)”模式：國有化、國家控制和大政府； “由于存在著公地悲劇，所以具有較大強(qiáng)制力的政府的合理性，就得到普遍的認(rèn)可。”（Ophuls,1973) “鐵的政府”，或許是軍政府，對(duì)實(shí)現(xiàn)生態(tài)控制是絕對(duì)必要的。（Heilb

52、roner，1974） 私有化（privatization）：將公共資源劃為私有 “在自然資源和野生動(dòng)物問題上避免公地悲劇的唯一方法，是通過創(chuàng)建一種私有財(cái)產(chǎn)制度來終止公共財(cái)產(chǎn)制度”（R.J.Smith,1981) 集體行動(dòng)的邏輯(Olson, 1965)：只有在一定的條件下，個(gè)人理性可能與集體理性一致 小集團(tuán)的范圍 選擇性激勵(lì)（包括強(qiáng)制）,公共財(cái)產(chǎn)的治理,Elinor Ostrom (1990): Governing the Commons: The Evolution of Institutions for Collective Action 人類怎樣解決 CPRs (Common-Pool

53、 Resource) 問題？ 即如何使一套資源系統(tǒng)達(dá)到流量最大化又不損害資源存量和系統(tǒng)本身？ 對(duì)前人提出的公地悲劇的解決辦法，E.Ostrom發(fā)問：The “only” way？ 以大量包含“制度細(xì)節(jié)”的實(shí)例（500010000個(gè)案例）研究為基礎(chǔ),歐洲中部時(shí)間12日13時(shí)（北京時(shí)間19時(shí)），諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)評(píng)審委員會(huì)在瑞典科學(xué)院公布評(píng)選結(jié)果。 美國女經(jīng)濟(jì)學(xué)家奧斯特羅姆以“涉及公共財(cái)產(chǎn)或處于公共控制下財(cái)產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)治理分析”獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)1000萬瑞典克朗（約合142.8萬美元）獎(jiǎng)金的一半。 評(píng)審委員會(huì)在發(fā)布會(huì)上說，傳統(tǒng)觀念認(rèn)為，公共財(cái)產(chǎn)無法得到有效管理，需“交由中央權(quán)威機(jī)構(gòu)管理或加以私有化后（由私

54、人處置）”。奧斯特羅姆所獲研究成果顛覆了這種看法。 作為諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)設(shè)立以來首名女性獲獎(jiǎng)?wù)撸瑠W斯特羅姆12日告訴記者，她得知自己獲獎(jiǎng)后“深感榮幸，也感到惶恐恐怕得花上一段時(shí)間才能明白究竟發(fā)生了什么”。 奧斯特羅姆生于1933年，現(xiàn)為美國印第安納大學(xué)教授，研究領(lǐng)域包括公共經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治理論和政策分析等。,經(jīng)驗(yàn)例證：Torbel,瑞士的一個(gè)管理良好的公共高山草場(chǎng)和森林 1224年以來關(guān)于5種公共資源（高山草場(chǎng)、森林、“閑置”土地、水源和道路）的書面規(guī)矩 1483年的村民協(xié)會(huì)，章程 對(duì)非居民排他，包括外嫁女及其子女 1517規(guī)則：“居民在高山牧地放養(yǎng)的牛的數(shù)量不得超過他們?cè)诙疚桂B(yǎng)的牛的數(shù)量”（至今

55、有效） 由專人監(jiān)管，對(duì)違反者課以罰金（一半歸監(jiān)管者） 在該村莊，土地的私人所有權(quán)也得到充分的發(fā)展 在整個(gè)瑞士高山地區(qū)，私人產(chǎn)權(quán)與公共財(cái)產(chǎn)并存，并由本地居民自治（自己決定規(guī)則、自己籌資和執(zhí)行）,類似的經(jīng)驗(yàn),日本許多世紀(jì)以來由村莊管理的公共森林和草地； 云南的“刀耕火種” 香格里拉的水源管理 長興縣的銀杏樹林 寺廟,對(duì)經(jīng)驗(yàn)的概括,所有長期存續(xù)的CPRs的共同的特征： 清晰界定邊界（絕不是“open to all”) 規(guī)則合乎當(dāng)?shù)貙?shí)際情況 集體選擇的安排：供給、承諾與監(jiān)督 治理的行動(dòng)：有效懲罰害群之馬 沖突的解決機(jī)制 對(duì)組織權(quán)最低限度的認(rèn)可,囚犯博弈,自我達(dá)成協(xié)議并執(zhí)行,10 10,- 1 11,c

56、,d,10-e/2 10-e/2,A,-A,e- 達(dá)成協(xié)議 并加以執(zhí)行的成本,0 0,11- 1,d,c,第4講 公共財(cái)產(chǎn) 上講小結(jié) 現(xiàn)象：多種多樣的產(chǎn)權(quán) 什么是“公共財(cái)產(chǎn)”？ “公地悲劇”及解決之道 租金與租金耗散理論,租值概念,什么是“租值”？ 地租 （land rent) 準(zhǔn)租 (quasi-rent)、經(jīng)濟(jì)租 (economic rent) 租 (rent) Rent is the payment for use of a resource, whether it be land, labor, equipment, ideas, or even money. In economic

57、theory, the payment for a resource where the availability of the resource is insensitive to the size of the payment received for its use is named “economic rent” or “quasi-rent” depending on whether the insensitivity to price is permanent or temporary. （Armen A. Alchian 1987）,Rent,D,F,Xr,Pr,RENT,Ren

58、t,租值損耗的理由,如果沒有人對(duì)公共財(cái)產(chǎn)的價(jià)值（即租金）具有排他性的所有權(quán)，那么，人們競(jìng)相使用這項(xiàng)公共財(cái)產(chǎn)將導(dǎo)致這樣的結(jié)果：每一個(gè)競(jìng)相使用者所可以獲取的，只不過是在使用這一公共財(cái)產(chǎn)時(shí)所需要付出的他自己的資源的替代物。因此，獲得的獎(jiǎng)酬的凈值等于零。 回到實(shí)例 爭(zhēng)奪“無主的李子”，最后毀掉樹木 過渡放牧,推敲“租值損耗理論”,在公共財(cái)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)制度下，使用資源不可能獲得凈收入，因?yàn)樽饨饘⑼耆粨p耗（rent dissipation) 推敲1：稀缺的前提不容許人們漠視任何有價(jià)值的資源，如果租金的減少是損失，人們?yōu)槭裁床徊扇⌒袆?dòng)使得租金免于損耗？ 推敲2：推測(cè)與觀察不符合 在真實(shí)世界里，公共財(cái)產(chǎn)必有一些

59、租金消散了，但租金完全消散卻非常少見 參與者為了避免租金消散的結(jié)果，采取種種努力保護(hù)租金不被消散,仔細(xì)觀察真實(shí)世界,真實(shí)世界里不但存在多種公共財(cái)產(chǎn)，而且公共財(cái)產(chǎn)的租金似乎也并沒有完全損耗。 為什么？ 攫取公共財(cái)產(chǎn)的全部租值，受到自然的、體力的和技術(shù)的限制 也受到信息成本的約束 存在著治理公共財(cái)產(chǎn)的法令、習(xí)慣或規(guī)矩 教室占位 公共交通 公園里的“擺設(shè)” 其實(shí)，人們一直在努力地盡可能地減少租值損耗。因此，“純粹”的公共財(cái)產(chǎn)事實(shí)上難得發(fā)現(xiàn)。,公共財(cái)產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)分析,一些資源采用公共財(cái)產(chǎn)的制度安排，是因?yàn)樗色@得的租金低于實(shí)施排他性私人產(chǎn)權(quán)的成本 大水面和網(wǎng)箱養(yǎng)魚 在河流與海洋之間洄游的魚類 荷蘭畜牧業(yè)

60、如果上述條件嚴(yán)格成立，那么在這種公共財(cái)產(chǎn)下的租金損耗就不是一種“浪費(fèi)” 公共財(cái)產(chǎn)一定存在租金損耗，但是公共財(cái)產(chǎn)的租金完全被損耗的情形還是非常少見的，因?yàn)槿藗冊(cè)诩s束下盡可能減少租金損耗,進(jìn)一步的討論,治理公共財(cái)產(chǎn)：The only way? 公共財(cái)產(chǎn)的治理總表現(xiàn)為對(duì)個(gè)人行為的直接限制，那么，這種“公產(chǎn)制下的私人行為的許可或禁止”，與私產(chǎn)制（也是對(duì)私人行為的許可或禁止）究竟有什么不同？ 用實(shí)例來思考 瑞士高山居民不能在公地多養(yǎng)牛，與他在自己私有的土地里不會(huì)多養(yǎng)牛，有什么區(qū)別？ 把問題一般化：在得到良好治理的公共財(cái)產(chǎn)下，人們的行為與在私產(chǎn)約束下有什么不同？,方法論小結(jié),觀察那些并存的現(xiàn)象 過度捕撈、