董秘考試要點(完結版)

1、董秘考試要點：1. 公司信息披露公平原則含義就是什么?本規(guī)則所稱公平， 就是指上市公司及相關信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露重大信息 , 確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得私下提前向特定對象單獨披露、透露或者泄露 .公司通過年度報告說明會、分析師會議、 路演等方式與投資者就公司得經(jīng)營情況、財務狀況及其她事項進行溝通時，不得透露或者泄漏未公開重大信息，并應進行網(wǎng)上直播, 使所有投資者均有機會參與。機構投資者、 分析師、 新聞媒體等特定對象到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通時，上市公司應合理、妥善地安排參觀過程 ,避免參觀者有機會獲取未公開重大信息。公司因特殊情況需要向公司股東、實際控制人

2、或銀行、稅務、統(tǒng)計部門、中介機構、商務談判對手方等報送文件與提供未公開重大信息時，應當及時向本所報告 , 依據(jù)本所相關規(guī)定履行信息披露義務。 公司還應當要求中介機構、 商務談判對手方等簽署保密協(xié)議， 保證不對外泄漏有關信息 , 并承諾在有關信息公告前不買賣且不建議她人買賣該公司股票及其衍生品種。2. 上市公司申報文件如有重大信息遺漏得后果?上市公司提供得申請文件中有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏得，中國證監(jiān)會可作出終止審查決定，并在三十六個月內(nèi)不再受理該公司得公開發(fā)行證券申請。上市公司提供得申請文件中有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏得， 中國證監(jiān)會可作出終止審查決定 , 并在（c）內(nèi)不再受理該

3、公司得公開發(fā)行證券申請 . ?a、1個月b、2個月、3個月d、48 個月3. 哪些信息不需要揭露？上市公司因公開招標，公開拍賣等行為導致公司與關聯(lián)人得關聯(lián)交易時,公司可以申請豁免履行相關審議與披露義務。4. 哪些信息披露可以豁免？擬披露得信息屬于國家機密，商業(yè)秘密,對外披露可能違法或損害公司利益，可申請豁免。5. 董監(jiān) /高聲明、承諾得內(nèi)容形式 ?上市公司得董事、 監(jiān)事與高級管理人員應當在公司股票首次上市前，新任董事、 監(jiān)事應當在股東大會或職工代表大會通過其任命后一個月內(nèi),新任高級管理人員應當在董事會通過其任命后一個月內(nèi) ,簽署一式三份董事(監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書,并報本所與公司董事

4、會備案。董事、監(jiān)事與高級管理人員簽署董事(監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書時，應當由律師見證，并由律師解釋該文件得內(nèi)容，董事、監(jiān)事與高級管理人員在充分理解后簽字.董事會秘書應當督促董事、監(jiān)事與高級管理人員及時簽署董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書，并按本所規(guī)定得途徑與方式提交董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書得書面文件與電子文件。聲明內(nèi)容：上市公司董事、監(jiān)事與高級管理人員應當在董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書中聲明：（一 )持有本公司股票得情況；（二）有無因違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則或本所其她相關規(guī)定受查處得情況；(三 )?參加證券業(yè)務培訓得情況 ;（四 )

5、其她任職情況與最近五年得工作經(jīng)歷；（五）擁有其她國家或地區(qū)得國籍、長期居留權得情況；(六 )?本所認為應當說明得其她情況。承諾內(nèi)容 :(一） ?遵守并促使上市公司遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件,履行忠實義務與勤勉義務 ;（二）遵守并促使上市公司遵守本規(guī)則與本所其她相關規(guī)定,接受本所監(jiān)管 ;（三 )?遵守并促使上市公司遵守公司章程;（四） ?本所認為應當履行得其她職責與應當作出得其她承諾.6. 董/監(jiān)高任及獨立董事得職資格及職責?有下列情形之一得,不得擔任公司得董事、監(jiān)事、高級管理人員:（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；(2）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義

6、市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年；(3) 擔任破產(chǎn)清算得公司、企業(yè)得董事或者廠長、經(jīng)理,對該公司、企業(yè)得破產(chǎn)負有個人責任得，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾三年；（ 4）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、 責令關閉得公司、 企業(yè)得法定代表人 ,并負有個人責任得，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;（）個人所負數(shù)額較大得債務到期未清償。公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員得 ,該選舉、委派或者聘任無效 .董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)上述所列情形得，公司應當解除其職務 . 根據(jù)證券市場禁入規(guī)定第五條，違反法律、

7、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定 ,情節(jié)嚴重得，可以對有關責任人員采取 -年得證券市場禁入措施 ;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重得， 可以對有關責任人員采取 5 0 年得證券市場禁入措施 ;有下列情形之一得 ,可以對有關責任人員采取終身得證券市場禁入措施：(1）嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪得；（ 2) 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定 ,行為特別惡劣 ,嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害得；（ 3) 組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、 行政法規(guī)或者中國證監(jiān)

8、會有關規(guī)定得活動得；（）其她違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,情節(jié)特別嚴重得。根據(jù)證券市場禁入規(guī)定第四條,被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施得人員，在禁入期間內(nèi) ,不得擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員.7. 董秘任職資格、職責及離職及空缺離職及空缺時 : 董秘缺位時 ,董事會指定 1 名董事或高管代行董秘職責，報本所備案，在指定代行董秘得職責之前，由董事長代行董秘職責8. 董/監(jiān) /高辭職后如何重新聘任上市公司董事、 監(jiān)事與高級管理人員離任后三年內(nèi)， 上市公司擬再次聘任其擔任本公司董事、監(jiān)事與高級管理人員得 ,上市公司應當提前五個交易日將聘任理由、上述人員離任后買賣公司股票等情況書面

9、報告深交所。深交所收到有關材料之日起五個交易日內(nèi)未提出異議得，上市公司方可提交董事會或股東大會審議。9. 董/監(jiān) /高違法而造成公司損失，股東如何救濟董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者章程得規(guī)定，給公司造成損失得， 連續(xù) ( 80 ）日以上單獨或合并持有公司以上股份得股東有權書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟10. 股份買賣 :11. 高管鎖定期就是多長時間 ,限售股上市后如何操作控股股東、實際控制人上市后 3 年可轉讓；上市前（證監(jiān)會受理文件基準日）6 月增資入股得，上市后3 年可轉讓；其她上市后1 年可轉讓 ; 董監(jiān)高上市后每年解限其上年末持股數(shù)得25%限售股份上市流通怎

10、么做：向交易所提出申請，并于上市流通前3 交易日內(nèi)披露提示性公告。控股股東、控制人在年報、中報公告前3日內(nèi)不得轉讓解除限售股份；預計未來1 個月公開出售解除限售股超過股本總額1得，應經(jīng)大宗交易系統(tǒng)。限售股份包括 : 首發(fā)前已發(fā)行得股份、網(wǎng)下配售股份、非公開發(fā)行股份。12. 什么就是增發(fā)股票增發(fā)配售就是已上市得公司通過指定投資者(如大股東 或機構投資者)或全部投資者額外發(fā)行 股份募集資金得融資方式，發(fā)行價格一般為發(fā)行前某一階段得平均價得某一比例.13. 定期報告：14. 年度報告就是否需要說明會 ,時間年度報告一個月內(nèi)舉行說明會15. 哪些中期報告披露時需要審計擬在下半年進行利潤分配、 公積金轉

11、增股本或彌補虧損得； 中國證監(jiān)會或本所認為應當進行審計得其她情形 .16. 定期報告須向交易所提供哪些得文件年度報告全文及其摘要、中期報告全文及其摘要或季度報告全文及正文;審計報告原件(如適用）; 董事會與監(jiān)事會決議及其公告文稿；按本所要求制作得載有定期報告與財務數(shù)據(jù)得電子文件；本所要求得其她文件。17. 如果會計師出具了非標文件后需要向交易所提交得文件：董事會針對該審計意見涉及事項所做得專項說明，審議此專項說明得董事會決議以及決議所依據(jù)得材料;獨立董事對審計意見涉及事項得意見;監(jiān)事會對董事會有關說明得意見與相關得決議； 負責審計得會計師事務所及注冊會計師出具得專項說明；中國證監(jiān)會與本所要求得

12、其她文件18. 哪些人需要對公司定期報告簽署書面意見公司董事、高級管理人員應對定期報告簽署確認意見， 監(jiān)事要對董事會編制得定期報告出審核意見19.公司如要變更定期報告披露時間時,該如何操作應提前個交易日向本所提出書面申請，陳述變更理由,并明確變更后得披露時間，本所視情況決定就是否予以調(diào)整，原則上至接受一次變更申請.20. 披露定期報告前就是否避免投資者關系活動，如何避免上市公司在定期報告披露前十五日 內(nèi)應盡量避免進行投資者關系活動,防止泄漏未公開重大信息。21. 監(jiān)事報告如不符合需要 ,該如何處理先披露提示性公告,解釋未能按照要求披露得原因，并承諾在2 個交易日內(nèi)披露符合要求得公告。22. 監(jiān)

13、事報告觸及哪些時點時要履行首次披露義務董事會或監(jiān)事會作出決議時；簽署意向書或協(xié)議時務;知悉或理應知悉時。須履行首次披露義23. 履行首次披露后超過約定三個月后怎么辦超過約定三個月后怎么辦 -每隔天公告一次進展情況，直至完成交付或過戶24. 業(yè)績快報與事實相差多少時 ,要向投資者致歉業(yè)績快報與事實相差多少時,要向投資者致歉答案就是2 %25. 三會：26. 董事會得人員構成與比例 ,董事長就是如何產(chǎn)生得股份有限公司設董事會 ,其成員為人至 19 人 .董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中得職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其她形式民主選舉產(chǎn)生。董事會設董事長一人，可以設副董事長

14、。董事長與副董事長由董事會以全體董事得過半數(shù)選舉產(chǎn)生27. 三會及總經(jīng)理得職權股東大會職責 :(）決定公司得經(jīng)營方針與投資計劃;(2) 選舉與更換非由職工代表擔任得董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事得報酬事項；（3）審議批準董事會得報告；（4）審議批準監(jiān)事會得報告；( )審議批準公司得年度財務預算方案、決算方案；(6）審議批準公司得利潤分配方案與彌補虧損方案;（）對公司增加或者減少注冊資本作出決議;(）對發(fā)行公司債券作出決議；(）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議 ; （10）修改公司章程；( 1）公司章程規(guī)定得其她職權；對于公司法 與公司章程規(guī)定公司轉讓、 受讓重大資產(chǎn)或者對外

15、提供擔保等事項必須經(jīng)股東大會作出決議得 ,由股東大會就上述事項進行表決。董事由股東大會選舉產(chǎn)生。董事會對股東大會負責,行使下列職權:(）召集股東大會，并向股東大會報告工作；( )執(zhí)行股東大會得決議；(3）決定公司得經(jīng)營計劃與投資方案;（ )制訂公司得年度財務預算方案、決算方案;（5) 制訂公司得利潤分配方案與彌補虧損方案;(6）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券得方案;( )制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式得方案；（8) 決定公司內(nèi)部管理機構得設置；(9）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項,并根據(jù)經(jīng)理得提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項；(10)制定公司

16、得基本管理制度；( 1）公司章程規(guī)定得其她職權。股份有限公司設董事會,其成員為五人至十九人。董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中得職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其她形式民主選舉產(chǎn)生。董事任期由公司章程規(guī)定,但每屆任期不得超過三年 .董事任期屆滿 ,連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選,或者董事在任期內(nèi)辭職導致董事會成員低于法定人數(shù)得,在改選出得董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規(guī)與公司章程得規(guī)定,履行董事職務。董事會設董事長一人，可以設副董事長。 董事長與副董事長由董事會以全體董事得過半數(shù)選舉產(chǎn)生公司監(jiān)事會如何組成？其職權范圍就是什么？200 1 25股份有限公司設

17、監(jiān)事會，其成員不得少于三人。監(jiān)事會應當包括股東代表與適當比例得公司職工代表 ,其中職工代表得比例不得低于三分之一, 具體比例由公司章程規(guī)定.監(jiān)事會中得職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其她形式民主選舉產(chǎn)生。董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事 .監(jiān)事會得職責有：( )檢查公司財務；（ 2）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務得行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東大會決議得董事、高級管理人員提出罷免得建議；(3）當董事、高級管理人員得行為損害公司得利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；（ 4）提議召開臨時股東大會會議，在董事會不履行本法規(guī)定得召集與主持股東大會會議職責時召集

18、與主持股東大會會議；(）向股東大會會議提出提案;(6）對董事、高級管理人員依法提起訴訟；(7) 公司章程規(guī)定得其她職權。監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議。監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常 ,可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔.28. 股東大會29. 召集股東大會須提前多少天通知 ,什么人增加提臨時提案單獨或者合計持有公司 ( 3 ）以上股份得股東，可以在股東大會召開日前提出臨時提案并書面提交召集人 ,召集人應當在收到提案 2 日內(nèi)發(fā)出股東大會補充通知，公告臨時提案內(nèi)容。30. 什么情況時安排網(wǎng)絡投票上市公司股東大會審議下列事項之一得，公司應

19、當安排通過網(wǎng)絡投票系統(tǒng)為中小投資者參加股東大會提供便利（bcd)：、重大資產(chǎn)重組， 購買得資產(chǎn)總價較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計得賬面凈值溢價達到或超過百分之二十得c、一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或擔保金額超過公司最近一期經(jīng)審計得資產(chǎn)總額百分之三十得、股東以其持有得上市公司股權或?qū)嵨镔Y產(chǎn)償還其所欠該公司得債務31. 大會決議什么時候上報交易所大會決議什么時候上報交易所- 當日32. 交易33. 擔保事項由誰審議批準擔保事項由誰審議批準一、應由董事會審批得對外擔保，必須經(jīng)出席董事會得2/以上董事審議同意并作出決議.二。應由股東大會審批得對外擔保，必須經(jīng)董事會審議通過后，方可提交股東大會審批須經(jīng)股東大會審批得對外

20、擔保，包括但不限于下列情形：（ 1）單筆擔保額超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)0得擔保；（ 2）上市公司及其控股子公司得對外擔保總額，超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)0以后提供得任何擔保;（ 3）為資產(chǎn)負債率超過7 %得擔保對象提供得擔保；（ 4）連續(xù)十二個月內(nèi)擔保金額超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)得30；（）連續(xù)十二個月內(nèi)擔保金額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)得0且絕對金額超過 30 0 萬元；.（ 6)對股東、關聯(lián)方提供得擔保 ;（ 7)深交所或者公司章程規(guī)定得其她擔保情形.34. 公司重大資產(chǎn)出售或收購 ,披露時點1。董事會或監(jiān)事會作出決議時、簽署意向協(xié)議、知悉或理應知悉時4、籌劃階段泄密或股價異動35.

21、哪些為實際控制人，哪些為關聯(lián)方雖不就是公司得股東,但通過投資關系、協(xié)議或者其她安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為得人。簡而言之 ,實際控制人就就是實際控制上市公司得自然人、法人或其她組織關聯(lián)方關聯(lián)法人 ?關聯(lián)自然人1、直接或間接地控制上市公司得法人或其她組織；直接或間接持有上市公司5以上股份得自然人；2、第項所述法人直接或者間接控制得除上市公司及其控股子公司以外得法人或其她組織;上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員；3、上市公司得關聯(lián)自然人直接或間接控制得、或擔任董事、高級管理人員得，除上市公司及其控股子公司以外得法人或其她組織；直接或間接控制上市公司得法人得董事、監(jiān)事及高級管理人員;、持有上市公司5以上

22、股份得法人或其她組織及其一致行動人;上述第 1、2 項所列人員得關系密切得家庭成員；、在過去 2 個月內(nèi)或者根據(jù)相關協(xié)議安排在未來1月內(nèi)，存在上述情形之一得;在過去 1個月內(nèi)或者根據(jù)相關協(xié)議安排在未來2 月內(nèi)，存在上述情形之一得;6、中國證監(jiān)會、交易所或上市公司根據(jù)實質(zhì)重于形式得原則認定得其她與上市公司有特殊關系，可能造成上市公司對其利益傾斜得法人。中國證監(jiān)會、 交易所或上市公司根據(jù)實質(zhì)重于形式得原則認定得其她與上市公司有特殊關系 , 可能造成上市公司對其利益傾斜得自然人。36. 上市公司與關聯(lián)自然人得交易披露得標準上市公司與關聯(lián)自然人得交易披露得標準 3萬37. 股東大會審議關聯(lián)交易時哪些股

23、東需要回避創(chuàng)業(yè)板上市公司股東大會審議關聯(lián)交易事項時，下列股東應當回避表決：(1)交易對方 ; （）擁有交易對方直接或者間接控制權得；（ 3）被交易對方直接或者間接控制得；（ 4）與交易對方受同一法人或者自然人直接或者間接控制得;（）交易對方或者其直接或者間接控制人得關系密切得家庭成員;（ 6)在交易對方任職，或者在能直接或間接控制該交易對方得法人單位或者該交易對方直接或間接控制得法人單位任職得；（7）因與交易對方或者其關聯(lián)人存在尚未履行完畢得股權轉讓協(xié)議或者其她協(xié)議而使其表決權受到限制或者影響得；（ 8）中國證監(jiān)會或者深交所認定得可能造成上市公司對其利益傾斜得法人或者自然人。38.關聯(lián)董事回避

24、表決時，如果表決人很少,如何做出決議聯(lián)董事回避表決時,如果表決人很少，如何做出決議-提交股東大會39.控股股東與實際控制人不能影響上市公司獨立必控股股東、實際控制人應當保證上市公司業(yè)務獨立，不得通過以下方式影響上市公司業(yè)務獨立：(一）與上市公司進行同業(yè)競爭；(二）要求上市公司與其進行顯失公平得關聯(lián)交易；(三）無償或以明顯不公平得條件要求上市公司為其提供資金、商品、服務或其她資產(chǎn)；（四 )有關法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定及本所認定得其她情形.40. 內(nèi)幕交易41. 哪些人為內(nèi)幕交易行為人第七十四條證券交易內(nèi)幕信息得知情人包括：(一）發(fā)行人得董事、監(jiān)事、高級管理人員；(二 )持有公司百分之五以上股份得股東

25、及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司得實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(三 )發(fā)行人控股得公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(四）由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息得人員;(五 )證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券得發(fā)行、交易進行管理得其她人員；（六）保薦人、承銷得證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構得有關人員 ;（七）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定得其她人證券交易內(nèi)幕信息得知情人包括(abcd)等。.由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息得人員。證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券得發(fā)行、交易進行管理得其她人員c。保薦人、承銷得證券公司、證券交

26、易所、證券登記結算機構、證券服務機構得有關人員d。國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定得其她人42. 何為內(nèi)幕信息第七十五條證券交易活動中,涉及公司得經(jīng)營、財務或者對該公司證券得市場價格有重大影響得尚未公開得信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(一）本法第六十七條第二款所列重大事件；（二 )公司分配股利或者增資得計劃；(三）公司股權結構得重大變化；（四 )公司債務擔保得重大變更;(五）公司營業(yè)用主要資產(chǎn)得抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)得百分之三十;(六）公司得董事、監(jiān)事、高級管理人員得行為可能依法承擔重大損害賠償責任;（七）上市公司收購得有關方案；（八 )國務院證券監(jiān)督管理機構認定得對證券交易價格

27、有顯著影響得其她重要信息.43. 募集資金44. 超募資金如何使用“超募資金”應根據(jù)企業(yè)實際生產(chǎn)經(jīng)營需求,提交董事會審議后,按照以下先后順序有計劃得進行使用： 1，補充募投項目資金缺口；2，用于在建項目及新項目；，歸還銀行貸款;4，補充流動資金。超募資金在尚未使用之前應當存放于募集資金專戶管理。超募資金用于在建項目及新項目時,保薦機構、獨立董事應出具專項意見,符合應披露交易與關聯(lián)交易應當提交股東大會審議得，還應提交股東大會審議.超募資金用于償還銀行貸款或補充流動資金得,應符合以下要求： 1,公司最近十二個月未進行證券投資等高風險投資；2，公司應承諾償還銀行貸款或補充流動資金后十二個月內(nèi)不進行證券投資等高風險投資并對外披露；3，應當按照實際需求償還銀行貸款或補充流動資金，原則上不應一次性補充流動資金，并對外披露償還銀行貸款或補充流動資金得詳細計劃與必要性 .45. 募集資金專戶得數(shù)量如何確定第六條 上市公司募集資金應當存放于董事會決定得專項賬戶 （以下簡稱 “專戶”）集中管理，募集資金專戶數(shù)量原則上不得超過募集資金投資項目得個數(shù)， 如上市公司因募集資金投資項目個數(shù)過少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量得 ,應事先征得本所同意。46. 三方監(jiān)管協(xié)議期滿后如何操作協(xié)議在有效期屆滿前提前終止得， 上市公司應當自協(xié)議終止之日起 1