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文檔簡介

1、操作風險的操作步驟操作風險的操作步驟.2 第一步-待處理信息查看.2 第二步-相關待批示信息展示.2 第三步-風險問題等級選擇.3 第四步-風險形成問題轉入問題庫.3 第五步-待批示一般問題列表.4 第六步-問題下發(fā)相關職能部門.5 第七步-責任人整改.5 第八步-支行負責人確認整改結果.7 第九步-相關職能部門審核整改結果.7 第十步-違規(guī)積分處理.9 操作風險的操作步驟操作風險的操作步驟 第一步第一步-待處理信息查看待處理信息查看 選擇待批示信息(路徑為：預警信息的集中處理-待處理監(jiān)控信息)，點擊超鏈接，進入對 應風險點的列表。 （操作權限在風險合規(guī)部門） 第二步第二步-相關待批示信息展示

2、相關待批示信息展示 顯示對應風險點列表 第三步第三步-風險問題等級選擇風險問題等級選擇 點擊進入初審意見錄入 第四步第四步-風險形成問題轉入問題庫風險形成問題轉入問題庫 形成問題。 （風險等級為一般時） 第五步第五步-待批示一般問題列表待批示一般問題列表 點擊待批示一般問題處理（路徑為：預警信息問題管理-待批示一般問題處理） 。 （風險等級為一 般，操作權限在風險合規(guī)部門） 風險等級為重點的，在待批示重點問題處理，界面展示與處理方法與待批示一般問題處理一致。 第六步第六步-問題下發(fā)相關職能部門問題下發(fā)相關職能部門 風險合規(guī)部在形成問題以后，下發(fā)各個相關職能部門進行協(xié)查。 （風險等級為一般） 第

3、七步第七步-責任人整改責任人整改 點擊本行待整改問題查詢與整改（路徑為：預警信息問題管理-責任人整改） 。顯示相關支行針對 風險點進行整改的列表。操作權限在各個風險發(fā)生機構所屬支行。 點擊問題回復或整改超鏈接進入整改頁面進行錄入 第八步第八步-支行負責人確認整改結果支行負責人確認整改結果 點擊本行待整改問題查詢與確認（路徑為：預警信息問題管理-責任人提交問題審核） 。顯示相關 支行的整改列表。操作權限為風險發(fā)生機構所屬支行。 點擊確認超鏈接。針對相關問題的整改情況進行確認。 第九步第九步-相關職能部門審核整改結果相關職能部門審核整改結果 點擊其他部門轉入待確認問題查詢（路徑為：預警信息問題管理-其他部門轉入待確認問題查詢） 。 用于相關協(xié)查部門審核整改情況。操作權限在各個相關職能部門。 點擊確認超鏈接，進入審核確認頁面。 并且對問題進行最終的確認 如果支行沒有進行整改確認的，則會彈出警告框，警告。 第十步第十步-違規(guī)積分處理違規(guī)積分處理 點擊待批示積分處理(路徑為：預警信息問題管理-待批示積分處理)。在所有協(xié)查部門完成審核確 認以后，問題返回風險合規(guī)部門

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