XX工程公司施工合同管理辦法

1、合同管理辦法目 錄第一章 總則1第一節(jié) 一般規(guī)定1第二節(jié) 組織體系 機(jī)構(gòu) 職責(zé)1第二章 合同向?qū)Ψ阶孕殴芾?第三章 合同評(píng)審與簽訂管理1第一節(jié) 招（議）標(biāo)文件評(píng)審1 第二節(jié) 合同談判策劃與投標(biāo)文件評(píng)審1第三節(jié) 承包合同簽訂評(píng)審1第四節(jié) 分供方合同簽訂評(píng)審1第五節(jié) 征地拆遷合同簽訂評(píng)審1第六節(jié) 其它1第四章 合同印章管理與存檔1第五章 合同履行管理1第一節(jié) 合同交底1第二節(jié) 合同風(fēng)險(xiǎn)管控策劃1第三節(jié) 合同風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整與管控1第四節(jié) 索賠與簽字管理1第五節(jié) 合同的變更與解除1第六節(jié) 合同爭(zhēng)議解決1第七節(jié) 合同總結(jié)1第六章 責(zé)任與獎(jiǎng)懲1第七章 其它1第八章 附件1第一章 總 則第一節(jié) 一般規(guī)定第一條

2、 為進(jìn)一步規(guī)范合同管理工作，建立xx建設(shè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的合同風(fēng)險(xiǎn)防控體系，提升企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)防控能力，根據(jù)國家現(xiàn)行的相關(guān)法律法規(guī)，制定本管理辦法。第二條 本辦法結(jié)合國資委中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)指引、xx有限公司（以下簡(jiǎn)稱“j”）合同管理制度和授權(quán)管理制度、公司相關(guān)管理制度，在原合同管理辦法進(jìn)行了修訂。 第三條 合同管理以減免企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)聲譽(yù)為目的，以招投標(biāo)源頭、合同簽訂、合同交底、履約管控以及竣工后總結(jié)為工作主線，以合同風(fēng)險(xiǎn)特別是重大風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、預(yù)警、消解和優(yōu)化為工作重點(diǎn)，以分層、分級(jí)管理為工作手段，構(gòu)筑由合同管理部門牽頭、相關(guān)職能系統(tǒng)齊抓共管的全方位、多層次的合

3、同風(fēng)險(xiǎn)管控體系。第四條 本辦法中所稱“合同”指公司在經(jīng)營、生產(chǎn)過程中，與其他企業(yè)法人等各類市場(chǎng)主體，就經(jīng)濟(jì)交易事項(xiàng)協(xié)商一致達(dá)成的各種協(xié)議，包括建設(shè)工程承包合同及項(xiàng)目開發(fā)、融資、投資、資產(chǎn)處置、設(shè)計(jì)、采購、服務(wù)、勞動(dòng)人事以及內(nèi)部管理等合同。第五條 合同實(shí)行法人管理原則，以股份公司、局和公司名義簽署合同的，原則上由公司按照本制度管理。第六條 合同管理施行分級(jí)管理制度，分級(jí)審核（或稱評(píng)審，下同）、用印以及實(shí)施履約監(jiān)控。第七條 合同管理實(shí)行評(píng)審和用印歸口管理，合同履行過程管理按照職能劃分實(shí)行分口管控。第八條 本辦法中所稱“其他合同”包括以下合同：聯(lián)營合同、居間合同、委托合同、對(duì)外投資合同（包括土地使用

4、權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓、股權(quán)收購或轉(zhuǎn)讓、合作投資等等）、融資租賃合同、擔(dān)保合同、公司合并分立等企業(yè)變更合同、技術(shù)合同、法律服務(wù)合同、以及其它業(yè)務(wù)系統(tǒng)可能涉及的非施工類合同，以及在項(xiàng)目施工或企業(yè)運(yùn)營中涉及到的其它合同。第九條 本辦法所稱“分公司”指公司所屬路橋分公司、軌道分公司、鐵路事業(yè)部、北京分公司、鐵路工程設(shè)備分公司和xx試驗(yàn)檢測(cè)中心，本辦法中所稱“關(guān)聯(lián)部門”指合同評(píng)審、履約過程管理以及其它合同要素管理涉及的職能部門。第十條 本辦法中所稱“元”除非特指，均指人民幣。第十一條 本辦法中的數(shù)據(jù)，“以上” 不含本數(shù)，“以下”含本數(shù)。第二節(jié) 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)第十二條 合同實(shí)行公司、分公司、項(xiàng)目部三級(jí)管理體系。第

5、十三條 公司設(shè)立合同評(píng)審委員會(huì)。由公司總經(jīng)理擔(dān)任主任，總經(jīng)濟(jì)師擔(dān)任副主任，成員由公司總工程師、總會(huì)計(jì)師、總法律顧問以及相關(guān)職能部門的負(fù)責(zé)人組成。職能定位為對(duì)重大合同事項(xiàng)的簽訂和實(shí)施提供參考意見。合同評(píng)審委員會(huì)下設(shè)合同評(píng)審小組：實(shí)行法人授權(quán)下的總經(jīng)濟(jì)師負(fù)責(zé)制，總經(jīng)濟(jì)師擔(dān)任組長(zhǎng)，成員由公司總法律顧問以及相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人組成。公司合同評(píng)審小組按照本辦法的規(guī)定審核、審批一般合同。第十四條 公司商務(wù)管理部是公司的合同管理職能部門，主要負(fù)責(zé)全公司業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)體系建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)、制度建設(shè)、工作機(jī)制建設(shè)和相應(yīng)制度的落實(shí)監(jiān)督，負(fù)責(zé)提供相關(guān)業(yè)務(wù)支撐和服務(wù)以及實(shí)施公司層面的有關(guān)合同管理職能。1. 按照本辦法的授權(quán)，參

6、與總承包工程招投標(biāo)文件的評(píng)審、投標(biāo)書的評(píng)審，負(fù)責(zé)總承包合同以及補(bǔ)充協(xié)議，組織督導(dǎo)勞務(wù)分包、專業(yè)分包的招議標(biāo)工作，以及勞務(wù)分包合同、專業(yè)分包、其他合同的草擬、談判、評(píng)審、會(huì)簽、交底及履約監(jiān)督。2. 合約、法律授權(quán)書出具。公司合同專用章的管理。3. 負(fù)責(zé)相關(guān)合同的企業(yè)示范文本制定并推廣、制定合同評(píng)審表、建立合同臺(tái)賬及合同的收發(fā)與保管。4. 總承包合同、勞務(wù)（專業(yè)）分包合同履行信息動(dòng)態(tài)監(jiān)控、收集、傳遞和預(yù)警等。重大或風(fēng)險(xiǎn)合同和局監(jiān)控項(xiàng)目履行監(jiān)控。5. 國家有關(guān)法律法規(guī)和股份公司、八局有關(guān)制度的宣傳貫徹。6. 負(fù)責(zé)公司參加守合同重信用等級(jí)評(píng)比及年審工作；7. 負(fù)責(zé)對(duì)各二級(jí)單位及總部機(jī)構(gòu)合同管理實(shí)施監(jiān)督

7、、檢查，提供支持服務(wù)。8. 查處與協(xié)調(diào)處理合同及其管理問題。第十五條 公司合同管理關(guān)聯(lián)部門的職責(zé)1. 市場(chǎng)部是公司的客戶信用主管部門。負(fù)責(zé)落實(shí)客戶的運(yùn)營及現(xiàn)有資產(chǎn)狀況、經(jīng)營業(yè)績(jī)和社會(huì)聲譽(yù)、股權(quán)組成、項(xiàng)目資金來源、以往合作情況等相關(guān)信息，分析評(píng)估資信風(fēng)險(xiǎn)，做好相關(guān)記錄。承擔(dān)簽約前客戶資信評(píng)估和過程管控的首要責(zé)任。2. 工程管理部負(fù)責(zé)勞務(wù)、專業(yè)分包商的資源組織和考察，對(duì)勞務(wù)分包商、專業(yè)分包商的證照、資質(zhì)、生產(chǎn)能力、施工組織、人員配備、作業(yè)水平、業(yè)績(jī)、誠信度等進(jìn)行考察、評(píng)價(jià)的責(zé)任部門，負(fù)責(zé)建立健全公司合格分包商考評(píng)程序和相關(guān)制度，建立合格分包商名錄。3. 物資設(shè)備部負(fù)責(zé)本部門主辦合同的合同對(duì)方的資源

8、、供應(yīng)能力、業(yè)績(jī)、誠信度等進(jìn)行考察、評(píng)價(jià)，承擔(dān)簽約前合同對(duì)方履約評(píng)估和過程管控的首要責(zé)任。重大或風(fēng)險(xiǎn)合同對(duì)口條款的專業(yè)性評(píng)審，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和意見出具等。重大或風(fēng)險(xiǎn)合同履行過程中專業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充識(shí)別、監(jiān)控和處置。組織物資、設(shè)備采購、周轉(zhuǎn)料具租賃、機(jī)械設(shè)備租賃、大型機(jī)械設(shè)備、模板、實(shí)驗(yàn)儀器的招議標(biāo)、草擬、談判、交底及合同實(shí)施過程的監(jiān)控。負(fù)責(zé)建立健全公司合格供應(yīng)商名錄。大型機(jī)械設(shè)備、模板、實(shí)驗(yàn)儀器等所有構(gòu)成公司固定資產(chǎn)的物品的加工、購買首先將所需購置的設(shè)備等明細(xì)以投資申請(qǐng)表的形式上報(bào)公司財(cái)務(wù)部，公司領(lǐng)導(dǎo)評(píng)審?fù)ㄟ^后由公司物資設(shè)備部根據(jù)投資申請(qǐng)表的審批意見組織招標(biāo)采購。4. 財(cái)務(wù)部、資金部負(fù)責(zé)本部門主辦合

9、同的合同對(duì)方的資源、履約能力、誠信度、資信等進(jìn)行考察評(píng)價(jià)，承擔(dān)簽約前合同對(duì)方資信評(píng)估和過程管控的首要責(zé)任。重大或風(fēng)險(xiǎn)合同對(duì)口條款的專業(yè)性評(píng)審，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和意見出具等。重大或風(fēng)險(xiǎn)合同履行過程中專業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充識(shí)別、監(jiān)控和處置。組織各類借貸合同、信貸協(xié)議、投融資合同等資金業(yè)務(wù)合同的草擬、談判、交底及合同實(shí)施過程的監(jiān)控。5. 公司人力資源部負(fù)責(zé)組織對(duì)公司各類勞動(dòng)用工合同、用工協(xié)議等合同文件的草擬、談判、交底及實(shí)施。6. 其他管理部門負(fù)責(zé)本部門主辦合同的合同對(duì)方的資源、履約能力、誠信度、資信等進(jìn)行考察評(píng)價(jià)，承擔(dān)簽約前合同對(duì)方資信評(píng)估和過程管控的首要責(zé)任。重大或風(fēng)險(xiǎn)合同對(duì)口條款的專業(yè)性評(píng)審，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

10、和意見出具等。重大或風(fēng)險(xiǎn)合同履行過程中專業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充識(shí)別、監(jiān)控和處置。職責(zé)工作范圍內(nèi)的合同文件，包括訂閱信息刊物、購買軟件、委托制作等各類合同，由相關(guān)部門組織草擬、談判、交底及合同實(shí)施過程的監(jiān)控。 7. 公司評(píng)審意見應(yīng)由各相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人出具，參加合同評(píng)審的人員，必須明確表述意見并簽名。部門負(fù)責(zé)人可授權(quán)部門其它人員代為行使審核權(quán)，即視為部門負(fù)責(zé)人意見。第十六條 分公司應(yīng)設(shè)立合同管理機(jī)構(gòu)，設(shè)置合同管理崗位，配備專職合同管理人員。主要負(fù)責(zé)本單位業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)體系建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)、制度建設(shè)和相應(yīng)的落實(shí)監(jiān)督，并提供相關(guān)服務(wù)，實(shí)施分公司層面的有關(guān)合同管理職能以及對(duì)本單位簽訂和實(shí)施的合同從洽商、簽訂、再談判、用

11、印到交底、履行、收尾、總結(jié)全過程構(gòu)建合同風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)一體化的管控機(jī)制并監(jiān)督實(shí)施。合同管理關(guān)聯(lián)部門的職責(zé)參照公司合同管理關(guān)聯(lián)部門的職責(zé)執(zhí)行。第十七條 項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)按照規(guī)定設(shè)置項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理（兼法務(wù)經(jīng)理）或法律聯(lián)絡(luò)員，商務(wù)經(jīng)理在項(xiàng)目經(jīng)理和分公司總經(jīng)濟(jì)師的領(lǐng)導(dǎo)下工作。符合公司重大工程標(biāo)準(zhǔn)的必須配置項(xiàng)目法律顧問。第十八條 本辦法中的評(píng)審適用于使用公司資質(zhì)承建工程的招標(biāo)文件、投標(biāo)文件以及合同文件的評(píng)審。使用上級(jí)資質(zhì)承接工程的招標(biāo)文件、投標(biāo)文件以及合同文件的評(píng)審除應(yīng)執(zhí)行本節(jié)要求外，還應(yīng)執(zhí)行上級(jí)的規(guī)定。第二章 合同相對(duì)方資信管理第十九條 合同相對(duì)方資信管理應(yīng)按照職能部門的職責(zé)劃分實(shí)施合同前、中、后三個(gè)階段體系化地

12、動(dòng)態(tài)管理。合同簽訂前應(yīng)對(duì)合同相對(duì)方資信情況進(jìn)行充分評(píng)估；合同履行中應(yīng)對(duì)合同相對(duì)方履約情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)；合同履行完畢應(yīng)對(duì)合同相對(duì)方資信和履約能力進(jìn)行總結(jié)評(píng)價(jià)（附件：合同相對(duì)方資信情況調(diào)查評(píng)估表）。第二十條 客戶的資信評(píng)估，是簽約決策的重要參考依據(jù)，是合同簽訂的必備條件之一，必須滿足合同履行的可行性以及合同權(quán)利義務(wù)的保障性，應(yīng)多種渠道搜集相關(guān)信息，制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，分析評(píng)估資信風(fēng)險(xiǎn)，做好相關(guān)記錄。評(píng)估內(nèi)容包括但不限于：合同相對(duì)方的公司性質(zhì)、股權(quán)組成、經(jīng)營業(yè)績(jī)和社會(huì)聲譽(yù)、公司運(yùn)營及現(xiàn)有資產(chǎn)狀況、合作事項(xiàng)的資金來源、以往合作情況等相關(guān)信息。第二十一條 合同相對(duì)方的資信情況作為簽約的參考，合同相對(duì)方有以下情

13、形之一且對(duì)方未提供有效擔(dān)保的不得與之簽訂合同:1. 不具有獨(dú)立的民事責(zé)任能力，沒有簽訂合同的主體資格；2. 被吊銷營業(yè)執(zhí)照，或者因違法經(jīng)營、未正常年檢等原因可能被吊銷營業(yè)執(zhí)照的；3. 注冊(cè)資本與合同標(biāo)的額不相應(yīng)，或者資產(chǎn)明顯不足保障履約的；4. 財(cái)務(wù)狀況惡化或有明顯惡化趨勢(shì)；5. 進(jìn)行過欺詐、單方毀約、惡意索賠、拖欠合同款項(xiàng)等不誠信行為且比較嚴(yán)重的；6. 法律糾紛案件比較多，且案件多為其過錯(cuò)引發(fā)的；7. 由于訴訟、仲裁、欠繳稅款，被法院、銀行或稅務(wù)部門查封、凍結(jié)，對(duì)其生產(chǎn)經(jīng)營有較大影響的；8. 其它現(xiàn)象或行為足以表明其不具有履約能力，或有潛在信用危機(jī)。第二十二條 合同管理部門要參與客戶信用的過

14、程評(píng)價(jià)，隨合同履行動(dòng)態(tài)而動(dòng)態(tài)調(diào)整，合同終止后協(xié)同進(jìn)行結(jié)論性評(píng)價(jià)。履約評(píng)價(jià)應(yīng)作為合同相對(duì)方資信狀況動(dòng)態(tài)調(diào)整的重要內(nèi)容之一。第二十三條 公司與合同相對(duì)方有過合作、合作情況表明其資信良好，或者相關(guān)情況足以表明合同相對(duì)方資信情況良好的，可以不進(jìn)行資信調(diào)查，但屬工程承包合同的，應(yīng)在合同相對(duì)方資信情況調(diào)查評(píng)估表“綜合評(píng)估意見”欄做出說明，填寫評(píng)估意見，并由合同實(shí)施單位的業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)（含）以上負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。第二十四條 合同實(shí)施單位以“可行性研究報(bào)告”等其他方式進(jìn)行了資信調(diào)查和評(píng)估的，可不再填寫合同相對(duì)方資信情況調(diào)查評(píng)估表，但合同送審時(shí)應(yīng)提供可行性研究報(bào)告等有關(guān)資料。第三章 合同評(píng)審與簽訂管理第二十五條 合

15、同簽訂前應(yīng)按照本辦法規(guī)定的分級(jí)管理權(quán)限和職責(zé)進(jìn)行招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、合同評(píng)審以及談判策劃和談判。第二十六條 評(píng)審意見應(yīng)由各關(guān)聯(lián)部門負(fù)責(zé)人和具備審批權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)出具，部門負(fù)責(zé)人可授權(quán)部門其他人員代為行使評(píng)審權(quán)，部門其它人員出具的意見即視為部門負(fù)責(zé)人意見。第一節(jié) 招（議）標(biāo)文件評(píng)審第二十七條 經(jīng)營報(bào)告書等前期市場(chǎng)準(zhǔn)入文件必須經(jīng)過公司市場(chǎng)部統(tǒng)一審批。具體執(zhí)行公司現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定。第二十八條 招（議）標(biāo)文件評(píng)審由市場(chǎng)營銷部門牽頭組織。招（議）標(biāo)文件評(píng)審以滿足合同約定的履約可能、風(fēng)險(xiǎn)程度分析及是否可控等作為評(píng)審重點(diǎn)（附件：招（議）文件評(píng)審記錄表）。第二十九條 以局、股份公司名義參加投標(biāo)的，執(zhí)行局、股份公司相關(guān)

16、制度。第三十條 招（議）標(biāo)文件評(píng)審要素包括但不限于：1. 發(fā)包方資信情況、擬投標(biāo)項(xiàng)目的真實(shí)性和合法性；2. 合同條件的完整性、合法性和明確性以及合同權(quán)利義務(wù)分配的合理性；3. 工程結(jié)算方式、結(jié)算依據(jù)以及結(jié)算期限的可行性； 4. 合同價(jià)款及計(jì)價(jià)方式的合理性、合同價(jià)格與工程預(yù)測(cè)成本匹配情況、項(xiàng)目毛利率合規(guī)情況；5. 施工現(xiàn)場(chǎng)條件、施工組織能力、材料供應(yīng)及機(jī)械設(shè)備等與施工生產(chǎn)有關(guān)的生產(chǎn)要素調(diào)配和供應(yīng)能力、工期和質(zhì)量約定滿足能力；6. 技術(shù)規(guī)范約定的合理性、新材料新技術(shù)的應(yīng)用能力、技術(shù)方案可行性和合理性、技術(shù)服務(wù)支撐與保障、質(zhì)量獎(jiǎng)項(xiàng)約定可行性；7. 付款條件、工程應(yīng)收帳款、擔(dān)保和工程保險(xiǎn)等的合理性以及

17、工程資金保障性、籌融資方案可行性、資金安全性；8. 安全與文明施工、環(huán)境保護(hù)能力。第三十一條 由于時(shí)間緊迫來不及組織相關(guān)部門進(jìn)行評(píng)審，且工程項(xiàng)目在技術(shù)、質(zhì)量、工期、環(huán)境保護(hù)、設(shè)備、價(jià)格、資金等方面沒有特殊要求或以往合作順暢的老客戶項(xiàng)目，確有履約能力時(shí)，可由職能系統(tǒng)進(jìn)行簡(jiǎn)易評(píng)審。第二節(jié) 合同談判策劃與投標(biāo)文件評(píng)審第三十二條 招（議）標(biāo)文件評(píng)審評(píng)審后，對(duì)其中涉及到的重大不可控風(fēng)險(xiǎn)以及可能存在的改善性條款要進(jìn)行談判，談判前應(yīng)進(jìn)行策劃，制定談判策略，選擇談判時(shí)機(jī)，控制談判進(jìn)程，保證達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。市場(chǎng)部是工程投標(biāo)階段合同條件談判策劃、投標(biāo)文件制定與評(píng)審的牽頭組織單位。第三十三條 各相關(guān)職能部門應(yīng)從各自專

18、業(yè)角度對(duì)投標(biāo)文件和承諾書進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析，并出具談判簽約工作的建議以及是否同意提交投標(biāo)文件的結(jié)論性意見。報(bào)價(jià)牽頭單位的營銷主管領(lǐng)導(dǎo)和公司經(jīng)理須在投標(biāo)文件評(píng)審表上簽字表明意見。評(píng)審范圍和內(nèi)容劃分如下：1. 報(bào)價(jià)部門負(fù)責(zé)報(bào)價(jià)的合理性評(píng)審并出具成本測(cè)算書。2. 相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)投標(biāo)承諾書中關(guān)聯(lián)內(nèi)容可行性的評(píng)審。評(píng)審結(jié)果應(yīng)以評(píng)審記錄表（附件）的形式傳遞至公司商務(wù)管理部。評(píng)審記錄表必須闡明以下問題：l 報(bào)價(jià)組成的合理性和預(yù)計(jì)盈虧額；l 施工方案的合理性；l 投標(biāo)承諾的可行性。3. 工程管理部門與技術(shù)部門匯同報(bào)價(jià)部門負(fù)責(zé)投標(biāo)施工方案的合理性和對(duì)成本影響程度的評(píng)審。4. 招、投標(biāo)階段的對(duì)外承諾，構(gòu)成合同條

19、件的應(yīng)進(jìn)行公司評(píng)審后方可出具。第三十四條 投標(biāo)審批記錄是合同評(píng)審環(huán)節(jié)中程序性審查的必備條件之一，須經(jīng)公司市場(chǎng)部（含）及以上領(lǐng)導(dǎo)審批，不具備該評(píng)審資料的合同不予辦理評(píng)審和用?。ǜ郊和稑?biāo)審批記錄表）。具體執(zhí)行公司現(xiàn)行文件第三節(jié) 承包合同簽訂評(píng)審第三十五條 合同簽約權(quán)必須集中在法人層次。任何合同均須按照本辦法規(guī)定的評(píng)審程序、權(quán)限和職責(zé)嚴(yán)格評(píng)審，并經(jīng)相應(yīng)層級(jí)的書面批準(zhǔn)后方可用印。第三十六條 公司商務(wù)管理部是承包合同評(píng)審的牽頭組織單位。承包合同及補(bǔ)充協(xié)議實(shí)行分公司、公司二級(jí)評(píng)審，未進(jìn)行評(píng)審會(huì)簽的合同一律不得簽訂。第三十七條 合同以招、投標(biāo)文件與擬簽訂合同的符合性為評(píng)審重點(diǎn)，并對(duì)滿足合同約定的可行性、風(fēng)

20、險(xiǎn)程度及是否可控進(jìn)行最終評(píng)審，制定相應(yīng)化解措施。未采用招投標(biāo)方式且無招（議）標(biāo)文件的，對(duì)合同的評(píng)審?fù)笆稣?、投?biāo)文件評(píng)審。合同與招（議）標(biāo)或投標(biāo)文件有重大原則性出入且違背我方意愿，或評(píng)審中發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，公司合同管理部門應(yīng)會(huì)同市場(chǎng)管理部門積極與發(fā)包方再次進(jìn)行溝通談判，爭(zhēng)取最大程度解決爭(zhēng)議和改善合同條件。報(bào)公司評(píng)審的施工合同需提供的資料：合同、市場(chǎng)營銷部的經(jīng)營報(bào)告書、合同對(duì)方資信情況調(diào)查評(píng)估表、招（議）標(biāo)文件評(píng)審資料、投標(biāo)項(xiàng)目成本會(huì)簽表、投標(biāo)文件評(píng)審記錄表、二級(jí)單位評(píng)審表及其他需向公司書面說明的事項(xiàng)。第三十八條 本節(jié)所述合同（公司名義）根據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn)劃分為重大合同、風(fēng)險(xiǎn)合同以及一般合同三類。（一）重

21、大合同：1. 施工承包合同額在1億元以上；2. 以局、股份公司名義簽訂；3. 聯(lián)合體形式對(duì)外簽訂合同；4. epc合同和其它涉及復(fù)雜法律關(guān)系的合同；5. 戰(zhàn)略合作協(xié)議；6. 其它公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)列入重大合同的合同。（二）風(fēng)險(xiǎn)合同：1. 合同主體與實(shí)際招標(biāo)單位不一致；2. 無工程預(yù)付款、月形象進(jìn)度付款75%以下且結(jié)構(gòu)封頂時(shí)付款比例85%以下；3. 節(jié)點(diǎn)付款比例80%以下且累計(jì)賒銷額度5000萬元以上；4. 合同約定我方繳納現(xiàn)金履約保證金的；5. 合同未約定結(jié)算時(shí)間，或合同約定的結(jié)算時(shí)間超過工程竣工后六個(gè)月且結(jié)算后付款比例95%以下的；6. 固定總價(jià)合同或固定單價(jià)合同且無價(jià)差調(diào)整約定；7. 項(xiàng)目毛利率

22、于6%以下；8. 工期履約難度大且工期不予順延、工期違約責(zé)任重大；9. 合同約定我方無停窩工損失等索賠權(quán)；10. 保修金預(yù)留超過5%，或保修金返還期限超過建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例規(guī)定的保修期的；11. 保修期超出建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例中規(guī)定的期限；12. 其它有必要列入風(fēng)險(xiǎn)合同的合同。（三）一般合同：指上述標(biāo)準(zhǔn)之外的合同。（四）以局、股份公司名義簽訂的合同按照局、股份公司的標(biāo)準(zhǔn)劃分合同類別。第三十九條 合同實(shí)行分級(jí)評(píng)審。一般性合同實(shí)行一級(jí)評(píng)審，即由分公司對(duì)合同實(shí)體內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^后由法人單位合同管理部門用印、登記和備案。重大合同和風(fēng)險(xiǎn)合同進(jìn)行兩級(jí)評(píng)審，即由分公司和公司的合同評(píng)審委員會(huì)進(jìn)行兩次評(píng)

23、審。重大合同須由分公司法律顧問出具相應(yīng)的法律意見書。合同最終簽訂權(quán)由公司的總經(jīng)理行使，亦可授權(quán)同級(jí)單位總經(jīng)濟(jì)師行使。第四十條 重大合同包含風(fēng)險(xiǎn)合同標(biāo)準(zhǔn)中涉及的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的，在進(jìn)行一級(jí)評(píng)審時(shí)即進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)估，并進(jìn)行相應(yīng)的變更談判策劃和修改合同，確實(shí)談判不能無法修改合同條款且此條款又與招投標(biāo)文件的內(nèi)容一致的，在上報(bào)公司評(píng)審時(shí)應(yīng)就相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的應(yīng)對(duì)舉措連同其他評(píng)審資料（包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)關(guān)聯(lián)項(xiàng)涉及的現(xiàn)金流量表或投標(biāo)項(xiàng)目成本會(huì)簽表）一并上報(bào)。第四十一條 風(fēng)險(xiǎn)合同應(yīng)由分公司在進(jìn)行一級(jí)評(píng)審時(shí)按照第四十條的要求處置，報(bào)公司評(píng)審時(shí)，由公司評(píng)審委員會(huì)單就存在的重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)審，其余內(nèi)容不再評(píng)審。第四十二條

24、分公司一級(jí)評(píng)審時(shí)未識(shí)別出相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的，由公司二級(jí)評(píng)審識(shí)別后依舊要求分公司就相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行變更談判、修改合同或出具應(yīng)對(duì)預(yù)案。第四十三條 合同評(píng)審前必須按照本辦法的規(guī)定進(jìn)行市場(chǎng)準(zhǔn)入和營銷授權(quán)審批、招（議）標(biāo)文件評(píng)審和投標(biāo)文件評(píng)審并具備完整的記錄。合同審核實(shí)行退改重審制度，對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的重大錯(cuò)誤、疏漏和不妥之處，合同管理部門應(yīng)當(dāng)予以明確并提出修改意見，修改后應(yīng)當(dāng)重新提交審核。合同管理部門對(duì)以下情形的合同有權(quán)暫緩或停辦評(píng)審和用印事務(wù)：1. 未取得法人單位市場(chǎng)管理部門審批通過的招、投標(biāo)評(píng)審審批記錄；2. 不具備中標(biāo)通知書；3. 不具備合同相對(duì)方資信情況調(diào)查評(píng)估資料；4. 不具備完整的實(shí)施公司合同評(píng)審記

25、錄表。第四十四條 關(guān)聯(lián)部門應(yīng)從各自專業(yè)角度對(duì)合同進(jìn)行專業(yè)性評(píng)審，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，出具合同交底及履行的建議以及是否同意簽訂合同的結(jié)論性意見。分公司法律顧問、總經(jīng)濟(jì)師和總經(jīng)理須在合同評(píng)審表上簽字表明意見。公司總法律顧問和總經(jīng)濟(jì)師應(yīng)參與重大合同和風(fēng)險(xiǎn)合同審核會(huì)簽。評(píng)審職責(zé)根據(jù)本辦法規(guī)定和部門職能劃分進(jìn)行。合同評(píng)審要素包括但不限于： 1. 合同與招標(biāo)文件的符合性；2. 合同中專業(yè)條款的評(píng)審，就同一事項(xiàng)招（議）標(biāo)文件與合同約定相同并已對(duì)招（議）標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審的，應(yīng)匯集和補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，判斷風(fēng)險(xiǎn)可控性并提出具體防控措施；3. 識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和制定的防控措施；4. 重大合同必須出具法律意見；5. 最終結(jié)論性意見。（附件：

26、承包合同評(píng)審記錄表）第四十五條 擬簽訂合同的內(nèi)容和合同額與營銷立項(xiàng)審批手續(xù)不符的，需經(jīng)公司市場(chǎng)管理部門對(duì)經(jīng)營報(bào)告書重新確認(rèn)審批。第四十六條 就同一合同事項(xiàng)分別簽訂備案合同和實(shí)際履行合同的，先行簽訂的合同應(yīng)嚴(yán)格評(píng)審，分公司合同管理部門應(yīng)對(duì)備案合同與實(shí)際履行合同進(jìn)行分析比照并提煉出差異條款，涉及的關(guān)聯(lián)部門參與評(píng)審，相同內(nèi)容不再重復(fù)評(píng)審。分公司總經(jīng)濟(jì)師對(duì)差異點(diǎn)的真實(shí)性、全面性承擔(dān)首要責(zé)任。重大合同和風(fēng)險(xiǎn)合同的備案合同如無重大原則性變動(dòng)，公司商務(wù)管理部進(jìn)行程序評(píng)審，否則仍需執(zhí)行復(fù)評(píng)程序。第四十七條 合同需簽訂補(bǔ)充協(xié)議的，分公司合同管理部門應(yīng)在合同評(píng)審表中列明補(bǔ)充協(xié)議所涉及的主要條款變化情況，包括但不限

27、于合同主體、工作范圍、工程量、質(zhì)量等級(jí)、工期、計(jì)價(jià)方式、合同價(jià)款以及違約責(zé)任等，變更條款，補(bǔ)充合同的簽訂應(yīng)經(jīng)評(píng)審?fù)ㄟ^后方可用印，具體評(píng)審流程執(zhí)行主合同分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)下的評(píng)審流程。對(duì)影響合同工程價(jià)款計(jì)付的備案合同主要條款進(jìn)行重大變更的補(bǔ)充協(xié)議，必須及時(shí)備案。第四十八條 可能的情況下公司應(yīng)積極爭(zhēng)取合同起草權(quán)，法律專業(yè)人員應(yīng)參與制定文本。我方編制和起草合同文件的，一般應(yīng)采用企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文本或參照有關(guān)范本和實(shí)例制定，保障合同文件的合法性、完備性和嚴(yán)謹(jǐn)性。第四節(jié) 分供方合同簽訂評(píng)審第四十九條 分供方（包含指定分供方）是指勞務(wù)（專業(yè)）分包、物資采購、小型設(shè)備、機(jī)械、料具租賃合同對(duì)方。第五十條 分包合同簽訂評(píng)審權(quán)限

28、1. 公司組織招議標(biāo)的分包合同按以下項(xiàng)目和額度劃分權(quán)限（1）鐵路項(xiàng)目：鐵路臨建、復(fù)耕、樁基、承臺(tái)墩身、現(xiàn)澆連續(xù)梁、箱梁制作、箱梁提運(yùn)架、橋面系、路基、路基橋涵、隧道、砼生產(chǎn)運(yùn)輸泵送；其他單項(xiàng)總額度在500萬元以上分包工程。（2）路橋、軌道交通基礎(chǔ)設(shè)施工程：?jiǎn)雾?xiàng)總額度1000萬元以上的分包工程。（3）房建工程：?jiǎn)雾?xiàng)總額1000萬元以上的分包工程。保證合同價(jià)格與評(píng)標(biāo)報(bào)告一致，且合同條款與招標(biāo)文件所附合同條款一致，經(jīng)分公司會(huì)簽后，公司商務(wù)管理部復(fù)核后用印。2. 分公司組織招議標(biāo)的分包合同按以下項(xiàng)目和額度劃分權(quán)限（1）鐵路項(xiàng)目：?jiǎn)雾?xiàng)總額度500萬元以下的分包工程；（2）路橋、軌道交通基礎(chǔ)設(shè)施工程：?jiǎn)雾?xiàng)

29、總額度在1000萬元以下的分包工程；（3）房建工程：?jiǎn)雾?xiàng)總額度1000萬元以下的分包工程。由分公司組織評(píng)審簽訂，報(bào)公司主管部門備案（附完整的招議標(biāo)、合同資料）。公司合同管理部門有權(quán)對(duì)報(bào)公司備案合同可能存在的重大問題提出整改意見。第五十一條 物資設(shè)備合同簽訂評(píng)審權(quán)限1. 公司組織招議標(biāo)的物資設(shè)備采購合同（1） 一次采購量2000噸以上的鋼材、3000噸以上的水泥、1000立方米以上的木材、30000平方米以上的竹木膠板、10000立方米的商品砼以及其他采購額度200萬元以上的物資采購；采購額度200萬元以上的定型模板、周轉(zhuǎn)料具。（2） 機(jī)械設(shè)備：?jiǎn)闻_(tái)套采購額度在50萬元以上，或每批次采購額度在2

30、00萬元以上。（3） 預(yù)計(jì)使用時(shí)間三個(gè)月以上、租賃費(fèi)100萬元以上的機(jī)械設(shè)備租賃。（4） 房建安裝工程采購額度在100萬元以上的成套設(shè)備、配電箱（柜）、電纜電線、閥門、通風(fēng)空調(diào)設(shè)備。保證合同價(jià)格與評(píng)標(biāo)報(bào)告一致，且合同條款與招標(biāo)文件所附合同條款一致，經(jīng)分公司會(huì)簽后，公司商務(wù)管理部復(fù)核后用印。2. 分公司組織招議標(biāo)的物資設(shè)備采購合同（1） 一次采購量2000噸以下的鋼材、3000噸以下的水泥、1000立方米以下的木材、30000平方米以下的竹木膠板、10000立方米以下的商品砼以及其他額度200萬元以下的物資采購；額度100萬元以下的定型模板、周轉(zhuǎn)料具、臨設(shè)房采購。（2） 預(yù)計(jì)使用時(shí)間三個(gè)月以下、

31、租賃費(fèi)100萬元以下的機(jī)械設(shè)備租賃。（3） 機(jī)械設(shè)備：?jiǎn)闻_(tái)套采購額度在50萬元以下，或每批次采購額度在200萬元以下。（4） 房建安裝工程采購額度在100萬元以下的成套設(shè)備、配電箱（柜）、電纜電線、閥門、通風(fēng)空調(diào)設(shè)備。由分公司組織評(píng)審簽訂，報(bào)公司主管部門備案（附完整的招議標(biāo)、合同資料）。公司合同管理部門有權(quán)對(duì)報(bào)公司備案合同可能存在的重大問題提出整改意見。3. 公司直管項(xiàng)目部的物資設(shè)備采購合同（1） 公司組織招議標(biāo)：鋼材、地材、水泥、竹木材、商品砼、定型模板、周轉(zhuǎn)料具、臨設(shè)房；其他一次性采購額度50萬元以上的物資；所有機(jī)械設(shè)備采購；預(yù)計(jì)使用時(shí)間兩個(gè)月以上、租賃費(fèi)50萬元以上的機(jī)械設(shè)備租賃；（2）

32、 項(xiàng)目部組織招議標(biāo)：50萬元以下的零星物資采購；50萬元以下的機(jī)械設(shè)備租賃。由項(xiàng)目部組織評(píng)審簽訂，報(bào)公司主管部門備案（附完整的招議標(biāo)、合同資料）。公司合同管理部門有權(quán)對(duì)報(bào)公司備案合同可能存在的重大問題提出整改意見。第五十二條 報(bào)審分供方合同需向公司提供的資料：1.合同電子版（必須電子版報(bào)公司評(píng)審、必須根據(jù)公司制訂的分供方合同文本或國家工商局文本起草）2.公司及分公司評(píng)審表3.完整的招議標(biāo)資料4.盈虧分析（報(bào)審資料中必須要有內(nèi)部類似項(xiàng)目?jī)r(jià)、市場(chǎng)價(jià)、勞務(wù)合同價(jià)、對(duì)業(yè)主報(bào)價(jià)、成本價(jià)四價(jià)對(duì)比）5.合同對(duì)方法人授權(quán)委托書原件7.合同對(duì)方的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、稅務(wù)登記證、安全許可證、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼原件。

33、這些證件如果是復(fù)印件則必須在復(fù)印件上加蓋對(duì)方的有效印章。同時(shí)，各分公司及鐵路項(xiàng)目部負(fù)責(zé)審核原件的人員要在復(fù)印件上注明：“原件于 年 月 日已核實(shí)，真實(shí)有效。審核人（簽名）：”。8.其他相關(guān)資料等。第五十三條 分供方合同評(píng)審要素（包括但不限于）1是否嚴(yán)格執(zhí)行公司關(guān)于嚴(yán)禁轉(zhuǎn)包、掛靠和違法分包的相關(guān)規(guī)定；2審查分供方選擇是否符合公司對(duì)合格分包商名錄和招議標(biāo)選擇的相關(guān)規(guī)定，審查合同中與職能相關(guān)聯(lián)的要素；3合同相對(duì)方主體資格及相應(yīng)資質(zhì)與合同約定的工作內(nèi)容相匹配性和其它合法合規(guī)情況的比對(duì)和審查；4對(duì)合同價(jià)款與我方成本的比對(duì)和審查；5對(duì)合同付款與總包合同同期收入以及我方同期現(xiàn)金流量比對(duì)和審查；6分供方合同條

34、款與總包合同義務(wù)的承接，包括合同主要條款涉及權(quán)利義務(wù)的傳承。第五十四條 指定分供方合同評(píng)審要素（包括但不限于）1本辦法第五十三條；2指定分供方合同是否賦予我方對(duì)指定分供單位的有效管理權(quán)，包括但不限于付款審批權(quán)、施工管轄權(quán)等，如發(fā)包方直接付款前的我方簽字確認(rèn)權(quán)。3因指定分供單位違約對(duì)我方的免責(zé)條款，或?qū)ξ曳降馁r償與我方向發(fā)包方承擔(dān)總承包管理責(zé)任和違約責(zé)任的關(guān)聯(lián)性和匹配性；4是否簽訂了三方合同或我方具備發(fā)包方指令該分供方參與施工的書面證明性文件。第五十五條 分供方合同評(píng)審內(nèi)容職能劃分1公司商務(wù)管理部是分包合同評(píng)審的牽頭部門，負(fù)責(zé)將各職能部門專業(yè)意見及領(lǐng)導(dǎo)意見反饋給分公司。2相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)合同中專

35、業(yè)條款的評(píng)審、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和提出措施。評(píng)審范圍和內(nèi)容劃分同第十五條。分公司工程部、公司工程部對(duì)合同對(duì)方的資質(zhì)負(fù)責(zé)審核。 第五十六條 分包工程經(jīng)過分包招標(biāo)程序確定分包單位，招標(biāo)文件及評(píng)標(biāo)報(bào)告經(jīng)過公司評(píng)審?fù)ㄟ^的，分公司報(bào)審合同時(shí)，商務(wù)管理部復(fù)核擬簽訂的合同與招標(biāo)文件中合同文本的一致性，若文本一致，則不再進(jìn)行公司評(píng)審，可以直接辦理用印手續(xù)。第五十七條 以局名義承接的工程，簽訂的分供方合同，執(zhí)行局合同評(píng)審程序，加蓋局合同專用章。經(jīng)局審批和簽訂的分供方合同，由公司商務(wù)管理部將合同評(píng)審資料上報(bào)局法務(wù)合約部。 第五十八條 簽訂境外合同和風(fēng)險(xiǎn)合同，由分公司初評(píng)后，公司合同評(píng)審委員會(huì)復(fù)審，委員會(huì)主任審批。第五十九條

36、 分供方工程開工前，項(xiàng)目部必須要求分包單位出具施工現(xiàn)場(chǎng)管理人員辦理業(yè)務(wù)簽字有效的授權(quán)書。此授權(quán)書簽章必須是與分包合同簽章名稱一致的印章。第4節(jié) 征地拆遷合同第六十條 征遷費(fèi)用的確定，原則上按照當(dāng)?shù)卣挠嘘P(guān)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，具體由項(xiàng)目部組織洽商確定；第六十一條 征遷費(fèi)用在50萬元（不含）以下的，項(xiàng)目征地拆遷辦2人經(jīng)辦簽字、商務(wù)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目書記、項(xiàng)目經(jīng)理審批簽字，經(jīng)分公司審核會(huì)簽后，報(bào)公司商務(wù)管理部備案。第六十二條 征遷費(fèi)用在50萬元以上的，項(xiàng)目部按第五十九條的要求會(huì)簽后，經(jīng)分公司審核會(huì)簽，上報(bào)公司商務(wù)管理部組織二次評(píng)審批準(zhǔn)后簽訂合同。第六十三條 由于征地拆遷工作機(jī)動(dòng)性強(qiáng)，不可預(yù)見性多，簽訂要求及時(shí)，為

37、了做好本項(xiàng)工作，監(jiān)督相關(guān)人員廉潔自律，對(duì)于以上征遷費(fèi)用的資金流向，由分公司匯總每月上報(bào)公司財(cái)務(wù)資金、紀(jì)檢部門審核。公司財(cái)務(wù)資金部、紀(jì)檢部負(fù)責(zé)監(jiān)督管控，每季度形成書面文件報(bào)告總經(jīng)理。第5節(jié) 其 他第六十四條 其他合同由公司相關(guān)職能部門按照上述合同評(píng)審要求和審批權(quán)限牽頭評(píng)審，公司商務(wù)管理部參與評(píng)審。 第四章 合同印章管理與存檔第六十五條 按規(guī)定須經(jīng)上級(jí)及公司有關(guān)部門批準(zhǔn)才能簽訂的合同必須經(jīng)批準(zhǔn)后才能簽訂。 第六十六條 無公司的明確印章授權(quán)，公司簽訂的各類合同和協(xié)議性文件，必須加蓋“xx建設(shè)有限公司合同專用章”合同專用章（以下簡(jiǎn)稱合同專用章）。對(duì)勞動(dòng)合同、借款合同、綜合授信協(xié)議、銀行承兌匯票協(xié)議、內(nèi)

38、部管理類合同等特殊合同必須加蓋行政印章，以及合同相對(duì)方有特殊要求需要加蓋行政專用章的，由業(yè)務(wù)對(duì)口部門向商務(wù)管理部做出書面說明，經(jīng)商務(wù)管理部審核、辦公室同意后加蓋行政公章。其他合同一律使用合同專用章。第六十七條 除公司法定代表人應(yīng)邀出席簽約儀式并現(xiàn)場(chǎng)親自簽約，或應(yīng)合同對(duì)方要求等情形外，一律通過授權(quán)委托形式，由我方授權(quán)代表在合同上簽字。 第六十八條 合同用印前應(yīng)確保合同文本已按照本實(shí)施細(xì)則的評(píng)審要求和審批權(quán)限要求進(jìn)行聯(lián)簽。第六十九條 總包施工合同具備以下條件可以用?。?具備中標(biāo)通知書（掃描件或復(fù)印件）2具備有效經(jīng)營報(bào)告書；3具備合同對(duì)方資信情況調(diào)查評(píng)估表；4具備完整招（議）標(biāo)、投標(biāo)文件和分級(jí)合同評(píng)

39、審記錄，經(jīng)由各級(jí)授權(quán)人簽批且意見明確；5具備投標(biāo)項(xiàng)目成本會(huì)簽表； 6具備項(xiàng)目現(xiàn)金流量計(jì)劃和編制說明；7具備合同卡片；8具備總法律顧問法律意見；9具備授權(quán)申請(qǐng)書且合同已按規(guī)定進(jìn)行聯(lián)簽；10用印審批流程已完成。除非特殊情況并經(jīng)法人代表或者授權(quán)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，合同應(yīng)在上述條件齊備情況下辦理用印事務(wù)。第七十條 分供方合同具備以下條件可以用?。?分供方從公司合格分供方名錄庫中選取或者在公司工程部已備案通過資質(zhì)審核的；2分供方的選定，采用招（議）標(biāo)的程序進(jìn)行并有相關(guān)工作記錄；3已通過會(huì)簽審批流程，經(jīng)各級(jí)授權(quán)人簽批且意見明確；4各評(píng)審意見已落實(shí)整改完畢。5分供方提供了簽訂合同法人授權(quán)委托書。6分供方法人或其

40、委托代理人簽字并蓋有效印章。合同已按規(guī)定進(jìn)行聯(lián)簽。除非特殊情況并經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，合同應(yīng)在上述條件齊備情況下辦理用印事務(wù)。對(duì)分供方合同，在不能雙方同時(shí)簽署、蓋章的情況下，必須先由對(duì)方簽字和蓋章（加蓋騎縫章），公司合同管理人員要與合同底稿認(rèn)真核對(duì)，確認(rèn)無誤后方可蓋章。第七十一條 指定分供三方合同具備以下條件可以用印：1已通過公司會(huì)簽審批流程，經(jīng)各級(jí)授權(quán)人簽批且意見明確；2合同已按規(guī)定進(jìn)行聯(lián)簽。除非特殊情況并經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，合同應(yīng)在上述條件齊備情況下辦理用印事務(wù)。第七十二條 其它類合同具備以下條件可以用?。?對(duì)外投資合同、擔(dān)保合同以及公司合并分立等企業(yè)變更合同前期對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)、投資方案可

41、行性、投資回報(bào)、合同對(duì)方資信能力等的論證審批，以及企業(yè)變更合規(guī)性和擔(dān)保合規(guī)性等報(bào)批已通過；2已通過分級(jí)評(píng)審會(huì)簽流程，經(jīng)各級(jí)授權(quán)人簽批且意見明確；3合同已按規(guī)定進(jìn)行聯(lián)簽。 除非特殊情況并經(jīng)法人代表或者授權(quán)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，合同應(yīng)在上述條件齊備情況下辦理用印事務(wù)。第七十三條 對(duì)于按規(guī)定應(yīng)加蓋而未加蓋公司合同專用章或徑直加蓋公司行政公章或加蓋其他印章的合同，公司不予承認(rèn)，資金、財(cái)務(wù)部門將不予辦理保函、結(jié)算、撥款手續(xù)。同時(shí)按公司規(guī)定追究有關(guān)人員經(jīng)濟(jì)、違紀(jì)及法律責(zé)任。第七十四條 公司商務(wù)管理部指定專人管理合同用章。公司合同專用章要嚴(yán)格按照合同用章審批制度，在獲得有批準(zhǔn)權(quán)的主管領(lǐng)導(dǎo)書面審批同意后才能使用，未

42、經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)不得擅自使用。“正本”、“副本”章與合同專用章配套使用。第七十五條 合同雙方簽字蓋章并辦理完相關(guān)手續(xù)后，應(yīng)在7日內(nèi)將合同正本原件報(bào)公司商務(wù)管理部備案。工程竣工辦理完結(jié)算后，由商務(wù)管理部負(fù)責(zé)將合同送公司檔案室歸檔。按法律、法規(guī)規(guī)定或合同約定必須辦理鑒證、公證手續(xù)的，由合同管理部門負(fù)責(zé)辦理。合同鑒證、公證完畢后，由財(cái)務(wù)部門到當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)關(guān)辦理印花稅繳交手續(xù)并保存。第七十六條 本辦法所稱的合同統(tǒng)一歸由公司商務(wù)管理部進(jìn)行管理。工程項(xiàng)目合同履約過程中的合約資料由項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理收集、整理、歸檔。與合同有關(guān)的補(bǔ)充協(xié)議、會(huì)議紀(jì)要、信函電報(bào)、電話記錄、簽證、索賠報(bào)告、合同臺(tái)帳、結(jié)算書、來往文書、經(jīng)濟(jì)簽證、

43、變更記錄等資料均是企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的原始資料，分公司或者鐵路項(xiàng)目部合同管理部門應(yīng)定期的以臺(tái)帳的形式向公司商務(wù)管理部報(bào)告，公司不定期督導(dǎo)、檢查、考核。 第七十七條 合同編碼由公司商務(wù)管理部統(tǒng)一編制，格式為：項(xiàng)目名稱的第一個(gè)字母大寫-年份-合同類別-數(shù)字順序號(hào)碼。其中合同類別為lw（勞務(wù)分包合同）、zy(專業(yè)分包合同)、wz（物資采購合同）、zl（租賃合同）、sb（設(shè)備采購合同）、qt（其他合同）。例如：hx-2010-lw-001(漢孝項(xiàng)目2010年第一份勞務(wù)合同)第七十八條 以局名義簽訂的合同，在給公司商務(wù)管理部報(bào)送時(shí)增加一份副本，由公司商務(wù)管理部負(fù)責(zé)報(bào)送局合約法務(wù)部存檔。第七十九條 施工招投標(biāo)文

44、件、中標(biāo)通知書等由市場(chǎng)部負(fù)責(zé)存檔。第八十條 分供方合同印章管理：分公司組織招（議）標(biāo)的項(xiàng)目以分公司行政章簽訂合同，報(bào)公司備案。第五章 合同履行管理第一節(jié) 合同交底第八十一條 公司所有工程施工合同、分供方合同（包括指定分供方合同）必須進(jìn)行合同書面交底，根據(jù)內(nèi)容的機(jī)密性、重要性、特殊性、關(guān)聯(lián)性和通用性確定參與的關(guān)聯(lián)部門和人員范圍進(jìn)行聯(lián)合交底。交底的重點(diǎn)是合同關(guān)鍵條款、合同風(fēng)險(xiǎn)及化解預(yù)案、合同責(zé)任分解落實(shí)（合同交底表、合同責(zé)任分解表）等。合同交底分兩級(jí)。一級(jí)交底由分公司總經(jīng)師牽頭，在合同簽訂后5日內(nèi)對(duì)關(guān)聯(lián)部門和人員范圍進(jìn)行聯(lián)合交底；項(xiàng)目經(jīng)理部以風(fēng)險(xiǎn)和重要條款細(xì)化分解落實(shí)為重點(diǎn)，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理部全體員工進(jìn)

45、行二級(jí)合同交底或?qū)ο鄳?yīng)的工長(zhǎng)進(jìn)行三級(jí)合同交底。合同交底采取書面交底形式，交底人和被交底人須簽字確認(rèn)。 第八十二條 交底格式執(zhí)行局合約管理手冊(cè)要求。公司組織的招議標(biāo)合同交底資料應(yīng)隨月報(bào)一并報(bào)公司商務(wù)管理部備案；分公司組織的招議標(biāo)合同交底資料臺(tái)帳應(yīng)隨月報(bào)一并報(bào)公司商務(wù)管理部備案，公司商務(wù)管理部定期進(jìn)行抽查、考核。 第二節(jié) 合同風(fēng)險(xiǎn)管控策劃第八十三條建設(shè)工程施工承包合同和分供方合同應(yīng)進(jìn)行合同風(fēng)險(xiǎn)管控策劃，制定控制、轉(zhuǎn)移或合理分解合同風(fēng)險(xiǎn)的措施，并責(zé)任到人。合同風(fēng)險(xiǎn)管控策劃應(yīng)由項(xiàng)目經(jīng)理或其委托人牽頭，在分公司關(guān)聯(lián)部門配合下結(jié)合合同條件、評(píng)審、交底內(nèi)容、公司履約條件等實(shí)際情況制定，分公司法律顧問和總經(jīng)濟(jì)

46、師負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和審批。合同風(fēng)險(xiǎn)管控策劃須劃分合同風(fēng)險(xiǎn)的輕重緩急，分級(jí)分層進(jìn)行策劃。第八十四條合同風(fēng)險(xiǎn)管控策劃要素至少應(yīng)包括：合同條款中所含的靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別與制定消解方案；合同動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)可能出現(xiàn)的范圍和節(jié)點(diǎn)、預(yù)防措施和消解預(yù)案；履行合同義務(wù)和行使合同權(quán)利的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、時(shí)限時(shí)效要求等必要條件；上述要素的責(zé)任分解和崗位落實(shí)等。第八十五條合同風(fēng)險(xiǎn)管控策劃書，由分公司合同管理部門在策劃書編制完成并會(huì)簽后，報(bào)公司商務(wù)管理部部備案。 第3節(jié) 合同風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整與管控第八十六條 合同風(fēng)險(xiǎn)管控策劃是項(xiàng)目策劃的重要組成內(nèi)容，是從合同風(fēng)險(xiǎn)管控的角度來保證合同順利履行和項(xiàng)目正常進(jìn)展。同一工程事項(xiàng)分別編制了項(xiàng)目策劃和成本策劃的

47、，不再對(duì)重復(fù)內(nèi)容編制合同履約方案，這種情形下，合同履約方案應(yīng)以合同履行監(jiān)控方案為重點(diǎn)。第八十七條 分公司根據(jù)合同風(fēng)險(xiǎn)管控策劃對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整與管控。第八十八條分公司是合同風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管控的責(zé)任主體。分公司關(guān)聯(lián)部門根據(jù)職責(zé)劃分，對(duì)總、分包合同履行全過程相關(guān)合同要素、合同風(fēng)險(xiǎn)以及合同策劃落實(shí)情況分層分類地進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，超出企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)的合同事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)預(yù)警。第八十九條 一般合同履行過程中，項(xiàng)目經(jīng)理和商務(wù)經(jīng)理應(yīng)督促項(xiàng)目合同履行人員嚴(yán)格按合同約定和合同風(fēng)險(xiǎn)管控策劃進(jìn)行實(shí)施，隨時(shí)檢查、記錄合同的實(shí)際履行情況，按照公司及局規(guī)定的格式建立各類合同履行情況臺(tái)賬，分公司合同管理部門匯總后，于每月25日前

48、報(bào)公司商務(wù)管理部。第九十條 對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)合同的履行和風(fēng)險(xiǎn)管控，分公司應(yīng)于每月25日前向公司商務(wù)管理部報(bào)送本月合同履行和風(fēng)險(xiǎn)管控情況報(bào)表和有關(guān)資料（包括預(yù)控措施、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的化解方案、風(fēng)險(xiǎn)變化情況及應(yīng)對(duì)措施的動(dòng)態(tài)資料）。公司商務(wù)管理部建立重大風(fēng)險(xiǎn)合同臺(tái)帳并對(duì)其履行情況進(jìn)行監(jiān)控，并按局合約法務(wù)管理部規(guī)定的時(shí)間上報(bào)有關(guān)資料。第九十一條分公司按以下方面合理設(shè)定“合同風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)”，合同風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)要覆蓋總承包合同和各重大分供方合同，發(fā)生未滿足該控制指標(biāo)的事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警并及早跟進(jìn)應(yīng)對(duì)舉措。建設(shè)工程施工承包合同風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)如下：1截止監(jiān)控時(shí)點(diǎn)，業(yè)主實(shí)際累計(jì)支付與合同約定支付的比例相比較90%；2截止監(jiān)控

49、時(shí)點(diǎn)，業(yè)主實(shí)際累計(jì)支付與累計(jì)完成量相比較75%；3未按約定期支付預(yù)付款15天；4未按約定期支付進(jìn)度款7天；5截止監(jiān)控時(shí)點(diǎn)，實(shí)際工期加簽證順延工期之和與合同約定相比較拖延10天；6截止監(jiān)控時(shí)點(diǎn)，質(zhì)量事故及業(yè)主檢查不滿意次數(shù)2次；7截止監(jiān)控時(shí)點(diǎn)，累計(jì)已發(fā)生違約金額累計(jì)10萬元；8截止監(jiān)控時(shí)點(diǎn)，收到業(yè)主書面反索賠函件1次；9截止監(jiān)控時(shí)點(diǎn)，項(xiàng)目實(shí)際成本項(xiàng)目計(jì)劃成本；10其它（根據(jù)項(xiàng)目個(gè)案另行補(bǔ)充）。分供方合同風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)如下：1截止監(jiān)控時(shí)點(diǎn)，分供方原因延誤工期10天；2分供商原因最終延誤工期總天數(shù)10天；3截止監(jiān)控時(shí)點(diǎn)，分供方合同履約報(bào)表中質(zhì)量及與我方配合的評(píng)述中未出現(xiàn)“較差”、“極差”等表述；4截止

50、監(jiān)控時(shí)點(diǎn)，分供方已成功反索賠1次；5截止監(jiān)控時(shí)點(diǎn)，對(duì)分供方累計(jì)付款總額與已完工程量（或已供貨物價(jià)值）相比較70%；6截止監(jiān)控時(shí)點(diǎn)，對(duì)分包方累計(jì)付款總額與合同約定相比較90%，對(duì)供貨（租賃）方累計(jì)支付總額與已實(shí)際發(fā)生款項(xiàng)相比較70%；7其它（根據(jù)項(xiàng)目個(gè)案進(jìn)行補(bǔ)充）。第九十二條 各級(jí)合同管理部門應(yīng)根據(jù)合同實(shí)施過程中所反映的履約問題提出履約警示，交由相關(guān)部門立即執(zhí)行，并將執(zhí)行情況書面報(bào)告上級(jí)主管部門。尤其對(duì)出現(xiàn)的以下情況必須報(bào)告：1施工工期出現(xiàn)拖延，有可能產(chǎn)生較大違約金。2在建工程出現(xiàn)合同主體變化。3合同當(dāng)事人發(fā)生較大經(jīng)營變化，有可能影響工程正常進(jìn)行。4合同當(dāng)事人有較大違約行為或者明示不履行合同。5

51、施工過程中，合同承包內(nèi)容發(fā)生較大變更的。6其他可能較大影響合同履行的必須上報(bào)的情況。第九十三條 公司商務(wù)管理部建立全公司商務(wù)月度合同履約管理通報(bào)制度，將各分公司月度合同履約管理情況在公司平臺(tái)上予以發(fā)布，進(jìn)行通報(bào)和預(yù)警。 第九十四條 公司相應(yīng)合同要素的職能管理部門應(yīng)定期收集重大風(fēng)險(xiǎn)合同履行動(dòng)態(tài)、識(shí)別專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和要素，將其納入本系統(tǒng)日常管理，對(duì)日常管理中發(fā)現(xiàn)的問題和低于各類“合同風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)”的事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)警示和處置，對(duì)影響企業(yè)運(yùn)營的重大共性問題進(jìn)行全公司風(fēng)險(xiǎn)提示和管理改進(jìn)，重、特大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)上報(bào)局相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)掌握動(dòng)態(tài)和決策參考。第四節(jié) 索賠與簽證管理第九十五條 合同履行過程中發(fā)生索賠事項(xiàng)，項(xiàng)目部應(yīng)制定索

52、賠計(jì)劃，跟蹤索賠事件變化，確保索賠時(shí)效，做好索賠工作記錄，按照合同約定時(shí)間向合同對(duì)方提交索賠相關(guān)資料。項(xiàng)目經(jīng)理是項(xiàng)目索賠第一責(zé)任人，項(xiàng)目其他管理人員負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的相關(guān)索賠資料的收集、整理工作。出現(xiàn)索賠事項(xiàng)，由實(shí)施單位負(fù)責(zé)辦理，并通報(bào)合同管理部門協(xié)同處置。第九十六條 合同履行過程中應(yīng)嚴(yán)格控制對(duì)分供方的簽證，分供方合同應(yīng)盡可能窮盡和具體明確合同價(jià)款所對(duì)應(yīng)的全部工作內(nèi)容。分供方簽證應(yīng)通過規(guī)范的審核審批流程，項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理對(duì)簽證事項(xiàng)真實(shí)性、有效性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。必須堅(jiān)持“月結(jié)月清”制度，在每月底，項(xiàng)目合約人員與分供方人員核對(duì)簽證數(shù)量及內(nèi)容，超過合同約定期限報(bào)我方的簽證，不予認(rèn)可。違反本辦法規(guī)定

53、的，我方誰簽字誰負(fù)責(zé)。第5節(jié) 合同的變更與解除第九十七條 合同履行過程中發(fā)生合同變更與解除、中止與終止等事項(xiàng)，內(nèi)容、主體等變更的，須按有關(guān)管理規(guī)定進(jìn)行審核和審批；需解除合同的，應(yīng)執(zhí)行原評(píng)審流程，經(jīng)原批準(zhǔn)人審批。未經(jīng)審核和批準(zhǔn)，不得簽署合同變更及解除文件。中止的合同又恢復(fù)履行時(shí)，應(yīng)簽訂恢復(fù)履行協(xié)議并執(zhí)行原評(píng)審審批流程。第九十八條 合同變更與解除、中止與終止等事項(xiàng)發(fā)生后，合同實(shí)施單位或項(xiàng)目部應(yīng)及時(shí)收集該事項(xiàng)合同給我方造成經(jīng)濟(jì)損失的證明材料，及時(shí)辦理索賠和結(jié)算事宜。第九十九條 發(fā)生合同的變更與解除、中止與終止事宜，項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面向上級(jí)合同管理部門報(bào)告情況，并提出相應(yīng)的處理意見。第一條 合同若確需變更或解除時(shí)，由合同簽訂人或經(jīng)辦人查明原因，提出意