證券股份有限公司營業(yè)部柜臺(tái)主管考核細(xì)則

1、證券股份有限公司營業(yè)部柜臺(tái)主管考核細(xì)則一、總 則第一條 營業(yè)部柜臺(tái)主管為營業(yè)部柜臺(tái)工作的具體負(fù)責(zé)人，主要工作職責(zé)為對(duì)營業(yè)部柜臺(tái)工作進(jìn)行組織管理、協(xié)調(diào)、審核和日常監(jiān)督；分析上報(bào)柜臺(tái)工作狀況，提出完善解決方案。第二條 對(duì)營業(yè)部柜臺(tái)主管的考核分為季度考核和年度考核。季度考核由營業(yè)部總經(jīng)理參考公司提供的考核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，其中考核指標(biāo)和分值可視營業(yè)部具體情況進(jìn)行調(diào)整；年度考核需嚴(yán)格按照柜臺(tái)主管考核辦法進(jìn)行。第三條 柜臺(tái)主管的季度考核結(jié)果作為營業(yè)部總經(jīng)理激勵(lì)基金的發(fā)放依據(jù)；年度考核作為柜臺(tái)主管定崗定級(jí)和級(jí)別升降以及年終獎(jiǎng)金發(fā)放的依據(jù)。二、考核內(nèi)容第四條 營業(yè)部柜臺(tái)主管的年度考核內(nèi)容主要包括柜臺(tái)工作、合規(guī)工作、

2、配合內(nèi)外部檢查及整改以及內(nèi)外部客戶滿意度四個(gè)方面。第五條 柜臺(tái)工作考核權(quán)重為55%，主要內(nèi)容包括1、根據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部下發(fā)的業(yè)務(wù)規(guī)定與流程，負(fù)責(zé)組織、管理營業(yè)部的柜臺(tái)工作，監(jiān)督柜臺(tái)員工工作的標(biāo)準(zhǔn)化程度和完成質(zhì)量；（10分）2、負(fù)責(zé)營業(yè)部各項(xiàng)柜臺(tái)運(yùn)營工作的落實(shí)，與公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、清算、風(fēng)控部對(duì)接，及時(shí)處理相關(guān)業(yè)務(wù)問題；（5分）3、對(duì)營業(yè)部柜臺(tái)有關(guān)業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批；（5分）4、對(duì)營業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)人員有關(guān)業(yè)務(wù)操作（流水、客戶資料）進(jìn)行復(fù)核，并簽章；（5分）5、負(fù)責(zé)柜臺(tái)人員操作權(quán)限的管理；（5分）6、有效控制所在營業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)差錯(cuò)率；（5分）7、負(fù)責(zé)組織營業(yè)部柜臺(tái)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)提供業(yè)務(wù)指

3、導(dǎo)；（5分）8、對(duì)柜臺(tái)其他員工的工作進(jìn)行評(píng)價(jià)考核；（5分）9、填寫柜臺(tái)工作日志，對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行定期匯總分析，并提出解決方案；（5分）10、按照公司檔案管理辦法的要求,妥善、完整、有序保管客戶檔案資料。（5分）第六條 合規(guī)工作的考核權(quán)重為30%，主要內(nèi)容包括： 1、根據(jù)公司合規(guī)管理暫行規(guī)定要求，作為營業(yè)部合規(guī)督導(dǎo)員，具體管理營業(yè)部的合規(guī)事宜，對(duì)營業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)；（10分）2、每季度按時(shí)提交營業(yè)部季度合規(guī)報(bào)告、反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表等；（10分）3、協(xié)助公司合規(guī)部開展合規(guī)管理工作、合規(guī)檢查并進(jìn)行落實(shí)整改等。（10分） 第七條 配合內(nèi)外部檢查及整改考核權(quán)重為10%，主要內(nèi)容包括：落實(shí)、安排和反饋監(jiān)管部門的協(xié)查以及協(xié)助公司稽核部門的檢查，并進(jìn)行稽核整改。第八條 內(nèi)外部滿意度，考核權(quán)重為5%，主要內(nèi)容包括：柜臺(tái)員工對(duì)本營業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)的滿意程度，主要包括員工對(duì)工作分工、工作支持、職業(yè)發(fā)展、制度公開、考核等方面的評(píng)價(jià)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、公司其他部門、業(yè)務(wù)線的滿意度評(píng)價(jià)等。第九條 加分項(xiàng)目：掌握客戶的新需求、新動(dòng)向，結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展，對(duì)于提出完善營業(yè)部柜臺(tái)工作的建議并被采納的柜臺(tái)主管予以適當(dāng)加分作為獎(jiǎng)勵(lì)。（10分）第十條 減分項(xiàng)目發(fā)生下列根據(jù)情形，考核分值相應(yīng)扣減：（1）本人存在嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)或損害公司信譽(yù)的情況，扣除當(dāng)年全部績效考評(píng)分。（2）柜臺(tái)員工存在嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)或損害公司信譽(yù)的情況，扣減一定