保險公司支公司反洗錢工作自律評估報告

1、 保險公司支公司反洗錢工作自律評估報告分公司：支公司為切實履行反洗錢的責任和義務，不斷提高反洗錢工作水平，維護資金安全和信譽，認真貫徹落實人民銀行關于加強反洗錢工作的指示精神，有效防范和遏制洗錢行為，我公司將反洗錢的責任意識灌輸到日常工作中，認真組織學習反洗錢法等有關反洗錢法律、法規(guī)。本次評估分內控制度與組織機構建設情況、客戶身份資料識別情況、客戶身份資料和交易記錄保存情況、大額交易和可疑交易報告情況、反洗錢宣傳培訓情況、反洗錢信息保密情況、配合人民銀行各項反洗錢工作情況及反洗錢工作內部監(jiān)督檢查情況等八個方面，采取聽、看、查等多種評估方式。其次按照人民銀行要求，在報送自律評估表和自律評估報告時

2、，認真檢查了年度反洗錢工作會議紀錄、反洗錢工作計劃、反洗錢工作總結、反洗錢季度例會會議紀錄、反洗錢專項檢查報告、反洗錢宣傳紀錄、反洗錢培訓紀錄等足以證明基本工作評價結果的相關材料，在規(guī)定時間內進行了本次評估工作。 一、健全組織機構，加強制度建設 設立了專門的反洗錢工作小組，由綜合管理部門履行反洗錢崗位職責，由b柜面人員履行對個人業(yè)務的反洗錢職責。同時根據反洗錢法的相關規(guī)定，建立健全了反洗錢內控管理制度，監(jiān)督轄屬營業(yè)網點設置了專門的反洗錢崗位，制定了明確的崗位職責。不斷調整和規(guī)范反洗錢工作制度和操作規(guī)程。 二、加強客戶身份資料識別，做好登記保管工作 我公司在為客戶辦理相關業(yè)務時，按照規(guī)定對客戶身

3、份證件或身份證明文件的真實性進行認真審核，并按照規(guī)定登記客戶身份基本信息，留存身份證件或身份證明文件復印件或影印件。對客戶身份資料的真實性、有效性和完整性負責。公司對轄屬網點執(zhí)行客戶身份識別情況進行監(jiān)督檢查。 三、落實制度，認真監(jiān)控大額交易和可疑交易 我公司設立專人負責大額交易和可疑交易的報送工作，對可疑交易報告涉及的交易進行分析、識別，并及時上報大額和可疑交易報告。 四、加強反洗錢宣傳培訓工作 把反洗錢培訓作為全員的責任意識和履職為切入點，注重培訓效果。為規(guī)范反洗錢工作，通過展板、業(yè)務培訓、會議等多種形式，對員工尤其是業(yè)務內勤、理賠內勤、柜面收付人員宣導反洗錢操作流程，有效提升了員工的思想認識和業(yè)務技能。并利用網絡平臺及文印系統(tǒng)印發(fā)了各種學習材料，并模擬實際業(yè)務進行學習和討論，激發(fā)了員工的學習熱情和積極性，有效地促進了反洗錢工作水平的提高。 五、強化反洗錢信息保密及監(jiān)督檢查工作自覺遵守反洗錢保密制度，強化員工責任、安全、防范意識，不隨