7A版2018年上半年天津基金從業(yè)資格開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)模擬試題

1、MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實(shí)用版文檔】2016 年上半年天津基金從業(yè)資格：開放式基金的注冊登記 業(yè)務(wù)模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25 題，每題 2 分，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題 意）1、下列關(guān)于基金市場參與主體的說法，正確的有 _。 A基金市場的參與者根據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以分為基金當(dāng)事人、 基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管和自律組織三大類B基金當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人、基金托管人 C基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)是基金銷售機(jī)構(gòu)、注冊登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢機(jī)構(gòu) D我國基金市場的監(jiān)管主體是中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2、考察基金經(jīng)理投資哲學(xué)的要點(diǎn)有 _。A基金經(jīng)理是否追求中長期戰(zhàn)略市場 B基金經(jīng)理

2、是否重視公司調(diào)研C基金經(jīng)理是否傾向于集中投資D基金經(jīng)理是否追求絕對收益3、下列關(guān)于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是 _。 A開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日 基金份額的余額數(shù)量計(jì)算B基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、 贖回或者轉(zhuǎn)換C投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的， 其基金份額申購、贖回價(jià)格為提出基金份額申購、贖回申請當(dāng)天的價(jià)格 D基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)，對該申 購、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)4、判斷股票型基金是傾向于價(jià)值型還是成長型，依據(jù)的是基金所持有全部股

3、票 的_的大小。A平均市價(jià)B平均市盈率C平均每股收益D平均市凈率5、開放式基金的直銷一般通過 _等方式使得投資者與基金管理公司直接達(dá)成交 易。A郵寄B直屬的分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)C直銷隊(duì)伍D獨(dú)立投資顧問6、基金是一種 投資工具。A：直接B：間接C：實(shí)業(yè)D：債權(quán)7、基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括_、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實(shí)用版文檔】MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實(shí)用版文檔】A審計(jì)費(fèi)B律師費(fèi)C上市年費(fèi)D信息披露費(fèi)8、同一開放式基金認(rèn)購和申購的區(qū)別主要體現(xiàn)在 _。 A購買基金份額的費(fèi)用不同B購買基金份額的期間不同C購買基金份額的金

4、額不同D購買基金份額的渠道不同9、在制定資金清算流程時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)注意的規(guī)范有_。A建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致 B嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行資金劃付，超過約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易 處理C將贖回、分紅及認(rèn) /申購不成功的相應(yīng)款項(xiàng)直接劃人投資人開戶時(shí)指定的同名 銀行賬戶D在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時(shí)，應(yīng)主動(dòng)通知投資人10、下列說法錯(cuò)誤的是 A：開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大 量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤B：絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之 間進(jìn)行C：封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加

5、一定百分比的 購買費(fèi)計(jì)算D：開放式基金一般每周或更長時(shí)間公布一次11、銷售機(jī)構(gòu)的自助式前臺(tái)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有 _。 A基金銷售機(jī)構(gòu)要為基金投資人提供核實(shí)自助式前臺(tái)系統(tǒng)真實(shí)身份和資質(zhì)的方 法B為基金投資人披露基金銷售機(jī)構(gòu)情況 C采取等效實(shí)名制的方式核實(shí)基金投資人身份 D設(shè)定投資人單筆和每日累計(jì)可以認(rèn)購、申購和贖回的最大金額12、作為我國證券業(yè)的自律性組織，對基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。A：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)B：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C：證券交易所D：證券登記結(jié)算公司13、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)的作用有 _。A建議、策劃作用B優(yōu)化基金選擇C深入挖掘基金信息D加強(qiáng)投資者教育14、在進(jìn)行股票型基金業(yè)績分析時(shí)，最常

6、見的是根據(jù) _進(jìn)行排名。 A股票周轉(zhuǎn)率B行業(yè)集中度C時(shí)間加權(quán)收益率MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實(shí)用版文檔】MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實(shí)用版文檔】D持股的平均時(shí)間15、關(guān)于 ETF 份額申購、贖回，下列說法不正確的是 _。 A采用金額申購、份額贖回的方式B采用份額申購、份額贖回的方式 C申購對價(jià)、贖回對價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià) D申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N16、按_分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。 A證券發(fā)行主體的不同B是否在證券交易所掛牌交易C募集方式D證券所代表的權(quán)利性質(zhì)17、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)，并構(gòu)成 _的運(yùn)行機(jī)制。 A相互排斥B相互促進(jìn)C相互競

7、爭D相互制衡18、基金銷售機(jī)構(gòu)制定投資人權(quán)益須知，內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括_。A基金銷售機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容和收費(fèi)方式B投資人辦理基金業(yè)務(wù)流程C證券投資基金法規(guī)定的基金銷售機(jī)構(gòu)的權(quán)利D基金分類、評級等的基本知識(shí)以及投資風(fēng)險(xiǎn)提示19、用會(huì)計(jì)方法計(jì)算出來的每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值稱為股票的_A票面價(jià)值B賬面價(jià)值C清算價(jià)值D內(nèi)在價(jià)值20、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括 _。A證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B商業(yè)銀行C保險(xiǎn)公司D主權(quán)財(cái)富基金21、證券市場的基本功能包括 _。A資本配置功能B資本定價(jià)功能C投資功能D融資功能22、偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置投資偏好是 _的主要選擇。A家庭形成期B家庭成長期C家庭成熟期D家庭衰老期23、證

8、券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法規(guī)定，機(jī)構(gòu)從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)并以 公開形式發(fā)布時(shí)的禁止行為有 _。A對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3 個(gè)月MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實(shí)用版文檔】MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實(shí)用版文檔】B對貨幣市場基金、基金管理人評級的評級期間少于 36 個(gè)月 C對基金、基金管理人評級的更新間隔少于 3 個(gè)月 D對基金、基金管理人評獎(jiǎng)的評獎(jiǎng)期間少于 12 個(gè)月24、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起 _日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告 書。A2 B3 C5 D725、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括_。A注冊資本不低于 20XX 萬元人民幣，且必須為實(shí)

9、繳貨幣資本 B高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事3 年以上基金業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷C持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù) 2 個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度D最近 3 年沒有代理投資人從事證券買賣的行為 二、多項(xiàng)選擇題（共 25 題，每題 2 分，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2個(gè)以上符 合題意，至少有 1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5分）1、關(guān)于基金銷售宣傳內(nèi)容，以下說法不正確的是 A：登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)企業(yè)形象的銷售宣傳，必須含有風(fēng)險(xiǎn) 提示和警示性文字 B：涉及基金產(chǎn)品的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，提醒 投資人注意投資有風(fēng)險(xiǎn) C：引

10、用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處 D：引用基金過往業(yè)績的，應(yīng)同時(shí)聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)2、某基金的認(rèn)購實(shí)行全額收費(fèi)， 基金認(rèn)購費(fèi)率為 1%，張先生以 70000 元認(rèn)購該 基金，基金份額凈值為 1.00 元，假設(shè)認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為 155 元， 該投資者認(rèn)購基金的份額數(shù)量為 _份。A69510B69514C69559 D694623、因?yàn)樾畔⒌牟粚ΨQ性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e(cuò)誤的投資策略，由此引 發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是 _。A投資管理風(fēng)險(xiǎn) B通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) C職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D公司治理風(fēng)險(xiǎn)4、小張打算購買基金進(jìn)行投資。在選擇基金時(shí)，小張對某基金管理公司旗下的 某只股票基金

11、經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行了初步估算。 該股票基金 20XX 年初基金份額凈值為 1.0381 元人民幣， 20XX 年底基金份額凈值為 1.1208元人民幣， 期間該股票基金 每份分紅 0.0442 元人民幣，則不考慮分紅再投資的基金凈值增長率為 _。 A12.22%B7.97% C4.26%MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實(shí)用版文檔】MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實(shí)用版文檔】D3.87%5、若某股票基金半年內(nèi)股票交易金額為 80 億元人民幣，該階段內(nèi)披露的股票投 資市值分別為 40 億殼人民幣、 60 億元人民幣和 80 億元人民幣，則該基金半年 的周轉(zhuǎn)率為 _。A88.88%B44.44%C100.33%D66.6

12、7%6、封閉式基金募集失敗后，基金管理人應(yīng)將所募集的資金加銀行同期存款利息 在基金募集期限屆滿后 _退還基金投資人。A10 日內(nèi)B10 個(gè)工作日內(nèi)C 30日內(nèi)D30 個(gè)工作日內(nèi)7、_可能導(dǎo)致不可控跟蹤誤差產(chǎn)生。A因投資者或交易人員的疏忽 B交易成本、基金托管費(fèi)、管理費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用C交易所交易規(guī)則變化D資產(chǎn)配置過程中的四舍五入計(jì)算原則導(dǎo)致的計(jì)算誤差8、下面那個(gè)不是基金當(dāng)事人 A：基金份額持有人B：基金管理人C：基金托管人D：證券公司9、對于開放式基金，在開放申購、贖回后，資產(chǎn)凈值公告的時(shí)間頻率是_。A每個(gè)開放日公告一次B每周公告一次C每周公告兩次D每月公告一次10、下列關(guān)于證券投資基金的說法，正確

13、的有 _。 A是一種實(shí)行組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式 B是一種直接投資工具C基金投資者是基金資產(chǎn)的所有者D基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人11、以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項(xiàng)的有 _。A持有人戶數(shù)B持有人結(jié)構(gòu)及前 50 名持有人C基金合同摘要D重大事件揭示12、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是 _。A負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行B負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益C依法全面監(jiān)管全國的證券發(fā)行、證券交易、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為 D維持公平而有次序的證券市場MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實(shí)用版文檔】MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實(shí)用版文檔】13、關(guān)于封閉式基金開戶的說法，正確的是

14、 _。A投資者必須開立基金賬戶才可以買賣封閉式基金B(yǎng)每個(gè)有效證件可以開設(shè) 1 個(gè)以上基金賬戶C基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易D購買不同基金公司的封閉式基金要開立不同的基金賬戶14、證券投資交易的買賣價(jià)差越小， 投資人為達(dá)成交易所需要付出的成本和代價(jià)A：越大B：不變C：越小D：不能判定15、基金市場的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括 _。A律師事務(wù)所B會(huì)計(jì)師事務(wù)所C基金代銷機(jī)構(gòu)D基金注冊登記機(jī)構(gòu)16、巨額贖回是指 _。A單個(gè)開放日基金凈贖回申請達(dá)到上一日基金總份額的5%B單個(gè)開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的10%C單個(gè)開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的15%D單個(gè)開放日基金凈贖回

15、申請超過上一日基金總份額的20%17、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容包括 _。 A對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督B對基金投融資比例的監(jiān)督C對基金投資禁止行為的監(jiān)督D對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督18、下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)條件的是 A ：投資者都依據(jù)期望收益率評價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差（或標(biāo)準(zhǔn)差 ）評價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平B：投資者對證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券問的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期 C：證券市場的風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)強(qiáng)度不大D：資本市場沒有摩擦19、以下關(guān)于股票市場價(jià)格的闡述正確的是 _。 A股票的市場價(jià)格由股票的價(jià)值決定 B供求關(guān)系是最直接影響股票的市場價(jià)格因素 C任何經(jīng)濟(jì)、政治

16、、軍事、社會(huì)因素的變動(dòng)都會(huì)影響公司經(jīng)營狀況，進(jìn)而影響 股票價(jià)格D影響股票價(jià)格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動(dòng) 性特征20、我國股票市場融資國際化以 _等股權(quán)融資作為突破口。A B 股BH 股CN股D A 股MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實(shí)用版文檔】MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實(shí)用版文檔】21、下列關(guān)子封閉式基金交易賬戶開立的說法，正確的有 _。 A投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶 B個(gè)人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù) C每個(gè)投資者使用個(gè)人身份證件可以開設(shè) 2 個(gè)基金賬戶 D已開設(shè)證券賬戶的投資者可以再開設(shè) 1 個(gè)基金賬戶22、按投資主體可以將股票劃分為 _。A國家股 B法人股 C社會(huì)公眾股D外資股23、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的， 機(jī)構(gòu)高級管理人員應(yīng)已取得基 金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)， 并具備從事 2年以上基金業(yè)務(wù)或者 _年以上證 券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。A2B3C5D724、下列