Cytgrz2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》試題

1、生命是永恒不斷的創(chuàng)造，因為在它內(nèi)部蘊含著過剩的精力，它不斷流溢，越出時間和空間的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表現(xiàn)的形式表現(xiàn)出來。泰戈爾一、單選題(共60題，每題05分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分) 1證券交易的特征主要表現(xiàn)為（）。 A流動性、收益性和風險性 B流動性、安全性和收益性 C收益性、安全性和風險性 D流動性、安全性和風險性 2證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是（）。 A防止證券交易中的欺詐行為 B公正地對待證券交易的參與各方 C實現(xiàn)市場信息的公開化 D保證參與交易的各方機會均等 3下列關于基金的敘述中，正確的是（）。 A開放式基金以

2、市場價格交易 B封閉式基金的總量是不固定的 C開放式基金是在交易所進行交易的基金 D交易型開放式指數(shù)基金追蹤的是實際的股價指數(shù) 4證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經(jīng)過（）。 A營業(yè)部電腦系統(tǒng) B交易所電腦主機 C營業(yè)部終端處理機 D場內(nèi)交易員 5下列關于交易席位的說法中，錯誤的是（）。 A交易席位是會員享有交易權限的基礎 B代理席位是證券公司專門接受投資者委托，為投資者代理證券買賣的席位 C與無形席位相比，有形席位報盤方式降低了申報的差錯 D自營席位是證券公司專用于自營證券業(yè)務的席位 6深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業(yè)務權限不包括（

3、）。 A一類或多類證券品種或特定證券品種的交易 B大宗交易 C協(xié)議轉讓 D自營證券交易 7開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在（）的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的。 A基金資產(chǎn)總值 B基金資產(chǎn)凈值 C基金份額市值 D雙方協(xié)商 8下列關于政府債券的說法，錯誤的是（）。 A政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證 B政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府 C中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債” D“政府保證債券”雖由政府擔保，但其不屬于政府債券體系 9證券經(jīng)紀業(yè)務包含的要素不包括（）。 A委托人 B證券經(jīng)紀商 C證券交易所

4、 D中國證券業(yè)協(xié)會 10投資者與證券經(jīng)紀商之間特定的經(jīng)紀關系建立的過程不包括（）。 A簽署風險揭示書和客戶須知 B簽訂證券交易委托代理協(xié)議和客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議 C開立資金賬戶與建立第三方存管關系 D了解交易風險，按規(guī)定繳存交易結算資金11證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。 A1萬元以上5萬元以下 B3萬元以上30萬元以下 C3萬元以上10萬元以下 D1萬元以上10萬元以下 12開立證券賬戶應堅持（）原則。 A合法性和真實性 B合法性和同一性 C同一性和真實性 D合法性和有效性 13證券營業(yè)部接受投資者委托后的申

5、報原則是（）。 A價格優(yōu)先、時間優(yōu)先 B價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先 C時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 D數(shù)量優(yōu)先、客戶優(yōu)先 14證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦NT指定交易或轉托管的（）起，憑相關證卡到指定交易或托管的證券營業(yè)部辦理。 A當日 B次日 C第三日 D第四日 152008年9月19日，證券交易印花稅進行調(diào)整后的標準是（）。 A稅率統(tǒng)一下調(diào)為2 B稅率由1o調(diào)整為30 C只對出讓方按1o稅率征收，對受讓方不再征收 D只對受讓方按1o稅率征收，對出讓方不再征收 16下列關于證券公司與客戶之間清算交收的說法中，錯誤的是（）。 A目前，我國證券市場采用的是法人結算模式 B證券公司與客戶之間的資金清算交收由證券

6、公司自行負責完成 C證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則自動辦理 D客戶證券交易結算資金的取出，只能通過轉賬的方式轉入其在存管銀行開立的同名銀行結算賬戶，再通過銀行結算賬戶辦理資金的提取或劃轉 17某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進行交易，上一交易日的參考價格為550元，那么今日交易價不可能為（）元。 A485 B505 C585 D605 18某A股的股權登記日收盤價為30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股價為10元/股，則該股除權價為（）元/股。 A165 B175 C205 D255 19在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有的權利不

7、包括（）。 A尋求司法保護權 B選擇經(jīng)紀商的權利 C要求經(jīng)紀商保證最低風險的權利 D要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權利 20下列關于證券登記的說法中，不正確的是（）。 A證券登記是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié) B證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過戶的關鍵所在 C證券登記是確定具體證券持有人及其權利的法律行為 D中國結算公司辦理證券登記業(yè)務的主要依據(jù)是2006年1月正式實施的證券法21有甲、乙、丙、丁四人，均申報買入X股票，申報價格和時間如下：甲的買人價1075元，時間為13：40；乙的買人價1040元，時間為13：25；丙的買入價1070元，時間為13：25；丁的買入價1075元，時間為13

8、：38，那么他們交易的優(yōu)先順序應為（）。 A丁甲丙乙 B丙乙丁甲 C丁丙乙甲 D丙丁乙甲 22在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個證券營業(yè)部轉移到另一個證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為（）。 A轉托管 B雙重托管 C指定托管 D復合托管 23證券經(jīng)紀商和客戶之間的關系是（）。 A從屬 B依附 C委托代理 D互相制約 24下列關于證券經(jīng)紀商的說法錯誤的是（）。 A以代理人的身份從事證券交易 B收入來源為收取的傭金 C不承擔交易中的價格風險 D收入來源為買賣價差 25交易所通常規(guī)定的每次申報和交易的最小數(shù)量單位為（）。 A1股 B1手 C10股 D10手 26新股競價發(fā)行是國際證券界發(fā)行證

9、券的通行做法，也稱（）。 A招標購買方式 B承銷購買方式 C同一價購買方式 D支付購買方式 27上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的（）。 A基金份額凈值 B基金份額總值 C基金份額平均值 D基金份額市值 28深圳證券交易所配股認購于開始，認購期為個工作日。（） AR；5 BR；10 CR+1；5 DR+1：10 29根據(jù)新股上網(wǎng)競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為惟一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為（）。 A實際發(fā)行價格 B第一筆買人申報價 C平均發(fā)行價 D發(fā)行底價 30某投資者持有A公司可轉換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元

10、(面值)可轉換債可轉換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉換債券全部轉換成A公司股票，可換股數(shù)為（）股。 A8000 B8300 C8330 D833331根據(jù)上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務實施細則的規(guī)定，（）。 A當日申購的基金份額，同日不可以賣出 B當日申購的基金份額，同日可以贖回 C當日贖回的證券，同日可以用于申購基金份額 D當日買人的證券，同日可以用于申購基金份額 32投資者從事ETF買賣交易，申報價格最小變動單位為（）元。 A01 B001 C0001 D00001 33下列關于證券自營業(yè)務的說法中，正確的是（）。 A證券自

11、營業(yè)務是證券公司一種以盈利為目的，為客戶買賣證券，以此獲得交易傭金的經(jīng)營行為 B證券公司自營業(yè)務只能買賣證券交易所上市的證券 C證券公司從事自營業(yè)務時，只能使用自有資金或依法籌集可用于自營的資金 D證券公司從事自營業(yè)務時，為分攤倉位，可以借用他人賬戶進行自營業(yè)務 34自營業(yè)務的市場風險是指（）。 A證券公司在自營業(yè)務中違反有關法律規(guī)定和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，如內(nèi)幕交易等，使證券公司受到法律制裁而導致?lián)p失 B證券公司在自營業(yè)務中因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損 C證券公司的電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術故障，從而導致不能正常開展業(yè)務活動所帶來的損失 D證券公司在自營業(yè)務中，由于管理

12、不善或內(nèi)控不嚴而使自營業(yè)務受到損失 35操縱市場的行為，是證券公司自營業(yè)務所禁止的。下列行為中，不屬于操縱市場行為的是（）。 A明示的方式，與其他投資者約定在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券 B假借他人名義或以個人名義進行自營買賣 C與其他投資者串通，在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易 D以散布謠言為手段，影響證券的發(fā)行、交易 36證券公司持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（），但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 A3 B5 C10 D15 37下列機構中對證券公司自營業(yè)務進行日常監(jiān)督管理的是（）。 A中國證監(jiān)會及其派出機構 B證券交易所 C中國證

13、券業(yè)協(xié)會 D中國結算公司 38下列關于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是（）。 A銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣 B目前銀行間市場的交易品種主要是債券 C采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交 D交易手續(xù)簡單、清晰，費時少 39限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（）。 A10 B15 C20 D25 40證券公司應當在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（）日內(nèi)，向證券登記結算機構代為申請注銷專用證券賬戶，客

14、戶應當予以協(xié)助。 A5 B10 C15 D3041證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起（）個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。 A3 B5 C10 D15 42證券公司、資產(chǎn)托管機構為集合資產(chǎn)管理計劃開立的證券賬戶名稱應當是（）。 A集合資產(chǎn)管理計劃名稱證券公司名稱各方托管機構名稱 B證券公司名稱資產(chǎn)托管機構名稱集合資產(chǎn)管理計劃名稱 C證券公司名稱集合資產(chǎn)托管計劃名稱資產(chǎn)托管機構名稱 D各方托管機構名稱證券公司名稱集合資產(chǎn)托管計劃名稱 43上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月（）。 A資產(chǎn)市值 B資產(chǎn)凈值

15、 C資產(chǎn)總值 D資產(chǎn)平均值 44下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)風險的是（）。 A違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務 B在資產(chǎn)管理業(yè)務中內(nèi)幕交易 C喪失資產(chǎn)管理業(yè)務資格 D證券公司因受到法律制裁而導致?lián)p失 45下列關于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的有（）。 A融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣 B信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結算 C融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金 D客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券 46融資買入、融券賣

16、出的申報數(shù)量應當為（）或其整數(shù)倍。 A1000股(份) B100股(份) C1000手 D100手 47對于市場風險的控制，單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的（）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。 A20 B25 C30 D35 48融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照（）的架構設立和運行。 A董事會分支機構 B董事會業(yè)務決策機構 C董事會業(yè)務決策機構分支機構 D董事會業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門分支機構 49根據(jù)有關規(guī)定，上海證券交易所對參與回購交易進行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是（）手，即10萬元面值及其整數(shù)倍。 A1 B10 C100 D1000

17、50標準券是由不同債券品種按相應（）形成的回購融資額度。 A收益率加權 B面值平均 C折現(xiàn)率折現(xiàn) D折算率折算51每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（）。 A10 B15 C20 D25 52下列不屬于全國銀行間市場會員的是（）。 A商業(yè)銀行 B證券公司 C保險公司 D證券投資基金 53在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中（）的一方。 A融入資金、享有債券質(zhì)權 B融入資金、出質(zhì)債券 C融出資金、出質(zhì)債券 D融出資金、享有債券質(zhì)權 54下列關于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務的說法中，正確的是（）。 A進行買斷式回購，交割時應有50的債券和資

18、金 B買斷式回購的回購債券期限由交易場所規(guī)定 C買斷式回購期間，交易雙方可以換券 D買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回 55中國結算上海分公司于R+1日14：00進行買斷式回購到期購回資金交收，在剔除融資方結算參與人已做不履約申報的交易后，按買斷式回購的（）逐筆檢查其專用資金交收賬戶中是否有足額資金。 A成交順序自前往后 B成交順序自后往前 C成交編號自前往后 D成交編號自后往前 56某客戶持有上交所上市96國債(6)現(xiàn)券1萬手。該國債當日收盤價為1258元，當月的標準券折算率為1：127。該客戶最多可回購融人的資金是（）萬元。 A635 B1270 C2600 D4600 57某證券公司標

19、準券期初余額為1000萬元，T日賣出R003品種4000萬元，成交價格為9，若該公司在回購到期前無其他交易，則到期日資金清算結果為（）萬元。(不考慮各項稅費，1年按360天計算) A3568 B3945 C4003 D4158 58清算、交收與財產(chǎn)實際轉移之間的關系是（）。 A清算發(fā)生財產(chǎn)實際轉移 B交收發(fā)生財產(chǎn)實際轉移 C清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉移 D清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉移 59目前，我國對（）實行T+3交收方式。 AB股 BA股 C基金 D債券 60目前，ETF認購資金凍結期間利息按（）計算，在銀行按季結息后劃付給基金管理人。 A企業(yè)活期存款利率和實際凍結天數(shù) B企業(yè)一年定期存款

20、利率和實際凍結天數(shù) C企業(yè)活期存款利率和實際交易天數(shù) D企業(yè)一年定期存款利率和實際交易天數(shù)二、多選題(共60題40分，其中已標明分值的20題每題1分，其余40題每題05分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分) 61證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關系是（）。 A相互促進 B相互制約 C證券發(fā)行是證券交易的前提 D證券交易是證券發(fā)行的保證 62下列關于金融期權的說法中，正確的有（）。(1分) A金融期權交易是指以金融期貨合約為對象進行的流通轉讓活動 B看漲期權賦予期權購買者有買人的權利 C金融期權合約是由交易雙方訂立的、以金融期權為標的物的標準化合約 D金融期權合約的

21、買人者需支付期權費 63下列市場中，不屬于證券交易市場的有（）。 A一級市場 B發(fā)行市場 C柜臺市場 D初級市場 64下列交易中，屬于證券交易的有（）。 A股票交易 B債券交易 C存貨單交易 D基金交易 65下列屬于證券登記結算機構職能的有（）。(1分) A證券賬戶、結算賬戶的設立 B證券的存管和過戶 C證券持有人名冊登記 D受投資人的委托派發(fā)權益 66從交易價格的決定特點劃分，證券交易機制可分為（） A定期交易系統(tǒng) B指令驅(qū)動系統(tǒng) C報價驅(qū)動系統(tǒng) D連續(xù)交易系統(tǒng) 67對于不履行義務的會員，證券交易所的處罰種類包括（）。 A批評 B罰款 C暫停交易 D取消會員資格 68下列關于設立證券公司的條

22、件，正確的有（）。(1分) A有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施 B有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度 C董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格 D主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元 69在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商為客戶保密的資料包括（）。 A股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼 B買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價格 C客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量 D資金賬戶中的資金余額 70下列關于證券賬戶開立流程和規(guī)定的敘述中，正確的有（）。 A證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由中國結算公司直接受理 B特殊法人機構投資者需要前往中國結算上海分公司

23、和深圳分公司現(xiàn)場辦理開戶手續(xù) C自然人及一般機構開立證券賬戶，可以通過中國結算公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構辦理 D上海證券賬戶當日開立，當日即可用于交易；深圳證券賬戶當日開立，次一交易日生效71證券交易所對上市公司股票交易實行退市風險警示的情形包括（）。 A最近3年連續(xù)虧損 B因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月 C在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月 D處于股票恢復上市交易日至其恢復上市后首個年度報告披露日期間 72證券營業(yè)部咨詢服務的主要內(nèi)容包括（）。(1分) A向投資者介紹開戶、委托

24、、交割等操作規(guī)程及注意事項 B及時在營業(yè)大廳公布證監(jiān)會、交易所、上市公司等有關重大信息 C記錄上市公司的有關配股、送股比例及紅利情況 D向投資者揭示入市風險及防范措施 73經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)范管理的一般要求有（）。 A前、后臺分離和崗位分離 B相對獨立人員對重點客戶進行定期回訪 C重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理 D營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關業(yè)務 74由于網(wǎng)上委托處于全開放的互聯(lián)網(wǎng)之中，投資者應充分了解和認識到的風險有（）。 A由于互聯(lián)網(wǎng)和移動通訊網(wǎng)絡數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍?，交易指令可能會出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況 B投資者賬號及密碼信息泄露或客戶身份可能被仿冒 C網(wǎng)絡服務器可

25、能會出現(xiàn)故障及其他不可預測的因素，行情信息及其他證券信息可能會出現(xiàn)錯誤或延遲 D投資者的網(wǎng)絡終端設備及軟件系統(tǒng)與證券公司所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不兼容，無法下達委托或委托失敗 75關于實施有關問題的通知規(guī)定，境外合格機構投資者的境內(nèi)證券投資，應當遵循相關的持股比例限制，以下說法正確的有（）。(1分) A單個境外投資者通過境外合格機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10 B單個境外投資者通過境外合格機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20 C所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20 D所有境外投資者對單

26、個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的10 76證券經(jīng)紀人違反證券公司監(jiān)督管理條例的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。 A從事業(yè)務未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書 B同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動 C接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項 D未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好 77下列關于傭金的敘述中，正確的有（）。 A證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)

27、管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的3，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等 BA股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取 CB股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取 D從2002年5月1日開始，A股、8股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度 78下列關于客戶交易結算資金第三方存管模式下資金結算程序的說法中，正確的有（）。 A客戶(含個人和機構)憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營業(yè)網(wǎng)點的柜臺辦理現(xiàn)金存款 B客戶場內(nèi)證券交易由證券公司與客戶雙端發(fā)起 C證券公司接到客戶委托買賣指令后對客戶資金和證券賬戶進行資金和股份校驗 D登記結算公司

28、根據(jù)交易所當日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件 79關于債券價格報價，以下說法正確的有（）。 A全價交易是以含有應計利息的價格報價，按全價價格進行交割 B凈價交易是以不含票面利息的價格報價，按凈價價格作為交割價格 C我國從2002年3月25日起，國債交易采取凈價交易方式 D在凈價交易方式下，應計利息根據(jù)票面利率按月計算 80某股票即時揭示的賣出申報價格和數(shù)量分別為1560元和1000股、1550元和800股、1535元和100股，即時揭示的買人申報價格和數(shù)量分別為1525元和500股、1520元和1000股、1515元和800股。若此時該股票有一筆買人申報進入交易系統(tǒng)，價格為1550元，數(shù)量為600股

29、，則應以（）。(1分) A1535元成交100股 B1560元成交600股 C1550元成交500股 D1550元成交600股81上海證券交易所開盤集合競價期間的即時行情內(nèi)容包括（）等。 A證券代碼 B周交易均價 C前收盤價 D最新成交價 82固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，其形式包括（）。(1分) A交易商之間的交易 B交易商與客戶之間的交易 C結算公司與交易商之間的交易 D結簿公司與客戶之間的交易 83自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的，需要提供（）。 A繼承公證書 B證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件 C繼承人身份證原件及復印件 D股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結

30、證明 84在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應具備的條件主要有（）。 A注冊資本金在一定金額以上 B具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績 C連續(xù)兩年盈利 D按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費 85證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施包括（）。 A增強法制觀念，提高遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營意識，充分認識到違法違規(guī)經(jīng)營可能造成的損失 B建立健全各項規(guī)章制度，特別是業(yè)務操作規(guī)程，完善內(nèi)控制度，做到各項業(yè)務都有章可循 C嚴格操作規(guī)程、提高員工素質(zhì) D加強業(yè)務管理和各業(yè)務環(huán)節(jié)的控制 86按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關管理辦法規(guī)定，下列各項屬于代辦股份轉讓主辦券商主辦的有（）。 A開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶 B辦

31、理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜 C發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告 D指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議 87股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（）。 A網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行 B網(wǎng)上定價市值配售 C網(wǎng)上競價發(fā)行 D網(wǎng)上定價發(fā)行 88下列關于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法，正確的有（）。(1分) AT5日前為申請材料送交日 BT2日1前為中國結算上海分公司核準答復日 CT1日前為向證券交易所提交公告申請日 DT日為公告刊登日 89如公司股東大會審議的事項涉及（）等，公司還應在股權登記Et后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。 A增發(fā)新股 B發(fā)行可轉換公司債券 C向原有股東配售股份 D重大資

32、產(chǎn)重組 90在以下（）情況下，投資者應辦理跨系統(tǒng)轉托管手續(xù)。 A將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉托管到TA系統(tǒng) B基金份額由證券營業(yè)部轉托管到代銷機構、基金管理人 C登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉托管到證券登記結算系統(tǒng) D轉出方代銷機構提出跨系統(tǒng)轉托管申請91權證交易實行價格漲跌幅限制，下列關于計算漲跌幅公式的說法正確的有（）。(1分) A權證漲幅價格=權證前一日收盤價格(標的證券當日漲幅價格標的證券前一日收盤價)125行權比例 B權證漲幅價格=權證前一日收盤價格(標的證券當日漲幅價格標的證券前一日收盤價)25行權比例 C權證跌幅價格=權證前一日收盤價格(標的證券前一日收盤價標的證券當日跌幅價

33、格)125行權比例 D權證跌幅價格=權證前一日收盤價格(標的證券前一日收盤價標的證券當日跌幅價格)25行權比例 92證券公司申請報價轉讓業(yè)務資格，應向中國證券業(yè)協(xié)會提交的文件有（）。 A從事報價轉讓業(yè)務的申請書 B代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格證書 C設置報價轉讓業(yè)務專門機構，配備必要專職人員，并由公司副總經(jīng)理以上高管人員負責日常業(yè)務管理的說明 D從事報價轉讓業(yè)務的內(nèi)部管理規(guī)定及相關說明 93下列關于我國新股上網(wǎng)競價發(fā)行優(yōu)缺點的表述，正確的有（）。(1分) A優(yōu)點是：市場性、一級市場與二級市場的連續(xù)性、經(jīng)濟性、高效性 B缺點是：股價易被操縱、容易吸引大量資金搶購 C優(yōu)點是：減輕交易系統(tǒng)的壓力 D

34、優(yōu)點是：股價穩(wěn)定 94自營業(yè)務運作管理應明確自營部門在日常經(jīng)營中的（）等原則。 A自營總規(guī)模的控制 B資產(chǎn)配置比例控制 C項目集中度控制 D證券品種比例控制 95中國證監(jiān)會制定證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法的目的有（）。 A防范風險 B隔離風險 C保障期貨利益最大化 D協(xié)調(diào)證券公司和期貨公司的關系 96自營業(yè)務內(nèi)部報告的內(nèi)容應包括（）。 A投資決策執(zhí)行情況 B自營資產(chǎn)質(zhì)量 C自營盈虧情況 D風險監(jiān)控情況 97證券公司董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎上，根據(jù)公司（）情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等。 A資產(chǎn) B負債 C損益 D現(xiàn)金流 98下列屬于內(nèi)幕信息知情人的有（）。 A發(fā)行

35、人的高級管理人員 B發(fā)行人控股的公司 C中國證監(jiān)會的工作人員 D持有公司3股份的股東 99資產(chǎn)管理業(yè)務的主要類型有（）。(1分) A為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 B為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 C為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 D為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 100以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務特點的有（）。 A集合性，即證券公司與客戶是“一對多” B具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定 C客戶資產(chǎn)必須進行托管 D通過專門賬戶投資運作101證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的條件有（）。 A經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍 B凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關于經(jīng)營證券資

36、產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定 C資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄 D具有良好的法人治理結構、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行 102下列關于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定的說法中，正確的有（）。 A證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元 B證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn) C證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額 D參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶在任何情況下均不得轉讓其所擁有的份額 103證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務應遵循的基本原則有（）。 A公平公正 B誠實守信 C健全內(nèi)控 D規(guī)范運作 1

37、04定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客戶投資的范圍，并應當與證券公司的（）相匹配。 A投資經(jīng)驗 B公司規(guī)模 C人員素質(zhì) D管理能力 105定向資產(chǎn)管理合同應當包括的基本事項有（）。(1分) A客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額 B客戶所持有證券的權利的行使和義務的履行 C管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間 D與資產(chǎn)管理有關的其他費用的提取、支付方式 106客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，申請時應提交的材料包括（）。 A融資融券業(yè)務申請表 B有效身份證明文件 C已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶 D融資融券擔保品證明 107證券

38、公司對客戶融資融券的授信方式一般有（）。(1分) A固定授信方式 B定價授信方式 C市價授信方式 D非固定授信方式 108約定導致合同終止的各種具體情形，包括但不限于（）。 A客戶死亡 B客戶喪失民事行為能力 C客戶被人民法院宣告進入破產(chǎn)程序或解散 D證券公司被人民法院宣告進入破產(chǎn)程序或解散 109融資融券業(yè)務合同中甲乙雙方(甲方指客戶、乙方指證券公司)的聲明與保證包括但不限于（）。(1分) A甲方具有合法的融資融券交易主體資格，不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止或限制從事融資融券交易的情形；乙方是依法設立的證券經(jīng)營機構，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(載明批準文件名稱及文號)，具有從事融資

39、融券業(yè)務的資格 B甲乙雙方用于融資融券交易的資產(chǎn)來源合法，甲方向乙方提供擔保的資產(chǎn)未設定其他擔保，不存在任何權利瑕疵 C甲方自行承擔融資融券交易的風險和損失，乙方不以任何方式保證甲方獲得投資收益或承擔甲方投資損失 D甲方承諾如實向乙方提供身份證明材料、資信證明文件及其他相關材料，并對所提交的各類文件、資料、信息的真實性、準確性、完整性和合法性負責 110可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有（）。 A為客戶進行融資融券交易的結算 B收取客戶應當歸還的資金、證券 C收取客戶應當支付的利息、費用、稅款 D按照規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物111下

40、列關于證券交易所債券質(zhì)押式回購業(yè)務的說法中，正確的有（）。(1分) A以資融券方在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出(S) B在上海證券交易所，委托數(shù)量必須是1萬元面值及其整數(shù)倍 C計價單位為每百元資金到期年收益 D在上海證券交易所，回購交易每筆申報限量最大不得超過2萬手 112禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資，這是由（）所決定的。 A回購期限 B回購資金屬性 C回購協(xié)議 D回購債券品種 113根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務的有關規(guī)定，我國證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的條件主要涉及（）。(1分) A證券回購的交易時間 B證券回購的交易價格 C以券融資方在回購期間存放的標準券數(shù)

41、量 D以資融券方在初始交易前須存人的資金數(shù)量 114證券交易所質(zhì)押式回購交易要求，用于債券回購的券種必須（）。(1分) A信譽高 B發(fā)行期限長 C流動性好 D收益高 115下列關于買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務的區(qū)別說法中，正確的有（）。(1分) A在買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給債券逆回購方 B買斷式回購，債券所有權隨交易的發(fā)生而沒有轉移 C買斷式回購，債券在協(xié)議期內(nèi)可以由債券購買方(逆回購方)自由支配 D買斷式回購，債券購買方(逆回購方)在任何情況下都可以在協(xié)議期內(nèi)對該債券自由地進行再回購或買賣等操作 116辦理直接參與結算需要提交的材料包括（）。 A證券交收賬戶開立申請表

42、B加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復印件 C代理雙方簽署的代理結算協(xié)議 D擔保雙方簽署的擔保協(xié)議 117下列關于中國結算深圳分公司對于權證交收過程中違約處理的說法中，正確的有（）。 A結算參與人補足權證交收履約保證金最低限額，并不再出現(xiàn)資金交收透支時，可向中國結算深圳分公司申請恢復其權證買人交易的結算服務 B最終交收處理完成后，結算參與人出現(xiàn)權證賣空的，中國結算深圳分公司將其賣空資金劃入專用清償賬戶，并要求該結算參與人及時補購賣空權證 C結算參與人因行權交收失敗，導致標的證券出現(xiàn)賣空的，中國結算深圳分公司將賣空資金劃入專用清償賬戶，并沒收違約結算參與人的賣空利得，按賣空金額的1收取賣空違約金 D中國結算深圳

43、分公司自T+2日起處置專用清償證券賬戶中的待處分權證，處置所得用于彌補結算參與人的違約交收金額 118下列關于融資融券業(yè)務的證券清算與交收的說明正確的有（）。(1分) A在交收日最終交收時點，登記結算公司根據(jù)證券公司發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收 B登記結算公司根據(jù)未加融券標識的成交記錄，計算證券公司對應的“證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶”的每類證券應收、應付數(shù)量，并在辦理證券的交收后，相應維護投資者信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù) C登記結算公司根據(jù)加注融券標識的成交記錄，計算證券公司對應的“證券公司融券專用賬戶”的每類證券應收、應付數(shù)量，并辦理證券的交收 D證券公司開展融券業(yè)務

44、，應當妥善維護客戶融券交易記錄、還券劃轉記錄、余券劃轉記錄、融券余額，以及客戶采取現(xiàn)金結算方式了結融券交易或?qū)ψC券公司進行補償?shù)刃畔?119融資融券業(yè)務的證券劃轉指令處理包括（）。 A證券公司應當在登記結算公司截至接受證券劃轉指令的規(guī)定時間前發(fā)出證券劃轉指令 B證券公司將自有證券用于融券時，可以向登記結算公司發(fā)送融券券源劃入指令，由登記結算公司根據(jù)指令將相關證券由證券公司自營證券賬戶劃入其融券專用證券賬戶 C投資者向證券公司歸還其原先融券賣出的證券時，可以向證券公司發(fā)出還券劃轉委托 D投資者買券還券數(shù)量小于投資者實際借入證券數(shù)量的，證券公司應當向登記結算公司發(fā)送余券劃轉指令 120融資融券業(yè)務

45、的交收違約處理正確的有（）。(1分) A融資融券交易涉及A股，則交收違約比照A股普通交易處理 B融資融券交易涉及ETF，交收違約則比照ETF普通交易按照貨銀對付原則處理 C中國結算公司暫停、終止辦理其部分、全部結算業(yè)務，中止、撤銷結算參與人資格，并提請證券交易所采取停止交易措施 D證券交易所提請證監(jiān)會按照相關規(guī)定采取暫?；虺蜂N其融資融券業(yè)務許可，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券業(yè)從業(yè)資格的處罰措施三、判斷題(共60題，每小題05分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選、放棄均不得分) 121證券交易所本身不持有證券，但可以進行證券

46、買賣。（） 122投資者買賣證券的基本途徑只有一條，就是直接進入交易場所自行買賣證券。（） 123在金融期權交易中，合約的買入者無需支付期權費就有權在合約所規(guī)定的某一特定時間或一段時期，以事先確定的價格向賣出者買進或賣出一定數(shù)量的某種金融商品或者金融期貨合約。（） 124ABC證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券承銷與保薦、證券自營業(yè)務，該證券公司的注冊資本最低限額為1億元。（） 125各證券交易所普遍使用時間優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。（） 126證券成交速度快，說明其流動性很好。（） 127證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續(xù)10個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。（） 12

47、8投資者在證券經(jīng)紀商處開立證券交易結算資金賬戶，就具備了辦理證券交易委托的條件。（） 129我國境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶可使用存人境外商業(yè)銀行的美元存款和港幣存款。（） 130在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結果。（） 131客戶交易結算資金第三方存管是指由證券公司負責客戶的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結算公司的交易結算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由登記結算公司負責管理客戶交易結算資金管理賬戶、客戶交易結算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結算資金存取服務。（） 132證券摘牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券停牌后，行情信息中無

48、該證券的信息。（） 133證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。（） 134對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構投資者等機構，經(jīng)向中國結算公司申請，可開立多個證券賬戶。（） 135委托買賣是證券經(jīng)紀商的主要業(yè)務。（） 136合格投資者應當委托境內(nèi)證券公司作為托管人托管資產(chǎn)；委托境內(nèi)商業(yè)銀行辦理在境內(nèi)的證券交易活動。（） 137無價格漲跌幅限制的證券在開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時，有效競價范圍內(nèi)的最高買人申報價高于發(fā)行價或前收盤價的，以發(fā)行價或前收盤價為基準調(diào)整有效競價范圍。（） 138深圳證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。（） 139固定收益平臺交易中，交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為5。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格=前一交易日參考價格(15)。其中，前一交易日參考價格為該日全部交易的收盤價。（） 140客戶的證券交易委托由證券營業(yè)部業(yè)務員審查后，將委托指令通過終端機輸入交易所計