榮科科技：累積投票制度實(shí)施細(xì)則（4月）

1、、 累積投票制度實(shí)施細(xì)則 榮科科技股份有限公司 累積投票制度實(shí)施細(xì)則 第一章 總 則 第一條 為進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)、維護(hù)中小股東利益，規(guī) 范公司選舉董事、監(jiān)事行為，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法榮科科 技股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）的有關(guān)規(guī)定，并參 照上市公司治理準(zhǔn)則關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī) 定和其他有關(guān)規(guī)定，特制定本實(shí)施細(xì)則。 第二條 本實(shí)施細(xì)則所指的累積投票制，是指股東大會(huì)在選舉兩名 以上董事（或監(jiān)事）時(shí)采用的一種投票方式，即公司股東大會(huì)選舉董事 （或監(jiān)事）時(shí)，股東所持的每一股份擁有與該次股東大會(huì)擬選舉董事（或 監(jiān)事）總?cè)藬?shù)相等的投票權(quán)，股東擁有的投票權(quán)等于該股

2、東持有股份數(shù) 與應(yīng)選董事（或監(jiān)事）總?cè)藬?shù)的乘積。股東既可以用所有投票權(quán)集中投 票選舉一位候選董事（監(jiān)事），也可以分散投票給數(shù)位候選董事（或監(jiān) 事）。 第三條 股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的董事(或監(jiān)事)人數(shù)及結(jié)構(gòu)應(yīng)符合公司 章程的規(guī)定。 第四條 本實(shí)施細(xì)則所稱“董事”包括獨(dú)立董事和非獨(dú)立董事。本實(shí) 施細(xì)則所稱“監(jiān)事”特指由股東出任的監(jiān)事。由職工擔(dān)任的監(jiān)事由公司職 工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生或更換，不適用于本實(shí)施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定。 -1- 、 累積投票制度實(shí)施細(xì)則 第二章 董事或監(jiān)事候選人的提名 第五條 公司董事、監(jiān)事候選人提名應(yīng)符合公司法、上市公司 治理準(zhǔn)則公司章程等法律、法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章要求。其中，獨(dú) 立董事的

3、提名還應(yīng)符合關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意 見(jiàn)的規(guī)定。 第六條 提名人應(yīng)在提名前征得被提名人同意。 第七條 被提名人應(yīng)向公司董事會(huì)提交個(gè)人的詳細(xì)資料，包括但不 限于：姓名、性別、年齡、國(guó)籍、教育背景、工作經(jīng)歷、兼職情況、與 提名人的關(guān)系，是否存在不適宜擔(dān)任董事或監(jiān)事的情形等。 第八條 董事或監(jiān)事候選人應(yīng)在股東大會(huì)召開前作出書面承諾，同 意接受提名并公開本人的詳細(xì)資料，承諾公開披露的董事或監(jiān)事候選人 的資料真實(shí)、完整，并保證當(dāng)選后切實(shí)履行董事或監(jiān)事的職責(zé)。 第九條 公司董事會(huì)收到被提名人的資料后，應(yīng)按公司法的規(guī)定， 認(rèn)真審核被提名人的任職資格，經(jīng)審核符合任職資格的被提名人成為董 事或監(jiān)事

4、候選人。董事或監(jiān)事候選人可以多于公司章程規(guī)定的董事 或監(jiān)事人數(shù)。 第三章 董事或監(jiān)事選舉的投票與當(dāng)選 第十條 股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事時(shí)，應(yīng)以逐個(gè)投票方式進(jìn)行。 第十一條 為確保公司董事會(huì)成員中獨(dú)立董事當(dāng)選人數(shù)符合有關(guān)規(guī) 定，獨(dú)立董事與非獨(dú)立董事的選舉實(shí)行分開投票方式。 第十二條 選舉獨(dú)立董事時(shí)，每位股東擁有的投票權(quán)等于其所持有 -2- 累積投票制度實(shí)施細(xì)則 的股份數(shù)乘以待選出的獨(dú)立董事人數(shù)的乘積，該票數(shù)只能投向獨(dú)立董事 候選人。選舉非獨(dú)立董事時(shí)，每位股東擁有的投票權(quán)等于其所持有的股 份數(shù)乘以待選出的非獨(dú)立董事人數(shù)的乘積，該票數(shù)只能投向非獨(dú)立董事 候選人。選舉監(jiān)事時(shí)，每位股東擁有的投票權(quán)等于其所

5、持有的股份數(shù)乘 以待選出的監(jiān)事人數(shù)的乘積，該票數(shù)只能投向監(jiān)事候選人。選舉董事的 選票只能投向董事候選人，選舉監(jiān)事的選票只能投向監(jiān)事候選人，每位 股東的累積投票額不能相互交叉使用。 第十三條 累積投票制的票數(shù)計(jì)算方法： 1、每位股東持有的有表決權(quán)的股份數(shù)乘以本次股東大會(huì)選舉董事 (或監(jiān)事)人數(shù)之積，即為該股東本次累積表決票數(shù)。 2、股東大會(huì)進(jìn)行多輪選舉時(shí)，應(yīng)根據(jù)每輪選舉應(yīng)當(dāng)選舉董事(或監(jiān) 事)人數(shù)重新計(jì)算股東累積表決票。 3、公司董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)在每輪累積投票表決前，宣布每位股東的累 積表決票數(shù)，任何股東、公司獨(dú)立董事、公司監(jiān)事、本次股東大會(huì)監(jiān)票 人或見(jiàn)證律師對(duì)宣布結(jié)果有異議時(shí)，應(yīng)立即進(jìn)行核對(duì)。

6、第十四條 投票方式： 1、股東大會(huì)工作人員發(fā)放選舉董事或監(jiān)事選票，投票股東每一張選 票上應(yīng)當(dāng)注明其所持公司股份數(shù)，以及該張選票累計(jì)投票最高限額。 2、每位股東所投的董事或監(jiān)事選票數(shù)不得超過(guò)其累計(jì)投票數(shù)的最高 限額，否則，該選票為無(wú)效選票。 3、如果選票上的投票總數(shù)小于或等于其合法擁有的有效投票數(shù)，該 選票有效，差額部分視為放棄表決權(quán)。 -3- 累積投票制度實(shí)施細(xì)則 4、表決完畢后，由股東大會(huì)監(jiān)票人清點(diǎn)票數(shù)，并公布每個(gè)董事或監(jiān) 事候選人的得票情況，依照公司章程確定的董事或監(jiān)事總?cè)藬?shù)，根 據(jù)董事或監(jiān)事候選人所得票數(shù)多少，決定董事或監(jiān)事人選。 第十五條 董事或監(jiān)事的當(dāng)選原則： 1、股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的

7、董事人數(shù)及結(jié)構(gòu)應(yīng)符合公司章程的規(guī)定。 董事或監(jiān)事候選人根據(jù)得票的多少來(lái)決定是否當(dāng)選，但每位當(dāng)選董事或 監(jiān)事的得票數(shù)必須超過(guò)出席股東大會(huì)股東所持有效表決權(quán)股份（以未累 積的股份數(shù)為準(zhǔn)）的二分之一。 2、若獲得超過(guò)參加會(huì)議的股東所持有效表決股份權(quán)數(shù)二分之一以 上選票的董事或監(jiān)事候選人多于應(yīng)當(dāng)選董事或監(jiān)事人數(shù)時(shí)，則按得票數(shù) 多少排序，取得票數(shù)較多者當(dāng)選。 3、如發(fā)生按照擬選舉人數(shù)排名最后的得票者票數(shù)相同，且造成當(dāng) 選董事或監(jiān)事人數(shù)超過(guò)擬選聘的董事或監(jiān)事人數(shù)時(shí)，排名在其之前的其 他候選董事或監(jiān)事當(dāng)選，同時(shí)將得票相同的最后兩名以上董事或監(jiān)事重 新進(jìn)行選舉。 4、若當(dāng)選人數(shù)少于應(yīng)選董事或監(jiān)事，則應(yīng)對(duì)未當(dāng)選

8、董事、監(jiān)事候 選人進(jìn)行新一輪選舉。 5、若經(jīng)三輪選舉仍未達(dá)到擬選的人數(shù)時(shí)，則按以下方式處理： （1）當(dāng)選董事或監(jiān)事的人數(shù)不足應(yīng)選董事或監(jiān)事人數(shù)，則已選舉 的董事或監(jiān)事候選人自動(dòng)當(dāng)選。剩余候選人再由股東大會(huì)重新進(jìn)行選舉 表決，直至選舉產(chǎn)生新的董事或監(jiān)事； （2）仍不能達(dá)到法定的最低董事或監(jiān)事人數(shù)，或無(wú)法滿足法定董 -4- 累積投票制度實(shí)施細(xì)則 事會(huì)人員構(gòu)成結(jié)構(gòu)的，原任董事或監(jiān)事不能離任，并且董事會(huì)應(yīng)在十五 天內(nèi)開會(huì)，再次召集股東大會(huì)并重新推選缺額董事或監(jiān)事候選人，前次 股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的新當(dāng)選董事或監(jiān)事仍然有效，但其任期應(yīng)推遲到新 當(dāng)選董事或監(jiān)事人數(shù)達(dá)到法定或章程規(guī)定的人數(shù)方可就任。 第十六條 股東大會(huì)對(duì)董事或監(jiān)事候選人進(jìn)行表決前，大會(huì)主持人 應(yīng)明確告知與會(huì)股東對(duì)候選董事或監(jiān)事實(shí)行累積投票方式，董事會(huì)必須 置備適合實(shí)行累積投票方式的選票，董事會(huì)秘書應(yīng)對(duì)累積投票方式、選 票填寫方法做出解釋和說(shuō)明，以保證股東正確行使投票權(quán)利。 第四章 附 則 第十七條 利用網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)實(shí)施累積投票的，應(yīng)按照深圳證券交 易所的相