標(biāo)準(zhǔn)化制度體系輔導(dǎo)材料

1、中國(guó)石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系輔導(dǎo)材料企業(yè)改革管理部二一一年三月目 錄序言3一、中國(guó)石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)方案概述4二、建設(shè)中國(guó)石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的意義5三、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的指導(dǎo)思想與原則6四、標(biāo)準(zhǔn)化制度體系架構(gòu)6（一）以業(yè)務(wù)分類為基礎(chǔ)進(jìn)行制度分類別6（二）以適用范圍為依據(jù)劃分制度層級(jí)13（三）以業(yè)務(wù)管控深度為尺度明確制度類型16（四）制度層級(jí)與制度類型的聯(lián)動(dòng)17（五）標(biāo)準(zhǔn)化制度模板19五、制度管理內(nèi)容及運(yùn)行機(jī)制23（一）各級(jí)管理部門(mén)職責(zé)及要求23（二）制度規(guī)劃與計(jì)劃管理24（三）制度全生命周期管理25（四）標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的建立與維護(hù)27六、制度管理信息化28（一）制度管理信息系統(tǒng)主要功能29（二

2、）制度編碼規(guī)則29七、企業(yè)層面制度標(biāo)準(zhǔn)化改造方法及步驟30（一）總體要求30（二）具體改造步驟31（三）標(biāo)準(zhǔn)化制度模板應(yīng)用說(shuō)明32中國(guó)石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系輔導(dǎo)材料序言近年來(lái)中國(guó)石化的體制機(jī)制、業(yè)務(wù)組合、市場(chǎng)布局、產(chǎn)品型態(tài)與企業(yè)文化等方面不斷優(yōu)化創(chuàng)新，企業(yè)內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)、人力資源狀況和管理方式也發(fā)生了深刻變化。為力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)“用10年時(shí)間，將中國(guó)石化建設(shè)成為具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的跨國(guó)能源化工公司”的戰(zhàn)略目標(biāo)，黨組提出了塑造中國(guó)石化管理模式的要求，特別是蘇總在年度工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)傳統(tǒng)管理與現(xiàn)代企業(yè)管理的有機(jī)融合，按照規(guī)范化、系統(tǒng)化的要求，不斷整合完善各項(xiàng)規(guī)章制度，爭(zhēng)取用三年左右時(shí)間逐步建立起統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)化制

3、度體系。 經(jīng)過(guò)半年多的努力，在先進(jìn)理念的統(tǒng)領(lǐng)下，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，中國(guó)石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)方案已經(jīng)正式印發(fā)實(shí)施。為了便于各部門(mén)、各企業(yè)更好地理解和貫徹標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)方案的要求，總部組織編寫(xiě)了這份輔導(dǎo)材料供大家學(xué)習(xí)參考。一、中國(guó)石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)方案概述所謂制度是指中國(guó)石油化工集團(tuán)公司及各企事業(yè)單位、中國(guó)石油化工股份有限公司及各分（子）公司（以下統(tǒng)稱中國(guó)石化）按照規(guī)定程序印發(fā)的具有長(zhǎng)期普遍約束力的規(guī)范性文件。中國(guó)石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的定義：以規(guī)范的管理機(jī)制為基礎(chǔ)，按照科學(xué)的制度類別、層級(jí)和類型標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)化制度模板構(gòu)建的涵蓋中國(guó)石化全部業(yè)務(wù)領(lǐng)域的制度集合。標(biāo)準(zhǔn)化制度體系構(gòu)成如圖1所示。圖

4、1 標(biāo)準(zhǔn)化制度體系構(gòu)成圖標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)分為標(biāo)準(zhǔn)化制度體系設(shè)計(jì)、建立、實(shí)施與優(yōu)化三個(gè)階段逐步推進(jìn)。其中，第一階段包括設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)分類框架、確定制度分類別、分層級(jí)、分類型標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化制度模板、明確制度管理流程和制度管理信息系統(tǒng)功能等；第二階段包括制度體系化改造、制度內(nèi)容改造、試點(diǎn)領(lǐng)域和試點(diǎn)企業(yè)的制度信息化等；第三階段包括標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的應(yīng)用及優(yōu)化、制度與業(yè)務(wù)充分融合，實(shí)現(xiàn)流程化、制度信息化。二、建設(shè)中國(guó)石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的意義一是實(shí)現(xiàn)中國(guó)石化未來(lái)戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)的必然要求。基于公司發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)要求，中國(guó)石化未來(lái)在運(yùn)營(yíng)區(qū)域、業(yè)務(wù)領(lǐng)域、業(yè)務(wù)規(guī)模方面會(huì)有很大的擴(kuò)展與提升。企業(yè)管理的復(fù)雜程度越來(lái)越高，通

5、過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)可以逐步填補(bǔ)管理空白、優(yōu)化管理模式，提高管理的標(biāo)準(zhǔn)化水平，提升決策的效率和市場(chǎng)應(yīng)變能力。二是塑造中國(guó)石化管理模式的必要手段。管理標(biāo)準(zhǔn)化信息化是塑造中國(guó)石化管理模式的重要組成部分，構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化制度體系是推動(dòng)管理標(biāo)準(zhǔn)化信息化建設(shè)的重要基礎(chǔ)。以業(yè)務(wù)分類為基礎(chǔ)，通過(guò)制度分類別，對(duì)制度內(nèi)容和業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行規(guī)范，有利于防止出現(xiàn)制度與業(yè)務(wù)兩張皮現(xiàn)象，實(shí)現(xiàn)制度與業(yè)務(wù)的緊密融合，為將來(lái)制度信息化打下基礎(chǔ)。通過(guò)明晰制度層級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范同一層級(jí)制度內(nèi)容，明確各級(jí)組織的制度管理責(zé)任和制度之間的聯(lián)動(dòng)。通過(guò)明晰制度類型標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范業(yè)務(wù)的管控深度，使制度規(guī)范由粗到細(xì)、由原則到實(shí)施，制度易執(zhí)行、落實(shí)過(guò)程可追溯。三

6、是提升管理水平，更好地滿足集團(tuán)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和管理要求的必然選擇?？傮w上看，當(dāng)前公司制度體系尚不夠規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，與國(guó)內(nèi)外先進(jìn)同行企業(yè)相比，在制度管理、制度建設(shè)、制度信息化等方面還存在一定差距，完善制度全生命周期管理，落實(shí)制度管理責(zé)任，充分有效地采用信息化手段，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化制度體系已經(jīng)成為公司目前一項(xiàng)重要而緊迫的任務(wù)。三、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的指導(dǎo)思想與原則建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的指導(dǎo)思想是貫徹一個(gè)方針、實(shí)現(xiàn)兩個(gè)目標(biāo)、達(dá)到三個(gè)統(tǒng)一、強(qiáng)化四方聯(lián)動(dòng)。一個(gè)方針是指將先進(jìn)管理思想與中國(guó)石化實(shí)際相結(jié)合，體現(xiàn)總部管理意圖；兩個(gè)目標(biāo)是指通過(guò)制度標(biāo)準(zhǔn)化信息化，實(shí)現(xiàn)制度與業(yè)務(wù)相匹配，提高制度執(zhí)行力；三個(gè)統(tǒng)一是指統(tǒng)一制度架構(gòu)，統(tǒng)

7、一制度模板，統(tǒng)一制度管理流程；四方聯(lián)動(dòng)是指制度制定方、管理方、信息化方和制度執(zhí)行方聯(lián)動(dòng)，保證制度落地執(zhí)行。建設(shè)中國(guó)石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系應(yīng)該遵循“統(tǒng)一、規(guī)范、實(shí)效、繼承、創(chuàng)新”的原則。統(tǒng)一：一個(gè)體系，一套文本，一項(xiàng)機(jī)制規(guī)范：內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)，流程規(guī)范，職責(zé)明確實(shí)效：要求清晰，設(shè)計(jì)簡(jiǎn)明，執(zhí)行高效繼承：總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，分析提煉，吸收固化創(chuàng)新：博采眾長(zhǎng)，提升優(yōu)化，自我完善四、標(biāo)準(zhǔn)化制度體系架構(gòu)（一）以業(yè)務(wù)分類為基礎(chǔ)進(jìn)行制度分類別1業(yè)務(wù)分類框架制度的核心價(jià)值之一是為保證業(yè)務(wù)高效運(yùn)行提供規(guī)范。通過(guò)將公司業(yè)務(wù)進(jìn)行合理的分類，并對(duì)分類的業(yè)務(wù)在縱向上細(xì)分，與制度管控業(yè)務(wù)相匹配，使制度與業(yè)務(wù)形成關(guān)聯(lián)關(guān)系。因此，科學(xué)合理搭建中國(guó)石

8、化業(yè)務(wù)分類框架是制度分類別的基礎(chǔ)。業(yè)務(wù)分類框架以價(jià)值鏈為原則，體現(xiàn)公司對(duì)業(yè)務(wù)集中管理的要求和對(duì)業(yè)務(wù)共享的服務(wù)支持。（1）業(yè)務(wù)橫向分類中國(guó)石化公司總體業(yè)務(wù)在橫向上分為30大類，并歸集為a、b兩類（見(jiàn)圖2），涵蓋公司全部業(yè)務(wù)領(lǐng)域和管理職能領(lǐng)域。圖 2 中國(guó)石化業(yè)務(wù)分類總體框架圖a類業(yè)務(wù)是指主營(yíng)業(yè)務(wù)、配套業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)，共12大類。主營(yíng)業(yè)務(wù)是體現(xiàn)向客戶交付最終產(chǎn)品的價(jià)值鏈；配套業(yè)務(wù)是根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)劃把投資轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)環(huán)境，體現(xiàn)向生產(chǎn)領(lǐng)域交付生產(chǎn)環(huán)境的價(jià)值鏈；相關(guān)業(yè)務(wù)一般都有各自獨(dú)立的價(jià)值鏈和行業(yè)屬性，按各自行業(yè)價(jià)值鏈進(jìn)行業(yè)務(wù)框架的搭建。b類業(yè)務(wù)是指管理、服務(wù)和支持領(lǐng)域業(yè)務(wù)，共18大類。公司的管理、服務(wù)與支

9、持業(yè)務(wù)按相對(duì)獨(dú)立的職能線條進(jìn)行細(xì)分，貫穿于a類業(yè)務(wù)，形成對(duì)a類業(yè)務(wù)各價(jià)值鏈的管理、服務(wù)和業(yè)務(wù)支持職能。關(guān)于業(yè)務(wù)分類的說(shuō)明與界定，具體如附件1所示。（2）業(yè)務(wù)縱向細(xì)分在公司總體業(yè)務(wù)橫向劃分30大類的基礎(chǔ)上，引入流程管理理念，按照其不同的業(yè)務(wù)流程或管理職能，將各項(xiàng)大類業(yè)務(wù)縱向依次細(xì)分為中類業(yè)務(wù)、小類業(yè)務(wù)。據(jù)此，上述30大類業(yè)務(wù)縱向細(xì)分為162個(gè)中類業(yè)務(wù)，中類業(yè)務(wù)又細(xì)分為若干小類業(yè)務(wù)。以油氣勘探與開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)分類為例，具體如圖3所示，其他大類業(yè)務(wù)的縱向細(xì)分具體詳見(jiàn)中國(guó)石化業(yè)務(wù)分類框架。圖 3 油氣勘探與開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)縱向細(xì)分圖2制度分類別按照制度管控業(yè)務(wù)與業(yè)務(wù)分類相匹配的原則，中國(guó)石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系在橫向上相

10、應(yīng)分為30大類制度，縱向上細(xì)分為162中類制度和若干小類制度，以油氣勘探與開(kāi)發(fā)制度為例（見(jiàn)圖4）。圖 4 油氣勘探與開(kāi)發(fā)制度分類（1）制度類別的確定大類制度所規(guī)定內(nèi)容應(yīng)涵蓋本大類下2個(gè)或2個(gè)以上（包括全部）的中類業(yè)務(wù)。中類制度所規(guī)定內(nèi)容應(yīng)涵蓋本中類下2個(gè)或2個(gè)以上（包括全部）的小類業(yè)務(wù)。小類制度所規(guī)定內(nèi)容應(yīng)僅涵蓋本小類業(yè)務(wù)。原則上，不允許出現(xiàn)制度所規(guī)定內(nèi)容跨越大類業(yè)務(wù)的情況。通過(guò)制度分類別，可以有效規(guī)范制度規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍，逐步解決制度重疊、矛盾、交叉等問(wèn)題。今后隨著公司管理的不斷深化，總部層面的縱向業(yè)務(wù)在目前只細(xì)分到小類的基礎(chǔ)上，還將向更細(xì)的方面延伸，制度也將隨之進(jìn)一步細(xì)化，為精細(xì)化管理，不斷

11、提高制度執(zhí)行效力預(yù)留發(fā)展空間。（2）確定制度類別的示例物資裝備部2011年下發(fā)制度中國(guó)石化物資供應(yīng)管理規(guī)定（中國(guó)石化物201149號(hào)），該制度規(guī)定物資供應(yīng)管控內(nèi)容涵蓋物資計(jì)劃管理、供應(yīng)商管理、物資采購(gòu)、過(guò)程控制與儲(chǔ)備管理等。通過(guò)與a8物資供應(yīng)業(yè)務(wù)分類進(jìn)行比對(duì)，該制度內(nèi)容覆蓋情況如圖5所示。圖5 物資供應(yīng)業(yè)務(wù)分類從圖5可以看出，該制度規(guī)定內(nèi)容涵蓋5項(xiàng)中類業(yè)務(wù)內(nèi)容，參照制度類別確定方法，可以確認(rèn)該制度為物資供應(yīng)大類制度。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理部2011年下發(fā)中國(guó)石化節(jié)約能源管理辦法（中國(guó)石化生2011107號(hào)），該制度規(guī)定的內(nèi)容涵蓋節(jié)能達(dá)標(biāo)管理和節(jié)能指標(biāo)考核。通過(guò)與b4生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理業(yè)務(wù)分類進(jìn)行比對(duì)，該制度內(nèi)

12、容覆蓋情況如圖6所示。圖6 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理業(yè)務(wù)分類從圖6可以看出，該制度規(guī)定內(nèi)容涵蓋節(jié)能管理中類下2項(xiàng)小類業(yè)務(wù)內(nèi)容，參照制度類別確定方法，可以確認(rèn)該制度為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中的節(jié)能管理中類制度。（3）特別說(shuō)明b4生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理是跨板塊的業(yè)務(wù)計(jì)劃和協(xié)同，以及由總部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理部管理的一些重點(diǎn)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。相應(yīng)地，與這些業(yè)務(wù)相關(guān)的制度應(yīng)歸入該框架。但是，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理部針對(duì)每個(gè)板塊制定的業(yè)務(wù)制度應(yīng)歸入a1油氣勘探與開(kāi)發(fā)、a2煉油業(yè)務(wù)、a3化工生產(chǎn)與銷售、a4油氣和非油銷售相應(yīng)的業(yè)務(wù)類別。各板塊生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)分析的相關(guān)制度應(yīng)歸入b4生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理。b10工程管理是指中國(guó)石化作為業(yè)主方內(nèi)部的整個(gè)工程項(xiàng)目生命周

13、期管理，該類制度應(yīng)歸入該框架。而a5石油工程業(yè)務(wù)、a6煉化工程業(yè)務(wù)是指工程服務(wù)提供方的業(yè)務(wù)，與工程服務(wù)提供方業(yè)務(wù)管理相關(guān)的制度則相應(yīng)放入a5、a6業(yè)務(wù)框架。a9是科技與研發(fā)業(yè)務(wù)分類框架，同科技與研發(fā)業(yè)務(wù)相關(guān)的制度應(yīng)歸入該框架。由于中國(guó)石化所有的科技研發(fā)項(xiàng)目管理(a、b、c類）已歸口至科技管理部門(mén)，因而，科技研發(fā)項(xiàng)目管理制度應(yīng)歸入b9科技管理框架。由物裝部門(mén)統(tǒng)一進(jìn)行物資采購(gòu)業(yè)務(wù)歸入a8物資供應(yīng)業(yè)務(wù)框架，其相應(yīng)的制度也歸入該框架。涉及原油、原料油、化工原料互供等生產(chǎn)資料直接采購(gòu)的管理制度應(yīng)分別歸入a1油氣勘探與開(kāi)發(fā)、a2煉油業(yè)務(wù)、a3化工生產(chǎn)與銷售和a4油氣和非油銷售業(yè)務(wù)框架。（二）以適用范圍為依

14、據(jù)劃分制度層級(jí)結(jié)合中國(guó)石化業(yè)務(wù)管理現(xiàn)狀，以制度適用范圍為依據(jù)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化制度體系劃分層級(jí)，是適應(yīng)中國(guó)石化管理模式要求，落實(shí)制度管理責(zé)任的有效措施?？偛扛鶕?jù)制度適用范圍，統(tǒng)一制定全公司的制度層級(jí)方案，按照“下位制度”不得違反“上位制度”的原則，將制度體系劃分為基本制度、通用業(yè)務(wù)制度、板塊業(yè)務(wù)制度和企業(yè)制度四個(gè)層級(jí)（見(jiàn)圖7）。圖7 制度層級(jí)劃分圖第一層級(jí)：基本制度，是指依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)與政策，規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)，滿足行業(yè)監(jiān)管要求，反映公司共同遵循價(jià)值理念和行為基本準(zhǔn)則，適用于全系統(tǒng)的制度。其具體內(nèi)容包括：中國(guó)石油化工集團(tuán)公司章程/中國(guó)石油化工股份有限公司章程/中國(guó)石化股東大會(huì)議事規(guī)則/中國(guó)石化董事會(huì)

15、議事規(guī)則/中國(guó)石化監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則/中國(guó)石化信息披露制度/中國(guó)石化董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)工作規(guī)則/中國(guó)石化董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)則/中國(guó)石化董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)工作規(guī)則/中國(guó)石化獨(dú)立董事工作制度/中國(guó)石化投資者關(guān)系工作制度/中國(guó)石化董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)定/中國(guó)石化雇員證券交易守則/中國(guó)石油化工股份有限公司認(rèn)股權(quán)與債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券之債券持有人會(huì)議規(guī)則/員工守則/十大禁令/總部工作規(guī)則/總裁工作細(xì)則等。第二層級(jí)：通用業(yè)務(wù)制度，是指規(guī)范中國(guó)石化某一業(yè)務(wù)領(lǐng)域，適用于全系統(tǒng)、兩個(gè)及以上業(yè)務(wù)板塊、總部機(jī)關(guān)（含在京單位）的制度。第三層級(jí)：板塊業(yè)務(wù)制度，是指規(guī)范中國(guó)石化某

16、一板塊業(yè)務(wù)，適用于該板塊的制度。第四層級(jí)：企業(yè)制度，是指由企業(yè)承接總部制度制定的實(shí)施類、執(zhí)行類制度或根據(jù)自身實(shí)際需要制定的適用于本單位的制度。各專業(yè)公司制定的僅適用于本專業(yè)公司的制度是第四層級(jí)企業(yè)制度。各層級(jí)制度的制定依據(jù)、適用范圍、制定主體等內(nèi)容要素如表1所示。表1 制度內(nèi)容要素表（三）以業(yè)務(wù)管控深度為尺度明確制度類型在明確制度類別、層級(jí)的基礎(chǔ)上，按照業(yè)務(wù)的管控深度，制度又細(xì)分為三種類型，即原則類、實(shí)施類和執(zhí)行類。原則類制度，是指對(duì)規(guī)范的業(yè)務(wù)領(lǐng)域做出原則性管理要求，并需實(shí)施類制度或執(zhí)行類制度進(jìn)行細(xì)化方可落實(shí)的制度。實(shí)施類制度，是指對(duì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)流程或業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范，具有一定可操作性的制度。執(zhí)

17、行類制度，是指對(duì)具體崗位提出工作要求和職責(zé)要求，或?qū)I(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)細(xì)化流程做出具體描述，崗位工作人員可以直接使用并指導(dǎo)工作的制度。中國(guó)石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系架構(gòu)的三個(gè)重要屬性包括：制度類別、層級(jí)、類型。其中，制度分類別，是規(guī)范制度內(nèi)容和業(yè)務(wù)范圍；制度分層級(jí)，是明確各級(jí)組織的制度管理責(zé)任和制度之間的聯(lián)動(dòng)；制度分類型，是規(guī)范業(yè)務(wù)的管控深度。在明確制度類別的基礎(chǔ)上，應(yīng)重點(diǎn)掌握制度層級(jí)與類型兩個(gè)屬性之間的關(guān)系。具體如下：第一層級(jí)基本制度，不分原則類、實(shí)施類或執(zhí)行類。對(duì)于第二層級(jí)通用業(yè)務(wù)制度和第三層級(jí)板塊業(yè)務(wù)制度，在同一層級(jí)內(nèi)，同一制定主體針對(duì)同一業(yè)務(wù)事項(xiàng)只能制定一種類型制度?？偛柯毮懿块T(mén)可以針對(duì)全公司、業(yè)務(wù)板

18、塊制定本專業(yè)范圍內(nèi)的原則類、實(shí)施類或執(zhí)行類制度。事業(yè)部（管理部）可以針對(duì)本板塊制定業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的原則類、實(shí)施類或執(zhí)行類制度。企業(yè)可以根據(jù)總部制度要求或企業(yè)實(shí)際，制定本企業(yè)實(shí)施類制度和執(zhí)行類制度。（四）制度層級(jí)與制度類型的聯(lián)動(dòng)總部職能部門(mén)、事業(yè)部（管理部）、企業(yè)在制定或修訂制度時(shí)，應(yīng)明確制度的層級(jí)與類型，并滿足適用范圍、管理對(duì)象、制度聯(lián)動(dòng)等項(xiàng)目所規(guī)定的要求（見(jiàn)表2）。表2 各層級(jí)制度與適用范圍、管理對(duì)象、制度聯(lián)動(dòng)要求關(guān)系表為保證制度能夠執(zhí)行落地，對(duì)于各層級(jí)的制度，其上下承接關(guān)系可參照13種業(yè)務(wù)場(chǎng)景及有關(guān)說(shuō)明執(zhí)行（見(jiàn)附件2）。（五）標(biāo)準(zhǔn)化制度模板1模板構(gòu)成要素標(biāo)準(zhǔn)化制度模板是參照gb/t 1.120

19、09標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫(xiě)，借鑒國(guó)際同類企業(yè)經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合中國(guó)石化管理實(shí)際設(shè)計(jì)的。該模板對(duì)制度的形式要件、內(nèi)容要件、管理要件進(jìn)行了規(guī)范，主要包括14要素（見(jiàn)表3）。表3 標(biāo)準(zhǔn)化制度模板要素構(gòu)成表標(biāo)準(zhǔn)化制度模板對(duì)公司標(biāo)識(shí)、制度名稱、制度編號(hào)、制度版本號(hào)，以及制度的層級(jí)類別、制定目的、制定依據(jù)、適用范圍、約束對(duì)象、下位制度、涉及的相關(guān)制度、制度審批與修訂過(guò)程等要件進(jìn)行明確界定，通過(guò)格式化來(lái)體現(xiàn)制度內(nèi)容的邏輯順序。2模板類型標(biāo)準(zhǔn)化制度模板包括原則類、實(shí)施類和執(zhí)行類三種類型，并在此基礎(chǔ)上分為3個(gè)主模板、3個(gè)衍生模板（具體內(nèi)容參見(jiàn)附件3）。衍生模板系參照相關(guān)主模板創(chuàng)建，包含相關(guān)主模板全

20、部要件及條款要求。主模板及衍生模板關(guān)系如表4所示。表4 標(biāo)準(zhǔn)化制度模板類型表3模板內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)化制度模板內(nèi)容主要分為兩部分：（1）表格部分主要體現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化制度的管理要件和形式要件，以實(shí)施類制度模板為例（見(jiàn)表5）。表5 標(biāo)準(zhǔn)化制度模板（表格部分）（2）條款部分（以實(shí)施類制度主模板為例）通用業(yè)務(wù)制度、板塊業(yè)務(wù)制度和企業(yè)制度的主模板具有相同之處，主要體現(xiàn)在各類型主模板都要求制度在形式要件、內(nèi)容要件、管理要件上保證齊全完備；不同之處體現(xiàn)在制度條款的編寫(xiě)內(nèi)容上存在差異。為便于掌握，針對(duì)各類型主模板進(jìn)行比較，具體如表6所示。表6 各類型主模板對(duì)比表五、制度管理內(nèi)容及運(yùn)行機(jī)制按照“歸口管理、分層負(fù)責(zé)”的管理要求，

21、制度管理內(nèi)容主要包括制度建設(shè)規(guī)劃與計(jì)劃、制度全生命周期管理以及標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的建立和維護(hù)（見(jiàn)圖8）。圖8 制度管理機(jī)制與流程（一）各級(jí)管理部門(mén)職責(zé)及要求企業(yè)改革管理部是中國(guó)石化制度的歸口管理部門(mén)，對(duì)制度建設(shè)的規(guī)劃及計(jì)劃、制度全生命周期、標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的建立和維護(hù)實(shí)施歸口管理?？偛柯毮懿块T(mén)是其專業(yè)管理范圍內(nèi)制度的管理部門(mén)，對(duì)專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)制度進(jìn)行管理；按照制度層級(jí)，負(fù)責(zé)本專業(yè)管理領(lǐng)域內(nèi)總部適宜制定的基本制度、通用業(yè)務(wù)制度、板塊業(yè)務(wù)制度的起草；負(fù)責(zé)本專業(yè)管理領(lǐng)域內(nèi)制度的落實(shí)和檢查?？偛渴聵I(yè)部（管理部）是其板塊管理范圍內(nèi)制度的管理部門(mén)，對(duì)板塊內(nèi)制度進(jìn)行管理；按照制度層級(jí)，負(fù)責(zé)本板塊內(nèi)總部適宜制定的板塊業(yè)

22、務(wù)制度的起草；負(fù)責(zé)按照總部職能部門(mén)要求對(duì)本板塊實(shí)施類、執(zhí)行類制度的起草；負(fù)責(zé)本板塊內(nèi)總部制定制度的落實(shí)和檢查。企業(yè)是本單位規(guī)章制度的管理主體，負(fù)責(zé)對(duì)本單位制定的規(guī)章制度進(jìn)行全生命周期管理；負(fù)責(zé)本單位企業(yè)制度的起草和執(zhí)行。企業(yè)應(yīng)明確本單位制度的歸口管理部門(mén)，對(duì)制度建設(shè)的規(guī)劃及計(jì)劃、制度全生命周期實(shí)施歸口管理，參與標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的建立與維護(hù)。在制度管理過(guò)程中，上級(jí)部門(mén)對(duì)下級(jí)單位履行指導(dǎo)、監(jiān)督、考核職能，下級(jí)單位對(duì)上級(jí)履行制度執(zhí)行情況反饋等責(zé)任。（二）制度規(guī)劃與計(jì)劃管理制度規(guī)劃與計(jì)劃管理主要包括制度建設(shè)的中長(zhǎng)期規(guī)劃和制度年度計(jì)劃。制度建設(shè)中長(zhǎng)期規(guī)劃。由企業(yè)改革管理部組織制定制度建設(shè)中長(zhǎng)期規(guī)劃，并履行

23、報(bào)批流程；總部相關(guān)部門(mén)參與制度建設(shè)中長(zhǎng)期規(guī)劃的制定；企業(yè)參與制度建設(shè)中長(zhǎng)期規(guī)劃的制定；制度建設(shè)中長(zhǎng)期規(guī)劃由公司領(lǐng)導(dǎo)(決策層) 審議或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。制度年度計(jì)劃。由企業(yè)改革管理部組織制定制度年度計(jì)劃，總部相關(guān)部門(mén)經(jīng)論證后提出年度需要制定、修訂及廢止的制度，形成部門(mén)年度計(jì)劃，報(bào)企業(yè)改革管理部履行報(bào)批手續(xù)，由公司領(lǐng)導(dǎo)(決策層) 審議或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。企業(yè)提出本企業(yè)年度需要制定、修訂及廢止的制度，形成本企業(yè)年度計(jì)劃。（三）制度全生命周期管理1“3+1”聯(lián)動(dòng)運(yùn)行機(jī)制按照制度全生命周期閉環(huán)管理要求，通過(guò)明確相關(guān)方在流程中各環(huán)節(jié)的職責(zé)與分工，實(shí)現(xiàn)制度歸口管理方、制度制定方、信息系統(tǒng)管理方以及制度執(zhí)行方的共同參

24、與、協(xié)調(diào)運(yùn)作。制度管理相關(guān)方具體職責(zé)界定如表7所示。表7 制度相關(guān)方主要職責(zé)表2制度全生命周期管理流程（1）制度立項(xiàng)。由制度制定部門(mén)負(fù)責(zé)立項(xiàng)的前期論證，提出本部門(mén)主辦制度立項(xiàng)計(jì)劃并提報(bào)歸口管理部門(mén)；歸口管理部門(mén)負(fù)責(zé)匯總審核制度制定部門(mén)提報(bào)的立項(xiàng)計(jì)劃，上報(bào)審核（對(duì)于臨時(shí)立項(xiàng)申請(qǐng)，在審核通過(guò)后再調(diào)整立項(xiàng)計(jì)劃），對(duì)納入立項(xiàng)計(jì)劃的制度統(tǒng)一編號(hào)；領(lǐng)導(dǎo)(決策層)審批。（2）制度起草。制度制定部門(mén)基于立項(xiàng)計(jì)劃制定起草工作計(jì)劃，負(fù)責(zé)編寫(xiě)起草說(shuō)明；歸口管理部門(mén)參與重要規(guī)章制度的起草；制度執(zhí)行單位協(xié)助制度制定部門(mén)起草，提出相關(guān)建議。（3）制度預(yù)審。制度制定部門(mén)提供預(yù)審材料，歸口管理部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)制度進(jìn)行預(yù)審。

25、歸口管理部門(mén)從制度標(biāo)準(zhǔn)化管理角度提出預(yù)審意見(jiàn)；制度執(zhí)行單位從制度可操作性角度提出預(yù)審意見(jiàn)；信息系統(tǒng)管理部門(mén)從信息化角度提出預(yù)審意見(jiàn)。制度制定部門(mén)按照預(yù)審意見(jiàn)對(duì)制度草案進(jìn)行修改，形成制度送審稿。 （4）制度會(huì)簽。制度制定部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)制度送審稿會(huì)簽，基于會(huì)簽意見(jiàn)對(duì)送審稿進(jìn)行必要修訂，并說(shuō)明會(huì)簽意見(jiàn)的采納情況。 （5）制度審核。制度制定部門(mén)向歸口管理部門(mén)提交送審稿、起草說(shuō)明以及會(huì)簽意見(jiàn)；歸口管理部門(mén)從制度的科學(xué)性、民主性、統(tǒng)一性、規(guī)范性方面進(jìn)行審核并提出意見(jiàn)；法律事務(wù)部門(mén)對(duì)制度進(jìn)行合法性審核并提出審核意見(jiàn)；信息系統(tǒng)管理部門(mén)從信息化角度提出審核意見(jiàn)；制度制定部門(mén)對(duì)審核通過(guò)的制度履行制度批報(bào)程序。

26、 （6）制度簽發(fā)。制度制定部門(mén)執(zhí)行制度簽署程序；制度經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)(決策層) 審批、歸口管理部門(mén)確認(rèn)制度編號(hào)后，公文管理部門(mén)按公文行文規(guī)定印發(fā)。（7）制度執(zhí)行。制度執(zhí)行單位執(zhí)行制度。（8）制度監(jiān)督考核。歸口管理部門(mén)在年初明確制度監(jiān)督檢查計(jì)劃并組織落實(shí)；制度制定部門(mén)落實(shí)制度監(jiān)督檢查計(jì)劃，對(duì)本部門(mén)主辦制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并將檢查結(jié)果匯總并提交歸口管理部門(mén)；歸口管理部門(mén)匯總并組織編制制度管理監(jiān)督考核年度總結(jié)。（9）制度評(píng)估。制度制定部門(mén)負(fù)責(zé)開(kāi)展本部門(mén)主辦制度的評(píng)估工作，制度執(zhí)行單位配合制度制定部門(mén)提出制度執(zhí)行情況反饋和改進(jìn)建議，制度制定部門(mén)將評(píng)估結(jié)果提報(bào)制度歸口管理部門(mén)，歸口管理部門(mén)匯總并檢查制度評(píng)

27、估情況。（10）制度動(dòng)態(tài)優(yōu)化。制度制定部門(mén)根據(jù)評(píng)估結(jié)果，就發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題給出說(shuō)明或改進(jìn)建議，并提出制度優(yōu)化立項(xiàng)申請(qǐng)（進(jìn)入立項(xiàng)流程）；歸口管理部門(mén)分析匯總制度制定部門(mén)提交的改進(jìn)建議。（四）標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的建立和維護(hù)1制度體系的建立。企業(yè)改革管理部負(fù)責(zé)組織研究建立標(biāo)準(zhǔn)化制度體系；總部相關(guān)部門(mén)和企業(yè)參與研究建立標(biāo)準(zhǔn)化制度體系；最后由公司領(lǐng)導(dǎo)(決策層)審批。2制度體系的推行與培訓(xùn)。企業(yè)改革管理部負(fù)責(zé)推行標(biāo)準(zhǔn)化制度體系，組織標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的培訓(xùn)；總部相關(guān)部門(mén)和企業(yè)配合。3制度體系執(zhí)行?？偛颗c企業(yè)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化制度體系。4制度體系執(zhí)行的監(jiān)督與考核。由企業(yè)改革管理部制定體系執(zhí)行的監(jiān)督檢查計(jì)劃，組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)監(jiān)督、

28、檢查體系執(zhí)行情況；總部相關(guān)部門(mén)落實(shí)計(jì)劃，監(jiān)督檢查本部門(mén)主辦制度執(zhí)行情況。5制度體系的評(píng)估與優(yōu)化。企業(yè)改革管理部定期開(kāi)展體系的評(píng)估與優(yōu)化工作，總部相關(guān)部門(mén)和企業(yè)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化制度體系進(jìn)行評(píng)估并提供反饋意見(jiàn)，企業(yè)改革管理部匯總意見(jiàn)并負(fù)責(zé)對(duì)體系進(jìn)行評(píng)估，將評(píng)估結(jié)果上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)(決策層)，按照領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)要求組織實(shí)施體系的優(yōu)化。六、制度管理信息化按照標(biāo)準(zhǔn)化制度體系持續(xù)改進(jìn)、動(dòng)態(tài)優(yōu)化，逐步實(shí)現(xiàn)總部對(duì)制度集中管理的總體思路，總部已著手建設(shè)中國(guó)石化制度管理信息系統(tǒng)，逐步實(shí)現(xiàn)總部、企業(yè)兩個(gè)層面所有制度的集中管理、統(tǒng)一發(fā)布，以及制度全生命周期的閉環(huán)管理。制度管理信息系統(tǒng)采用總部集中部署模式，由總部統(tǒng)一制定系統(tǒng)方案，集中部

29、署實(shí)施，在統(tǒng)一的信息平臺(tái)上實(shí)現(xiàn)總部及企業(yè)制度全生命周期的閉環(huán)管理。（一）制度管理信息系統(tǒng)主要功能1標(biāo)準(zhǔn)化制度體系管理功能。實(shí)現(xiàn)對(duì)制度類別、制度層級(jí)、制度模板、制度管理機(jī)制（制度管理流程）的建立和維護(hù)，以及制度歸口管理方、制定方、信息系統(tǒng)管理方和執(zhí)行方“3+1”聯(lián)動(dòng)機(jī)制的系統(tǒng)固化。2制度全生命周期管理功能。實(shí)現(xiàn)制度立項(xiàng)、起草、預(yù)審、會(huì)簽、審核、簽發(fā)、執(zhí)行、監(jiān)督考核、制度評(píng)估、動(dòng)態(tài)優(yōu)化10個(gè)環(huán)節(jié)的全生命周期的在線閉環(huán)管理。3制度關(guān)鍵流程管理功能。在對(duì)制度涉及關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程梳理的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的在線管理，逐步建立制度文本、業(yè)務(wù)流程、信息系統(tǒng)動(dòng)態(tài)聯(lián)動(dòng)機(jī)制。4制度信息門(mén)戶管理功能。與總部、企業(yè)門(mén)戶集

30、成，實(shí)現(xiàn)單點(diǎn)登錄、制度檢索、待辦任務(wù)提醒、異常預(yù)警功能等。（二）制度編碼規(guī)則制度編碼是制度信息化的基礎(chǔ)，編碼規(guī)則既需要考慮制度管理的需要，也需要考慮制度管理信息系統(tǒng)的架構(gòu)布局和軟件技術(shù)。制度編號(hào)由組織機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)類別層級(jí)類型流水號(hào)-頒布年份-版本標(biāo)識(shí)六部分組成，共24位（含5個(gè)“-”），其中前9位為字母，后11位為數(shù)字，具體形式見(jiàn)圖9。圖9 制度編碼規(guī)則七、企業(yè)層面制度標(biāo)準(zhǔn)化改造方法及步驟（一）總體要求各企業(yè)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)人員，認(rèn)真學(xué)習(xí)中國(guó)石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)方案，掌握標(biāo)準(zhǔn)化制度體系建設(shè)與管理的思路、要求和目標(biāo)，扎實(shí)推進(jìn)企業(yè)層面制度標(biāo)準(zhǔn)化改造工作。一是落實(shí)組織領(lǐng)導(dǎo)。各企業(yè)要建立健全強(qiáng)有力的工作機(jī)

31、構(gòu)，進(jìn)一步完善工作措施，確保組織到位。二是落實(shí)工作責(zé)任。各企業(yè)是制度標(biāo)準(zhǔn)化改造工作的責(zé)任主體，按總部要求，層層細(xì)化和落實(shí)工作責(zé)任。三是落實(shí)工作計(jì)劃。企業(yè)根據(jù)各板塊提出的實(shí)施方案并結(jié)合企業(yè)實(shí)際，研究制度具體實(shí)施工作計(jì)劃，明確落實(shí)責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人，建立健全工作聯(lián)絡(luò)制度、例會(huì)制度和意見(jiàn)反饋制度。四是落實(shí)檢查標(biāo)準(zhǔn)。各企業(yè)要加強(qiáng)制度標(biāo)準(zhǔn)化改造工作的監(jiān)督檢查，保證進(jìn)度受控，保證工作實(shí)效和工作質(zhì)量。（二）具體改造步驟1明確改造范圍。企業(yè)制度是中國(guó)石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系的重要組成部分，企業(yè)須執(zhí)行的制度包括：企業(yè)承接總部制度制定的制度、企業(yè)自主制定和根據(jù)當(dāng)?shù)卣O(jiān)管要求制定的制度、本企業(yè)適用的總部執(zhí)行類制度等。2.

32、 核查企業(yè)現(xiàn)行制度存在的問(wèn)題。查找單體制度以及單體制度之間存在的各種問(wèn)題，如交叉、矛盾、表述不清、引用標(biāo)準(zhǔn)作廢等，明確改造方向。結(jié)合管理實(shí)際，對(duì)制度存在問(wèn)題進(jìn)行復(fù)核，提出原制度改造、整合、廢止等建議。3. 明確制度層級(jí)類別。企業(yè)制度均為中國(guó)石化標(biāo)準(zhǔn)化制度體系中的第四層級(jí)；企業(yè)制定的制度嚴(yán)格按照30大類業(yè)務(wù)進(jìn)行分類，不能跨業(yè)務(wù)大類承接總部制度制定企業(yè)制度；在同一大類中，對(duì)于企業(yè)承接總部制度制定的企業(yè)制度，企業(yè)可以根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)承接的總部制度內(nèi)容進(jìn)行整合或拆分。4. 整合或拆分后制定的企業(yè)制度，依據(jù)“跨2個(gè)小類（含）為中類制度、跨2個(gè)中類（含）為大類制度”的原則，確定企業(yè)制度業(yè)務(wù)類別；對(duì)于企業(yè)根

33、據(jù)實(shí)際需要制定本企業(yè)內(nèi)部管理制度時(shí)，由企業(yè)自行決定是先制定實(shí)施類、再制定執(zhí)行類或直接制定執(zhí)行類制度。5. 制定企業(yè)制度可依據(jù)實(shí)際情況選擇5種模板，即：實(shí)施類模板、原則類+實(shí)施類模板、執(zhí)行類模板、實(shí)施類+執(zhí)行類模板、原則類+實(shí)施類+執(zhí)行類模板。6. 企業(yè)制度改造后的審核與發(fā)布，應(yīng)認(rèn)真履行會(huì)簽、審核與簽發(fā)程序（見(jiàn)圖10）。圖10 制度改造后的流程圖（三）標(biāo)準(zhǔn)化制度模板應(yīng)用說(shuō)明1. 命名規(guī)則規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)化制度模板中的制度名稱，制度命名規(guī)則建議如表8所示。表8 制度命名規(guī)則建議表（1）基本制度例如：禁令格式：中國(guó)石油化工集團(tuán)公司業(yè)務(wù)描述禁令名稱：中國(guó)石油化工集團(tuán)公司安全生產(chǎn)禁令（2）通用業(yè)務(wù)制度例如：原則

34、類格式：中國(guó)石油化工集團(tuán)公司業(yè)務(wù)描述辦法/規(guī)定名稱：中國(guó)石油化工集團(tuán)公司設(shè)備管理辦法（3）板塊業(yè)務(wù)制度例如：實(shí)施類格式：中國(guó)石油化工股份有限公司板塊名稱+業(yè)務(wù)描述辦法/規(guī)定/細(xì)則名稱：中國(guó)石化直屬工程建設(shè)企業(yè)工程施工分包管理規(guī)定（4）企業(yè)制度例如：執(zhí)行類格式：企業(yè)名稱業(yè)務(wù)描述規(guī)范/規(guī)程/細(xì)則在上述制度命名規(guī)則建議中，若集團(tuán)公司、股份公司統(tǒng)一發(fā)文，可統(tǒng)稱為“中國(guó)石油化工集團(tuán)公司”或“中國(guó)石化”，并且可根據(jù)實(shí)際情況添加板塊名稱；各層級(jí)類型制度名稱中的“業(yè)務(wù)描述”，應(yīng)參考本制度主要涉及的大類、中類或小類業(yè)務(wù)名稱。2. 表格部分填寫(xiě)說(shuō)明表格右上角填寫(xiě)本制度的“層級(jí)類型”，例如“通用業(yè)務(wù)制度實(shí)施類”。制

35、度編號(hào)、制度版本：暫時(shí)不填，待制度管理信息系統(tǒng)在企業(yè)上線時(shí)統(tǒng)一編制。制度文號(hào)：由公文收發(fā)部門(mén)負(fù)責(zé)編制。主辦部門(mén)：為制度起草制定部門(mén)。所屬業(yè)務(wù)類別：填寫(xiě)本制度所規(guī)范業(yè)務(wù)類別的名稱，例如“油氣勘探與開(kāi)發(fā)/油氣生產(chǎn)/生產(chǎn)技術(shù)”。會(huì)簽部門(mén)：據(jù)實(shí)填寫(xiě)。下位制度制定者，適用于原則類、實(shí)施類制度模板，主要填寫(xiě)本制度的下位制度應(yīng)由誰(shuí)去制定。監(jiān)督檢查者，適用于執(zhí)行類制度模板，主要填寫(xiě)負(fù)責(zé)監(jiān)督本制度執(zhí)行情況的部門(mén)。審核部門(mén)：一般為制度歸口管理部門(mén)、法律事務(wù)部門(mén)、信息管理部門(mén)。解釋權(quán)歸屬：一般由制度主辦部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。廢止說(shuō)明：格式為“原（文號(hào)）同時(shí)廢止?！焙灠l(fā)日期：為領(lǐng)導(dǎo)簽批時(shí)間。生效日期：一般為制度簽發(fā)日期，特殊

36、情況可指定具體生效日期。制定目的：據(jù)實(shí)闡述本制度的制定目的，簡(jiǎn)潔明了。制定依據(jù)：有上位制度的，填寫(xiě)制度名稱（不帶文號(hào)）；無(wú)上位制度的，則根據(jù)實(shí)際情況填寫(xiě)制定依據(jù)。適用范圍：組織范圍，例如“股份公司各分（子）公司”、“各油田分公司”。約束對(duì)象：規(guī)范的事項(xiàng)，例如“設(shè)備管理”、“油田勘探開(kāi)發(fā)管理”。涉及相關(guān)制度及業(yè)務(wù)類別、所屬層級(jí)：填寫(xiě)本制度條款中所引用的系統(tǒng)內(nèi)制度名稱（不含國(guó)家法律法規(guī)、國(guó)家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)），并且填寫(xiě)該制度所對(duì)應(yīng)的層級(jí)、類別。上述要素中，若無(wú)具體內(nèi)容，則填寫(xiě)“/”并居中。3. 條款部分編寫(xiě)說(shuō)明（1）標(biāo)準(zhǔn)化制度模板中的條款部分主要體現(xiàn)制度的具體要求，條款中使用斜體字和星號(hào)標(biāo)識(shí)的內(nèi)容屬于可

37、選項(xiàng)，應(yīng)根據(jù)實(shí)際管理需要編寫(xiě)。（2）對(duì)于單獨(dú)制定、獨(dú)立成文的監(jiān)督檢查考核制度，在制定或修訂時(shí)相關(guān)規(guī)定如下：原則上只能制定實(shí)施類和執(zhí)行類制度。根據(jù)監(jiān)督檢查考核制度所歸屬的層級(jí)，使用不同的模板。使用模板時(shí)，可以只套用模板的表格部分，條款部分暫不做統(tǒng)一要求。針對(duì)特定業(yè)務(wù)類別，根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)要求確需單獨(dú)制定監(jiān)督檢查考核制度，該類別下其他業(yè)務(wù)制度不應(yīng)再就“監(jiān)督與檢查”部分進(jìn)行規(guī)定，以避免制度間發(fā)生矛盾、重復(fù)和交叉。（3）標(biāo)準(zhǔn)化制度模板的條款編號(hào)、字體等格式見(jiàn)附件4。4. 除“特殊制度文本”外，所有納入改造范圍的企業(yè)制度均應(yīng)當(dāng)套用標(biāo)準(zhǔn)化制度模板。特殊制度文本主要包括：（1）章程類，包括各種協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)等社團(tuán)章

38、程等。（2）手冊(cè)類，包括形象識(shí)別手冊(cè)、使用導(dǎo)則、加油卡系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理手冊(cè)等。（3）用詞標(biāo)準(zhǔn)類，包括公文主題詞表、機(jī)關(guān)部門(mén)與企事業(yè)單位標(biāo)準(zhǔn)名稱表、固定資產(chǎn)分類與代碼、中國(guó)石化站港信息代碼標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)裝置名稱及編碼標(biāo)準(zhǔn)等。（4）指標(biāo)模板類，包括石油化工統(tǒng)計(jì)指標(biāo)解釋、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析模板、示范文本等。（5）技術(shù)規(guī)范類，包括職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算機(jī)病毒防護(hù)管理規(guī)范、數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)安全使用規(guī)范等。（6）預(yù)案類，包括重特大事件應(yīng)急預(yù)案等。（7）禁令類，包括安全生產(chǎn)方面的禁令、規(guī)范專業(yè)領(lǐng)域職業(yè)操守的要求、黨組織建設(shè)與紀(jì)檢方面的特別規(guī)定等。（8）崗位相關(guān)文件（說(shuō)明書(shū)，職責(zé)，操作手冊(cè)等）。（9）針對(duì)改制分流、

39、協(xié)議解除勞動(dòng)合同、清理整頓等特定時(shí)期，對(duì)特定人群、特定事項(xiàng)所制定的有關(guān)制度（文件）。（10）其他情況（需要特別說(shuō)明）。附件1： 業(yè)務(wù)分類說(shuō)明附件2：制度承接業(yè)務(wù)場(chǎng)景表業(yè)務(wù)場(chǎng)景說(shuō)明：（1）針對(duì)同一業(yè)務(wù)（大類/中類/小類），總部職能部門(mén)已制定本專業(yè)范圍內(nèi)的原則類制度；若總部職能部門(mén)或事業(yè)部（管理部）僅制定業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的相應(yīng)實(shí)施類制度，則企業(yè)可以自行制定本企業(yè)的相應(yīng)執(zhí)行類制度。（2）針對(duì)同一業(yè)務(wù)（大類/中類/小類），總部職能部門(mén)已制定本專業(yè)范圍內(nèi)的原則類制度；若總部職能部門(mén)或事業(yè)部（管理部）已制定業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的相應(yīng)執(zhí)行類制度，則企業(yè)遵照該執(zhí)行類制度執(zhí)行。（3）針對(duì)同一業(yè)務(wù)（大類/中類/小類），總部職能部

40、門(mén)已制定本專業(yè)范圍內(nèi)的原則類制度；若總部職能部門(mén)或事業(yè)部（管理部）未制定業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的相應(yīng)實(shí)施類或執(zhí)行類制度，則企業(yè)可以直接遵照總部職能部門(mén)制定的原則類制度，自行制定本企業(yè)相應(yīng)的實(shí)施類、執(zhí)行類制度。（4）針對(duì)同一業(yè)務(wù)（大類/中類/小類），總部職能部門(mén)已制定本專業(yè)范圍內(nèi)的原則類制度；若總部職能部門(mén)或事業(yè)部（管理部）未制定業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的相應(yīng)實(shí)施類或執(zhí)行類制度，則企業(yè)可以直接遵照總部職能部門(mén)制定的原則類制度，自行制定本企業(yè)相應(yīng)的執(zhí)行類制度。（5）針對(duì)同一業(yè)務(wù)（大類/中類/小類），總部職能部門(mén)已制定本專業(yè)范圍內(nèi)的實(shí)施類制度；若總部職能部門(mén)或事業(yè)部（管理部）已制定業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的相應(yīng)執(zhí)行類制度，則企業(yè)遵照事業(yè)部

41、執(zhí)行類制度執(zhí)行。（6）針對(duì)同一業(yè)務(wù)（大類/中類/小類），總部職能部門(mén)已制定本專業(yè)范圍內(nèi)的實(shí)施類制度；若總部職能部門(mén)或事業(yè)部（管理部）未制定業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的相應(yīng)執(zhí)行類制度，則企業(yè)可以直接遵照總部職能部門(mén)制定的實(shí)施類制度，自行制定本企業(yè)相應(yīng)的執(zhí)行類制度。（7）針對(duì)同一業(yè)務(wù)（大類/中類/小類），總部職能部門(mén)已制定本專業(yè)范圍內(nèi)的執(zhí)行類制度；事業(yè)部（管理部）及各下屬企業(yè)將遵照該執(zhí)行類制度執(zhí)行。（8）針對(duì)同一業(yè)務(wù)（大類/中類/小類），總部職能部門(mén)未制定相關(guān)制度；若總部職能部門(mén)或事業(yè)部（管理部）已制定業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)原則類制度，則企業(yè)可以遵照該原則類制度，自行制定本企業(yè)相應(yīng)的實(shí)施類、執(zhí)行類制度。（9）針對(duì)同一業(yè)務(wù)（大

42、類/中類/小類），總部職能部門(mén)未制定相關(guān)制度；若總部職能部門(mén)或事業(yè)部（管理部）已制定業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)原則類制度，則企業(yè)可以遵照該原則類制度，自行制定本企業(yè)相應(yīng)的執(zhí)行類制度。（10）針對(duì)同一業(yè)務(wù)（大類/中類/小類），總部職能部門(mén)未制定相關(guān)制度；若總部職能部門(mén)或事業(yè)部（管理部）已制定業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)實(shí)施類制度，則企業(yè)可以遵照該實(shí)施類制度，自行制定本企業(yè)相應(yīng)的執(zhí)行類制度。（11）針對(duì)同一業(yè)務(wù)（大類/中類/小類），總部職能部門(mén)未制定相關(guān)制度；若總部職能部門(mén)或事業(yè)部（管理部）已制定業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)執(zhí)行類制度，則企業(yè)遵照該執(zhí)行類制度執(zhí)行。（12）針對(duì)同一業(yè)務(wù)（大類/中類/小類），企業(yè)可根據(jù)自身實(shí)際，制定實(shí)施類制度和執(zhí)行類制

43、度。（13）針對(duì)同一業(yè)務(wù)（大類/中類/小類），企業(yè)可根據(jù)自身實(shí)際，制定執(zhí)行類制度。附件3：標(biāo)準(zhǔn)化制度模板標(biāo)準(zhǔn)化制度模板a-原則類業(yè)務(wù)制度-原則類制度名稱公司業(yè)務(wù)管理辦法制度編號(hào)制度文號(hào)制度版本主辦部門(mén)所屬業(yè)務(wù)類別大類/中類/小類會(huì)簽部門(mén)下位制度制定者事業(yè)部（管理部）/企業(yè)審核部門(mén)解釋權(quán)歸屬簽發(fā)日期廢止說(shuō)明需要同時(shí)廢止的制度生效日期制定目的說(shuō)明本制度的原因與目標(biāo)制定依據(jù)說(shuō)明本制度制定的依據(jù)適用范圍全系統(tǒng)/兩個(gè)及以上業(yè)務(wù)板塊/單一業(yè)務(wù)板塊約束對(duì)象某一專業(yè)職能領(lǐng)域/跨業(yè)務(wù)板塊的業(yè)務(wù)活動(dòng)與管理行為涉及的相關(guān)制度業(yè)務(wù)類別大類/中類/小類所屬層級(jí)1 業(yè)務(wù)總體要求 1.1 規(guī)范內(nèi)容的界定 1.2 業(yè)務(wù)管理思

44、路或方針 1.3 業(yè)務(wù)管理體制或體系 1.4 2 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé) 2.1 3 業(yè)務(wù)管理方法、規(guī)則、程序 3.1 3.2 4 重點(diǎn)業(yè)務(wù)的管控內(nèi)容 4.1 4.2 5 檢查與監(jiān)督 5.1 檢查與監(jiān)督主體 5.2 檢查與監(jiān)督對(duì)象 5.3 檢查與監(jiān)督方法 5.4 6 其他規(guī)定 6.1 7 附件7.1 標(biāo)準(zhǔn)化制度模板b-實(shí)施類業(yè)務(wù)制度-實(shí)施類制度名稱公司業(yè)務(wù)管理規(guī)定制度編號(hào)制度文號(hào)制度版本主辦部門(mén)所屬業(yè)務(wù)類別大類/中類/小類會(huì)簽部門(mén)下位制度制定者事業(yè)部（管理部）/企業(yè)審核部門(mén)解釋權(quán)歸屬簽發(fā)日期廢止說(shuō)明需要同時(shí)廢止的制度生效日期制定目的說(shuō)明本制度的原因與目標(biāo)制定依據(jù)說(shuō)明本制度制定的依據(jù)適用范圍全系統(tǒng)/兩個(gè)

45、及以上業(yè)務(wù)板塊/單一業(yè)務(wù)板塊/單一企業(yè)約束對(duì)象某一專業(yè)領(lǐng)域/跨業(yè)務(wù)板塊的業(yè)務(wù)活動(dòng)與管理行為涉及的相關(guān)制度業(yè)務(wù)類別大類/中類/小類所屬層級(jí)1 業(yè)務(wù)管理的基本要求 1.1 規(guī)范內(nèi)容的界定 1.2 業(yè)務(wù)管理原則 1.3 業(yè)務(wù)管控方式 1.4 2 各級(jí)管理部門(mén)職責(zé) 2.1 2.2 3 按業(yè)務(wù)流程或工作程序展開(kāi)的管理內(nèi)容與方法 3.1 特定業(yè)務(wù)流程或工作程序的簡(jiǎn)要描述3.2 特定業(yè)務(wù)流程內(nèi)業(yè)務(wù)活動(dòng)的管理內(nèi)容與方法（附表單） 3.3 4 重點(diǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的管理內(nèi)容與規(guī)則 4.1 重點(diǎn)一的管理內(nèi)容與規(guī)則（附表單） 4.2 5 監(jiān)督、檢查與考核 5.1 監(jiān)督與檢查內(nèi)容（含指標(biāo)） 5.2 檢查考核方法（附表單） 5

46、.3 激勵(lì)與約束措施 5.4 6 其他規(guī)定 6.1 7 附件 7.1 附件 標(biāo)準(zhǔn)化制度模板c-執(zhí)行類業(yè)務(wù)制度-執(zhí)行類制度名稱公司業(yè)務(wù)規(guī)范制度編號(hào)制度文號(hào)制度版本主辦部門(mén)所屬業(yè)務(wù)類別大類/中類/小類會(huì)簽部門(mén)監(jiān)督檢查者制度主辦部門(mén)等審核部門(mén)解釋權(quán)歸屬簽發(fā)日期廢止說(shuō)明需要同時(shí)廢止的制度生效日期制定目的說(shuō)明本制度的原因與目標(biāo)制定依據(jù)說(shuō)明本制度制定的依據(jù)適用范圍全系統(tǒng)/兩個(gè)及以上業(yè)務(wù)板塊/單一業(yè)務(wù)板塊/單一企業(yè)約束對(duì)象某一專業(yè)領(lǐng)域/跨業(yè)務(wù)板塊的業(yè)務(wù)活動(dòng)與管理行為涉及的相關(guān)制度業(yè)務(wù)類別大類/中類/小類所屬層級(jí)1 業(yè)務(wù)流程詳細(xì)描述 1.1 本制度規(guī)范的流程管理要求 1.2 流程示意圖或標(biāo)準(zhǔn)流程圖 2 流程控

47、制點(diǎn)的管理 2.1 控制點(diǎn)a的管理內(nèi)容（附表單） 2.1.1 2.2 控制點(diǎn)b的管理內(nèi)容（附表單） 2.2.1 2.3 其他內(nèi)容 3 流程控制點(diǎn)的檢查考核標(biāo)準(zhǔn) 3.1 控制點(diǎn)a的考核細(xì)則（附表單） 3.1.1 3.2 控制點(diǎn)b的考核細(xì)則（附表單） 3.2.1 3.3 其他內(nèi)容 4 其他規(guī)定 4.1 標(biāo)準(zhǔn)化制度模板d-實(shí)施類（原則類實(shí)施類）業(yè)務(wù)制度-實(shí)施類制度名稱公司業(yè)務(wù)管理規(guī)定制度編號(hào)制度文號(hào)制度版本主辦部門(mén)所屬業(yè)務(wù)類別大類/中類/小類會(huì)簽部門(mén)下位制度制定者事業(yè)部（管理部）/企業(yè)審核部門(mén)解釋權(quán)歸屬簽發(fā)日期廢止說(shuō)明需要同時(shí)廢止的制度生效日期制定目的說(shuō)明本制度的原因與目標(biāo)制定依據(jù)說(shuō)明本制度制定的依

48、據(jù)適用范圍全系統(tǒng)/兩個(gè)及以上業(yè)務(wù)板塊/單一業(yè)務(wù)板塊約束對(duì)象某一專業(yè)領(lǐng)域/跨業(yè)務(wù)板塊的業(yè)務(wù)活動(dòng)與管理行為涉及的相關(guān)制度業(yè)務(wù)類別大類/中類/小類所屬層級(jí)1 業(yè)務(wù)總體要求 1.1 規(guī)范內(nèi)容的界定 1.2 業(yè)務(wù)管理思路或方針，以及業(yè)務(wù)管理原則 1.3 業(yè)務(wù)管理體制或體系，以及業(yè)務(wù)管控方式 1.4 2 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé) 2.1 業(yè)務(wù)管理部門(mén)職責(zé)2.2 3 業(yè)務(wù)管理方法、規(guī)則、程序 3.1 業(yè)務(wù)總體管理方法、規(guī)則和程序3.2 特定業(yè)務(wù)流程或工作流程概述3.3 特定業(yè)務(wù)流程內(nèi)業(yè)務(wù)活動(dòng)管理內(nèi)容及方法（附表單） 3.4 4 重點(diǎn)業(yè)務(wù)管控 4.1 重點(diǎn)業(yè)務(wù)的管控內(nèi)容4.2 重點(diǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的管理內(nèi)容與規(guī)則（附表單） 4

49、.3 5 檢查與監(jiān)督 5.1 檢查與監(jiān)督主體 5.2 檢查與監(jiān)督對(duì)象5.3 檢查與監(jiān)督內(nèi)容（含指標(biāo)）5.4 檢查考核方法（附表單）5.5 激勵(lì)與約束措施 5.6 6 其他規(guī)定 6.1 6.2 7 附件 7.1 標(biāo)準(zhǔn)化制度模板e(cuò)-執(zhí)行類（實(shí)施類執(zhí)行類）業(yè)務(wù)制度-執(zhí)行類制度名稱公司業(yè)務(wù)規(guī)程制度編號(hào)制度文號(hào)制度版本主辦部門(mén)所屬業(yè)務(wù)類別大類/中類/小類會(huì)簽部門(mén)監(jiān)督檢查者制度主辦部門(mén)等審核部門(mén)解釋權(quán)歸屬簽發(fā)日期廢止說(shuō)明需要同時(shí)廢止的制度生效日期制定目的說(shuō)明本制度的原因與目標(biāo)制定依據(jù)說(shuō)明本制度制定的依據(jù)適用范圍全系統(tǒng)/兩個(gè)及以上業(yè)務(wù)板塊/單一業(yè)務(wù)板塊/單一企業(yè)約束對(duì)象某一專業(yè)領(lǐng)域/跨業(yè)務(wù)板塊的業(yè)務(wù)活動(dòng)與管理行為涉及的相關(guān)制度業(yè)務(wù)類別大類/中類/小類所屬層級(jí)1 業(yè)務(wù)管理的基本要求 1.1 規(guī)范內(nèi)容的界定 1.2 業(yè)務(wù)管理原則 1.3 業(yè)務(wù)管控方式 1.4 2 各級(jí)管理部門(mén)職責(zé) 2.1 2.2 3 按業(yè)務(wù)流程或工作程序展開(kāi)的管理內(nèi)容與方法 3.1 特定業(yè)務(wù)流程或工作程序的簡(jiǎn)要描述3.2 特定業(yè)務(wù)流程內(nèi)業(yè)務(wù)活動(dòng)的管理內(nèi)容與方法（附表單）3.3 特定業(yè)務(wù)流程管理要求 3.4 特定業(yè)務(wù)流程示意圖或標(biāo)準(zhǔn)流程圖3.5 4 重點(diǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的管理4.1 重點(diǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的管理內(nèi)容與規(guī)則（附表單） 4.2 特定業(yè)務(wù)流程控制點(diǎn)的管理內(nèi)容（附表單）4