順威股份：董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理制度（8月）

1、廣東順威精密塑料股份有限公司 董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理制度 第一章 總則 第一條 為進(jìn)一步完善廣東順威精密塑料股份有限公司（以下簡稱“公司”） 治理結(jié)構(gòu)，提高公司管理水平，建立和完善經(jīng)營者的激勵(lì)約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)高 級管理人員的積極性和創(chuàng)造性，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平，保證公司健康、持續(xù)、 穩(wěn)定發(fā)展，加強(qiáng)和規(guī)范公司董事、監(jiān)事和高級管理人員薪酬的管理，根據(jù)中華 人民共和國公司法上市公司治理準(zhǔn)則等有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的 規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。 第二條 適合本制度的董事、監(jiān)事和高級管理人員包括： 公司董事、監(jiān)事以及總裁、副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會秘書等高級管理人員。 第三條 董

2、事、監(jiān)事和高級管理人員薪酬的確定遵循以下原則： （一）堅(jiān)持按勞分配與責(zé)、權(quán)、利相結(jié)合的原則； （二）實(shí)行收入水平與公司效益及工作目標(biāo)掛鉤的原則； （三）薪酬與公司長遠(yuǎn)利益相結(jié)合的原則，確保主營業(yè)務(wù)增長，防止短期行 為，促進(jìn)公司的長期、穩(wěn)健發(fā)展； （四）薪酬標(biāo)準(zhǔn)以公開、公正、透明為原則，參照目前的實(shí)際收入水平確定， 既要有利于強(qiáng)化激勵(lì)與約束機(jī)制，又要符合企業(yè)的實(shí)際情況； （五）薪酬收入堅(jiān)持“有獎(jiǎng)有罰，獎(jiǎng)罰對等，激勵(lì)與約束并重”的原則。 第二章 管理機(jī)構(gòu) 第四條 公司董事會薪酬與考核委員會是對董事和高級管理人員進(jìn)行考核以 及初步確定薪酬分配的管理機(jī)構(gòu)。公司董事會薪酬與考核委員會在董事會的授權(quán) 下，

3、負(fù)責(zé)制定公司董事、高級管理人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)與方案；負(fù)責(zé)審查公司董事、 高級管理人員履行職責(zé)并對其進(jìn)行年度考核；負(fù)責(zé)對公司薪酬制度執(zhí)行情況進(jìn)行 監(jiān)督。 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對公司董事、高級管理人員的薪酬發(fā)表獨(dú)立意見。 第五條 公司董事、監(jiān)事的薪酬政策，須提交股東大會審議通過后方可實(shí)施。 第六條 公司董事會薪酬與考核委員會是對高級管理人員進(jìn)行考核以及初步 確定薪酬分配方案的管理機(jī)構(gòu)。提出對高管人員的薪酬方案須報(bào)公司董事會審議 通過后方可實(shí)施。 第三章 薪酬的構(gòu)成、發(fā)放及調(diào)整 第七條 公司董事薪酬構(gòu)成為：年薪或補(bǔ)貼。 董事的補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)為每年稅前 5.2 萬元。獨(dú)立董事的補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)為每年稅前 5.2 萬元。在公司及

4、子公司兼任其他職務(wù)的董事補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)為每年稅前 2.2 萬元。 第八條 公司監(jiān)事薪酬構(gòu)成為：補(bǔ)貼。 監(jiān)事和職工監(jiān)事的補(bǔ)貼為每年稅前 5.2 萬元。在公司其他部門任職的監(jiān)事補(bǔ) 貼標(biāo)準(zhǔn)為每年稅前 2.2 萬元。 第九條 公司高級管理人員薪酬構(gòu)成：綜合年薪包括基本年薪、績效年薪。 （一）基本年薪：是一個(gè)固定的薪金?？偛没灸晷綖槎惽?29.4 萬元；副總 裁（含副總兼董事會秘書）和財(cái)務(wù)總監(jiān)等高級管理人員基本年薪為稅前 27 萬元； （二）年度績效薪酬：指高級管理人員根據(jù)企業(yè)經(jīng)營狀況優(yōu)劣所得的報(bào)酬。 經(jīng)營狀況的考核主要有三個(gè)指標(biāo)：凈利潤（如果上年虧損，則本年用減虧的 數(shù)額來衡量）、現(xiàn)金流和安全環(huán)保指標(biāo)。原

5、則上，公司總營業(yè)收入、利潤較上年 度均增長，高級管理人員的績效年薪同比增長，若公司總營業(yè)收入、利潤較上年 度均下降，高級管理人員是否發(fā)放績效獎(jiǎng)金由公司董事會根據(jù)外部經(jīng)營環(huán)境及高 級管理人員的綜合表現(xiàn)決定。 （三）公司高級管理人員薪酬應(yīng)根據(jù)外部經(jīng)營環(huán)境及內(nèi)部管理需要調(diào)整并報(bào) 董事會批準(zhǔn)。 年度績效薪酬由薪酬與考核委員會另行擬訂高級管理人員年度績效薪酬考 核細(xì)則進(jìn)行審議、考核。 第十條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的福利包括法定福利和補(bǔ)充福利、 法定福利是指國家法律規(guī)定的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保 險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)及住房公積金等；補(bǔ)充福利是指年度身體健康檢查等公司提供的除 法定福利之

6、外的福利。 第十一條 董事、監(jiān)事及高級管理人員的法定福利按國家有關(guān)規(guī)定辦理，補(bǔ) 充福利按公司的相關(guān)制度提供。 第十二條 對董事、監(jiān)事、高級管理人員在經(jīng)營管理工作中取得重大突出成 績的，董事會薪酬委員會可以向董事會提出給予有關(guān)人員以單項(xiàng)特別獎(jiǎng)勵(lì)作為對 在公司任職的董事、監(jiān)事、高級管理人員的薪酬的補(bǔ)充，獨(dú)立董事需要對上述薪 酬調(diào)整發(fā)表獨(dú)立意見。 第十三條 對董事、監(jiān)事、高級管理人員在經(jīng)營管理中玩忽職守、嚴(yán)重不負(fù) 責(zé)任導(dǎo)致公司利益遭受重大損失或嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度的，不再享受年度績效 薪酬，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。 董事、監(jiān)事、高級管理人員因個(gè)人原因擅自離職或被免職的，不再享受年度 績效薪酬；因換屆、

7、改選、任期內(nèi)辭職等原因離任的，按其實(shí)際任期和實(shí)際績效 計(jì)算績效獎(jiǎng)金并予以發(fā)放。 第十四條 年度績效考核的結(jié)果與任命、續(xù)聘掛鉤，公司有權(quán)依據(jù)考核結(jié)果 依法定程序?qū)Χ?、高級管理人員任職進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。獨(dú)立董事需要對董事、高 級管理人員的上述薪酬調(diào)整發(fā)表獨(dú)立意見。 第十五條 公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的薪酬調(diào)整依據(jù)為： （一）同行業(yè)薪酬增幅水平：每年通過市場薪酬報(bào)告或公開的薪酬數(shù)據(jù)，收 集同行業(yè)的薪酬數(shù)據(jù)，并進(jìn)行匯總分析，作為公司薪酬調(diào)整的參考依據(jù)； （二）通脹水平：參考通脹水平，以使薪酬的實(shí)際購買力水平不降低作為公 司薪酬調(diào)整的參考依據(jù)； （三）公司盈利狀況； （四）組織結(jié)構(gòu)調(diào)整； （五）崗位發(fā)生變動(dòng)的個(gè)別調(diào)整。 第四章 附則 第十六條 本制度經(jīng)公司董事會審議通過后，需經(jīng)股東大會審議通過方才生 效，修改亦同，如果本規(guī)則與監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的最新法律、法規(guī)和規(guī)章存在沖突， 則以最新的法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定為準(zhǔn)。 第十七條 本制度僅作為建立公司薪酬管理體系的總則，具體考核及