236關(guān)于規(guī)范市屬國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)

1、關(guān)于規(guī)范市屬國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)為進(jìn)一步推進(jìn)市屬國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)建設(shè)，提高公司治理水平和董事會(huì)決策效率，規(guī)范董事會(huì)日常運(yùn)作，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例和北京市市屬國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理暫行規(guī)定等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，制定本指導(dǎo)意見(jiàn)。一、指導(dǎo)原則（一）北京市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱市國(guó)資委）根據(jù)北京市人民政府的授權(quán)對(duì)市屬國(guó)有獨(dú)資公司履行出資人職責(zé)，依法指導(dǎo)、規(guī)范市屬國(guó)有獨(dú)資公司（以下簡(jiǎn)稱公司）董事會(huì)建設(shè)。（二）公司董事會(huì)和經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定行使權(quán)利、履行義務(wù)。（三）規(guī)范公

2、司董事會(huì)建設(shè)遵循以下基本原則：1. 市國(guó)資委依法規(guī)范行使出資人職權(quán)與公司依法享有經(jīng)營(yíng)自主權(quán)相結(jié)合的原則；2. 公司董事會(huì)、經(jīng)理層的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任相統(tǒng)一的原則；3. 堅(jiān)持公司董事會(huì)決策權(quán)與經(jīng)理層執(zhí)行權(quán)分開(kāi)的原則； 4. 堅(jiān)持法人治理結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、相互制衡的原則。二、市國(guó)資委對(duì)董事會(huì)和董事的職權(quán)（一）制定和修改公司章程；審核批準(zhǔn)董事會(huì)制訂的公司章程、章程修改方案。（二）受理董事會(huì)年度工作報(bào)告，并對(duì)董事會(huì)年度工作進(jìn)行總體評(píng)價(jià)。（三）推動(dòng)董事會(huì)建立健全工作機(jī)構(gòu)、工作制度和運(yùn)行機(jī)制。（四）按照管理權(quán)限，委派和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事，從董事會(huì)成員中指定董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)。（五）對(duì)董事會(huì)和董事的履職情況

3、進(jìn)行審計(jì)、考核和評(píng)價(jià)。（六）決定對(duì)董事的報(bào)酬及獎(jiǎng)懲事項(xiàng)。（七）組織對(duì)董事的培訓(xùn)，提高董事履職能力。（八）法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。三、董事會(huì)及其專門委員會(huì)的組成（一）董事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)為7至13人。其中，外部董事人數(shù)原則上不少于2人。（二）董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1人，可以視需要設(shè)副董事長(zhǎng)1至2人。（三）公司經(jīng)理層成員進(jìn)入董事會(huì)的人數(shù)一般不超過(guò)2人。（四）董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)至少有職工董事1名，職工董事應(yīng)當(dāng)按照市國(guó)資委有關(guān)規(guī)定選舉產(chǎn)生。（五）董事應(yīng)當(dāng)具有履行崗位職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)，熟悉現(xiàn)代企業(yè)管理和相關(guān)行業(yè)情況，具有較強(qiáng)的決策判斷能力、經(jīng)營(yíng)管理能力、風(fēng)險(xiǎn)防范能力、開(kāi)拓創(chuàng)新能力等，具有十年以上公司

4、主營(yíng)業(yè)務(wù)投資、企業(yè)管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、金融、法律、人力資源管理等專業(yè)方面的工作經(jīng)驗(yàn)。（六）董事會(huì)每屆任期為3年。董事任期屆滿，經(jīng)市國(guó)資委同意可以連任，在同一職位任職一般不得超過(guò)三屆。外部董事在同一家公司任職不得超過(guò)兩屆。（七）本著提高董事會(huì)決策質(zhì)量及運(yùn)作效率的原則，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身實(shí)際需要，確定設(shè)立專門委員會(huì)的類型和數(shù)量，可以下設(shè)戰(zhàn)略（或戰(zhàn)略與投資）、審計(jì)（或?qū)徲?jì)與風(fēng)險(xiǎn)）、薪酬與考核（或提名、薪酬與考核）等專門委員會(huì)。專門委員會(huì)的設(shè)立及運(yùn)行依據(jù)關(guān)于加強(qiáng)北京市國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)專門委員會(huì)建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)（京國(guó)資發(fā)200917號(hào)）執(zhí)行。（八）董事會(huì)專門委員會(huì)委員由公司董事?lián)?，由董事?huì)任命產(chǎn)生。董

5、事會(huì)專門委員會(huì)設(shè)主任委員1名，負(fù)責(zé)主持專門委員會(huì)工作。對(duì)于市國(guó)資委委派董事長(zhǎng)試點(diǎn)企業(yè)，審計(jì)（或?qū)徲?jì)與風(fēng)險(xiǎn)）委員會(huì)的主任委員由董事長(zhǎng)擔(dān)任。四、董事會(huì)的職責(zé)（一）對(duì)市國(guó)資委負(fù)責(zé)，執(zhí)行市國(guó)資委的決定，接受市國(guó)資委的指導(dǎo)和監(jiān)督。（二）按照有關(guān)規(guī)定向市國(guó)資委報(bào)告工作。（三）制訂公司章程和章程修改方案。（四）制定公司的基本管理制度。（五）制訂公司的發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、人才規(guī)劃，對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)控。（六）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、投資方案和對(duì)外擔(dān)保。確定應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)決定的公司重大投資的額度，批準(zhǔn)投資額度之內(nèi)的投資項(xiàng)目。（七）制定公司重大投資、融資項(xiàng)目等的決策程序、方法，投資收益的內(nèi)部控制指標(biāo)。（

6、八）制訂公司主營(yíng)業(yè)務(wù)資產(chǎn)股份制改造方案（包括轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)方案）。（九）制訂公司重要子企業(yè)重組和股份制改造方案。（十）除依照有關(guān)規(guī)定須由市國(guó)資委批準(zhǔn)的重要子企業(yè)的重大事項(xiàng)外，依法決定或參與決定公司出資企業(yè)的有關(guān)事項(xiàng)。（十一）按照有關(guān)規(guī)定，向出資企業(yè)推薦或派出股東代表、董事、監(jiān)事。（十二）制訂公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、年度財(cái)務(wù)決算方案、利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。（十三）制訂公司增加或減少注冊(cè)資本的方案以及發(fā)行公司債券的方案。（十四）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案。（十五）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，決定公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立或者撤銷。（十六）按照有關(guān)規(guī)定，行使對(duì)公司高級(jí)管理人員職務(wù)的管理

7、權(quán)限；決定聘任或者解聘公司總經(jīng)理，根據(jù)總經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司經(jīng)理層副職人員，決定聘任或者解聘公司董事會(huì)秘書(shū)。（十七）董事會(huì)管理經(jīng)理層試點(diǎn)企業(yè)的董事會(huì)，按照市國(guó)資委有關(guān)規(guī)定，決定公司經(jīng)理層的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核和薪酬等事項(xiàng)。（十八）決定除須由市國(guó)資委審核批準(zhǔn)的公司其它內(nèi)部重大改革調(diào)整事項(xiàng)。（十九）按照市國(guó)資委有關(guān)規(guī)定，制訂公司的重大收入分配方案，包括企業(yè)工資總量預(yù)算與決算方案、企業(yè)年金方案等；批準(zhǔn)公司職工收入分配方案。（二十）決定和完善公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、財(cái)務(wù)控制、內(nèi)部審計(jì)、法律風(fēng)險(xiǎn)控制，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施進(jìn)行總體監(jiān)控。制訂公司重大會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更方案，審議批準(zhǔn)公司內(nèi)部審計(jì)

8、報(bào)告。（二十一）聽(tīng)取公司總經(jīng)理工作報(bào)告，檢查公司總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員對(duì)董事會(huì)決議的執(zhí)行情況，建立健全董事會(huì)對(duì)公司經(jīng)理層的問(wèn)責(zé)制。（二十二）依法支持和配合監(jiān)事會(huì)工作，接受監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督檢查。（二十三）法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。（二十四）以上各條款中，涉及公司戰(zhàn)略規(guī)劃、對(duì)外投資、年度財(cái)務(wù)預(yù)決算、經(jīng)理層管理、重組改制等方面重大事項(xiàng)以及公司重要子企業(yè)重大事項(xiàng)的，須按照有關(guān)規(guī)定報(bào)市國(guó)資委批準(zhǔn)或備案。五、董事長(zhǎng)的職責(zé)（一）董事長(zhǎng)享有董事的各項(xiàng)權(quán)利，承擔(dān)董事的各項(xiàng)義務(wù)和責(zé)任，同時(shí)行使召集和主持董事會(huì)會(huì)議等職權(quán)并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)和責(zé)任。（二）根據(jù)公司章程的規(guī)定確定全年董事會(huì)定期會(huì)議計(jì)劃，包括會(huì)議

9、的次數(shù)和召開(kāi)會(huì)議的具體時(shí)間等。董事長(zhǎng)認(rèn)為有必要時(shí)，可以決定召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。（三）根據(jù)董事會(huì)的職責(zé)確定董事會(huì)會(huì)議議題，對(duì)擬提交董事會(huì)討論的有關(guān)議案進(jìn)行審核，決定是否提交董事會(huì)討論。（四）按時(shí)召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，主持董事會(huì)會(huì)議時(shí)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行董事會(huì)議事規(guī)則的規(guī)定，使每位董事能夠充分發(fā)表個(gè)人意見(jiàn)，在充分討論的基礎(chǔ)上進(jìn)行表決。（五）及時(shí)掌握董事會(huì)各項(xiàng)決議的執(zhí)行情況，必要時(shí)，由董事長(zhǎng)本人或委托其他董事對(duì)決議執(zhí)行情況進(jìn)行督促、檢查；對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出整改要求；對(duì)檢查的結(jié)果及發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)在下次董事會(huì)會(huì)議上報(bào)告。（六）負(fù)責(zé)組織制訂、修訂公司董事會(huì)職責(zé)和議事規(guī)則、董事會(huì)各專門委員會(huì)職責(zé)和議事規(guī)則等董

10、事會(huì)運(yùn)作的規(guī)章制度，并提交董事會(huì)討論通過(guò)。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)關(guān)注董事會(huì)制度建設(shè)情況，并負(fù)責(zé)組織實(shí)施和檢查，不斷改進(jìn)和完善，促進(jìn)董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作。（七）根據(jù)董事會(huì)決議，負(fù)責(zé)代表董事會(huì)簽署公司經(jīng)理層人員聘任、解聘、考核、薪酬等有關(guān)文件；簽署法律、行政法規(guī)、公司章程規(guī)定和經(jīng)董事會(huì)授權(quán)應(yīng)當(dāng)由董事長(zhǎng)簽署的其他文件。（八）負(fù)責(zé)提出各專門委員會(huì)的設(shè)置方案及人選建議，提名董事會(huì)秘書(shū)、提出其薪酬與考核建議，并提請(qǐng)董事會(huì)討論決定。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)關(guān)注專門委員會(huì)設(shè)置的合理性、運(yùn)作的有效性和董事會(huì)秘書(shū)的履職情況；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)提出調(diào)整建議并提交董事會(huì)討論表決。（九）按照有關(guān)要求，負(fù)責(zé)組織董事會(huì)向市國(guó)資委及時(shí)提供信息，并保證信息內(nèi)容真實(shí)

11、、準(zhǔn)確、完整。負(fù)責(zé)組織起草董事會(huì)年度工作報(bào)告，代表董事會(huì)向市國(guó)資委專題報(bào)告工作。（十）與董事進(jìn)行會(huì)議之外的溝通，聽(tīng)取董事的意見(jiàn)，并組織董事進(jìn)行必要的工作調(diào)研和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。（十一）在無(wú)法及時(shí)召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議的緊急情況時(shí)，董事長(zhǎng)對(duì)公司事務(wù)行使符合法律、行政法規(guī)和公司利益的特別裁決和處置權(quán)，并在事后向董事會(huì)報(bào)告。（十二）履行法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。（十三）董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)在董事會(huì)閉會(huì)期間行使董事會(huì)部分職權(quán)的，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)按照公司章程規(guī)定的授權(quán)原則和內(nèi)容行使職權(quán)。凡涉及公司重大利益、應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)集體決策的事項(xiàng)，不得授權(quán)董事長(zhǎng)決策。六、董事的職責(zé)（一）董事在公司任職期間享有以下權(quán)利：1. 獲得

12、履行董事職責(zé)所需的公司信息；2. 出席董事會(huì)會(huì)議，充分發(fā)表意見(jiàn)，對(duì)表決事項(xiàng)行使表決權(quán)；3. 可以對(duì)提交董事會(huì)會(huì)議的文件、材料提出補(bǔ)充、完善的要求；4. 可以提出召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議、緩開(kāi)董事會(huì)會(huì)議和暫緩對(duì)所議事項(xiàng)進(jìn)行表決的建議；5. 出席任職的專門委員會(huì)的會(huì)議并發(fā)表意見(jiàn)；6. 根據(jù)董事會(huì)或者董事長(zhǎng)的委托，檢查董事會(huì)決議執(zhí)行情況，并要求公司有關(guān)部門和人員予以配合；7. 根據(jù)履行職責(zé)的需要，可以到公司進(jìn)行工作調(diào)研，向公司有關(guān)人員了解情況；8. 按照市國(guó)資委有關(guān)規(guī)定領(lǐng)取報(bào)酬、津貼；9. 按照有關(guān)規(guī)定在履行董事職務(wù)時(shí)享有辦公、出差等方面的待遇；10. 董事認(rèn)為有必要，可以書(shū)面或者口頭向市國(guó)資委、監(jiān)事會(huì)反

13、映和征詢有關(guān)情況和意見(jiàn)；11. 法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（二）董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有下列忠實(shí)義務(wù)：1. 保護(hù)公司資產(chǎn)的安全，維護(hù)出資人和公司的合法權(quán)益；2. 保守公司商業(yè)秘密；3. 不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)；4. 不得利用職務(wù)便利，為本人或者他人謀取利益；5. 不得經(jīng)營(yíng)、未經(jīng)市國(guó)資委同意也不得為他人經(jīng)營(yíng)與公司同類或者關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)；6. 不得違反市國(guó)資委有關(guān)規(guī)定接受受聘公司的報(bào)酬、津貼和福利待遇；7. 不得讓公司或者與公司有業(yè)務(wù)往來(lái)的企業(yè)承擔(dān)應(yīng)當(dāng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的費(fèi)用，不得接受與公司有業(yè)務(wù)往來(lái)的企業(yè)的饋贈(zèng)；外部董事不得接受公司的饋

14、贈(zèng)；8. 遵守國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)的規(guī)定；9. 法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)。（三）董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有下列勤勉義務(wù)：1. 投入足夠的時(shí)間和精力履行董事職責(zé)；2. 出席公司董事會(huì)會(huì)議、所任職專門委員會(huì)會(huì)議，參加董事會(huì)的其他活動(dòng)；3. 在了解和充分掌握信息的基礎(chǔ)上，獨(dú)立、客觀、認(rèn)真、謹(jǐn)慎地就董事會(huì)會(huì)議、專門委員會(huì)會(huì)議審議事項(xiàng)發(fā)表明確的意見(jiàn)；4. 熟悉和持續(xù)關(guān)注公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和改革管理情況，認(rèn)真閱讀公司的財(cái)務(wù)報(bào)告和其他文件，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)關(guān)注的問(wèn)題，特別是公司的重大損失和重大經(jīng)營(yíng)危機(jī)事件；5. 自覺(jué)學(xué)習(xí)有關(guān)知識(shí)，積極參加市國(guó)資委、

15、公司組織的有關(guān)培訓(xùn)，不斷提高履職能力；6. 如實(shí)向市國(guó)資委提供有關(guān)情況和資料，保證所提供信息的客觀性、完整性；7. 接受監(jiān)事會(huì)對(duì)其履行職責(zé)的合法監(jiān)督和合理建議；8. 法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。（四）外部董事在同一任職公司履行職責(zé)的時(shí)間應(yīng)當(dāng)達(dá)到市國(guó)資委規(guī)定的時(shí)間要求，一個(gè)工作年度內(nèi)出席董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)應(yīng)當(dāng)不少于總次數(shù)的三分之二。外部董事應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定定期向市國(guó)資委書(shū)面報(bào)告本人履職情況，配合市國(guó)資委開(kāi)展外部董事評(píng)價(jià)工作。（五）職工董事除與公司其他董事享有同等權(quán)利、承擔(dān)同等義務(wù)外，還應(yīng)當(dāng)履行關(guān)注和反映職工正當(dāng)訴求、代表和維護(hù)職工合法權(quán)益的義務(wù)。職工董事應(yīng)當(dāng)每年度向公司職工代表大會(huì)

16、或者其他民主形式報(bào)告本人履職情況，其評(píng)價(jià)由市國(guó)資委或公司黨組織按照企業(yè)負(fù)責(zé)人管理權(quán)限進(jìn)行。（六）董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)決議違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者市國(guó)資委的決定，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任，并按照國(guó)有資產(chǎn)損失責(zé)任追究的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。（七）公司董事應(yīng)當(dāng)在法律、行政法規(guī)、公司章程規(guī)定和市國(guó)資委授予的職責(zé)范圍內(nèi)，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使權(quán)利。未經(jīng)公司章程規(guī)定或者董事會(huì)的合法授權(quán)，任何董事不得以個(gè)人名義代表公司或者董事會(huì)行事。七、經(jīng)理層及總經(jīng)理的職責(zé)（一）經(jīng)理層是公司決策的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，

17、向董事會(huì)負(fù)責(zé)，接受董事會(huì)的監(jiān)督管理。經(jīng)理層在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)公司日常的、具體的和操作性的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，確保董事會(huì)確立的戰(zhàn)略、方針及計(jì)劃得到有效貫徹實(shí)施。（二）公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法行使以下職權(quán)：1. 主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；2. 擬訂并組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；3. 擬訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；4. 擬訂公司內(nèi)部的改革、重組方案；5. 擬訂公司的投融資計(jì)劃；6. 擬訂公司一定額度以上的資產(chǎn)處置方案；7. 根據(jù)董事會(huì)決定的公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案，批準(zhǔn)一定額度的經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目費(fèi)用和長(zhǎng)期投資階段性費(fèi)用的支出；8. 擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；9. 擬訂公司的

18、基本管理制度；10. 制定公司的具體規(guī)章；11. 擬訂公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的實(shí)施方案；12. 擬訂公司職工的工資水平和分配方案；13. 按照有關(guān)規(guī)定，提請(qǐng)聘任或者解聘公司經(jīng)理層副職人員；14. 決定聘任或者解聘除應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的管理人員；15. 建立經(jīng)理辦公會(huì)制度，組織召開(kāi)經(jīng)理辦公會(huì)議，協(xié)調(diào)、檢查和督促各部門、各分公司、各子公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和改革管理工作；16. 法律、行政法規(guī)、公司章程規(guī)定和董事會(huì)授予的其他職責(zé)。（三）公司總經(jīng)理和其他經(jīng)理層人員對(duì)公司和董事會(huì)負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，應(yīng)當(dāng)維護(hù)出資人和公司利益，認(rèn)真履行職責(zé)，落實(shí)董事會(huì)決議和要求，完成其年度、任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核

19、指標(biāo)和公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。（四）對(duì)于由總經(jīng)理擬訂、需由董事會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)經(jīng)理辦公會(huì)議進(jìn)行充分討論并形成意見(jiàn)，由總經(jīng)理或委托副總經(jīng)理向董事會(huì)會(huì)議報(bào)告。八、董事會(huì)秘書(shū)的設(shè)立及職責(zé)（一）公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)1名，并報(bào)市國(guó)資委備案。董事會(huì)秘書(shū)由董事會(huì)聘任和解聘，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，是公司高級(jí)管理人員。（二）董事會(huì)秘書(shū)一般應(yīng)當(dāng)由專人擔(dān)任，以保證履職所必須的時(shí)間和精力。董事會(huì)秘書(shū)發(fā)生空缺時(shí)或暫未設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定相關(guān)人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，并告知市國(guó)資委，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書(shū)的人選。（三）董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司董事會(huì)與出資人、經(jīng)理層之間的溝通聯(lián)系，組織董事會(huì)日常工作，維護(hù)法人治理結(jié)構(gòu)合規(guī)運(yùn)轉(zhuǎn)。（

20、四）董事會(huì)秘書(shū)履行下列職責(zé)： 1. 具體籌備董事會(huì)會(huì)議，準(zhǔn)備會(huì)議材料，及時(shí)提交并確保會(huì)議材料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)送達(dá)至董事、監(jiān)事及其他董事會(huì)會(huì)議列席人員；2. 初步審核擬提交董事會(huì)討論的議題，確保議題材料完整且前期論證程序符合相關(guān)規(guī)定；3. 按照董事會(huì)的要求，參與組織董事會(huì)決策事項(xiàng)的咨詢、分析、論證，提出相應(yīng)的意見(jiàn)和建議，確保董事會(huì)重大事項(xiàng)決策程序符合有關(guān)規(guī)定；4. 列席董事會(huì)會(huì)議，制作董事會(huì)會(huì)議記錄、決議、紀(jì)要等文件，確保董事會(huì)會(huì)議相關(guān)材料的準(zhǔn)確性和完整性；5. 傳達(dá)董事會(huì)會(huì)議決議，主動(dòng)掌握并督促有關(guān)決議的貫徹執(zhí)行情況，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告并提出建議；6. 起草董事會(huì)年度工作報(bào)告，負(fù)責(zé)組織董事會(huì)工作報(bào)告

21、過(guò)程中與市國(guó)資委的溝通聯(lián)系，按照市國(guó)資委總體評(píng)價(jià)和有關(guān)要求制訂整改落實(shí)方案，掌握并報(bào)告方案執(zhí)行情況；7. 保持與市國(guó)資委的日常聯(lián)絡(luò)，按照要求報(bào)送董事會(huì)決議等相關(guān)文件，確保向市國(guó)資委報(bào)送公司董事會(huì)事務(wù)有關(guān)信息資料的及時(shí)性、合法性、真實(shí)性、完整性；8. 管理董事會(huì)日常工作機(jī)構(gòu)，編制董事會(huì)年度工作經(jīng)費(fèi)方案；9. 準(zhǔn)備和遞交需由董事會(huì)出具的相關(guān)文件；10. 按照董事會(huì)或董事長(zhǎng)的委托起草有關(guān)方案，擬訂董事會(huì)運(yùn)作的各項(xiàng)規(guī)章制度；11. 負(fù)責(zé)與董事、監(jiān)事的日常聯(lián)絡(luò)，組織提供公司相關(guān)信息和材料，為董事、監(jiān)事履行職責(zé)提供必要的幫助；12. 協(xié)助董事、經(jīng)理在行使職權(quán)時(shí)切實(shí)履行法律法規(guī)、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定；13

22、. 履行公司章程規(guī)定、董事會(huì)授予的其他職責(zé)。（五）董事會(huì)秘書(shū)為履行職責(zé)，可以出席總經(jīng)理辦公會(huì)等公司內(nèi)部的有關(guān)會(huì)議，要求公司有關(guān)部門和人員提供相關(guān)文件、信息和其他資料，說(shuō)明有關(guān)情況。公司有關(guān)部門和人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)、完整提供相關(guān)資料，客觀、詳細(xì)地說(shuō)明相關(guān)情況。（六）公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)辦公室或者類似機(jī)構(gòu)，作為董事會(huì)的辦事機(jī)構(gòu)，由董事會(huì)秘書(shū)領(lǐng)導(dǎo)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)制定董事會(huì)秘書(shū)工作制度，具體規(guī)定董事會(huì)秘書(shū)的職權(quán)、任職、管理和待遇等相關(guān)內(nèi)容。九、董事會(huì)及其專門委員會(huì)會(huì)議（一）董事會(huì)會(huì)議包括定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)，應(yīng)當(dāng)確保滿足董事會(huì)履行各項(xiàng)職責(zé)的需要。董事會(huì)每年度至少召開(kāi)四次定期會(huì)議，定期會(huì)議計(jì)劃應(yīng)

23、當(dāng)在上一年度年底之前確定。（二）董事會(huì)定期會(huì)議的通知和所需的文件、信息及其他資料，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)10日以前送達(dá)全體董事、監(jiān)事會(huì)及其他列席人員；臨時(shí)會(huì)議應(yīng)當(dāng)至少在會(huì)議召開(kāi)以前3日送達(dá)。（三）董事會(huì)定期和臨時(shí)會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)包括會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和議題等有關(guān)情況。提供給董事的文件、信息和其他資料，應(yīng)當(dāng)有利于董事完整、及時(shí)、準(zhǔn)確掌握會(huì)議議題的有關(guān)情況。（四）提交董事會(huì)表決的公司發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、投融資、重組、轉(zhuǎn)讓公司所持股權(quán)等重大決策議案，應(yīng)當(dāng)包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和管控，即存在的主要風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)公司造成的損失、采取的應(yīng)對(duì)措施等。（五）當(dāng)三分之一以上的董事或者兩名外部董事認(rèn)為

24、資料不充分或者論證不明確時(shí)，可以書(shū)面形式聯(lián)名提出緩開(kāi)董事會(huì)或者緩議個(gè)別議題，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)予以采納。（六）董事會(huì)定期會(huì)議必須以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的形式舉行；臨時(shí)會(huì)議視情況可以采取通訊方式進(jìn)行表決。對(duì)重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用等需要董事會(huì)討論審議的“三重一大”事項(xiàng)，不得采取通訊方式進(jìn)行表決。（七）董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由副董事長(zhǎng)召集和主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。（八）董事會(huì)決議的表決，應(yīng)當(dāng)對(duì)每項(xiàng)議案逐項(xiàng)進(jìn)行，逐項(xiàng)形成決議。董事對(duì)提交董事會(huì)審議的議案可以表示同意、反對(duì)、棄權(quán)。表示反對(duì)、

25、棄權(quán)的董事，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明具體理由并記載于會(huì)議記錄。決議表決實(shí)行一人一票，必須經(jīng)過(guò)全體董事半數(shù)以上同意方可通過(guò)。（九）董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定形成會(huì)議記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)、主持人姓名、出席董事姓名、會(huì)議議程、議題、董事發(fā)言要點(diǎn)、決議的表決方式和結(jié)果（同意、反對(duì)或者棄權(quán)的票數(shù)及投票人姓名）等內(nèi)容。出席會(huì)議的董事和列席會(huì)議的董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。（十）董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書(shū)面委托其他董事代為出席，委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。（十一）董事會(huì)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮各專門委員會(huì)的作用。擬審議的重要事項(xiàng)一般應(yīng)當(dāng)先由董事會(huì)提交相應(yīng)的專門委員會(huì)進(jìn)行研究，專

26、門委員會(huì)形成意見(jiàn)提交董事會(huì)審議決定。董事會(huì)專門委員會(huì)不得以董事會(huì)名義做出任何決議。（十二）專門委員會(huì)會(huì)議由該委員會(huì)主任委員召集、主持，會(huì)議的方式和程序等按照董事會(huì)制定的專門委員會(huì)議事規(guī)則執(zhí)行。（十三）董事會(huì)及其專門委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)主席或者監(jiān)事會(huì)其他成員列席。董事會(huì)或者專門委員會(huì)可以根據(jù)需要邀請(qǐng)公司高級(jí)管理人員、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和專家等有關(guān)人員列席，對(duì)涉及的議案進(jìn)行解釋、提供咨詢或者發(fā)表意見(jiàn)。（十四）董事之間應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)會(huì)議之外的溝通，以提高董事會(huì)、專門委員會(huì)會(huì)議的效率。十、董事會(huì)運(yùn)作的溝通與協(xié)調(diào)（一）董事會(huì)應(yīng)當(dāng)積極維護(hù)出資人和公司的利益，追求國(guó)有資產(chǎn)保值增值，健全完善與市國(guó)資委、公司經(jīng)理層

27、之間的溝通和協(xié)調(diào)制度，形成各司其職、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的工作機(jī)制，促進(jìn)公司的穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展。（二）對(duì)于須由董事會(huì)制訂方案報(bào)市國(guó)資委批準(zhǔn)的事項(xiàng)或者董事會(huì)須按照市國(guó)資委有關(guān)文件規(guī)定決定的事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在研究決定前向市國(guó)資委報(bào)告或征求市國(guó)資委意見(jiàn)。（三）董事會(huì)應(yīng)當(dāng)支持經(jīng)理層在法律、行政法規(guī)、公司章程規(guī)定和董事會(huì)授予的職責(zé)范圍內(nèi)行使職權(quán)，發(fā)揮好經(jīng)理層在公司執(zhí)行性事務(wù)中的主導(dǎo)性作用。（四）公司經(jīng)理層和各業(yè)務(wù)部門有義務(wù)為董事會(huì)及其專門委員會(huì)提供工作支持和服務(wù)?？偨?jīng)理和其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)積極回答董事會(huì)、董事的咨詢、質(zhì)詢。（五）董事會(huì)決定公司的重大問(wèn)題和選聘高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)事先聽(tīng)取公司黨組織的意見(jiàn)，發(fā)揮

28、公司黨組織政治核心作用。（六）董事會(huì)審議涉及公司職工切身利益的有關(guān)方案，須按照有關(guān)規(guī)定經(jīng)職工代表大會(huì)或者其他民主形式審議通過(guò)后，方可作出決議。十一、附則（一）本指導(dǎo)意見(jiàn)適用于市國(guó)資委履行出資人職責(zé)的國(guó)有獨(dú)資公司。國(guó)有控股公司可以參照本指導(dǎo)意見(jiàn)對(duì)公司章程和相關(guān)制度進(jìn)行修訂，經(jīng)股東（大）會(huì)、董事會(huì)通過(guò)后執(zhí)行。（二）本指導(dǎo)意見(jiàn)自印發(fā)之日起施行。主題詞：經(jīng)濟(jì)管理 董事會(huì) 意見(jiàn) 通知市國(guó)資委辦公室 2011年4月28日印發(fā)以下為贈(zèng)送的簡(jiǎn)歷模板不需要的下載后可以編輯刪除，謝謝！性別：女民族：現(xiàn)居地：廣東省出生年份：198*9政治面貌：黨員身高：164 cm教育經(jīng)歷2006-092008-07廣州醫(yī)學(xué)院所學(xué)專業(yè)：護(hù)理學(xué)類獲得學(xué)歷：大專工作/實(shí)習(xí)經(jīng)歷