證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)速記題庫(kù)

1、證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)速記題庫(kù)1一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求)1、 對(duì)存管后的證券，實(shí)行( )制度，對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過(guò)( )予以劃轉(zhuǎn)。A.非流動(dòng)性 賬面B.流動(dòng)性 簽發(fā)實(shí)物證券C.流動(dòng)性 賬面D.非流動(dòng)性 簽發(fā)實(shí)物證券標(biāo)準(zhǔn)答案： a2、 證券營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)管理的主要內(nèi)容就是( )的運(yùn)作管理。A.融資融券業(yè)務(wù)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：證券營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理。營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理主要是通過(guò)制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序，并

2、合理、有效地組織實(shí)施來(lái)實(shí)現(xiàn)的。故C選項(xiàng)正確。3、 證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過(guò)( )扣收。A.證券交易所B.資金存管銀行C.結(jié)算公司D.商業(yè)銀行標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過(guò)資金存管銀行扣收。4、根據(jù)市場(chǎng)需要，上海證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)方式包括( )。A.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)C.全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào)D.即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)答案： b5、 發(fā)布合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法的機(jī)構(gòu)不包括( )。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.國(guó)家外匯

3、管理局D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案： a解析：在我國(guó)，合格投資者境內(nèi)證券投資制度啟動(dòng)于2002年年底。2006年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局發(fā)布了合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法。本題正確答案為A。6、 所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的( )及其后每增加()時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。A. 1O% 5%B.15% 3%C.16% 2%D.20% 1%標(biāo)準(zhǔn)答案： c7、 投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是要向( )申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)，用來(lái)記載投資者所持有的證券

4、種類(lèi)、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。A.證券登記結(jié)算公司B.證券交易所C.證券公司D.托管銀行標(biāo)準(zhǔn)答案： a8、 傭金是投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為客戶(hù)提供證券代理買(mǎi)賣(mài)服務(wù)收取的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用不包括( )。A.證券交易所手續(xù)費(fèi)B.印花稅C.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金D.證券交易監(jiān)管費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：傭金是投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為客戶(hù)提供證券代理買(mǎi)賣(mài)服務(wù)收取的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用包括證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)、證券交易監(jiān)管費(fèi)等。印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，不包含在

5、證券公司收取的傭金內(nèi)。本題正確答案為B。9、 收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為：收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值一單只股票(基金)漲跌幅一對(duì)應(yīng)分類(lèi)指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)的分類(lèi)指數(shù)不包括()。A.深證A股指數(shù)B.深證B股指數(shù)C.深證綜指D.中小企業(yè)板指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)的分類(lèi)指數(shù)是指深圳證券交易所編制的深證A股指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。本題正確答案為C。10、 ( )的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。A.送股B.分紅派息C.增發(fā)新股D.配股繳款標(biāo)準(zhǔn)答案： d11、 已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在登記

6、結(jié)算公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)辦理證券的( )。A.初始登記B.變更登記C.退出登記D.終止登記標(biāo)準(zhǔn)答案： a解析：已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)辦理證券的初始登記。故A選項(xiàng)正確。12、 融資融券業(yè)務(wù)中，下列不屬于業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的是( )。A.制度不全B.操作失誤C.凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定D.控制不力標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)損失的可能性。故A、B、D選項(xiàng)均為業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)。凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定是業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)的一方面。故C選項(xiàng)正確。13、

7、 下列關(guān)于ETF的申購(gòu)和贖回的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。A. ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額B.投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶(hù)或基金賬戶(hù)C.投資者買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶(hù)或基金賬戶(hù)D.投資者申購(gòu)基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額的基金份額標(biāo)準(zhǔn)答案： b14、 上海證券交易所所有買(mǎi)斷式回購(gòu)掛牌品種同時(shí)在( )進(jìn)行交易。A.競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)B.定價(jià)交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)C.競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)D.定價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)答案： a15、 在特殊情

8、況下，由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無(wú)法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人經(jīng)中國(guó)結(jié)算上海分公司同意也可以使用()作為應(yīng)急措施劃撥資金。A.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證B.傳真劃款憑證C.書(shū)面劃款憑證D.電話(huà)劃款憑證標(biāo)準(zhǔn)答案： b16、投資者買(mǎi)券還券數(shù)量大于投資者借人證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)劃回到()。A.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)B.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)C.信用交易證券交收賬戶(hù)D.信用交易資金交收賬戶(hù)標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：投資者買(mǎi)券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融

9、券專(zhuān)用證券賬戶(hù)劃回到客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)。故B選項(xiàng)正確。17、 為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于因各種因素造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失，下列( )因素不包括在內(nèi)。A.技術(shù)故障B.操作失誤C.不可抗力D.管理不善標(biāo)準(zhǔn)答案： d解析：為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。故D選項(xiàng)正確。18、 在證券交易所對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為采取的措施中，如果相關(guān)人對(duì)( )措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)。A.限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易B.上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處C.報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù)D.書(shū)

10、面警示標(biāo)準(zhǔn)答案： a19、 下列關(guān)于大宗交易的意向申報(bào)說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。A.意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定B.上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)意向申報(bào)被其他參與者接受時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申請(qǐng)C.申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最高申報(bào)數(shù)量成交D.申報(bào)方價(jià)格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買(mǎi)入或最高價(jià)格賣(mài)出標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)。意向申報(bào)的內(nèi)容有：證券代碼、證券賬號(hào)、買(mǎi)賣(mài)方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定。申報(bào)方

11、價(jià)格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買(mǎi)入或最高價(jià)格賣(mài)出。申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最低申報(bào)數(shù)量成交。上海證券交易所還規(guī)定，當(dāng)意向申報(bào)被其他參與者接受時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申請(qǐng)。故C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。20、 除權(quán)(息)日的證券買(mǎi)賣(mài)，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按( )作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。A.除權(quán)(息)價(jià)B.前開(kāi)盤(pán)價(jià)C.前收盤(pán)價(jià)D.開(kāi)盤(pán)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)答案： a解析：除了證券交易所另有規(guī)定的以外，除權(quán)(息)日的證券買(mǎi)賣(mài)，按除權(quán)(息)價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。故A選項(xiàng)正確。21、 新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售時(shí)，如果新股

12、發(fā)行中市值配售的比例不到( )，則市值配售與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。A.20%B.30%C.50%D.100%標(biāo)準(zhǔn)答案： d22、 深圳證券交易所于( )起，在債券回購(gòu)交易中以年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。A.1994年8月1日B.1994年9月12日C.1995年8月1日D.1995年9月12日標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：我國(guó)滬、深證券交易所在剛開(kāi)展債券回購(gòu)交易時(shí)直接就百元面值債券的到期回購(gòu)進(jìn)行競(jìng)價(jià)，從1994年9月12日起，上海證券交易所在債券回購(gòu)交易中率先以年收益率作為債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。深圳證券交易所于1995年8月1日起，在債券回購(gòu)交易中以年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。故C選項(xiàng)正確。23、 滬、深證券交易所上市證

13、券的分紅派息，主要是通過(guò)( )的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。A.證券公司B.托管銀行C.登記計(jì)算有限公司D.上市公司標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)登記計(jì)算有限公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。故C選項(xiàng)正確。24、 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶(hù)的相關(guān)信息，這些信息不包括( )。A.客戶(hù)財(cái)產(chǎn)與收入狀況B.客戶(hù)投資偏好C.客戶(hù)證券投資經(jīng)驗(yàn)D.客戶(hù)婚姻狀況標(biāo)準(zhǔn)答案： d25、 ( )是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱(chēng)為“訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)”。A.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)C.定期交易系統(tǒng)D

14、.連續(xù)交易系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)答案： a26、 在上海證券交易所買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格的()，且不低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入價(jià)格的( )。A. 900% 50%B.150% 70%C.110% 90%D.130% 70%標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：在上海證券交易所買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格的110%，且不低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入價(jià)格的90%;同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%，且不低于該平均數(shù)的70%。故C選項(xiàng)正確。27、 證券經(jīng)紀(jì)商通過(guò)( )對(duì)投資者的證券買(mǎi)賣(mài)交易進(jìn)行前端控制、清算交收

15、和計(jì)付利息等。A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)B.客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬C.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)D.證券賬戶(hù)標(biāo)準(zhǔn)答案： b28、 新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。A.預(yù)先確定發(fā)行價(jià)格B.預(yù)先確定價(jià)格區(qū)間，發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)確定發(fā)行量C.預(yù)先確定價(jià)格區(qū)間，通過(guò)詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)D.預(yù)先確定發(fā)行價(jià)格，通過(guò)詢(xún)價(jià)確定發(fā)行量標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處是發(fā)行價(jià)格的確定辦法。一般網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格是在發(fā)行之前就預(yù)先確定的;網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行的價(jià)格是在發(fā)行之前確定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)詢(xún)價(jià)后確定的。故C選項(xiàng)正確。29、 下列關(guān)于深圳證券

16、交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種、名稱(chēng)及代碼對(duì)應(yīng)錯(cuò)誤的是( )。A. 1天回購(gòu) R001 B.1天回購(gòu) RC001 C.2天回購(gòu) R002 D.63天回購(gòu) R063 標(biāo)準(zhǔn)答案： b30、 在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A.市價(jià)交易B.限價(jià)交易C.全價(jià)交易D.凈價(jià)交易標(biāo)準(zhǔn)答案： d解析：債券交易有全價(jià)交易與凈價(jià)交易，在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。故D選項(xiàng)正確。31、 以下不屬于股份登記的是( )。A.發(fā)放現(xiàn)金股利登記B.首次公開(kāi)發(fā)行登記C.增發(fā)新股登記D.配股登記標(biāo)準(zhǔn)答案： a解析：股份登記包括首次公開(kāi)發(fā)行登記

17、、增發(fā)新股登記、送股登記和配股登記等。故A選項(xiàng)正確。32、證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的，責(zé)令改正、給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒(méi)有違法所得處以()。A.3萬(wàn)元以下罰款B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款D.10萬(wàn)元以下罰款標(biāo)準(zhǔn)答案： a33、任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以()。A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款D.5

18、萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款標(biāo)準(zhǔn)答案： c34、 目前，我國(guó)A股賬戶(hù)不可用于買(mǎi)賣(mài)( )。A.人民幣普通股票B.人民幣特種股票C.債券D.證券投資基金標(biāo)準(zhǔn)答案： b35、 代理機(jī)構(gòu)辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶(hù)卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼包含的內(nèi)容有( )。A.原證券賬戶(hù)卡的復(fù)制和新開(kāi)立證券賬戶(hù)B.原證券賬戶(hù)卡的復(fù)制C.新開(kāi)立證券賬戶(hù)和證券的交易過(guò)戶(hù)D.新開(kāi)立證券賬戶(hù)和證券的非交易過(guò)戶(hù)標(biāo)準(zhǔn)答案： d解析：代理機(jī)構(gòu)辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶(hù)卡業(yè)務(wù)中，補(bǔ)辦原號(hào)的證券賬戶(hù)卡業(yè)務(wù)只是原證券賬戶(hù)卡的復(fù)制;而更換新號(hào)碼的證券賬戶(hù)卡則包含了新開(kāi)立證券賬戶(hù)和證券的非交易過(guò)戶(hù)兩項(xiàng)內(nèi)容。故D選項(xiàng)正確。36、 自助及電話(huà)自動(dòng)委托的客

19、戶(hù)身份確認(rèn)由( )控制。A.證券交易所B.證券公司C.客戶(hù)賬戶(hù)和密碼D.委托人標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：自助及電話(huà)自動(dòng)委托是客戶(hù)根據(jù)自己的賬號(hào)和操作密碼進(jìn)入自助終端或自動(dòng)委托系統(tǒng)，并按屏幕文字提示或電話(huà)語(yǔ)音提示自行進(jìn)行委托或查詢(xún)有關(guān)信息。故C選項(xiàng)正確。37、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。A.交收失誤B.通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障C.軟件的運(yùn)行效率低D.電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障標(biāo)準(zhǔn)答案： a38、 下列關(guān)于深圳證券交易所交易證券的轉(zhuǎn)托管說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。A.在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買(mǎi)入的證券可以轉(zhuǎn)托管B.在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買(mǎi)人的證券不可以轉(zhuǎn)托管C.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只

20、證券，但不可以是一只證券的部分或全部D.轉(zhuǎn)托管可以撤單標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。故C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合轉(zhuǎn)托管制度的有關(guān)規(guī)定。39、 下列關(guān)于過(guò)戶(hù)費(fèi)的收取說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。A.過(guò)戶(hù)費(fèi)屬于登記結(jié)算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收B.在深圳證券交易所，免收A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)C.基金交易目前不收過(guò)戶(hù)費(fèi)D.在上海證券交易所，A股過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交面額的0.5，起點(diǎn)為1元標(biāo)準(zhǔn)答案： d解析：在上海證券交易所，A股過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交面額的1，起點(diǎn)為1元。對(duì)于B股的結(jié)算費(fèi)(過(guò)戶(hù)費(fèi))，在上海證券交易所與深圳證券交易所均為0.5。故D選項(xiàng)說(shuō)法

21、錯(cuò)誤。40、 對(duì)配股的股份登記，是在配股登記日( )向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。A.閉市后B.開(kāi)市前C.開(kāi)市前1日D.閉市后1日標(biāo)準(zhǔn)答案： a解析：配股是指股份公司以股東所持有的股份數(shù)認(rèn)購(gòu)權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對(duì)配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。故A選項(xiàng)正確。41、 會(huì)員受到證券交易所暫?；蛘呦拗平灰椎募o(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起( )個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。A.2B.5C.12D.15標(biāo)準(zhǔn)答案： b42、 下列關(guān)于交易席位的使用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。A.席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓B.會(huì)員席位只能由會(huì)員單位自己使用

22、C.基金管理公司可以向證券交易所申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位D.經(jīng)證券交易所會(huì)員部批準(zhǔn)后，會(huì)員單位方可辦理席位變更手續(xù)標(biāo)準(zhǔn)答案： a43、 記名證券交易后，證券從出讓人賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶(hù)，從而完成證券登記變更的過(guò)程為( )。A.證券賬戶(hù)變更登記B.股份登記C.集中交易過(guò)戶(hù)登記D.非交易過(guò)戶(hù)登記標(biāo)準(zhǔn)答案： c44、 上海證券交易所一級(jí)交易商多做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于( )基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于()。A. 5個(gè) 1000手B.10個(gè) 5000手C.15個(gè) 5000手D.20個(gè) 1000手標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：上海證券交易所一級(jí)交易商多做市品種的雙邊報(bào)

23、價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。故B選項(xiàng)正確。45、 首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向( )詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A.符合證券交易所規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者B.個(gè)人投資者C.上市公司D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者標(biāo)準(zhǔn)答案： d解析：2004年12月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢(xún)價(jià)制度若干問(wèn)題的通知，決定自2005年1月1日起施行首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)制度。根據(jù)這一制度規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向詢(xún)價(jià)對(duì)象(符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者)詢(xún)價(jià)的方式確定股

24、票發(fā)行價(jià)格。故D選項(xiàng)正確。46、 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是( )。A.股價(jià)波動(dòng)性大B.發(fā)行價(jià)與交易價(jià)差距大C.股價(jià)容易被操縱D.程序復(fù)雜標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性、高效性、市場(chǎng)性、連續(xù)性的優(yōu)點(diǎn)。故B、D選項(xiàng)說(shuō)法不符合網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的這一特點(diǎn)。+網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行也存在一些缺點(diǎn)，表現(xiàn)在股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。故C選項(xiàng)正確。47、 資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法和滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法這兩個(gè)文件從規(guī)定的內(nèi)容看，主要恢復(fù)了( )制度。A.新股網(wǎng)上發(fā)行定價(jià)B.新股網(wǎng)上發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)C.客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管D.股票發(fā)行詢(xún)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)答案： b4

25、8、 結(jié)算參與人應(yīng)使用其( )完成新股申購(gòu)的資金交收。A.一般存款賬戶(hù)B.證券賬戶(hù)C.資金交收賬戶(hù)D.資金賬戶(hù)標(biāo)準(zhǔn)答案： c49、 證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣( )元，凈資本不低于人民幣( )元。A.2億 1億B.5億 3億C.8億 5億D.10億8億標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。故C選項(xiàng)正確。50、 證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有( )以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理。A.15家B.20家C.25家D.3

26、0家標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理。故B選項(xiàng)正確。51、 利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過(guò)向投資者在價(jià)格申購(gòu)區(qū)間內(nèi)的詢(xún)價(jià)過(guò)程，從而確定發(fā)行價(jià)格并向投資者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式為( )。A.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行B.網(wǎng)上定價(jià)市值配售C.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行D.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)答案： a52、 在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行過(guò)程中，主承銷(xiāo)商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的()，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶(hù)。A.買(mǎi)方B.賣(mài)方C.受托方D.代理人標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：在我國(guó)，新股

27、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷(xiāo)商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣(mài)方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶(hù);投資者則作為“買(mǎi)方”，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。故B選項(xiàng)正確。53、 下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行程序的是( )。A. T+0日，投資者申購(gòu)B.T+2日，搖號(hào)抽簽C.T+3日，申購(gòu)資金解凍D.T+4日，公布中簽結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)答案： d54、 上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照()，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶(hù)。

28、A.約定送股比例B.無(wú)償送股比例C.有償送股比例D.有償配股比例標(biāo)準(zhǔn)答案： b55、 深圳證券交易所的配股認(rèn)購(gòu)于( )開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。A.R日B.R+1日C.R+2日D.R+3日標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：深圳證券交易所的配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放棄。故B選項(xiàng)正確。56、 深圳證券交易所配股繳款結(jié)束后，如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在( )不進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購(gòu)的本金退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶(hù)。A.R+7日B.R+6日C.R+5日D.R+1日標(biāo)準(zhǔn)答案： a57、 通過(guò)滬、深證券交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類(lèi)似于( )。A.配股申購(gòu)B.新股申購(gòu)C.基

29、金認(rèn)購(gòu)D.現(xiàn)金紅利派發(fā)標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類(lèi)似于新股申購(gòu)。故B選項(xiàng)正確。58、 臨時(shí)代辦股份轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自證券交易所指定其代辦之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。A.15B.25C.35D.45標(biāo)準(zhǔn)答案： d解析：關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)規(guī)定，對(duì)于該意見(jiàn)施行前已退市的公司，在其施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)

30、構(gòu)。臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)自被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。故D選項(xiàng)正確。59、 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專(zhuān)用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的( )順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。A.時(shí)間先后B.價(jià)格高低C.數(shù)量多少D.價(jià)格和時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)答案： a60、 操縱市場(chǎng)是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的( )，造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。A.市場(chǎng)秩序B.供求關(guān)系C.交易行為D.交易價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)答案： b二、多選題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項(xiàng)符合題目要求)61、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有( )。A.B股B.可轉(zhuǎn)換債券

31、C.企業(yè)債券D.封閉式基金標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d解析：合格的境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購(gòu)。故BCD選項(xiàng)正確。62、 下列有關(guān)證券登記的說(shuō)法正確的有( )。A.證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制B.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)C.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶(hù)的關(guān)鍵所在D.證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d63、 下列關(guān)于債券交易報(bào)價(jià)說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。A.在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)

32、格隨行就市B.目前，國(guó)債交易采用全價(jià)交易C.上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易D.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0.005元人民幣標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d解析：根據(jù)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于試行國(guó)債凈價(jià)交易有關(guān)事宜的通知，從2002年3月25日開(kāi)始，國(guó)債交易采用凈價(jià)交易。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。上海證券交易所規(guī)則規(guī)定，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣。故D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。AC選項(xiàng)均符合債券交易報(bào)價(jià)的有關(guān)規(guī)定。64、 根據(jù)我國(guó)證券交易所的有關(guān)規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為( )。A.最高買(mǎi)人申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)B.買(mǎi)入申報(bào)

33、價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)C.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)D.高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c解析：連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：(1)最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià);(2)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);(3)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該

34、價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格是集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)格的原則。故ABC選項(xiàng)正確。65、 競(jìng)價(jià)的結(jié)果包括( )。A.全部成交B.不成交C.部分成交D.延遲成交標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c解析：競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。故ABC選項(xiàng)正確。66、 中國(guó)結(jié)算公司目前提供投資者證券余額及變動(dòng)記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢(xún)服務(wù)。投資者通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的投資者服務(wù)系統(tǒng)，可以查詢(xún)( )。A.證券托管席位B.證券余額C.證券變更記錄D.新股配售標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d67、 股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)( )情形時(shí)，屬于異常波動(dòng)。A.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到20%的B.ST股票和*

35、ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到20%的(包括SST、S*ST)C.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日內(nèi)的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的D.證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d68、 下列不納入股票異常波動(dòng)指標(biāo)計(jì)算的證券有( )。A.首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票B.上海證券交易所封閉式基金C.增發(fā)上市的股票D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票首個(gè)交易日標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d69、 證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括( )。A.應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控

36、系統(tǒng)B.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度C.應(yīng)建立由相對(duì)獨(dú)立人員對(duì)重點(diǎn)客戶(hù)進(jìn)行定期回訪(fǎng)制度D.應(yīng)建立交易清算差錯(cuò)的處理程序和審批制度標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d解析：四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容均屬于證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求。本題正確答案為ABCD。70、 關(guān)于證券公司營(yíng)業(yè)部前后臺(tái)分離制度，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。A.前臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理B.后臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)C.前后臺(tái)人員不得兼職D.營(yíng)業(yè)部后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門(mén)不得兼職或混合操作標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b解析：證券營(yíng)業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分離，前臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)，后臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理，前后臺(tái)人員不得兼職

37、;營(yíng)業(yè)部后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門(mén)或崗位人員要求嚴(yán)格分離，不得兼職或混合操作;電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)。故AB選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。71、 證券公司營(yíng)業(yè)部操作規(guī)范管理的一般要求有( )。A.前后臺(tái)分離和崗位分離B.重要崗位專(zhuān)人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理C.營(yíng)業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶(hù)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)D.證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d72、 資金賬戶(hù)管理的內(nèi)容主要包括( )。A.資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)B.開(kāi)通客戶(hù)交易委托品種C.交易委托方式及操作權(quán)限D(zhuǎn).開(kāi)通客戶(hù)資金三方存管標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d73、 投資者進(jìn)行柜臺(tái)委

38、托時(shí)，必須提供( )，并填寫(xiě)委托單。A.投資者本人或其授權(quán)代理人的身份證B.投資者的資金賬戶(hù)卡C.投資者的證券賬戶(hù)卡D.其他證明投資者身份的材料.標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c解析：投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)的身份證和投資者的證券賬戶(hù)卡，并填寫(xiě)委托單。否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。故AC選項(xiàng)正確。74、 下列屬于網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件的有( )。A.投資者的資金賬戶(hù)卡號(hào)B.數(shù)字證書(shū)C.網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件D.投資者的證券賬戶(hù)卡號(hào)標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c解析：投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶(hù)端軟件前，應(yīng)取得證券公

39、司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書(shū)或網(wǎng)上委托通訊密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書(shū)申請(qǐng)的說(shuō)明與使用手冊(cè)等相關(guān)資料。數(shù)字證書(shū)或網(wǎng)上委托通訊密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。75、 滬、深證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易，予以重點(diǎn)監(jiān)控的異常行為有( )。A.大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格B.在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)C.進(jìn)行與自身公開(kāi)發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易D.一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d76、 證券營(yíng)業(yè)部在接受客戶(hù)的委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)必須遵循的規(guī)定有( )。A.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者

40、委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”原則進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào)B.在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)C.在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素D.在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d解析：證券營(yíng)業(yè)部在接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先”的原則進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào)。故A選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)說(shuō)法均符合證券營(yíng)業(yè)部在接受客戶(hù)的委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)須遵循的規(guī)定。本題正確答案為BCD。77、 證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容為( )。A.股份編

41、碼和名稱(chēng)B.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量C.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量D.次日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c78、 掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括( )。A.年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告B.資產(chǎn)負(fù)債表C.利潤(rùn)表D.主要項(xiàng)目的附表標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d解析：掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、以及主要項(xiàng)目的附表。故BCD選項(xiàng)正確。79、 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)的信息有( )。A.客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程B.交易結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式C.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片D.期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b,

42、c, d80、 證券交易必須遵循( )原則。A.公開(kāi)B.公平C.公正D.平等標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c解析：證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過(guò)程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開(kāi)、公平、公正”三個(gè)原則。81、 下列關(guān)于開(kāi)放式基金的說(shuō)法，正確的有( )。A.對(duì)于非上市的開(kāi)放式基金，投資者可以通過(guò)基金管理和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)，進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回B.上市的開(kāi)放式基金，除了申購(gòu)和贖回外，可以像買(mǎi)賣(mài)股票、債券一樣進(jìn)行交易C.開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)和贖回價(jià)格，是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)總值

43、進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的D.開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)和贖回價(jià)格，是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d解析：開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)和贖回價(jià)格，是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。故C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。82、 下列屬于設(shè)立證券公司應(yīng)具備條件的是( )。A.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施B.有符合證券法規(guī)定的注冊(cè)資本C.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)

44、從業(yè)資格標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d83、 某證券公司的注冊(cè)資本為人民幣8億元，可以從事下列( )業(yè)務(wù)。A.證券資產(chǎn)管理B.證券自營(yíng)C.證券投資咨詢(xún)D.證券承銷(xiāo)與保薦標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d解析：經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀(jì);(2)證券投資咨詢(xún);(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);(4)證券承銷(xiāo)與保薦;(5)證券自營(yíng);(6)證券資產(chǎn)管理;(7)其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第(1)項(xiàng)至第(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元;經(jīng)營(yíng)上述第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;

45、經(jīng)營(yíng)上述第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。題干所述的證券公司注冊(cè)資本為8億元，以上業(yè)務(wù)都可從事。84、 證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有( )。A.口頭報(bào)價(jià)B.書(shū)面報(bào)價(jià)C.電話(huà)報(bào)價(jià)D.電腦報(bào)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d解析：證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書(shū)面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。故ABD選項(xiàng)正確。85、 買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的違約金額包括( )。A.違約金B(yǎng).違約交收金額C.透支利息D.處置所扣證券可能產(chǎn)生的稅費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d86、 關(guān)于證券交易采用的計(jì)價(jià)單位，下列選項(xiàng)正確的有( )。A.債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資

46、金到期年收益”B.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)為“每百元債券的到期購(gòu)匯價(jià)格”C.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”D.債券為“每元面值債券的價(jià)格”標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c解析：我國(guó)證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”，基金為“每份基金價(jià)格”，權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”，債券為“每百元面值債券的價(jià)格”，債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”，債券買(mǎi)斷式回購(gòu)為“每百元債券的到期購(gòu)匯價(jià)格”。故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。本題正確答案為ABC。87、 下列屬于證券交易委托代理協(xié)議(范本)內(nèi)容的有( )。A.雙方聲明及承諾B.協(xié)議標(biāo)的C.資金賬戶(hù)D.網(wǎng)上委托、變更和撤銷(xiāo)標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d88、 證券經(jīng)

47、紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。A.業(yè)務(wù)對(duì)象的選擇性B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C.客戶(hù)指令的權(quán)威性D.客戶(hù)資料的保密性標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;(3)客戶(hù)指令的權(quán)威性;(4)客戶(hù)資料的保密性。故A選項(xiàng)不正確。89、 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易不同之處在于( )。A.掛牌公司屬性不同B.轉(zhuǎn)讓方式不同C.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同D.結(jié)算方式不同標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d解析：股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易不同之處表現(xiàn)在掛牌公司屬性不同、轉(zhuǎn)讓方式不同、信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同、結(jié)算方式不同。本題正確答案為ABCD。90、 關(guān)于權(quán)證交易，下列說(shuō)法正確的有( )。A.深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)B.權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿(mǎn)時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿(mǎn)后5個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)C.權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿(mǎn)時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿(mǎn)前5個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有*證即將期滿(mǎn)D.權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶(hù)費(fèi)為股票過(guò)戶(hù)面額的0.