信息系統(tǒng)安全定期分析記錄表

1、XX人民醫(yī)院 信息系統(tǒng)安全定期分析記錄表 （安全技術(shù)措施） 分析時(shí)間 分析人員 類別 檢查項(xiàng) 目 安全標(biāo)準(zhǔn) 是否符 合安全 標(biāo)準(zhǔn) 備 注 物理安全 物理位 置的選 擇 機(jī)房和辦公場(chǎng)地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑內(nèi)。 物理訪 問控制 機(jī)房岀入口應(yīng)安排專人值守，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員 需進(jìn)入機(jī)房的來(lái)訪人員應(yīng)經(jīng)過(guò)申請(qǐng)和審批流程，并限制和監(jiān)控其活 動(dòng)范圍 防盜竊 和防破 壞 應(yīng)將主要設(shè)備放置在機(jī)房?jī)?nèi) 應(yīng)將設(shè)備或主要部件進(jìn)行固定，并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)記； 應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處，可鋪設(shè)在地下或管道中 應(yīng)對(duì)介質(zhì)分類標(biāo)識(shí)，存儲(chǔ)在介質(zhì)庫(kù)或檔案室中； 主機(jī)房應(yīng)安裝必要的防盜報(bào)警設(shè)施 防雷擊

2、 機(jī)房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置； 機(jī)房應(yīng)設(shè)置交流電源地線 防火 機(jī)房應(yīng)設(shè)置滅火設(shè)備和火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng) 防水和 防潮 水管安裝，不得穿過(guò)機(jī)房屋頂和活動(dòng)地板下； 應(yīng)采取措施防止雨水通過(guò)機(jī)房窗戶、屋頂和墻壁滲透； 應(yīng)采取措施防止機(jī)房?jī)?nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透 防靜電 關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)采用必要的接地防靜電措施 溫濕度 控制 機(jī)房應(yīng)設(shè)置溫、濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施，使機(jī)房溫、濕度的變化在設(shè)備 運(yùn)行所允許的范圍之內(nèi)。 電力供 應(yīng) 應(yīng)在機(jī)房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過(guò)電壓防護(hù)設(shè)備 應(yīng)提供短期的備用電力供應(yīng)， 至少滿足關(guān)鍵設(shè)備在斷電情況下的正 常運(yùn)行要求 電磁防 護(hù) 電源線和通信線纜應(yīng)隔離鋪設(shè)，避免互相干擾 網(wǎng)絡(luò)安全 結(jié)構(gòu)安

3、 全 應(yīng)保證關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力具備冗余空間，滿足業(yè)務(wù)高峰 期需要 應(yīng)保證接入網(wǎng)絡(luò)和核心網(wǎng)絡(luò)的帶寬滿足業(yè)務(wù)高峰期需要； 應(yīng)繪制與當(dāng)前運(yùn)行情況相符的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖； 應(yīng)根據(jù)各部門的工作職能、重要性和所涉及信息的重要程度等因 素，劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段， 并按照方便管理和控制的原則為各子 XX人民醫(yī)院 信息系統(tǒng)安全定期分析記錄表 （安全技術(shù)措施） 分析時(shí)間 分析人員 類別 檢查項(xiàng) 目 安全標(biāo)準(zhǔn) 是否符 合安全 標(biāo)準(zhǔn) 備 注 網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段。 訪問控 制 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界部署訪問控制設(shè)備，啟用訪問控制功能 應(yīng)能根據(jù)會(huì)話狀態(tài)信息為數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒絕訪問的能 力，控制粒度為網(wǎng)段級(jí)。 應(yīng)按用戶

4、和系統(tǒng)之間的允許訪問規(guī)則，決定允許或拒絕用戶對(duì)受控 系統(tǒng)進(jìn)行資源訪問，控制粒度為單個(gè)用戶 應(yīng)限制具有撥號(hào)訪問權(quán)限的用戶數(shù)量 安全審 計(jì) 應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)行 日志記錄 審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期和時(shí)間、用戶、事件類型、事件是否成 功及其他與審計(jì)相關(guān)的信息。 邊界完 整性檢 查 應(yīng)能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡(luò)中出現(xiàn)的內(nèi)部用戶未通過(guò)準(zhǔn)許私自聯(lián)到外部網(wǎng) 絡(luò)的行為進(jìn)行檢查。 入侵防 范 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強(qiáng)力攻擊、木馬后 門攻擊、拒絕服務(wù)攻擊、緩沖區(qū)溢岀攻擊、IP碎片攻擊和網(wǎng)絡(luò)蠕 蟲攻擊等 網(wǎng)絡(luò)設(shè) 備防護(hù) 應(yīng)對(duì)登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶進(jìn)行身份鑒別； 當(dāng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備

5、進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施防止鑒別信息在網(wǎng) 絡(luò)傳輸過(guò)程中被竊聽。 身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定 期更換； 應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址進(jìn)行限制 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標(biāo)識(shí)應(yīng)唯一； 應(yīng)具有登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和 當(dāng)網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時(shí)自動(dòng)退岀等措施； 主機(jī)安全 身份鑒 別 應(yīng)對(duì)登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別 操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)管理用戶身份標(biāo)識(shí)應(yīng)具有不易被冒用的特 點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換 應(yīng)啟用登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和 自動(dòng)退岀等措施； XX人民醫(yī)院 信息系統(tǒng)安全定期分析記錄表 （安全技術(shù)

6、措施） 分析時(shí)間 分析人員 類別 檢查項(xiàng) 目 安全標(biāo)準(zhǔn) 是否符 合安全 標(biāo)準(zhǔn) 備 注 當(dāng)對(duì)服務(wù)器進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng) 絡(luò)傳輸過(guò)程中被竊聽； 應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的不同用戶分配不同的用戶名，確保用 戶名具有唯一性。 訪問控 制 應(yīng)啟用訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對(duì)資源的訪問； 應(yīng)及時(shí)刪除多余的、過(guò)期的帳戶，避免共享帳戶的存在 應(yīng)限制默認(rèn)帳戶的訪問權(quán)限，重命名系統(tǒng)默認(rèn)帳戶， 修改這些帳戶 的 應(yīng)實(shí)現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離 安全審 計(jì) 審計(jì)范圍應(yīng)覆蓋到服務(wù)器上的每個(gè)操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫(kù)用戶 審計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)

7、命 令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)事件； 審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、類型、主體標(biāo)識(shí)、客體標(biāo)識(shí)和 結(jié)果等； 應(yīng)保護(hù)審計(jì)記錄，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等 入侵防 范 操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序， 并通過(guò)設(shè)置升級(jí)服務(wù)器等方式保持系統(tǒng)補(bǔ)丁及時(shí)得到更新。 惡意代 碼防范 應(yīng)安裝防惡意代碼軟件，并及時(shí)更新防惡意代碼軟件版本和惡意代 碼庫(kù)； 應(yīng)支持防惡意代碼軟件的統(tǒng)一管理 資源控 制 應(yīng)通過(guò)設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄； 應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時(shí)鎖定 應(yīng)限制單個(gè)用戶對(duì)系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度 應(yīng)用安全 身份鑒 別 應(yīng)提供登錄失敗

8、處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和 自動(dòng)退岀等措施； 應(yīng)啟用身份鑒別、用戶身份標(biāo)識(shí)唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復(fù) 雜度檢查以及登錄失敗處理功能，并根據(jù)安全策略配置相關(guān)參數(shù)。 應(yīng)提供專用的登錄控制模塊對(duì)登錄用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別 應(yīng)提供用戶身份標(biāo)識(shí)唯一和鑒別信息復(fù)雜度檢查功能，保證應(yīng)用系 統(tǒng)中不存在重復(fù)用戶身份標(biāo)識(shí)，身份鑒別信息不易被冒用； XX人民醫(yī)院 信息系統(tǒng)安全定期分析記錄表 （安全技術(shù)措施） 分析時(shí)間 分析人員 類別 檢查項(xiàng) 目 安全標(biāo)準(zhǔn) 是否符 合安全 標(biāo)準(zhǔn) 備 注 訪問控 制 應(yīng)提供訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對(duì)文件、數(shù)據(jù)庫(kù)表等 客體的訪問 應(yīng)授予不同帳戶為完成各自承

9、擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之 間形成相互制約的關(guān)系。 應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問控制策略，并嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問權(quán)限 訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與資源訪問相關(guān)的主體、客體及它們之 間的操作 安全審 計(jì) 應(yīng)提供覆蓋到每個(gè)用戶的安全審計(jì)功能，對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)重要安全事件 進(jìn)行審計(jì) 應(yīng)保證無(wú)法刪除、修改或覆蓋審計(jì)記錄 審計(jì)記錄的內(nèi)容至少應(yīng)包括事件日期、時(shí)間、發(fā)起者信息、類型、 描述和結(jié)果等 通信完 整性 應(yīng)采用校驗(yàn)碼技術(shù)保證通信過(guò)程中數(shù)據(jù)的完整性 通信保 密性 在通信雙方建立連接之前， 應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)利用密碼技術(shù)進(jìn)行會(huì)話初始 化驗(yàn)證 應(yīng)對(duì)通信過(guò)程中的敏感信息字段進(jìn)行加密 軟件容 錯(cuò) 應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能，保證通過(guò)人機(jī)接口輸入或通過(guò)通信接 口輸入的數(shù)據(jù)格式或長(zhǎng)度符合系統(tǒng)設(shè)定要求 在故障發(fā)生時(shí)，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)能夠繼續(xù)提供一部分功能，確保能夠?qū)?施必要的措 資源控 制 當(dāng)應(yīng)用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時(shí)間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一 方應(yīng)能夠自動(dòng)結(jié)束會(huì)話； 應(yīng)能夠?qū)蝹€(gè)帳戶的多重并發(fā)會(huì)話進(jìn)行限制 應(yīng)能夠?qū)?yīng)用系統(tǒng)的最大并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限