閩發(fā)鋁業(yè)：獨(dú)立董事王志強(qiáng)述職報(bào)告

1、1 2 3 4 福建省閩發(fā)鋁業(yè)股份有限公司 獨(dú)立董事王志強(qiáng) 2011 年度述職報(bào)告 各位股東及股東代表： 本人作為福建省閩發(fā)鋁業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的獨(dú)立董事， 根據(jù)公司法、關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)11、中小 企業(yè)板塊上市公司董事行為指引、公司章程、公司獨(dú)立董事工作制度 及相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司所賦予 的權(quán)利，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的獨(dú)立性作用，維護(hù)了公司的整體利益和全體股東的 合法權(quán)益。現(xiàn)將 2011 年度本人履行獨(dú)立董事職責(zé)情況述職如下： 一、2011 年度出席公司董事會(huì)會(huì)議情況 2011 年度本人出席董事會(huì)會(huì)議的情況如下： 獨(dú)

2、立董事姓 現(xiàn)場(chǎng)出席次 名 數(shù) 以通訊方式 參加會(huì)議次 數(shù) 委托出席次 數(shù) 缺席次數(shù) 是否連續(xù) 2 次未親自出 席 王志強(qiáng)5300否 報(bào)告期內(nèi)，本人對(duì)公司本年度召開(kāi)的董事會(huì)會(huì)議審議的各項(xiàng)議案均認(rèn)真審 閱，對(duì)各項(xiàng)議案均認(rèn)真審議，無(wú)提出異議的事項(xiàng)，也沒(méi)有反對(duì)、棄權(quán)的情形，與 會(huì)期間積極參與各議案的討論并提出合理建議，所提建議均為公司所采納，為董 事會(huì)的正確、科學(xué)決策發(fā)揮積極作用。 2011 年度公司共召開(kāi)了 1 次股東大會(huì)，本人作為獨(dú)立董事共列席會(huì)議 1 次。 二、發(fā)表獨(dú)立董事意見(jiàn)情況 參照中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)、深圳證 券交易所中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引及公司章程

3、的有關(guān)規(guī)定， 作為上市公司的獨(dú)立董事，本著公正、公平、客觀的態(tài)度，對(duì)公司的情況進(jìn)行核 查，未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況，董事會(huì)各項(xiàng)決議都是正確合法，期間共發(fā)表獨(dú)立董事 意見(jiàn) 8 次： 序號(hào)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)時(shí)間 2011 年 5 月 18 日 2011 年 5 月 18 日 2011 年 5 月 18 日 2011 年 5 月 18 日 發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)事項(xiàng) 關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的獨(dú)立意見(jiàn) 關(guān)于聘任傅孫明先生為公司副總經(jīng)理 的獨(dú)立意見(jiàn) 關(guān)于公司以募集資金置換預(yù)先已投入 募投項(xiàng)目的自籌資金的獨(dú)立意見(jiàn) 關(guān)于公司使用部分超額募集資金歸還 意見(jiàn)類(lèi)型 同意 同意 同意 同意 5 6 7 8 銀行貸款的獨(dú)立意見(jiàn) 2011 年

4、 5 月 18 日 2011 年 8 月 18 日 2011 年 9 月 24 日 2011 年 10 月 19 日 關(guān)于公司向中國(guó)民生銀行股份有限公 司泉州分行申請(qǐng)授信額度的獨(dú)立意見(jiàn) 關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司 資金和公司對(duì)外擔(dān)保情況的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明 和獨(dú)立意見(jiàn) 關(guān)于聘任內(nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立 意見(jiàn) 關(guān)于公司利用自有閑置流動(dòng)資金購(gòu)買(mǎi) 短期銀行保本理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立意見(jiàn) 同意 同意 同意 同意 三、現(xiàn)場(chǎng)檢查情況 本年度，本人對(duì)公司多次進(jìn)行了解和檢查，現(xiàn)場(chǎng)辦公時(shí)間超過(guò) 10 個(gè)工作日， 現(xiàn) 場(chǎng)辦公期間，本人現(xiàn)場(chǎng)考察募投項(xiàng)目進(jìn)展情況，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)查閱資料并與公司高管 座談交流和經(jīng)常通過(guò)電話及郵件與公司其

5、他董事、董事會(huì)秘書(shū)、監(jiān)事、內(nèi)審部門(mén) 等有關(guān)人員保持密切聯(lián)系，主動(dòng)了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、內(nèi)部控制制度建立及執(zhí) 行情況、董事會(huì)決議和股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況、財(cái)務(wù)運(yùn)行情況等情況，并關(guān)注 傳媒、網(wǎng)絡(luò)有關(guān)公司的相關(guān)報(bào)道，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，掌握公 司的運(yùn)作動(dòng)態(tài)。 四、董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的履職工作情況 2011 年度，本人繼續(xù)在審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中擔(dān)任委員，積極 參加各委員會(huì)開(kāi)展的相關(guān)工作及活動(dòng)。報(bào)告期內(nèi)，本人均親自參加了審計(jì)委員會(huì)、 薪酬與考核委員會(huì)二個(gè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)舉行的各次會(huì)議，利用參會(huì)的機(jī)會(huì)認(rèn)真聽(tīng)取相 關(guān)人員的匯報(bào)并定期查閱公司的財(cái)務(wù)報(bào)表及經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)，及時(shí)了解、掌握公司生產(chǎn) 經(jīng)營(yíng)情

6、況和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況。 針對(duì)公司內(nèi)部審計(jì)工作的開(kāi)展和公司內(nèi)控制度的建設(shè)，本人多次與內(nèi)審部門(mén) 人員、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行交流，并根據(jù)自己的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)提出相應(yīng)建議，發(fā)揮獨(dú)立 董事的監(jiān)督作用。 五、保護(hù)社會(huì)公眾股股東合法權(quán)益方面所做的工作 （一）勤勉獨(dú)立，有效履職 報(bào)告期內(nèi)，本人能有效地履行獨(dú)立董事職責(zé)，對(duì)提交董事會(huì)的議案均認(rèn)真查 閱相關(guān)文件資料、及時(shí)進(jìn)行調(diào)查、向相關(guān)部門(mén)和人員進(jìn)行詢(xún)問(wèn)等，利用自身專(zhuān)業(yè) 知識(shí)獨(dú)立、客觀、公正地行使表決權(quán)，在工作中保持充分的獨(dú)立性，謹(jǐn)慎、忠實(shí)、 勤勉地服務(wù)于全體股東。 （二）監(jiān)督公司信息披露工作 作為公司獨(dú)立董事，本人積極協(xié)助和檢查監(jiān)督公司嚴(yán)格按照上市公司信息 披露管理辦法、

7、深圳證券交易所股票上市規(guī)則、深圳證券交易所中小企 業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引、深圳交易所上市公司信息披露工作指引等相 關(guān)規(guī)定，對(duì)公司 2011 年度信息披露工作的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整進(jìn)行監(jiān)督。 （三）對(duì)公司的治理結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)管理的監(jiān)督 報(bào)告期內(nèi)，本人積極與公司管理層等相關(guān)人員進(jìn)行溝通，深入了解公司的生 產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議和股東大會(huì)決議的執(zhí)行 情況、財(cái)務(wù)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展等相關(guān)事項(xiàng)，關(guān)注公司日常經(jīng)營(yíng)狀況和治理情況，并 就此在董事會(huì)會(huì)議上充分發(fā)表意見(jiàn)，積極有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)，對(duì)董事會(huì) 科學(xué)客觀決策和公司的良性發(fā)展起到了積極作用，切實(shí)維護(hù)了公司及全體股東的 利益。 （

8、四）加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，提高履職能力 本人積極學(xué)習(xí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)福建證監(jiān)局及深圳證券交易所新發(fā)布 的有關(guān)規(guī)章、規(guī)范性文件及其它相關(guān)文件，特別是深圳交易所中小板的特殊規(guī)定， 進(jìn)一步加深了相關(guān)法規(guī)尤其涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)、保護(hù)中小股東利益等 相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，不斷提高自己的履職能力，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防 范提供更好的建議，切實(shí)維護(hù)社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益。 六、其他工作情況 1、不存在提議召開(kāi)董事會(huì)的情況； 2、不存在提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況； 3、不存在提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的情況； 4、不存在在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投票權(quán)的情況 5、不存在提議聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的情況。 七、聯(lián)系方式 電子郵箱： 以上是本人在 2011 年度履行職責(zé)情況的匯報(bào)。 2012 年度，本人將不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求， 繼續(xù)忠實(shí)、勤勉地履行獨(dú)立董事職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，按照相關(guān)規(guī)定參加 董事會(huì)會(huì)議和履行各項(xiàng)職責(zé)。 同時(shí)，期望在新的一年里，通過(guò)與公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層的密切 溝通與合作，憑借自身的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和豐富經(jīng)驗(yàn)，為公司董事會(huì)決策提出更多