ST 商務：第三季度報告全文

1、- - 深圳和光現(xiàn)代商務股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 深圳和光現(xiàn)代商務股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 1 重要提示 1.1 本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、 誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性負個別及連帶責任。 1.2 公司第三季度財務報告未經會計師事務所審計。 1.3 公司負責人鄭洋、主管會計工作負責人徐健及會計機構負責人(會計主管人員)徐健聲明：保證季 度報告中財務報告的真實、完整。 2 公司基本情況 2.1 主要會計數(shù)據(jù)及財務指標 單位：元 2011.9.302010.12.31

2、增減幅度（%） 總資產（元） 歸屬于上市公司股東的所有者權益（元） 股本（股） 歸屬于上市公司股東的每股凈資產（元/ 股） 171,255,166.35 -1,055,475,199.94 174,620,264.00 -6.04 170,847,695.99 -1,024,551,109.32 174,620,264.00 -5.87 0.24% 0.00% 2011 年 7-9 月比上年同期增減（%）2011 年 1-9 月比上年同期增減（%） 營業(yè)總收入（元） 歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 1,605,479.46 -12,103,872.93 166.37%2,325,028.98

3、 -30,924,090.62 3.47% 經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額（元） 每股經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額（元/ 股） -1,172,244.23 -0.0067 基本每股收益（元/股） 稀釋每股收益（元/股） -0.07 -0.07 -0.18 -0.18 加權平均凈資產收益率（%） 扣除非經常性損益后的加權平均凈資產 收益率（%） 非經常性損益項目 適用 不適用 2.2 報告期末股東總人數(shù)及前十名無限售條件股東持股情況表 單位：股 報告期末股東總數(shù)（戶） 前十名無限售條件流通股股東持股情況 19,833 股東名稱（全稱）期末持有無限售條件流通股的數(shù)量種類 1 深圳和光現(xiàn)代商務股份有限公司

4、 2011 年第三季度季度報告全文 深圳市利陽科技有限公司 沈陽市技術改造基金辦公室 中國信達資產有限公司 唐安光 杜俊杰 張樹彬 李馨枝 胡建 劉建彤 張偉 38,870,220 人民幣普通股 19,546,168 人民幣普通股 8,884,622 人民幣普通股 8,000,000 人民幣普通股 6,000,000 人民幣普通股 5,000,000 人民幣普通股 4,653,864 人民幣普通股 3,000,000 人民幣普通股 3,000,000 人民幣普通股 2,665,386 人民幣普通股 3 重要事項 3.1 公司主要會計報表項目、財務指標大幅度變動的情況及原因 適用 不適用 3.2

5、 重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明 3.2.1 非標意見情況 適用 不適用 3.2.2 公司存在向控股股東或其關聯(lián)方提供資金、違反規(guī)定程序對外提供擔保的情況 適用 不適用 3.2.3 日常經營重大合同的簽署和履行情況 適用 不適用 3.2.4 其他 適用 不適用 公司重組方案于 2011 年 8 月 2 日獲有重組委條件通過，并與 2011 年 10 月 9 日收到證監(jiān)會核準文件，公司目前依據(jù)重組方案 的各項重組工作有序進行中，爭取盡早完成重組恢復交易。 3.3 公司、股東及實際控制人承諾事項履行情況 上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員、公司持股 5%以上股東及其實際控制人等有關

6、方在報告期內或持續(xù)到報告期內的 以下承諾事項 適用 不適用 3.4 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動的警示及 原因說明 適用 不適用 業(yè)績預告情況虧損 2 深圳和光現(xiàn)代商務股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 年初至下一報告期期末上年同期增減變動（%） 累計凈利潤的預計數(shù)（萬元） 基本每股收益（元/股） -4,400.00 -25.00 496.42 下降 0.03 下降 -986.35% -986.35% 業(yè)績預告的說明2011 年度預計虧損 4400 萬，主要系計提貸款利息所致。 3.5 其他需說明的重大事項 3.5.1 證券投資情況

7、 適用 不適用 3.5.2 報告期接待調研、溝通、采訪等活動情況表 接待時間 2011 年 07 月 05 日 2011 年 08 月 12 日 深圳 深圳 接待地點接待方式 電話溝通 電話溝通 接待對象 鄭先生 朱小姐 談論的主要內容及提供的資料 公司目前重組情況 公司何時恢復上市 3.6 衍生品投資情況 適用 不適用 3.6.1 報告期末衍生品投資的持倉情況 適用 不適用 4 附錄 4.1 資產負債表 編制單位：深圳和光現(xiàn)代商務股份有限公司 元 2011 年 09 月 30 日單位： 項目 合并 期末余額 母公司合并 年初余額 母公司 流動資產： 貨幣資金466,216.1285,158.

8、081,641,059.35432,551.13 結算備付金 拆出資金 交易性金融資產 應收票據(jù) 應收賬款 預付款項 46,578,221.85 25,275,740.58 40,102,328.32 25,270,000.00 44,583,885.48 25,275,740.58 40,102,328.32 25,270,000.00 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 3 深圳和光現(xiàn)代商務股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 應收利息 應收股利 其他應收款21,611,542.0927,357,046.3321,401,379.2328,233,339.06 買入返售金

9、融資產 存貨19,355,884.11441,021.2419,264,870.39441,021.24 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 流動資產合計113,287,604.7593,255,553.97112,166,935.0394,479,239.75 非流動資產： 發(fā)放委托貸款及墊款 可供出售金融資產 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資45,031,970.5467,031,970.5445,031,970.5467,031,970.54 投資性房地產 固定資產12,935,591.0612,776,634.8013,648,790.4213,350,391.15 在建工程

10、 工程物資 固定資產清理 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 開發(fā)支出 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產 其他非流動資產 非流動資產合計 資產總計 57,967,561.60 171,255,166.35 79,808,605.34 173,064,159.31 58,680,760.96 170,847,695.99 80,382,361.69 174,861,601.44 流動負債： 短期借款597,576,275.12597,576,275.12597,576,275.12597,576,275.12 向中央銀行借款 吸收存款及同業(yè)存放 拆入資金 交易性金融負債 應付票據(jù) 應付賬款 預

11、收款項 80,461,335.45 82,437,626.50 4,515,662.10 80,461,335.45 72,547,456.50 941,149.02 80,461,335.45 79,448,491.50 4,515,662.10 80,461,335.45 72,547,456.50 941,149.02 賣出回購金融資產款 應付手續(xù)費及傭金 應付職工薪酬 應交稅費 應付利息 2,484,903.40 -3,650,821.57 101,952,653.75 2,232,338.01 -1,921,460.98 101,952,653.75 2,412,640.26 -3,

12、580,449.66 75,027,013.78 2,150,782.45 -1,950,576.60 75,027,013.78 4 ： 深圳和光現(xiàn)代商務股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 應付股利 其他應付款 399,808.02 44,098,162.21 399,808.02 41,516,887.18 399,808.02 42,512,299.94 399,808.02 40,436,887.18 應付分保賬款 保險合同準備金 代理買賣證券款 代理承銷證券款 一年內到期的非流動負債 其他流動負債 流動負債合計910,275,604.98895,706,442.07878

13、,773,076.51867,590,130.92 非流動負債： 長期借款 應付債券 長期應付款 專項應付款 預計負債 660,000.00 316,240,978.27 660,000.00 316,240,978.27 660,000.00 316,240,978.27 660,000.00 316,240,978.27 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 負債合計 316,900,978.27 1,227,176,583.25 316,900,978.27 1,212,607,420.34 316,900,978.27 1,195,674,054.78 316,900,978

14、.27 1,184,491,109.19 所有者權益（或股東權益） 實收資本（或股本） 資本公積 174,620,264.00 20,527,531.40 174,620,264.00 20,527,531.40 174,620,264.00 20,527,531.40 174,620,264.00 20,527,531.40 減：庫存股 專項儲備 盈余公積21,571,944.7921,571,944.7921,571,944.7921,571,944.79 一般風險準備 未分配利潤-1,272,194,940.13-1,256,263,001.22-1,241,270,849.51-1,2

15、26,349,247.94 外幣報表折算差額 歸屬于母公司所有者權益合計 少數(shù)股東權益 所有者權益合計 負債和所有者權益總計 -1,055,475,199.94 -446,216.96 -1,055,921,416.90 171,255,166.35 -1,039,543,261.03 -1,039,543,261.03 173,064,159.31 -1,024,551,109.32 -275,249.47 -1,024,826,358.79 170,847,695.99 -1,009,629,507.75 -1,009,629,507.75 174,861,601.44 4.2 本報告期利

16、潤表 編制單位：深圳和光現(xiàn)代商務股份有限公司2011 年 7-9 月單位：元 項目 合并 本期金額 母公司合并 上期金額 母公司 一、營業(yè)總收入 其中：營業(yè)收入 1,605,479.46 1,605,479.46 108,679.45 108,679.45 602,714.27 602,714.27 85,434.78 85,434.78 利息收入 已賺保費 手續(xù)費及傭金收入 5 深圳和光現(xiàn)代商務股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 二、營業(yè)總成本 其中：營業(yè)成本 13,698,233.36 1,266,222.25 12,315,425.1913,027,351.16 430,00

17、0.00 12,469,817.94 利息支出 手續(xù)費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險合同準備金凈 額 保單紅利支出 分保費用 營業(yè)稅金及附加19,073.2419,073.2414,993.8014,993.80 銷售費用 管理費用 財務費用 1,023,213.48 11,389,724.39 906,802.03 11,389,549.92 1,193,872.27 11,388,485.09 1,066,385.84 11,388,438.30 資產減值損失 加：公允價值變動收益（損失 以“-”號填列） 投資收益（損失以“-”號 填列） 其中：對聯(lián)營企業(yè)和合 營企業(yè)的投資收益

18、 匯兌收益（損失以“-”號填 列） 三、營業(yè)利潤（虧損以“-”號填 列） -12,092,753.90-12,206,745.74-12,424,636.89-12,384,383.16 加：營業(yè)外收入 減：營業(yè)外支出 其中：非流動資產處置損失 四、利潤總額（虧損總額以“-” 號填列） -12,092,753.90-12,206,745.74-12,424,636.89-12,384,383.16 減：所得稅費用 五、凈利潤（凈虧損以“-”號填 列） -12,092,753.90-12,206,745.74-12,424,636.89-12,384,383.16 利潤 歸屬于母公司所有者的凈

19、-12,103,872.93-12,206,745.74-12,420,286.36-12,384,383.16 少數(shù)股東損益 六、每股收益： 11,119.03-4,350.53 （一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 -0.07 -0.07 -0.07 -0.07 -0.07 -0.07 -0.07 -0.07 七、其他綜合收益 八、綜合收益總額 歸屬于母公司所有者的綜 合收益總額 歸屬于少數(shù)股東的綜合收 益總額 -12,092,753.90 -12,103,872.93 11,119.03 -12,206,745.74 -12,206,745.74 -12,424,636.89 -12,

20、420,286.36 -4,350.53 -12,384,383.16 -12,384,383.16 本期發(fā)生同一控制下企業(yè)合并的，被合并方在合并前實現(xiàn)的凈利潤為：0.00 元。 6 深圳和光現(xiàn)代商務股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 4.3 年初到報告期末利潤表 編制單位：深圳和光現(xiàn)代商務股份有限公司2011 年 1-9 月單位：元 項目 合并 本期金額 母公司合并 上期金額 母公司 一、營業(yè)總收入 其中：營業(yè)收入 2,325,028.98 2,325,028.98 355,023.85 355,023.85 2,247,045.88 2,247,045.88 144,209.6

21、8 144,209.68 利息收入 已賺保費 手續(xù)費及傭金收入 二、營業(yè)總成本 其中：營業(yè)成本 41,864,082.13 1,705,033.33 38,712,868.1742,055,452.09 4,345,105.64 36,698,772.39 利息支出 手續(xù)費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險合同準備金凈 額 保單紅利支出 分保費用 營業(yè)稅金及附加62,306.6862,306.6825,308.7825,308.78 銷售費用 管理費用 財務費用 資產減值損失 2,980,805.51 35,397,490.26 1,718,446.35 2,512,868.89 35

22、,396,700.03 740,992.57 2,746,005.31 34,868,054.05 70,978.31 2,155,442.16 34,866,986.17 -348,964.72 加：公允價值變動收益（損失 以“-”號填列） 投資收益（損失以“-”號 填列） 其中：對聯(lián)營企業(yè)和合 營企業(yè)的投資收益 匯兌收益（損失以“-”號填 列） 三、營業(yè)利潤（虧損以“-”號填 列） 加：營業(yè)外收入 減：營業(yè)外支出 -39,539,053.15 8,468,616.04 96.00 -38,357,844.32 8,468,616.04 -39,808,406.21 31,341,619.9

23、3 1,400.00 -36,554,562.71 31,341,619.93 其中：非流動資產處置損失 四、利潤總額（虧損總額以“-” 號填列） 減：所得稅費用 五、凈利潤（凈虧損以“-”號填 列） -31,070,533.11 24,525.00 -31,095,058.11 -29,889,228.28 24,525.00 -29,913,753.28 -8,468,186.28 -8,468,186.28 -5,212,942.78 -5,212,942.78 利潤 歸屬于母公司所有者的凈 -30,924,090.62-29,913,753.28-8,159,389.25-5,212,

24、942.78 少數(shù)股東損益-170,967.49-308,797.03 7 深圳和光現(xiàn)代商務股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 六、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 -0.18 -0.18 -0.17 -0.17 -0.05 -0.05 -0.03 -0.03 七、其他綜合收益 八、綜合收益總額 歸屬于母公司所有者的綜 合收益總額 歸屬于少數(shù)股東的綜合收 益總額 -31,095,058.11 -30,924,090.62 -170,967.49 -29,913,753.28 -29,913,753.28 -8,468,186.28 -8,159,389.25 -3

25、08,797.03 -5,212,942.78 -5,212,942.78 年初到報告期末發(fā)生同一控制下企業(yè)合并的，被合并方在合并前實現(xiàn)的凈利潤為：0.00 元。 4.4 年初到報告期末現(xiàn)金流量表 編制單位：深圳和光現(xiàn)代商務股份有限公司2011 年 1-9 月單位：元 項目 合并 本期金額 母公司合并 上期金額 母公司 一、經營活動產生的現(xiàn)金流量： 現(xiàn)金 銷售商品、提供勞務收到的 990,000.00 客戶存款和同業(yè)存放款項 凈增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金 凈增加額 收到原保險合同保費取得 的現(xiàn)金 收到再保險業(yè)務現(xiàn)金凈額 保戶儲金及投資款凈增加 額 處置交易性金融資產

26、凈增 加額 收取利息、手續(xù)費及傭金的 現(xiàn)金 拆入資金凈增加額 回購業(yè)務資金凈增加額 收到的稅費返還 收到其他與經營活動有關 的現(xiàn)金 經營活動現(xiàn)金流入小計 1,001,023.73 1,001,023.73 1,171,893.09 1,171,893.09 6,274.92 996,274.92 966,419.23 966,419.23 購買商品、接受勞務支付的 現(xiàn)金 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業(yè)款項 凈增加額 支付原保險合同賠付款項 的現(xiàn)金 支付利息、手續(xù)費及傭金的 8 深圳和光現(xiàn)代商務股份有限公司 2011 年第三季度季度報告全文 現(xiàn)金 支付保單紅利的現(xiàn)金 支付給職工以及為職工支 付的現(xiàn)金 支付的各項稅費 支付其他與經營活動有關 的現(xiàn)金 經營活動現(xiàn)金流出小計 784,512.88 199,945.08 1,188,810.00