中威電子：第三季度報告正文

1、杭州中威電子股份有限公司 2012 年第三季度報告摘要 證券代碼：300270證券簡稱：中威電子公告編號：2012-029 2012 年第三季度報告 一、重要提示 本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo) 性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)個別及連帶責(zé)任。 所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。 公司負(fù)責(zé)人石旭剛、主管會計工作負(fù)責(zé)人章良忠及會計機構(gòu)負(fù)責(zé)人(會計主管人員) 鐘淵聲明：保證季 度報告中財務(wù)報告的真實、完整。 二、公司基本情況 （一）主要會計數(shù)據(jù)及財務(wù)指標(biāo) 以前報告期財務(wù)報表是否發(fā)生了追溯調(diào)整 是 否 不適用

2、 2012.9.302011.12.31 本報告期末比上年度期末增減（%） 總資產(chǎn)（元） 歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益（元） 股本（股） 歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)（元/ 股） 512,382,487.12 471,845,286.78 60,000,000.00 7.86 461,878,423.82 431,208,364.78 40,000,000.00 10.78 10.93% 9.42% 50% -27.09% 2012 年 1-9 月比上年同期增減（%） 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元） 每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元/ 股） -16,087,661.33 -0.27 -

3、512.55% -285.71% 2012 年 7-9 月比上年同期增減（%） 2012 年 1-9 月 比上年同期增減（%） 營業(yè)總收入（元）40,661,414.8118.4% 112,734,438.0420.08% 歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 基本每股收益（元/股） 稀釋每股收益（元/股） 加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%） 扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn) 收益率（%） 19,534,954.25 0.33 0.33 4.33% 4.03% 81.47% 83.33% 83.33% 0.03% 0.23% 44,636,922.00 0.74 0.74 9.89% 9.59% 53.

4、15% 51.02% 51.02% -1.75% -1.55% 扣除非經(jīng)常性損益項目和金額 適用 不適用 項目年初至報告期期末金額（元）說明 1 杭州中威電子股份有限公司 2012 年第三季度報告摘要 非流動資產(chǎn)處置損益 越權(quán)審批或無正式批準(zhǔn)文件的稅收返還、減免 計入當(dāng)期損益的政府補助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國家統(tǒng) 一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享受的政府補助除外） 計入當(dāng)期損益的對非金融企業(yè)收取的資金占用費 企業(yè)取得子公司、聯(lián)營企業(yè)及合營企業(yè)的投資成本小于取得投 資時應(yīng)享有被投資單位可辨認(rèn)凈資產(chǎn)公允價值產(chǎn)生的收益 非貨幣性資產(chǎn)交換損益 委托他人投資或管理資產(chǎn)的損益 因不可抗力因素，如遭受自然災(zāi)害而計提的

5、各項資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 債務(wù)重組損益 企業(yè)重組費用，如安置職工的支出、整合費用等 交易價格顯失公允的交易產(chǎn)生的超過公允價值部分的損益 同一控制下企業(yè)合并產(chǎn)生的子公司期初至合并日的當(dāng)期凈損益 與公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)無關(guān)的或有事項產(chǎn)生的損益 除同公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)的有效套期保值業(yè)務(wù)外，持有交易 性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債產(chǎn)生的公允價值變動損益，以及 處置交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債和可供出售金融資產(chǎn)取 得的投資收益 單獨進行減值測試的應(yīng)收款項減值準(zhǔn)備轉(zhuǎn)回 對外委托貸款取得的損益 采用公允價值模式進行后續(xù)計量的投資性房地產(chǎn)公允價值變動 產(chǎn)生的損益 根據(jù)稅收、會計等法律、法規(guī)的要求對當(dāng)期損益進行一次性調(diào) 整

6、對當(dāng)期損益的影響 受托經(jīng)營取得的托管費收入 除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項目 少數(shù)股東權(quán)益影響額 所得稅影響額 合計 1,219,868.18 政府項目補助等 -44,765.00 176,265.48 1,351,368.66 - 公司對“其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項目”以及根據(jù)自身正常經(jīng)營業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點將非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常 性損益的項目的說明 項目涉及金額（元）說明 （二）報告期末股東總數(shù)及前十名股東持股情況表 報告期末股東總數(shù)（戶）3,386 前十名無限售條件流通股股東持股情況 2 00 00 00 00 00 00 00 00 杭州

7、中威電子股份有限公司 2012 年第三季度報告摘要 股東名稱 中國農(nóng)業(yè)銀行國泰金牛創(chuàng)新成長股票型證券投資基金 中國銀行平安大華行業(yè)先鋒股票型證券投資基金 興業(yè)銀行股份有限公司興全有機增長靈活配置混合型證 券投資基金 中國銀行海富通收益增長證券投資基金 招商銀行興全輕資產(chǎn)投資股票型證券投資基金（lof） 丁怡雯 招商基金公司農(nóng)行中國農(nóng)業(yè)銀行離退休人員福利負(fù)債 胡蕾 鄒彩娟 中國光大銀行股份有限公司光大保德信量化核心證券投 資基金 股東情況的說明 期末持有無限售條件 股份的數(shù)量 1,257,198 830,753 732,908 610,505 500,236 255,313 250,700 23

8、7,660 206,700 173,716 無 股份種類及數(shù)量 種類 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 數(shù)量 1,257,198 830,753 732,908 610,505 500,236 255,313 250,700 237,660 206,700 173,716 （三）限售股份變動情況 股東名稱期初限售股數(shù)本期解除限售股數(shù)本期增加限售股數(shù)期末限售股數(shù)限售原因解除限售日期 石旭剛 恒生電子股份有 限公司 朱廣信 胡麗娟 周翼劍 高志勇 章良忠 何珊珊 35,502,750 2,25

9、0,000 2,094,750 1,575,000 1,125,000 900,000 877,500 675,000 35,502,750 首發(fā)承諾 2,250,000 首發(fā)承諾 2,094,750 首發(fā)承諾 1,575,000 首發(fā)承諾 1,125,000 首發(fā)承諾 900,000 首發(fā)承諾 877,500 首發(fā)承諾 675,000 首發(fā)承諾 2014-10-12 2012-10-12 2012-10-12 2012-10-12 2012-10-12 2012-10-12 2012-10-12 2012-10-12 合計45,000,00000450,000,000 - 三、管理層討論與分

10、析 （一）公司主要會計報表項目、財務(wù)指標(biāo)大幅度變動的情況及原因 適用 不適用 一、資產(chǎn)負(fù)債表項目： （1）貨幣資金：期末貨幣資金比期初減少16.27%，主要原因為前期項目持續(xù)投入及固定資產(chǎn)等采購費用增加所致。 （2）應(yīng)收票據(jù)：期末應(yīng)收票據(jù)比期初減少56.38%，主要原因是銀行承兌匯票到期已收款所致。 （3）應(yīng)收賬款：期末應(yīng)收賬款比期初增長88.62%，主要原因是隨著開拓市場力度加大，銷售收入增長以及未及時回籠資金 所致。 （4）預(yù)付款項：期末預(yù)付款項比期初增加632.84%，主要原因是公司采購原材料預(yù)付款增加所致。 （5）應(yīng)收利息：期末應(yīng)收利息比期初增加367.25%，主要原因是計提未到期銀行

11、定期存款利息所致。 3 杭州中威電子股份有限公司 2012 年第三季度報告摘要 （6）無形資產(chǎn)：期末無形資產(chǎn)比期初增加342.24%，主要原因是外購研發(fā)軟件所致。 （7）在建工程：期末在建工程比期初增加8,793,754.04元，主要原因是錢江開發(fā)區(qū)新廠房裝修及濱江土地款各項費用支出所 致。 （8）應(yīng)付票據(jù)：期末應(yīng)付票據(jù)比期初減少78.93%，主要原因為銀行承兌匯票到期解付所致。 （9）預(yù)收款項：期末預(yù)收款項比期初減少41.87%，主要原因為預(yù)收款減少所致。 （10）應(yīng)交稅費：期末應(yīng)交稅費比期初增加182.68%，主要原因為應(yīng)計提各種稅費未交所致。 （11）其他應(yīng)付款：期末其他應(yīng)付款比期初增加

12、113.10%，主要原因為未支付的雜項費用等所致。 （12）股本：期末股本比期初增加50.00%，主要原因為資本公積轉(zhuǎn)增股本所致。 （13）未分配利潤：期末未分配利潤比期初增加72.03%，主要原因為本期利潤增加并支付股利形成。 二、利潤表項目： （1）營業(yè)收入：2012年1-9月營業(yè)收入比上年同期增加了20.08%，主要原因是開發(fā)市場、拓展業(yè)務(wù)，增加收入所致。 （2）營業(yè)成本：2012年1-9月營業(yè)成本比上年同期增加了20.76%，主要原因為銷售收入增長相應(yīng)的生產(chǎn)成本、勞務(wù)成本增加 所致。 （3）財務(wù)費用：2012年1-9月財務(wù)費用比上年同期減少了700.69%，主要原因為募集資金帳戶定期存

13、款利息收入增加所致。 （4）資產(chǎn)減值損失：2012年1-9月資產(chǎn)減值損失比上年同期增加了1443.83%，主要原因為計提應(yīng)收賬款壞賬準(zhǔn)備和存貨跌價 準(zhǔn)備所致。 （5）營業(yè)外收入：2012年1-9月營業(yè)外收入比上年同期增加了179.29%，主要原因為增值稅及時退回所致。 （6）凈利潤：2012年1-9月歸屬于普通股股東的凈利潤比上年同期增加了53.15%，主要原因為收入增加相應(yīng)增加利潤以及利 息收入所致。 三、現(xiàn)金流量項目 （1）經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額：2012年1-9月經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額比上年同期數(shù)減少512.55%，主要原因為隨 著業(yè)務(wù)的拓展，材料采購、工資、固定資產(chǎn)等費用相應(yīng)增

14、加以及未及時回籠應(yīng)收款所致。 （2）投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額：2012年1-9月投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額比上年同期增加111.43%，主要原因為定期 存款到期所致。 （3）籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額：2012年1-9月籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額比上年同期減少101.12%，主要原因為分配 股利等支付現(xiàn)金所致。 （二）業(yè)務(wù)回顧和展望 一、報告期公司經(jīng)營情況： 1、報告期內(nèi)，公司按照2012年度經(jīng)營計劃的部署，主營業(yè)務(wù)穩(wěn)步推進。產(chǎn)品線從單一的傳輸產(chǎn)品向前端采集和后端存 儲拓展，努力向有自身特色的視頻監(jiān)控系統(tǒng)整體產(chǎn)品供應(yīng)商轉(zhuǎn)變。在經(jīng)過了一系列的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變措施實施之后，平安城市與智 能交通領(lǐng)域的成績

15、開始顯現(xiàn)。2012年9月，公司成功獲得廣州市社會治安與城市管理智能化視頻系統(tǒng)適用產(chǎn)品（光纖傳輸設(shè) 備和前端攝像機設(shè)備兩大產(chǎn)品）的入圍資格。 2、2012年第三季度，公司進一步開拓市場、加強管理，整體經(jīng)營業(yè)績保持了持續(xù)穩(wěn)定增長，實現(xiàn)營業(yè)收入4,066.14萬元， 較上年同期增長18.4%；實現(xiàn)凈利潤1,953.50萬元，較上年同期增長81.47%。2012年1-9月，公司實現(xiàn)營業(yè)收入11,273.44萬元， 同比去年同期增長20.08%；營業(yè)利潤為4,179.31萬元，比去年同期增長40.11%；利潤總額為5,315.04萬元，比去年同期增長 57.33%。歸屬于母公司的凈利潤為4,463.69

16、萬元，比去年同期增長53.15%。 3、第三季度公司主營業(yè)務(wù)穩(wěn)步增長，報告期內(nèi)因募集資金存款利息收入同比新增凈利潤約610萬元；報告期內(nèi)增值稅退 稅收入1,025.59萬元，比上年同期增加738.53萬元，同比影響凈利潤627.75萬元，主要是本期退稅比上年及時。以上兩項對 公司凈利潤影響較大。 4、公司募投項目均按計劃如期進行。經(jīng)2012年7月29日一屆十六次董事會和2012年8月15日2012年度第一次臨時股東大 會審議并通過了關(guān)于調(diào)整銷售與技術(shù)服務(wù)區(qū)域中心建設(shè)項目投資計劃及以超募資金追加投資的議案及關(guān)于使用部分超 募資金投資高清安防監(jiān)控系統(tǒng)整體解決產(chǎn)品研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化項目的議案。經(jīng)審議，一致

17、決議：1）同意公司調(diào)整銷售與技術(shù) 服務(wù)區(qū)域中心建設(shè)項目投資計劃及以超募資金1,322.00萬元追加投資；2）同意使用超募資金10,000萬元投資高清安防監(jiān)控系 統(tǒng)整體解決產(chǎn)品研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化項目。 二、對公司未來發(fā)展的展望： 公司將繼續(xù)貫徹執(zhí)行2012年度經(jīng)營計劃，進一步加大公司前端和后端產(chǎn)品的研發(fā)力度，提供更多具有競爭力的產(chǎn)品；公 4 珊珊 杭州中威電子股份有限公司 2012 年第三季度報告摘要 司將加快募投項目建設(shè)，保障募投項目按照計劃順利實施，以促進產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級和優(yōu)化，增強公司核心競爭力。報告期內(nèi)， 公司穩(wěn)步推進公司各項經(jīng)營計劃。對內(nèi)堅持以產(chǎn)品質(zhì)量為企業(yè)生存發(fā)展之本，加強產(chǎn)品成本管理，通過強

18、化公司內(nèi)部管理和 制度完善，發(fā)揮內(nèi)部監(jiān)督機制確保公司規(guī)范運作和穩(wěn)健發(fā)展。對外堅持以市場為導(dǎo)向的方針，持續(xù)加強營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，不斷 鞏固和開拓銷售市場，強化公司產(chǎn)品在安防視頻監(jiān)控傳輸行業(yè)的領(lǐng)先地位，確保公司營業(yè)收入與凈利潤穩(wěn)定增長。 四、重要事項 （一）公司或持股 5%以上股東及作為股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員在報告期內(nèi)或持續(xù)到報告期內(nèi)的以上股東及作為股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員在報告期內(nèi)或持續(xù)到報告期內(nèi)的 承諾事項 適用 不適用 承諾事項承諾人承諾內(nèi)容承諾時間承諾期限履行情況 股改承諾無 收購報告書或權(quán)益 變動報告書中所作 無 承諾 資產(chǎn)置換時所作承 諾 無 公司實際控制人、控股股東石旭剛承

19、諾：自公司股票 上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理 其已直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購該 部分股份。公司股東恒生電子股份有限公司、朱廣信、 胡麗娟、周翼劍、高志勇、章良忠、何珊珊承諾：自 公司股票上市之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他 公司控股 股東、實 際控制人 人管理其已直接或間接持有的公司股份，也不由公司 回購該部分股份。除此之外，擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、 高級管理人員的石旭剛、章良忠、朱廣信、何珊珊承 石旭剛， 公司股東 恒生電子 諾：在其任職期間內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過所直接 或間接持有公司股份總數(shù)的百分之二十五。在公司股 票上市之日起六個月內(nèi)申報離職的，自申報離職

20、之日 截止報告 期末，公司 上述股東 發(fā)行時所作承諾 股份有限 公司、朱 廣信、胡 麗娟、周 翼劍、高 志勇、章 良忠、何 起十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接或間接持有的本公司股 2011 年 10 份；在公司股票上市之日起第七個月至第十二個月之 月 12 日 間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn) 讓其直接或間接持有的本公司股份。公司控股股東、 實際控制人石旭剛先生于 2010 年 12 月 15 日出具了避 免同業(yè)競爭承諾函，做出了如下承諾：“本人在作為 中威電子的實際控制人及持有 5%以上股份的股東期 均遵守上 述承諾，未 發(fā)現(xiàn)違反 上述承諾 的情況。 間，不會在中國境內(nèi)或境外，以任何方

21、式（包括但不 限于單獨經(jīng)營、通過合資經(jīng)營或擁有另一公司或企業(yè) 的股份及其他權(quán)益）直接或間接參與任何與中威電子 構(gòu)成競爭的任何業(yè)務(wù)或活動，不以任何方式從事或參 與生產(chǎn)任何與中威電子產(chǎn)品相同、相似或可以取代股 份公司產(chǎn)品的業(yè)務(wù)活動。本人愿意承擔(dān)因違反上述承 諾而給中威電子造成的全部經(jīng)濟損失。” 其他對公司中小股 東所作承諾 無 承諾是否及時履行 是 否 不適用 未完成履行的具體 不適用 5 4,277.29 - 杭州中威電子股份有限公司 2012 年第三季度報告摘要 原因及下一步計劃 是否就導(dǎo)致的同業(yè) 競爭和關(guān)聯(lián)交易問 是 否 不適用 題作出承諾 承諾的解決期限 解決方式 承諾的履行情況 不適用

22、不適用 截止報告期末，公司上述股東均遵守上述承諾，未發(fā)現(xiàn)違反上述承諾的情況。 （二）募集資金使用情況對照表 適用 不適用 單位：萬元 募集資金總額 報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 31,760.36 1,322 說明：公司應(yīng)以股東大會審議 本季度投入募集資金總額 通過變更募集資金投向議案 的日期作為變更時點 累計變更用途的募集資金總額 累計變更用途的募集資金總額比例 1,322 4.16% 已累計投入募集資金總額11,358.66 是否已變 承諾投資項目和超募 更項目 資金投向 (含部分 變更) 募集資金 調(diào)整后投 承諾投資 資總額 總額 (1) 本報告期 投入金額 截至期末 累計投入 金額(

23、2) 截至期末 項目達到 投資進度 預(yù)定可使 (%)(3) 用狀態(tài)日 (2)/(1) 期 本報告期 實現(xiàn)的效 益 項目可行 是否達到 性是否發(fā) 預(yù)計效益 生重大變 化 承諾投資項目 1.智能化 var3 光平臺 項目 否4,7594,759352.75 1,598.66 2013 年 33.59% 09 月 30 日 0 否否 2.數(shù)字視頻聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控2013 年 技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項 否3,5123,5120 2,964.4384.41% 09 月 300 不適用否 目日 3. 銷售與技術(shù)服務(wù)區(qū) 域中心建設(shè)項目 是2,5312,531 1,290.95 2,172.57 2013 年 56.39%

24、 09 月 30 日 0 不適用否 承諾投資項目小計10,80210,8021,643.7 6,735.66 - 超募資金投向 1. 銷售與技術(shù)服務(wù)區(qū) 域中心建設(shè)項目 是1,32200 2013 年 09 月 30 日 0 不適用否 2.高清安防監(jiān)控系統(tǒng)2014 年 整體解決產(chǎn)品研發(fā)與 是10,00010,0004734734.73% 12 月 300 否否 產(chǎn)業(yè)化項目日 歸還銀行貸款（如有）- 補充流動資金（如有）- 1,750 2,400 100% - 100% - - - - - - - 超募資金投向小計-10,00011,3224734,623 - 6 超募資金的金額、 ， 杭州中威電

25、子股份有限公司 2012 年第三季度報告摘要 合計-20,80222,1242,116.7 11,358.66 - 未達到計劃進度或預(yù) 計收益的情況和原因 報告期內(nèi)無 （分具體項目） 項目可行性發(fā)生重大 變化的情況說明 報告期內(nèi)無 適用 不適用 本公司募集資金凈額為 31,760.36 萬元，其中超額募集資金為 20,958.36 萬元。1、2011 年 10 月 27 日公司第一屆董事會第十一次會議審議通過了關(guān)于使用超募資金歸還銀行貸款的議案 同意公司 使用超募資金 1,750 萬元用于歸還銀行貸款，公司獨立董事及保薦機構(gòu)已對議案發(fā)表同意意見。2、 2011 年 11 月 24 日公司第一屆

26、董事會第十二次會議審議通過了關(guān)于使用部分超募資金永久性補充 流動資金的議案，同意公司本次使用超募資金 2,400 萬元超募資金永久性補充流動資金，公司獨立 董事及保薦機構(gòu)已對議案發(fā)表同意意見。3、報告期內(nèi)：經(jīng) 2012 年 7 月 29 日一屆十六次董事會和 用途 2012 年 8 月 15 日 2012 年度第一次臨時股東大會審議并通過了關(guān)于調(diào)整銷售與技術(shù)服務(wù)區(qū)域中心 及使用進展情況 募集資金投資項目實 施地點變更情況 募集資金投資項目實 施方式調(diào)整情況 建設(shè)項目投資計劃及以超募資金追加投資的議案及關(guān)于使用部分超募資金投資高清安防監(jiān)控系 統(tǒng)整體解決產(chǎn)品研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化項目的議案。經(jīng)審議，一致決議

27、：1）同意公司調(diào)整銷售與技術(shù)服務(wù) 區(qū)域中心建設(shè)項目投資計劃及以超募資金 1,322.00 萬元追加投資；調(diào)整后該項目總投資額變更為 3,853 萬元，截止 2012 年 9 月 30 日項目投入金額 2,172.57 萬元，投資進度 56.39%。2）同意使用超 募資金 10,000 萬元投資高清安防監(jiān)控系統(tǒng)整體解決產(chǎn)品研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化項目，截止 2012 年 9 月 30 日 尚未開立銀行專戶并簽署三方監(jiān)管協(xié)議，為了落實該投資項目實施場地的需要，9 月 5 日公司成功 競得杭政工出【2012】19 號地塊的國有建設(shè)用地使用權(quán)，報告期內(nèi)公司以自有資金 473 萬元先期墊 付土地出讓金。 適用 不適用 報告期內(nèi)發(fā)生