國(guó)都證券有限責(zé)任公司融資融券業(yè)務(wù)流程

1、國(guó)都證券有限責(zé)任公司融資融券業(yè)務(wù)流程 第一章總則 第一條為規(guī)范融資融券業(yè)務(wù)各項(xiàng)操作，更好地為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，促 進(jìn)融資融券業(yè)務(wù)順利開展，特制定本流程。 第二條 本流程涉及融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信、授信、交易、開銷戶、 信用評(píng)級(jí)、授信額度變更、資料修改等工作。 第二章客戶征信及授信 第三條融資融券業(yè)務(wù)流程 第四條 客戶征信采用二級(jí)審查制度，即由營(yíng)業(yè)部先行預(yù)審，預(yù)審?fù)ㄟ^ 后報(bào)融資融券業(yè)務(wù)部審核。 第五條 決定參與融資融券交易的客戶需親自至營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦 理融資融 券業(yè)務(wù)申請(qǐng)。 第六條營(yíng)業(yè)部融資融券經(jīng)辦崗應(yīng)對(duì)客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券 投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息進(jìn)行調(diào)查了解，并按照國(guó)都證 券融資融券

2、業(yè)務(wù) 客戶征信評(píng)級(jí)管理辦法要求，嚴(yán)格審核客戶是否符合公司融資融券業(yè)務(wù) 客戶資質(zhì)要求。 第七條營(yíng)業(yè)部融資融券經(jīng)辦崗應(yīng)通過集中交易柜臺(tái)系統(tǒng)查詢 客戶是否 為合格賬戶，是否已開通三方存管等；通過營(yíng)業(yè)部合規(guī)專員查詢客戶是否 屬于交易所或公司重點(diǎn)關(guān)注賬戶，如客戶為交易所或公司重點(diǎn)關(guān)注賬戶， 不得列為營(yíng)業(yè)部推薦客戶；通過融資融券業(yè)務(wù)柜臺(tái)系統(tǒng)查詢客戶是否屬于 融資融券業(yè)務(wù)黑名單客戶；如客戶為黑名單客戶，不得為其開立融資融券 賬戶。 第八條 投資者教育營(yíng)業(yè)部融資融券推薦人對(duì)通過初步資質(zhì)審核的投資 者進(jìn)行投資者教育，內(nèi)容包括： （-）講解融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程； （二）提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)判斷錯(cuò)誤、

3、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān) 保物而被強(qiáng)制平倉(cāng)等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)； （三）融資融券業(yè)務(wù)合同和融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書的逐條 講解； （四）講解完畢后對(duì)客戶進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)客戶適當(dāng)性知識(shí)測(cè) 試； 知識(shí)測(cè)試可給予客戶三次測(cè)試機(jī)會(huì)，測(cè)試不通過者由營(yíng)業(yè)部融資融券 業(yè)務(wù)推薦人對(duì)客戶進(jìn)行重點(diǎn)培訓(xùn)，培訓(xùn)結(jié)束后客戶可再次進(jìn)行測(cè)試。每次 測(cè)試間隔時(shí)間不得少于一個(gè)交易日，得分低于80分的客戶 暫不接受客戶的 融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)； （五）對(duì)于年齡在70周歲以上的客戶，營(yíng)業(yè)部推薦人應(yīng)重點(diǎn)考察客 戶的聽、說、讀、寫及思辨能力，耐心仔細(xì)地詢問客戶的開戶原因，并對(duì) 客戶進(jìn)行必要的網(wǎng)上操作培訓(xùn)?？蛻艟邆浜炇鹞募㈤喿x通知、操作交易等

4、能力的，推薦人還應(yīng)當(dāng)填寫特殊客戶適當(dāng)性管理服務(wù)記錄，并將其作 為開戶資料附件提交融資融券業(yè)務(wù)部審批。對(duì)于確實(shí)不適合從事融資融券交 易的客戶，推薦人應(yīng)當(dāng)勸導(dǎo)客戶不參與此類高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，并向其說明原 因。 第九條經(jīng)過資質(zhì)初審及投資者教育的客戶，營(yíng)業(yè)部融資融券經(jīng)辦崗應(yīng) 收集并初步審核客戶資料，對(duì)客戶提交的征信材料的真實(shí)性、完整性、有效 性進(jìn)行審核（客戶提交征信資料參見國(guó)都證券融資融券業(yè)務(wù)客戶征信評(píng)級(jí) 管理辦法）。 第十條初審合格后，營(yíng)業(yè)部融資融券經(jīng)辦崗指導(dǎo)客戶填寫投資者教 育確認(rèn)表、融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表及融資融券業(yè)務(wù)客戶征信表（客 戶填寫部分）。 第十一條融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表及融資融券業(yè)務(wù)客戶征信表 （客

5、戶填寫部分）完成后，營(yíng)業(yè)部融資融券經(jīng)辦崗登陸金仕達(dá)征信系統(tǒng)，對(duì) 客戶征信資料進(jìn)行錄入，并由復(fù)核崗進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核完畢后提交融資融券業(yè) 務(wù)部審核。 第十二條融資融券征信管理系統(tǒng)根據(jù)錄入情況自動(dòng)計(jì)算客戶信用評(píng)級(jí) 得分及信用等級(jí)，對(duì)于信用等級(jí)為D的客戶暫不接受其業(yè)務(wù)申請(qǐng)。 第十三條 營(yíng)業(yè)部融資融券經(jīng)辦崗根據(jù)融資融券征信管理系統(tǒng) 計(jì)算結(jié)果 完成融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、融資融資客戶征信表（營(yíng) 業(yè)部填寫部 分）。營(yíng)業(yè)部填寫部分需經(jīng)辦人、復(fù)核人雙崗簽字。 第十四條 客戶在最終填寫完整的融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表及融資融 券業(yè)務(wù)客戶征信表上簽字確認(rèn)。 第十五條融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表簽署完畢后需提交營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理審 核，營(yíng)業(yè)部總經(jīng)

6、理需在融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表上簽署意見。 第十六條營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理審核通過后，由營(yíng)業(yè)部融資融券經(jīng)辦崗?fù)ㄟ^公 司0A系統(tǒng)將客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、融資融券業(yè)務(wù) 客戶征信表 （個(gè)人、機(jī)構(gòu)）及客戶相關(guān)征信證明文件（如學(xué)歷證明、收入證明、存款證 明、房產(chǎn)證明、人行信用報(bào)告等）掃描上傳至融資融券業(yè)務(wù)部。 第十七條 融資融券業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)審核崗?fù)ㄟ^公司0A系統(tǒng)對(duì)營(yíng) 業(yè)部上傳融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、融資融券業(yè)務(wù)客戶征信表及相 關(guān) 征信證明文件進(jìn)行審核，業(yè)務(wù)復(fù)核崗復(fù)核；對(duì)資料有效性、合規(guī)性 進(jìn)行評(píng) 估，同時(shí)審核融資融券征信管理系統(tǒng)中營(yíng)業(yè)部錄入的相關(guān)客戶資料與實(shí)際資 料是否一致、有效，評(píng)級(jí)及授信額度是否準(zhǔn)確。 核，業(yè)務(wù)復(fù)核崗復(fù)

7、核；復(fù)核通過后，由業(yè)務(wù)復(fù)核崗根據(jù)授信規(guī)模的大小, 按照分級(jí)審批的原則，提交相應(yīng)的審批人審批。 客戶授信額度 （丫）仲位：萬元） 審批人/機(jī)構(gòu) Y1000 融委會(huì) 審批人應(yīng)當(dāng)通過公司0A系統(tǒng)，明確簽署審批意見，出具否決意見的 審批人應(yīng)當(dāng)簽署否決的原因。 第十九條融資融券業(yè)務(wù)部審核通過后，經(jīng)公司0A系統(tǒng)及融資 融券征信管理系統(tǒng)反饋給營(yíng)業(yè)部，營(yíng)業(yè)部融資融券專員將相應(yīng)審批通 過的 客戶信用等級(jí)及授信額度告知客戶。 營(yíng)業(yè)部 一申請(qǐng)、征信 簽訂合同 營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理 審核后提交 提交總部 反饋 第二十條營(yíng)業(yè)部征信流程: 復(fù)核后提交 營(yíng)業(yè)部復(fù)核崗 總部融資融券業(yè)務(wù)部 第三章 合同簽訂及信用賬戶的開立 第一節(jié) 合

8、同簽訂 第二十一條 客戶征信審核通過及授信完成的，融資融券業(yè)務(wù)部及時(shí)通 知營(yíng)業(yè)部辦理合格客戶的合同簽署和信用賬戶開戶等相關(guān)手續(xù)。 第二十二條 客戶每次信用評(píng)級(jí)結(jié)果的有效期為10個(gè)交易日，客戶應(yīng) 當(dāng)在有效期內(nèi)完成融資融券業(yè)務(wù)合同的簽署，未在有效期內(nèi)完成合同簽署 的，客戶應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)征信。對(duì)于公司原因?qū)е驴蛻粑茨茉?0個(gè)交易日 內(nèi)完成合同簽署的，在客戶資信狀況未發(fā)生明顯變化的前 提下，公司可為 客戶辦理信用評(píng)級(jí)結(jié)果有效期的延期；客戶應(yīng)當(dāng)在公司解決相關(guān)問題后的 10個(gè)交易日內(nèi)完成合同簽署。 第二十三條營(yíng)業(yè)部融資融券專員通知客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)合同簽 約，指導(dǎo)客戶填寫融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書、融資融券業(yè)

9、務(wù) 合 同。 第二十四條融資融券業(yè)務(wù)部收到營(yíng)業(yè)部郵寄的簽署完畢的客戶融資 融券業(yè)務(wù)合同，經(jīng)審核無誤后，加蓋融資融券業(yè)務(wù)合同專用 章，合同生 效。融資融券業(yè)務(wù)部將蓋好合同章的營(yíng)業(yè)部版、客戶版寄回營(yíng)業(yè)部，營(yíng)業(yè) 部融資融券專員通知客戶本人到營(yíng)業(yè)部領(lǐng)取。（合同一式三份，融資融券 業(yè)務(wù)部、營(yíng)業(yè)部、客戶各執(zhí)一份） 第二節(jié)信用證券賬戶開戶 第二十五條 公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同后客戶即可申請(qǐng) 開立信 用證券賬戶。 第二十六條 客戶開立融資融券業(yè)務(wù)信用證券賬戶需由客戶本人攜帶相 關(guān)資料臨柜辦理。（資料要求參見國(guó)都證券融資融券業(yè)務(wù)客戶信用賬戶管 理辦法） 第二十七條 營(yíng)業(yè)部為客戶開立信用證券賬戶前應(yīng)審驗(yàn)客戶

10、提供的姓名 或名稱以及有效身份證明文件是否與其普通證券賬戶一致。遇到不一致的情 形，應(yīng)要求客戶提交有效證明文件完成資料變更后再進(jìn)行后續(xù)操作。 第二十八條營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗?fù)ㄟ^新意信用證券賬戶開戶系 統(tǒng)進(jìn)行信用證券賬戶開戶。 營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗可以選用上海實(shí)時(shí)開戶”、深圳委 托 申報(bào)”分別開戶，錄入完畢提交，登記結(jié)算公司返回賬戶配號(hào)。 深圳信用證券賬戶開立時(shí)注意選擇“申報(bào)使用信息”。 第二十九條 登記公司深圳/上海分公司實(shí)行實(shí)時(shí)配號(hào)開戶，營(yíng)業(yè) 部接 收返回的結(jié)果，對(duì)已配號(hào)的按規(guī)定格式打印信用證券賬戶卡交申請(qǐng)人。注： 深圳信用證券賬戶為06開頭的十位數(shù)字（例如：06xxxxxxxx ）

11、;上海信用 證券賬戶為大寫E開頭的十位數(shù)字（例如：Exxxxxxxxx ）。 第三十條上海信用證券賬戶申報(bào)即指定。 第三十一條信用證券賬戶開立成功后，營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗為 客戶打印由公司統(tǒng)一制作的信用證券賬戶卡，加蓋信用證券賬戶開戶專用章 后交客戶保管，并向客戶收取開戶費(fèi)用。 第三節(jié)信用資金臺(tái)賬開戶 第三十二條客戶證券賬戶成功開立后，營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗即 可為客戶開立信用資金臺(tái)賬。 第三十三條客戶開立融資融券業(yè)務(wù)信用資金臺(tái)賬需由客戶本人攜帶相 關(guān)資料臨柜辦理。（資料要求參見國(guó)都證券融資融券業(yè)務(wù)客戶信用賬戶管 理辦法） 第三十四條 營(yíng)業(yè)部融資融券經(jīng)辦崗?fù)ㄟ^融資融券業(yè)務(wù)柜臺(tái)系統(tǒng) 為客戶

12、 開立信用資金臺(tái)賬。 （一）營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗進(jìn)入融資融券賬戶管理一客戶 聯(lián)合 開戶（同步）一輸入客戶代碼（同普通賬戶集中交易系統(tǒng)客戶代 碼），將集 中交易柜臺(tái)的普通賬戶資料同步到融資融券業(yè)務(wù)柜臺(tái)。（客戶資料“*”為 必選項(xiàng)）。 （二）營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗進(jìn)入融資融券賬戶管理一征信 評(píng)級(jí) 征信資料錄入，將融資融券征信管理系統(tǒng)中的相關(guān)資料錄入。 （三）營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗進(jìn)入融資融券賬戶管理一征信 評(píng)級(jí) 征信主觀評(píng)價(jià)，將融資融券征信管理系統(tǒng)得出的信用評(píng)分結(jié)果錄入。 （四）營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)復(fù)核崗進(jìn)入融資融券賬戶管理一征信評(píng)級(jí) 征信資料審核，對(duì)主觀評(píng)價(jià)錄入結(jié)果進(jìn)行審核。 （五）營(yíng)業(yè)部

13、融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗進(jìn)入融資融券賬戶管理一征信評(píng)級(jí) 征信級(jí)別評(píng)定，對(duì)客戶級(jí)別進(jìn)行評(píng)定。 （六）營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)復(fù)核崗進(jìn)入融資融券賬戶管理一征信評(píng)級(jí) 級(jí)別評(píng)定審核，對(duì)客戶級(jí)別進(jìn)行審核。 （七）審核通過的，營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗進(jìn)入融資融券賬戶管 理一資格管理一資格申請(qǐng)，完成對(duì)客戶信息和基本信息的錄入，職業(yè)信息和 次聯(lián)系人信息可以有選擇的輸入。 （A ）融資融券業(yè)務(wù)部審核崗、復(fù)核崗進(jìn)行資格申請(qǐng)審批、額度授信及額度授信審批。 （九）額度授信審批通過后，營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗進(jìn)入融資融 券賬戶管理一信用賬戶聯(lián)合開戶，錄入信用證券賬戶號(hào)，信用資金臺(tái)賬可 自動(dòng)生成。 （I-）營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗應(yīng)

14、提示客戶設(shè)置信用資金臺(tái)賬密 碼，既可選擇與普通賬戶資金密碼一致，也可選擇設(shè)置新的信用賬戶資金密 碼。 （十一）營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗為客戶開立信用資金臺(tái)賬后，進(jìn) 入融資融券賬戶管理一合同管理一合同錄入，完成合同的錄入.合同編號(hào)需 要手工輸入（按合同編碼要求編制），資格申請(qǐng)編號(hào)自動(dòng)生成。合同錄入后 由融資融券業(yè)務(wù)部二級(jí)復(fù)核（提示：合同有效期限為一年）。 第三十五條 合同錄入完畢，營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗應(yīng)當(dāng)為 客戶辦 理開通信用資金第三方存管手續(xù)。客戶應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀并簽署信用資金第三 方存管協(xié)議，選定開戶銀行。 第三十六條 客戶可以采用指定方式或預(yù)指定方式開通信用資金 第三方 存管。預(yù)指定方式開

15、通存管銀行后, 客戶需前往存管銀行辦理銀行結(jié)算賬 戶開戶和信用資金第三方存管確認(rèn)手續(xù)。 第三十七條信用資金臺(tái)賬開戶完成后，營(yíng)業(yè)部融資融券專員應(yīng)拍攝客 戶本人、機(jī)構(gòu)戶授權(quán)代理人的頭部正面像，并將客戶開戶資料通過影像系 統(tǒng)掃描上傳至融資融券業(yè)務(wù)部。 第三十八條70歲以上融資融券客戶應(yīng)列為高風(fēng)險(xiǎn)賬戶。 第三十九條客戶信用賬戶存續(xù)期間與信用賬戶建立對(duì)應(yīng)關(guān)系的普通賬 戶不可申報(bào)撤指定、銷戶。 第四十條客戶激活 營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦崗?fù)ㄟ^融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)對(duì)客戶信用賬戶進(jìn)行激活，激活后 客戶可進(jìn)行信用交易。 第四十一條 保證金提交 保證金包含現(xiàn)金和可充抵保證金的證券： （一）保證金提交的資金部分，客戶通過信用賬戶三方

16、存管賬戶 進(jìn)行 銀證轉(zhuǎn)賬。 （二）保證金提交的可充抵保證金的證券部分，客戶可通過網(wǎng)上交 易、熱自助等方式進(jìn)行。完成充抵保證金的證券從普通賬戶到信用 賬戶的劃 轉(zhuǎn)。 （三）擔(dān)保物劃轉(zhuǎn)指令完成后，客戶在下一交易日可通過信用交易柜 臺(tái)系統(tǒng)查詢證券賬戶內(nèi)余額。 （四）融資融券業(yè)務(wù)部參考交易所提供的限售股持股名單，結(jié)合客戶 提交的限售股及董監(jiān)高申報(bào)材料，針對(duì)限售股及董監(jiān)高持股情況在融資融券 業(yè)務(wù)系統(tǒng)中進(jìn)行維護(hù)，控制客戶將持有的該類證券作為擔(dān)保物提交。 如擔(dān)保物提交存在瑕疵，營(yíng)業(yè)部融資融券經(jīng)辦崗應(yīng)配合融資融券業(yè)務(wù)部 及時(shí)聯(lián)系客戶重新提交保證金。 第四十二條客戶限制 客戶如持有限售股份（包括解除和未解除限售

17、股份）的，融資融 券業(yè)務(wù) 部業(yè)務(wù)審核崗應(yīng)通過融資融券柜臺(tái)系統(tǒng)一資金賬號(hào)交易設(shè)置模塊，限制該客 戶融券賣出該上市公司股票，并提交業(yè)務(wù)復(fù)核崗復(fù)核。 客戶如為上市公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的，融資融券業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù) 審核崗應(yīng)通過融資融券柜臺(tái)系統(tǒng)一資金賬號(hào)交易設(shè)置模塊, 制該客戶使用信用賬戶買賣該上市公司股票，并提交業(yè)務(wù)復(fù)核崗復(fù)核。 第四章融資融券交易 第四十三條 客戶可自助操作通過熱鍵委托、網(wǎng)上交易方式進(jìn)行 融資融券交易委托 業(yè)務(wù)分類 交易渠道 備注 擔(dān)保證券劃入 網(wǎng)上交易、熱口助等口助 T日申報(bào)，T日清算后到 委托（電話委托目前不支 賬 持信用交易） 現(xiàn)金保證金劃入 通過三方存管系統(tǒng)自行 當(dāng)日劃轉(zhuǎn)，

18、當(dāng)日到賬，當(dāng) 劃轉(zhuǎn) 日可用 融資買入 網(wǎng)上交易、熱自助等自助 融資額度和可用保證金 賣券還款 委托（電話委托目前不支 雙重控制 直接還款 持信用交易） 融券賣出 網(wǎng)上交易、熱自助等自助委托 融券額度和可用保證金 買券還券 （電話委托目前不支持信用交 雙重控制 直接還券 易） 擔(dān)保物（現(xiàn)金）提取 網(wǎng)上交易、熱自助委托限制提 維持擔(dān)保比例控制，需提 ?。I(yíng)業(yè)部申請(qǐng)，總部審批后 前2日申請(qǐng) 由營(yíng)業(yè)部操作） 擔(dān)保物（證券）提取 網(wǎng)上交易、熱自助委托限制提維持擔(dān)保比例控制，需提 取（營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)，總 部審批后 前2日申請(qǐng) 由營(yíng)業(yè)部操作） 第四十四條信用交易創(chuàng)業(yè)板權(quán)限的開通 （-） 普通證券賬戶已經(jīng)開通創(chuàng)業(yè)

19、板交易權(quán)限的，可直接為該客戶信 用證券賬戶開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限，不需要再次簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，也不需報(bào)送 開通信息。開通菜單同普通賬戶開通創(chuàng)業(yè)板權(quán)限菜單。 （二）普通證券賬戶已辦理創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開通手續(xù)，但尚未生效 的，不需要再次簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，只需在普通賬戶創(chuàng)業(yè)板權(quán)限生效日的次一 交易日開通信用證券賬戶創(chuàng)業(yè)板權(quán)限。普通證券賬戶開通信息報(bào)送按原有方 式執(zhí)行，信用證券賬戶無需報(bào)送。 （三）普通證券賬戶未辦理創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開通手續(xù)，應(yīng)當(dāng)先辦 理客戶普通證券賬戶創(chuàng)業(yè)板開通手續(xù)，于普通證券賬戶創(chuàng)業(yè)板權(quán)限生 效日的 次一交易日開通其信用證券賬戶的創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限。信用證券賬 戶無需報(bào)送開通信息 第四十五條 委托

20、交易的限制遵循以下準(zhǔn)則： （一）客戶融資融券期限最長(zhǎng)不得超過6個(gè)月，自客戶實(shí)際融入資金 或證券之日起計(jì)算，除證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所規(guī)定及融資融券業(yè)務(wù) 合同約定 的情形外，不得展期。 （二）公司的標(biāo)的證券品種和可充抵保證金證券范圍及折算比率由融 資融券業(yè)務(wù)部定期公布并設(shè)置在融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，客戶融資買入、融券 賣出的證券，不得超出公司規(guī)定范圍。 （三）公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和 融券 賣出所得的全部?jī)r(jià)款，整體作為客戶對(duì)公司融資融券債務(wù)的擔(dān)保物。 （四）客戶在融券期間賣出其持有的、與所融入證券相同的證券的， 應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定，不得以違反規(guī)定賣出該證券的方式操縱市場(chǎng)。

21、 （五）投資者實(shí)際可用額度是根據(jù)投資者實(shí)際提交擔(dān)保物的多少，按 公司規(guī)定的折算比率計(jì)算得出。實(shí)際可用額度不得超過授信額度。 （六）客戶通過劃轉(zhuǎn)的方式將客戶普通證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至 公司 的客戶信用證券匯總賬戶，同時(shí)由登記結(jié)算公司記增客戶信用證券賬戶的證 券余額。 （七）投資者可在下一交易日，通過證券營(yíng)業(yè)部的柜臺(tái)系統(tǒng)或登 記結(jié) 算公司的查詢系統(tǒng)查詢普通證券賬戶和信用證券賬戶內(nèi)的證券 余額。 （A ）未了結(jié)相關(guān)融券交易前，投資者融券賣出所得價(jià)款除買券 還券 外不得他用。 （九）投資者賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠 款。 第五章?lián)Ｎ锾崛?第四十六條 客戶維持擔(dān)保比例超過300%

22、時(shí)，客戶可以提取保證 金可用 余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于 300%?？蛻籼崛?dān)保物的，應(yīng)提前兩個(gè)交易日向公司提出申請(qǐng)。 第四十七條客戶提取擔(dān)保物需到營(yíng)業(yè)部臨柜辦理。 第四十八條客戶提取當(dāng)日符合維持擔(dān)保比例提取條件的，客戶填寫 擔(dān)保物劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)表，營(yíng)業(yè)部融資融券經(jīng)辦崗及復(fù)核崗審核后 報(bào)營(yíng)業(yè)部總 經(jīng)理審批，審批通過后通過公司0A系統(tǒng)向融資融券業(yè)務(wù)部申請(qǐng)。 第四十九條融資融券業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)審核崗對(duì)營(yíng)業(yè)部提交的擔(dān)保物劃轉(zhuǎn) 申請(qǐng)表進(jìn)行審核，業(yè)務(wù)復(fù)核崗復(fù)核。 第五十條融資融券業(yè)務(wù)部復(fù)核通過的由營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦崗負(fù)責(zé)完成相應(yīng)劃 轉(zhuǎn)，由營(yíng)業(yè)部復(fù)核崗復(fù)核。 第六章修改客戶資料 第五十一條信

23、用客戶資料修改分為普通信用資料修改和關(guān)鍵信用資料 修改，關(guān)鍵資料是指投資者姓名或機(jī)構(gòu)投資者名稱、投資者有效證明文件 號(hào)碼等。 第五十二條為確保客戶融資融券信用賬戶與普通賬戶關(guān)鍵資料一致， 在合同存續(xù)期間，客戶申請(qǐng)修改信用賬戶關(guān)鍵資料的，應(yīng)同時(shí)修改普通賬戶 資料。修改后的客戶關(guān)鍵資料要確保信用證券賬戶、普通賬戶、中國(guó)登記 結(jié)算公司數(shù)據(jù)一致。 第五十三條非關(guān)鍵客戶資料修改： （一）客戶本人帶齊相關(guān)證件及資料（具體參見國(guó)都證券融資融券 業(yè)務(wù)客戶信用賬戶管理辦法到營(yíng)業(yè)部辦理修改申請(qǐng)； （二）營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦崗審核客戶提交的資料完整、有效后，先對(duì)客戶信 用賬戶信息進(jìn)行變更，營(yíng)業(yè)部復(fù)核崗對(duì)經(jīng)辦崗的操作復(fù)核無誤后

24、，系統(tǒng)將自 動(dòng)同步修改客戶普通賬戶中的相關(guān)信息。 第五十四條關(guān)鍵客戶資料修改 （一）客戶本人帶齊相關(guān)證件及資料（具體參見國(guó)都證券融資融券 業(yè)務(wù)客戶信用賬戶管理辦法到營(yíng)業(yè)部辦理修改申請(qǐng)； （二）營(yíng)業(yè)部融資融券經(jīng)辦崗、復(fù)核崗審核、總經(jīng)理審核后，通 過0A系統(tǒng)提交融資融券業(yè)務(wù)部; （三）融資融券業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)審核崗審核、業(yè)務(wù)復(fù)核崗復(fù)核通過的, 營(yíng)業(yè)部柜員按照新意開戶系統(tǒng)一融資融券交易管理系統(tǒng)的先后順序，分別對(duì) 客戶資料進(jìn)行修改，保證上述系統(tǒng)資料與中國(guó)登記結(jié)算公司數(shù)據(jù)一致； （四）營(yíng)業(yè)部應(yīng)提醒客戶到存管銀行更改相應(yīng)資料。對(duì)更改客戶名稱 或證件號(hào)碼的，在客戶到存管銀行更改前，客戶只能進(jìn)行證券交易，不能 存取

25、款。 第五十五條信息對(duì)比不一致的變更 登記結(jié)算公司定期對(duì)客戶信息的一致性進(jìn)行對(duì)比?？蛻粜畔⒉灰恢碌?營(yíng)業(yè)部應(yīng)通知客戶在2日內(nèi)臨柜辦理客戶信息變更手續(xù)；客戶拒不辦理信 息變更的，公司有權(quán)終止融資融券業(yè)務(wù)合同。 第七章信用等級(jí)及授信額度調(diào)整 第一節(jié)信用等級(jí)調(diào)整 第五十六條信用等級(jí)調(diào)整分為客戶申請(qǐng)調(diào)整和公司主動(dòng)調(diào)整。 第五十七條客戶申請(qǐng)重新評(píng)定信用等級(jí)的，客戶需重新提供征信材 料，重新填寫征信信息，營(yíng)業(yè)部應(yīng)按照公司征信相關(guān)流程重新對(duì)客戶進(jìn)行征 信評(píng)級(jí)。 第五十八條融資融券業(yè)務(wù)部根據(jù)客戶資信變化情況對(duì)客戶信用評(píng)級(jí)進(jìn) 行定期或不定期重檢。營(yíng)業(yè)部應(yīng)按照公司信用評(píng)級(jí)的相關(guān)流程重新對(duì)客戶進(jìn) 行信用評(píng)級(jí)，信用等

26、級(jí)降至C或D的客戶，按照公司征信評(píng)級(jí)管理的相關(guān)制 度辦理。 第五十九條公司對(duì)客戶信用評(píng)級(jí)的主動(dòng)調(diào)整無需客戶申請(qǐng)，營(yíng)業(yè)部融 資融券推薦人應(yīng)協(xié)助融資融券業(yè)務(wù)部，告知客戶評(píng)級(jí)調(diào)整結(jié)果，并通知客戶 及時(shí)到營(yíng)業(yè)部對(duì)評(píng)級(jí)調(diào)整進(jìn)行確認(rèn)。 第二節(jié)授信額度調(diào)整 第六十條授信額度調(diào)整分為客戶申請(qǐng)調(diào)整和公司主動(dòng)調(diào)整。 第六十一條 客戶申請(qǐng)調(diào)整授信額度的，公司應(yīng)當(dāng)重新評(píng)估客戶 資產(chǎn)狀 況，按照公司相關(guān)規(guī)定重新計(jì)算客戶的授信額度。 第六十二條公司定期和不定期對(duì)客戶授信額度進(jìn)行重檢，對(duì)信 用信用等級(jí)降至C或D的客戶，公司有權(quán)對(duì)客戶授信額度進(jìn)行調(diào)整。 第六十三條公司對(duì)客戶授信額度的主動(dòng)調(diào)整無需客戶申請(qǐng)，營(yíng)業(yè)部融 資融券推薦

27、人應(yīng)協(xié)助融資融券業(yè)務(wù)部，告知客戶授信額度調(diào)整結(jié)果，并通知 客戶及時(shí)到營(yíng)業(yè)部對(duì)授信調(diào)整進(jìn)行確認(rèn)。 第八章償還負(fù)債及息費(fèi)結(jié)轉(zhuǎn) 第六十四條客戶償還負(fù)債，包括償還融資負(fù)債和償還融券負(fù)債?？蛻?償還融資負(fù)債，須通過賣券還款或直接還款方式完成。賣券還款的，須在 融資融券交易管理系統(tǒng)中執(zhí)行賣券還款指令；直接還款的，客戶應(yīng)向信用資 金臺(tái)賬內(nèi)存入足額資金并在融資融券交易管理系統(tǒng)中辦理直接還款?？蛻魞?還融券，客戶須通過買券還券或現(xiàn)券還券方式完成。 第六十五條當(dāng)客戶買券還券數(shù)量大于客戶實(shí)際借入證券數(shù)量等原因?qū)?致剩有余券的，公司負(fù)責(zé)對(duì)客戶余券進(jìn)行劃轉(zhuǎn)。 第六十六條客戶償還完融資或融券負(fù)債后，在第二個(gè)交易日后到營(yíng)業(yè)

28、 部辦理利息費(fèi)用結(jié)轉(zhuǎn)。 第六十七條營(yíng)業(yè)部融資融券經(jīng)辦崗接受客戶申請(qǐng)，審核該客戶的融 資、融券是否已經(jīng)償還。審核通過的，營(yíng)業(yè)部進(jìn)行結(jié)息處理。結(jié) 息當(dāng)日客戶 不能有任何流水。 第九章合同終止與銷戶 第一節(jié)合同終止 第六十八條信用交易客戶在全部?jī)斶€融資和融券負(fù)債后，可提出終止 信用交易的申請(qǐng)，在申請(qǐng)批準(zhǔn)后，客戶可將信用資金臺(tái)賬中的資金轉(zhuǎn)出同 時(shí)將信用證券賬戶內(nèi)的證券全部轉(zhuǎn)至普通證券賬戶內(nèi)。客戶辦理終止信用交 易的步驟如下： （一）客戶本人帶齊相關(guān)證件及資料（具體參見國(guó)都證券融資融券 業(yè)務(wù)客戶信用賬戶管理辦法到營(yíng)業(yè)部辦理終止申請(qǐng)，填寫客戶終止融資 融券合同申請(qǐng)表； （二）營(yíng)業(yè)部融資融券經(jīng)辦崗在核查該客

29、戶沒有未了結(jié)的融資和 融券負(fù)債后，通過0A系統(tǒng)向融資融券業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)審核崗提交終止合同申請(qǐng)； 同時(shí)在融資融券交易管理系統(tǒng)中錄入合同終止項(xiàng)的相關(guān)內(nèi)容，經(jīng)復(fù)核崗復(fù)核 后提交融資融券業(yè)務(wù)部審核； （三）融資融券業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)審核崗審核、業(yè)務(wù)復(fù)核崗復(fù)核后，確認(rèn)客 戶不存在未了結(jié)的融資融券負(fù)債后，在公司0A系統(tǒng)進(jìn)行批復(fù)，同時(shí)在融資 融券系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行審批，反饋給營(yíng)業(yè)部。營(yíng)業(yè)部收到反饋后完成合同終止流 程。 第二節(jié)信用賬戶銷戶 第六十九條證券賬戶銷戶： （一）營(yíng)業(yè)部柜員受理客戶申請(qǐng)，應(yīng)查詢信用證券賬戶內(nèi)是否有 未了 結(jié)負(fù)債、當(dāng)日是否有融資融券交易、賬戶內(nèi)可充抵保證金證券是否已轉(zhuǎn)出 完畢、是否有未執(zhí)行權(quán)益，若通過上述

30、檢查，可繼續(xù)辦理以下事項(xiàng)。（注： 完成對(duì)客戶信用股東賬戶銷戶的前提是信用股東賬戶 中已沒有股份。） （二）通過新意系統(tǒng)”向證券登記結(jié)算公司申請(qǐng)注銷信用證券賬 戶，收回客戶的信用證券賬戶卡原件。 （三）信用證券賬戶無需撤銷指定交易。 第七十條資金臺(tái)賬銷戶： （一）營(yíng)業(yè)部柜員受理客戶申請(qǐng)，應(yīng)查詢信用資金臺(tái)賬內(nèi)是否有未了 結(jié)負(fù)債、當(dāng)日是否有融資融券交易、是否已注銷信用證券賬戶，若通過上述 檢查，可繼續(xù)辦理以下事項(xiàng)； （二）通過融資融券業(yè)務(wù)柜臺(tái)系統(tǒng)的“資金-利息處理-利息歸本” 將客戶利息歸本，為客戶結(jié)清利息； （三）客戶通過自助交易方式將賬戶內(nèi)全部現(xiàn)金保證金轉(zhuǎn)出； （四）注銷客戶的三方存管銀行，進(jìn)行

31、信用資金臺(tái)賬銷戶。 （注：完成信用資金臺(tái)賬銷戶的前提是信用證券賬號(hào)已做完三方存管銷 戶。） 第十章追償 第七十一條當(dāng)出現(xiàn)客戶未及時(shí)償還負(fù)債的情況時(shí)，由營(yíng)業(yè)部協(xié) 助融資 融券業(yè)務(wù)部向客戶追償相應(yīng)損失。 第七十二條 追償不成時(shí)，由公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部采取訴訟等 法律手 段對(duì)客戶進(jìn)行追索。 第一章營(yíng)業(yè)部其他工作 第七十三條 在客戶信用交易過程中通過融資融券業(yè)務(wù)柜臺(tái)系統(tǒng)對(duì)信用 交易客戶賬戶進(jìn)行跟蹤，填寫融資融券業(yè)務(wù)日志。 第七十四條 每日閉市前匯總客戶下一交易日融資融券需求，報(bào) 經(jīng)紀(jì)業(yè) 務(wù)總部。 第七十五條協(xié)助融資融券業(yè)務(wù)部通知客戶追加擔(dān)保物，并采取 必要的措 施對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容等予以留痕。 結(jié)算

32、機(jī) 第七十六條 按照約定方式為客戶提供對(duì)賬單，如實(shí)向證券登記 構(gòu)、第三方存管銀行提供證券、資金明細(xì)數(shù)據(jù)，供客戶查詢。 第七十七條客戶因自身債權(quán)債務(wù)原因，導(dǎo)致其資產(chǎn)被凍結(jié)、查封、劃 扣等重大事項(xiàng)時(shí)，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶和融資融券業(yè)務(wù)部。 第七十八條 發(fā)生客戶投訴與糾紛等情況時(shí)，參照國(guó)都證券有 限責(zé)任 公司客戶信訪與投訴管理辦法及融資融券業(yè)務(wù)部制定的國(guó)都證券融資 融券業(yè)務(wù)客戶信訪投訴處理流程辦理。 第十二章附則 第七十九條 本流程由融資融券業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋和修訂，自發(fā)布 之日起 執(zhí)行。 國(guó)都證券有限責(zé)任公司融資融券投資者教育確認(rèn)書尊敬的投資 者: 為了使您更好的了解融資融券交易的相關(guān)知識(shí)、流程及風(fēng)

33、險(xiǎn)，根據(jù)公 司規(guī)定，在您申請(qǐng)辦理業(yè)務(wù)前，本營(yíng)業(yè)部融資融券專員（推薦人）已向您 提供了專業(yè)的知識(shí)培訓(xùn)及風(fēng)險(xiǎn)揭示，現(xiàn)請(qǐng)您對(duì)我們提供的各項(xiàng)投資者教育予 以確認(rèn)。 國(guó)都證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)都證券”）已通過資料、授課、 當(dāng)面講解、知識(shí)測(cè)試等形式對(duì)本機(jī)構(gòu)/本人進(jìn)行了投資者教育。 本機(jī)構(gòu)/本人已充分認(rèn)識(shí)融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；知曉融資融券業(yè)務(wù) 合同內(nèi) 容；了解融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)及基礎(chǔ)知識(shí)；掌握國(guó)都證券現(xiàn)有融 資融券業(yè)務(wù)規(guī)則、交易流程及業(yè)務(wù)相關(guān)軟件的安裝、操作等。 本機(jī)構(gòu)/本人承諾自覺遵守上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)證 券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和國(guó)都證券有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)章制度。 本機(jī)構(gòu)/本

34、人已全面知曉并理解融資融券投資者教育的全部?jī)?nèi)容，自 愿參與融資融券交易，并能夠承擔(dān)參與融資融券交易可能給本機(jī)構(gòu)/本人造 成的損失。 本機(jī)構(gòu)/本人簽章: 年月 特殊客戶適當(dāng)性管理服務(wù)記錄 營(yíng)業(yè)部名稱 日期 客戶姓名 年齡 身份證號(hào) 性別 語百表達(dá)冃匕力 能夠使用語言清晰表達(dá)自身意愿 不具備語言表達(dá)能力 閱讀能力 能夠閱讀合同、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、公司通知等信息 不具備閱讀能力 書寫能力 能夠完成相關(guān)文件簽署 不具備書寫能力 聽力 能夠聽清必要的培訓(xùn) 聽力欠缺 思辨能力 思維清晰，具有一定的分辨能力 思辨能力欠缺 網(wǎng)上操作培訓(xùn) 能夠利用網(wǎng)絡(luò)獲取通知、郵件，從事網(wǎng)上交易 無法利用網(wǎng)絡(luò) 推薦人意見 建議受理

35、建議不受理 簽字： 營(yíng)業(yè)部擔(dān)保物劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)表 客戶名稱 信用資金賬號(hào) 申請(qǐng)類型 擔(dān)保物劃入 申請(qǐng)日期 擔(dān)保物劃出 申請(qǐng)日期 劃出日期 劃 轉(zhuǎn) 類 型 現(xiàn)金 劃轉(zhuǎn)金額（大寫） （小寫） 擔(dān)保券 證券名稱 代碼 劃轉(zhuǎn)數(shù)量 客戶簽章： 營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人 營(yíng)業(yè)部復(fù)核人 融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人） 基本信息（客戶填寫） 客戶姓名 客戶代碼 證件類型 證件號(hào)碼 證件有效期限 長(zhǎng)期有效 有效日期：年月日至年月日 通信地址 郵政編碼 電子郵件 固定電話 移動(dòng)電話 申請(qǐng)信息（客戶填寫） 辦理信用三方存管 存管銀行 銀行結(jié)算賬戶 申請(qǐng)授信額度 融資額度 萬元 融券額度 萬元 合計(jì) 萬元 賬戶信息（客戶填寫） 開戶營(yíng)業(yè)部

36、 普通賬戶 開戶時(shí)間 年月日 個(gè)月 普通資金臺(tái)賬 存管銀行 普通證券賬戶 （上海） 普通證券賬 戶（深圳） 普通賬戶資產(chǎn)總值 萬元 金融資產(chǎn)、總資產(chǎn)（客戶填寫） 資產(chǎn)類別 金融資產(chǎn)/總資產(chǎn) 資產(chǎn)價(jià)值 萬元 萬元 萬元 萬元 萬元 萬元 萬元 金融資產(chǎn)總值（已提供證明文件） 萬元 資產(chǎn)總值（已提供證明文件） 萬元 備注：資產(chǎn)類別按存款余額、賬戶內(nèi)資產(chǎn)總值、未托管在公司的有價(jià)證券價(jià)值、汽車、房產(chǎn)等 類別填寫。其中，金融資產(chǎn)包含存款余額、賬戶內(nèi)資產(chǎn)總值、未托管在公司的有價(jià)證券價(jià)值； 總資產(chǎn)包含公司認(rèn)可的金融資產(chǎn)、房產(chǎn)、汽車、其他公司認(rèn)可的資產(chǎn)。 對(duì)全部資產(chǎn)中所有權(quán)存在瑕疵情況的說明： 備注：所有權(quán)瑕

37、疵是指資產(chǎn)中存在擔(dān)保、質(zhì)押或其他對(duì)所有權(quán)有限制條件的情 況。 關(guān)聯(lián)方信息聲明（客戶填與） 是否存在關(guān)聯(lián)方 是否 關(guān)聯(lián)方名稱 關(guān)聯(lián)方證件號(hào)碼 關(guān)聯(lián)方證券賬戶 持有限售股情況聲明（客戶填寫） 是否持有限售股 是否 證券代碼 數(shù)量 股份性質(zhì) 解除限售未解除限售 解除限售未解除限售 解除限售未解除限售 解除限售未解除限售 解除限售未解除限售 解除限售未解除限售 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況聲明（客戶填寫） 擔(dān)任上市公司 董事監(jiān)事高級(jí)管理人員未擔(dān)任上述職務(wù) 上市公司名稱 證券代碼 申請(qǐng)人承諾（客戶填寫） 本人聲明與承諾： 1、本人已經(jīng)了解并愿意遵守國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān) 業(yè)

38、務(wù)規(guī)則。 2、本人自愿向國(guó)都證券有限責(zé)任公司提出融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)，不存在市場(chǎng)禁入 或限制進(jìn)入的 情形。 3、本人不是國(guó)都證券有限責(zé)任公司的股東或股東關(guān)聯(lián)人。 4、本人之前未與其他證券公司簽訂過融資融券業(yè)務(wù)合同，或簽訂過融資融券業(yè)務(wù)合同但已了 結(jié)融資融券交易且已終止融資融券業(yè)務(wù)合同。 5、融資融券交易期間，本人承諾不將限售股轉(zhuǎn)入信用證券賬戶作為擔(dān)保物，也不融券賣出與 持有的限售股相同的證券。 6融資融券交易期間，如本人為上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，本人承諾不將持有的 該上市公司股份轉(zhuǎn)入信用證券賬戶作為擔(dān)保物，也不融券賣出與持有的該上市公司股份相同的 證券。 7、本人保證向國(guó)都證券有限責(zé)任

39、公司提供的上述個(gè)人信息和申請(qǐng)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完 整性、有效性，并對(duì)此承擔(dān)全部責(zé)任。 申請(qǐng)人簽字：日期：年 月 日 必備申請(qǐng)資料（營(yíng)業(yè)部填寫） 申請(qǐng)材料 是否提交 備注 有效身份證明文件原件 是否 普通證券賬戶卡 是否 是否 是否 備選申請(qǐng)資料（營(yíng)業(yè)部填寫） 申請(qǐng)材料 是否提交 份數(shù) 頁(yè)數(shù) 資料詳情 收入證明文件 是否 學(xué)歷證明文件 是否 人民銀行征信材料 是否 是否 是否 是否 是否 營(yíng)業(yè)部審核（營(yíng)業(yè)部填寫） 營(yíng)業(yè)部推薦人簽字：日期：年 月日 營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人簽字：日期：年 月日 營(yíng)業(yè)部復(fù)核人簽字：日期：年 月日 營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理簽字：日期：年 月日 基本信息（客戶填寫） 機(jī)構(gòu)名稱 客戶代碼 營(yíng)

40、業(yè)執(zhí)照號(hào) 有效期限 組織機(jī)構(gòu)代 碼證號(hào) 有效期限 稅務(wù)登記證 號(hào) 有效期限 法定代表人 證件類型 證件號(hào)碼 注冊(cè)地址 郵政編碼 授權(quán)代理人信息（客戶填寫） 姓名 證件類型 證件號(hào)碼 通信地址 郵政編碼 電子郵件 固定電話 移動(dòng)電話 申請(qǐng)信息（客戶填寫） 存管銀行 刃、理信用二力仔官 銀行結(jié)算賬戶 申請(qǐng)授信額度 融資額度 萬元 融券額度 萬元 融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表 （機(jī)構(gòu)） 合計(jì) 萬元 預(yù)留印鑒（公章）: 賬戶信息（客戶填寫） 開戶營(yíng)業(yè)部 普通賬戶 年月日 開戶時(shí)間 個(gè)月 普通資金臺(tái)賬 存管銀行 普通證券賬戶 （上海） 普通證券賬戶 （深圳） 普通賬戶資產(chǎn)總值 萬元 金融資產(chǎn)、總資產(chǎn)（客戶填寫）

41、資產(chǎn)類別 金額 金融資產(chǎn) 萬元 總資產(chǎn) 萬元 備注：金融資產(chǎn)二貨幣資金+交易性金融資產(chǎn)+持有至到期投資+可供岀售金融資產(chǎn)；總資產(chǎn)二負(fù)債 +所有者權(quán)益 對(duì)全部資產(chǎn)中所有權(quán)存在瑕疵情況的說明： 備注：所有權(quán)瑕疵是指資產(chǎn)中存在擔(dān)保、質(zhì)押或其他對(duì)所有權(quán)有限制條件的情況。 關(guān)聯(lián)方信息聲明（客戶填與） 是否存在關(guān)聯(lián)方 是否 關(guān)聯(lián)方名稱 關(guān)聯(lián)方證件號(hào)碼 關(guān)聯(lián)方證券賬戶 持有限售股情況聲明（客戶填寫） 是否持有限售股 是否 證券代碼 數(shù)量 股份性質(zhì) 備注 解除限售未解除限售 解除限售未解除限售 解除限售未解除限售 解除限售未解除限售 解除限售未解除限售 解除限售未解除限售 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)承諾（客戶填寫） 本機(jī)構(gòu)聲明

42、與承諾： 1、本機(jī)構(gòu)已經(jīng)了解并愿意遵守國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相 關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。 2、本機(jī)構(gòu)自愿向國(guó)都證券有限責(zé)任公司提出融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)，不存在市場(chǎng)禁 入或限制進(jìn)入的 情形。 3、本機(jī)構(gòu)不是國(guó)都證券有限責(zé)任公司的股東或股東關(guān)聯(lián)人。 4、本機(jī)構(gòu)之前未與其他證券公司簽訂過融資融券業(yè)務(wù)合同，或簽訂過融資融券 業(yè)務(wù)合同但已了 結(jié)融資融券交易且已終止融資融券業(yè)務(wù)合同。 5、融資融券交易期間，本機(jī)構(gòu)承諾不將限售股轉(zhuǎn)入信用證券賬戶作為擔(dān)保物，也不融券賣出與 持有的限售股相同的證券。 6本機(jī)構(gòu)保證向國(guó)都證券有限責(zé)任公司提供的上述機(jī)構(gòu)信息和申請(qǐng)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整 性、有效性，并對(duì)此承擔(dān)全

43、部責(zé)任。 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)授權(quán)代理人簽字：日期：年 月 日 必備申請(qǐng)資料（營(yíng)業(yè)部填寫） 申請(qǐng)材料 是否提交 備注 營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件 是否 組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件 是否 稅務(wù)登記證復(fù)印件 是否 法定代表人證明書 是否 法定代表人授權(quán)委托書 是否 法定代表人身份證明文件 是否 授權(quán)代理人身份證明文件 是否 普通證券賬戶卡 是否 取近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告 是否 是否 備選申請(qǐng)資料（營(yíng)業(yè)部填寫） 申請(qǐng)材料 是否提交 份數(shù) 頁(yè) 數(shù) 資料詳情 商業(yè)銀行資信等級(jí)證明文件 是否 商業(yè)銀行授信文件復(fù)印件 是否 人民銀行征信材料 是否 是否 是否 是否 營(yíng)業(yè)部審核（營(yíng)業(yè)部填寫） 營(yíng)業(yè)部推薦人簽字：日期：年 月日 營(yíng)業(yè)部經(jīng)

44、辦人簽字：日期：年 月日 營(yíng)業(yè)部復(fù)核人簽字：日期：年 月日 營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理簽字：日期：年 月日 信用資金臺(tái)賬資料變更申請(qǐng)表 申 請(qǐng) 人 姓名 有效證件號(hào)碼 客戶號(hào) 信用資金臺(tái)賬號(hào) 上海信用證券賬戶 深圳信用證券賬戶 填 寫 變更存管銀行或銀行結(jié)算賬戶 存管銀行名稱 變 更 刖 變 更 后 銀行結(jié)算賬號(hào) 賬戶戶名 變更賬戶注冊(cè)資料 賬戶持有人名稱 變 更 刖 變 更 后 身份證明文件號(hào)碼 其他 客戶簽章 聯(lián)系電話 營(yíng) 業(yè) 部 審 核 欄 機(jī)構(gòu)： 信用證券賬戶卡及復(fù)印件；口（變更前、后）銀行結(jié)算賬戶（卡） 法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；稅務(wù)登記證復(fù)印件 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件 發(fā)

45、證機(jī)關(guān)出具的資料變更證明及復(fù)印件（/資料變更部分） 法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書；法定代表人有效身份證明文件復(fù)印 件 本表內(nèi)容是否填寫真實(shí)、完整、一致 自然人： 信用證券賬戶卡及復(fù)印件；口（變更前、后）銀行結(jié)算賬戶（卡） 有效身份證明文件及復(fù)印件；發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件（/資料變更 部分） 本表內(nèi)容是否填寫真實(shí)、完整、一致 營(yíng)業(yè)部處理意見： 經(jīng)辦人：復(fù)核人： 聯(lián)系電話：營(yíng)業(yè)部蓋章 信用資金臺(tái)賬注銷申請(qǐng)表 姓名 有效證件號(hào)碼 申 客戶號(hào) 信用資金臺(tái)賬號(hào) 請(qǐng) 上海信用證券賬戶 深圳信用證券賬戶 人 存管銀行 銀行結(jié)算賬號(hào) 填 注銷原因 寫 客戶簽章 聯(lián)系電話或地址 機(jī)構(gòu)： 法

46、人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；稅務(wù)登記證復(fù)印件 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件； 營(yíng) 法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書; 法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件 業(yè) 本表內(nèi)容是否填寫真實(shí)、 完整、一致 部 自然人： 審 有效身份證明文件及復(fù)印件； 本表內(nèi)容是否填寫真實(shí)、完整、一致 核 營(yíng)業(yè)部處理意見： 欄 經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 聯(lián)系電話： 營(yíng)業(yè)部蓋章 客戶終止融資融券合同申請(qǐng) 合同編號(hào): 客戶名稱 信用資金臺(tái)賬號(hào) 信用股東賬號(hào) （上海） 信用股東賬號(hào) （深圳） 申請(qǐng)日期 申請(qǐng)?jiān)?客戶簽章 日期： 經(jīng)辦人意見 簽字：日期： 復(fù)核人意見 簽字： 日期： 總經(jīng)理意見 簽字： 日期： 備注

47、20mm 20mm 信用證券賬戶開戶業(yè)務(wù)專用章樣式 國(guó)都證券有限責(zé)任公司 XXXX證券營(yíng)業(yè)部 信用證券賬戶開戶專用章 50mm 信用證券賬戶銷戶業(yè)務(wù)專用章樣式 國(guó)都證券有限責(zé)任公司 X X X X證券營(yíng)業(yè)部 信用證券賬戶銷戶專用章 50mm 正而 H： 2TZZ00 an oo smi _L IHDOBS naono 旦 呂王J學(xué)卽皐聚孌腥國(guó)W 匕國(guó)都證券有限責(zé)任公司 * GLCDU SECURITIESCORPCRATION UMITED 駝證券賬戶卡（上海） MARGIN TRANSACTION lECDRmRji ACCOUNT CAVD (SIUNG11AI) (NMZiaiS) 0M

48、VD1XI1033V 831111111338 N0UDVSNVH1M9UVW (II做)斗曲細(xì)晡 aunn NouvM0ddoos3iikin33s noone) q國(guó)都證券有眼妻任乞司 guodu securities co丄 td No 00221234 背而 in用證券賬廣號(hào)： 敢”供 7:uucthc StflifiIfi A/c ftu 神有人名稱; lioldf!； B Name: 一“十什 開戶日期: 0 開戶MW： Ivvued by : 一卄” “ “ ”* “ “ “* “ “一*“ “*冬 Me K JK 戶卡和自涂謖與轉(zhuǎn) it 無效舟 IlvLid BMdd whsi

49、 attrai md limiriujui wix utptii irTil 2.!用時(shí)須出示持有人身份證“ ThtCmd nutttbeuttd DgctzuT wth Ho(TT $ Hmtikscai DorucnffiL 機(jī)構(gòu)! 戶卡!用時(shí)還細(xì)出示經(jīng)辦人身份證件等.IhekHtiLiQDi? tCarimuKbeoiltiM Urc&八DacunflftfihtALtinvdpnoii 3. It戶卡如遺失或被竊應(yīng)及時(shí)辦理掛失手續(xù)*伽g cribm TitiC5 Cflrjnrfltifii *JAilr4 說明：深圳市場(chǎng)從xxxxxxxxx 開始順序編號(hào) 上海市場(chǎng)從 XXXXXXXX

50、X 開始順序編號(hào) 自然人信用證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表 賬戶持有人姓名 聯(lián)系電話 聯(lián)系地址 郵政編碼 電子郵件地址 國(guó)籍或地區(qū) 申 身份證明文件類別 身份證 其他 請(qǐng) 身份證明文件號(hào)碼 職業(yè) 黨政機(jī)關(guān)工作人員 企事業(yè)單位職工 農(nóng)民 個(gè)體工商戶 學(xué)生 無業(yè)其他 人 學(xué)位學(xué)歷 博士 碩士 大本大專中專咼中初中及以下 申請(qǐng)賬戶類型 深圳信用賬戶 上海信用賬戶 填 本人已經(jīng)了解并愿意遵守國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理的法律、法規(guī)、規(guī) 章及相關(guān)業(yè)務(wù) 寫 規(guī)則，認(rèn)真閱讀了信用證券賬戶注冊(cè)說明書并接 受說明書條款，承諾以上填 鄭重聲明 寫的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 申請(qǐng)人簽名： 日期： 年 月 日 審核資料： 開 有效身份證明

51、文件及復(fù)印件 戶 普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件 機(jī) 申請(qǐng)人是否已簽名 構(gòu) 本表內(nèi)容是否填寫真實(shí)、完整、一致 填 深圳信用證券賬號(hào) 寫 上海信用證券賬號(hào) 經(jīng)辦人： 開戶機(jī)構(gòu)蓋章： 復(fù)核人： 聯(lián)系電話： 傳真： 填表日期： 備 注 機(jī)構(gòu)信用證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表 申 請(qǐng) 人 賬戶持有人全稱 國(guó)籍或地區(qū) 注冊(cè)地址 法定代表人 聯(lián)系地址 聯(lián)系人 聯(lián)系電話 郵政編碼 網(wǎng)址 身份證明文件號(hào)碼 發(fā)證機(jī)關(guān) 身份證明文件類別 工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照社團(tuán)法人注冊(cè)登記證書 其他證書 機(jī)關(guān)法人成立批文 填 法人性質(zhì) 企業(yè)法人口事業(yè)法人社團(tuán)法人機(jī)關(guān)法人 寫 經(jīng)辦人姓名 聯(lián)系電話 經(jīng)辦人聯(lián)系地址 經(jīng)辦人身份證明文件 號(hào)碼 申請(qǐng)賬戶類型

52、深圳信用賬戶口上海信用賬戶 鄭重聲明 本機(jī)構(gòu)己經(jīng)了解并愿意遵守國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相 關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，認(rèn)真閱讀了信用證券賬戶注冊(cè)說 明書并接受說明書條款，承諾以上填寫的內(nèi)容真實(shí)、 兀整。 準(zhǔn)確、 客戶簽章： 日期： 年 月 日 審核資料： 法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋本單位公章的復(fù)印件（在復(fù)印件上注明與 原件一致） 開 戶 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件 書 法定代表人證明書、 法定代表人授權(quán)委托 機(jī) 構(gòu) 法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件 申請(qǐng)人是否已簽名 普通證券賬戶卡 本表內(nèi)容是否填寫真實(shí)、完整、一致 填 深圳信用證券賬號(hào) 寫 上海信用證券賬號(hào) 經(jīng)辦人： 復(fù)核人: 開

53、戶機(jī)構(gòu)蓋章 聯(lián)系電話： 傳真： 填表日期： 備 注 信用證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表 深圳信用賬戶 身份證號(hào)/注冊(cè)號(hào)股 東姓名/單位名稱查詢 申 原因：聯(lián)系地址及電 請(qǐng)?jiān)挘嚎蛻艉炚拢?人查詢內(nèi)容： 填 與 賬戶注冊(cè)資料 欄 查詢擁股 查詢股份變更記錄：從 上海信用賬戶 日期：年 月曰 年 月曰至年 月曰 審核資料（機(jī)構(gòu)）： 序號(hào)： 申請(qǐng)人填妥的內(nèi)容 法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書 營(yíng)業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件或營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章 信用證券賬戶卡及復(fù)印件 經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件 機(jī) 審核資料（個(gè)人）： 構(gòu) 申請(qǐng)人填妥的內(nèi)容本人身份證及復(fù)印件信用證券賬戶卡及復(fù)印件 審 核 處理意見： 欄 機(jī)

54、構(gòu)蓋章 經(jīng)辦人： 復(fù)核人：年 月日 處理結(jié)果： 簽名： 年 月日 信用證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表 市場(chǎng) 深圳 上海 申 普通證券賬戶號(hào) 信用證券賬號(hào) 請(qǐng) 變 賬戶持有人 變 賬戶持有人 更 姓名/全稱 更 姓名/全稱 人 刖 有效身份證 后 有效身份證 填 資 明文件號(hào)碼 資 明文件號(hào)碼 料 其他 料 其他 寫 變更內(nèi)容：口姓名/單位名稱 有效身份證明文件號(hào)碼 其他 客戶簽章 聯(lián)系電話或地址 審核資料：序號(hào): 機(jī)構(gòu)： 信用證券賬戶卡及復(fù)印件 法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋本單位公章的復(fù)印件（在復(fù)印件上注明與 原件一致） 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件 機(jī) 發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注冊(cè)資料變更證明及復(fù)

55、印件 構(gòu) 法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書 法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件 審 本表內(nèi)容是否填寫真實(shí)、完整、一致 核 自然人： 信用證券賬戶卡及復(fù)印件 有效身份證明文件及復(fù)印件 發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件 本表內(nèi)容是否填寫真實(shí)、完整、一致 處理意見: 經(jīng)辦人:復(fù)核人:機(jī)構(gòu)蓋章: 負(fù)責(zé)人: 聯(lián)系電話: 日期: 日期: 傳真: 處 理 簽名: 結(jié) 果 信用證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦申請(qǐng)表 賬戶類型 深圳信用賬戶 上海信用賬戶 申 賬戶持有人名稱 原信用證券賬戶號(hào) 請(qǐng) 身份證明文件類別 身份證明文件號(hào)碼 郵政編碼 聯(lián)系地址 人 聯(lián)系電話 Email 填 客戶簽章 身份證明文件號(hào)碼 選擇打 2

56、 掛失 補(bǔ)辦原號(hào)碼 寫 備注 審核資料： 序號(hào)： 機(jī) 構(gòu) 機(jī)構(gòu)： 法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋本單位公章的復(fù)印件（在復(fù)印件上注明與 原件一致） 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件 法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書 法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件 本表內(nèi)容是否填寫真實(shí)、完整、一致 自然人： 審 有效身份證明文件及復(fù)印件 核 本表內(nèi)容是否填寫真實(shí)、完整、一致 欄 處理意見： 經(jīng)辦人: 復(fù)核人： 機(jī)構(gòu)蓋章： 負(fù)責(zé)人: 聯(lián)系電話： 傳真： 日期： 處 理 掛失補(bǔ)辦新號(hào)碼 結(jié) 經(jīng)辦人： 日期： 果 信用證券賬戶注銷申請(qǐng)表 申請(qǐng) 人填 寫欄 賬戶類型 深圳信用賬戶口上海信用賬戶 賬戶持有人名稱

57、身份證明文件號(hào)碼 信用證券賬戶號(hào) 注銷原因： 客戶簽章聯(lián)系電話或地址 機(jī)構(gòu) 審核 審核資料：序號(hào)： 機(jī)構(gòu)： 信用證券賬戶卡 法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋本單位公章的復(fù)印件（在復(fù)印件上注明與 欄 原件一致） 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件 法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書 法定代表人有效身份證明復(fù)印件 本表內(nèi)容是否填寫真實(shí)、 完整、一致 自然人： 信用證券賬戶卡 有效身份證明文件及復(fù)印件 本表內(nèi)容是否填寫真實(shí)、 完整、一致 處理意見： 經(jīng)辦人： 機(jī)構(gòu)蓋章： 復(fù)核人： 聯(lián)系電話： 傳真： 日期： 處 理 簽名： 日期： 結(jié) 果 融資融券業(yè)務(wù)客戶征信表（個(gè)人） 客戶名稱 客戶代碼 業(yè)務(wù)類型 首次申請(qǐng)額度變更 一、基本情況（客戶填寫） 年齡 30 W年齡詣0 年齡50 年齡V 30 文化程度 本科及以上 大專 其他 在職情況 在職 退休 無業(yè) 二、財(cái)務(wù)狀