工程簽證管理辦法

1、工程簽證管理辦法 工程簽證管理辦法 （討論稿） 為進一步完善集團政府投資項U管理機制規(guī)范工程簽證行為確保工程簽證的合法合 規(guī)及真實有效控制項U建設成本根據(jù)國家、省、市相矢政策規(guī)定特 制定本辦法。 一、工程簽證定義及分類 1、工程簽證指在項U施工過程中承發(fā)包雙方根據(jù)合同的約定就費用補 償、工期順延以及因各種原因造成的損失賠償所進行的簽認證明。工程簽證是辦理補充協(xié) 議工程款支付、工程結(jié)算審計的巫要依據(jù)。 2、工程簽證主要分為工程經(jīng)濟簽證和工程工期簽證。 工程經(jīng)濟簽證即工程量簽證指在項U施工過程中對超出合同范圍或超出施工圖紙以外 的工程量增減所進行的現(xiàn)場簽證。 工程工期簽證指在項U施工過程中根據(jù)合同

2、約定因業(yè)主原因造成的延期幵 工、暫停 施工、工期延誤的簽證。 二、工程簽證辦理依據(jù) 工程簽證辦理依據(jù)包括:施工合同，招標文件及投標文件，施工圖紙、設計交底 等技術(shù) 資料，施工組織設計、方案及相矢措施現(xiàn)場實際1W況,會議紀要或備忘錄等相矢文件，國 家省、市法律法規(guī)及其他相矢資料。 三、工程簽證適用范圍 凡出現(xiàn)以下情況可以辦理工程簽證： 1、施工合同或招投標文件中已明確要求以工程簽證形式辦理的工程量, 2、在施工圖紙或招投標文件中無法明確具體數(shù)量而只有在施工過程中才能確 定且在竣工圖上無法反映或沒有反映的工程量， 3、施工合同未涉及或招投標文件發(fā)生漏項的而施工過程中確實發(fā)生在竣工 圖上無法反映或沒

3、有反映并經(jīng)業(yè)主認可的工程量， 4、在施工合同之外因業(yè)主要求增加的零星工程量， 5、根據(jù)合同約定因業(yè)主原因造成的工程延期、暫停及工期延誤， 6、突發(fā)事件和應急工程所產(chǎn)生的工程量。 因設計變更而產(chǎn)生的工程量增減按照設計變更管理辦法執(zhí)行辦理設計變更完工確認 單不再復進行工程簽證。 四、工程簽證職責劃分 施工單位對符合辦理工程簽證要求的工程量或工期索賠提出工程簽證申請。 監(jiān)理單位負責對施工單位提出的簽證申請審核其合理性并對工程量或工期進行初步審 核 BT業(yè)主,BT項U,綜合監(jiān)理單位童見審核施工單位簽證申請的合理性并對 工程量或工期進行初步審核。 工程一部、工程二部，以下簡稱工程部，負責工程類的工程簽證

4、的辦理和實施材料部 負責材料、設備類，中供，的工程簽證的辦理 和實施根據(jù)合同等相矢依據(jù)綜合監(jiān)理單位及BT業(yè)主意見,BT項U,核定 施工單位 簽證申請的合理性組織監(jiān)理、成本合約部等相矢單位對工程量進行現(xiàn)場 復核。 成本合約部根據(jù)合同等相矢依據(jù)核定施工單位簽證申請的合理性參與工程 量現(xiàn)場復 核并對工程量調(diào)整的價格進行初步核算。 五、工程簽證辦理流程 1、提出申請 施工單位在施工前按非BT項U和BT項U性質(zhì)分別填寫工程簽證申請單，見附 表1、附表Z。業(yè)主要求增加的工程量山工程部，或材料部，項U負責人辦理 委托施工通知單，見附表3,作為工程簽證申請單附件。工程簽證申請單 中應載明該簽證事項的原因、依據(jù)

5、以及可能發(fā)生的工程量、造價等。 2、核實審査 首先LLl監(jiān)理單位總監(jiān)，或總監(jiān)代表，、BT業(yè)主項U負責人,BT項11根據(jù)合同及相尖規(guī)定 審核該簽證事項的合理性對可能發(fā)生的工程量及造價進行初步審核并簽署憊見。其次 LU工程部，或材料部，和成本合約部的項U負責人綜合相矢單位意見核定該簽證事項的 合理性工程部，或材料部，負責對可能發(fā)生的工程量進行 初步審核成本合約部負責對造 價進行初步審核并分別簽署意見。 3、審核批準 在相矢單位及部門提出審查意見的基礎上由工程部，或材料部,負責按相應審 批權(quán)限 逐級上報審批： 該項工程簽證導致工程造價減少的或工程造價增加低于50萬元的或工程 造價增加低 于該分項工程

6、概算5%的工程簽證申請單LU承辦部門負責人審批， 該項工程簽證導致工程造價增加高于50萬元及以上、低于200萬元的或工 程造價增加 高于該分項工程概算5%及以上、低于10%的工程簽證申請單LU承辦部門負責人簽署意見 后報送集團分管領導審批， 該項工程簽證導致工程造價增加高于200萬元及以上的或工程造價增加高于該分項工 程概算10%及以上的需LU集團分管領導簽署意見后報送集團經(jīng)理辦公會討論決定并按照 集團合同管理辦法辦理補充協(xié)議。 4、實施確認 工程簽證申請審核批準完畢后LU工程部，或材料部，項U負責人統(tǒng)一登記臺賬存檔后 反饋給施工單位實施并組織監(jiān)理、成本合約部等相矢單位對工程量進行現(xiàn) 場復核L

7、U成本合約部根據(jù)合同相矢約定對造價進行復核。根據(jù)復核結(jié)果按非 BT項U和BT項U性質(zhì)分別填寫工程簽證確認單，附表4、附表5,并|工程 部，或材料部，項U負責人統(tǒng)一登記臺賬存檔。 六、工程簽證辦理原則 1、先審后簽:凡需辦理工程簽證的必須先辦理工程簽證申請單。未經(jīng)審批 施工單位自行實施的不得辦理工程簽證手續(xù)并不予結(jié)算。突發(fā)事件和應急工程需 緊急處理 的工程部，或材料部，項U 負責人必須口頭請示部門領導或集團領導同童后方可組織實施。 2、簽證權(quán)限:對工程簽證管理實行嚴格的權(quán)限規(guī)定不符合權(quán)限規(guī)定的簽證一 律視作無效。施工單位填寫工程簽證申請時預估工程量及造價應盡量真實、準確避免出 現(xiàn)工程簽證申請與確

8、認審批權(quán)限不一致的1W況。若工程簽證確認工程量遠 高于申請工程量 且無正當理由時施工單位負全部責任最終結(jié)算以工程簽證申請工程量為準。 3、簽證時效:對工程簽證辦理實行嚴格的時間限制嚴禁過后補辦，突發(fā)事件 和應急工程除外,C施工單位未按規(guī)定時間提交工程簽證申請單或確認單的視為 放棄簽證 逾期不予辦理。超過期限未辦理完工程簽證手續(xù)的視為無效。 一般施工內(nèi)容的簽證施工單位須在計劃施工前15日提交工程簽證申請工 程部，或材 料部，應在15日內(nèi)完成審批，重大施工內(nèi)容的簽證施工單位須在計劃施工前30日提交工 程簽證申請工程部，或材料部，應在30日內(nèi)完成審批。 非隱蔽工程的工程簽證施工單位須在完成簽證施工內(nèi)

9、容后3日內(nèi)提交工程簽 證確認 單。工程部，或材料部，項U負責人組織監(jiān)理、成本合約部等相矢人員對所完成工程量進行 現(xiàn)場確認并于30日內(nèi)完成工程簽證確認單的辦理。 隱蔽工程的工程簽證施工單位須在隱蔽施工前2日通知工程部項U負責人。 工程部，或材料部，項U負責人組織監(jiān)理、成本合約部等相矢人員于隱蔽施工當日對 工程量 進行現(xiàn)場確認并保留必要的影 像資料于15日內(nèi)完成工程簽證確認單的辦理。 4、一單一算：同一施工內(nèi)容的工程簽證原則上按一個工程簽證辦理不得分 割簽證單增加簽證次數(shù)工程簽證申請單和確認單編號應保持對應。若該項施工不 能一次完 成施工單位應在工程簽證申請單中說明情況施工過程中根據(jù)實際施 工次數(shù)

10、分次辦理工 程簽證確認單并在主編號下建立子編號。 5、原件結(jié)算:辦理工程簽證過程中的相矢資料各相矢單位及部門應原件存 檔。 6、標準表格:辦理工程簽證所需表格必須按統(tǒng)一格式填寫。 七、工程簽證辦理相矢要求 1、辦理工程簽證的原因及依據(jù)應充分、詳實。因政府項U業(yè)主或項U接管 單位提出增加的工程量工程簽證申請單應附政府相矢會議紀要或相矢文件，涉及 巫大施工 方案、措施的，如交通疏解方案等，應組織專家或職能部門進行方案評審評審會會議紀 要作為工程簽證申請單附件。 2、相矢部門在核定工程簽證合理性時應嚴格按照施工合同、招投標文件等 相矢依據(jù)進行審核。對施工單位提出的不合理的簽證申請一律否決。若合同約定

11、 不明確或 存在爭議的成本合約部負責合同解釋必要時征詢律師意見。若承辦部 門與成本合約部審 核意見不統(tǒng)一并經(jīng)協(xié)商仍不能達成一致的山各部門在工程簽 證申請單上闡明各自理山 Lh集團領導審批。 3、所有工程簽證確認單必須經(jīng)現(xiàn)場測量后填寫。參加簽證的 到場人員必須做原始記錄并當場在記錄的原始數(shù)據(jù)上簽字原始記錄作為工 程簽證確 認單的必要附件。記錄的內(nèi)容必須真實、準確字跡清晰附圖尺寸必須標注完整不得有 涂改。 4、施工單位填寫工程簽證申請單或確認單時應按照投標口徑或合同相矢條 款要求對簽證工程量編制預算價格。成本合約部對其價格的審核僅作為簽證審批權(quán)限的 依據(jù)不能作為結(jié)算依據(jù)。最終結(jié)算價格以審計單位審定

12、價為準。 5、委托施工通知、單工程簽證申請單和工程簽證確認單山工程部，或材料部， 分別建立臺賬，見附表6、附表7、附表&統(tǒng)一管理并安排專人定期核對避 免遺漏。申 請單和確認單應一并作為結(jié)算資料保存有申請無確認或有確認無申請的均視為無效不 得進入結(jié)算。 6、項U完工后各相矢部門要及時匯總工程簽證資料對工程簽證工作進行 總結(jié)吸取相矢經(jīng)驗教訓為今后建設工作提供有利指導。 附表工程簽證申請單 編號： 樁基工程名稱江漢二橋維修改造工程分項名稱 武漢地產(chǎn)開發(fā)投資集團武漢市政工程設計研究 建設單位設計單位院有限責任公司有限公司 武漢鴻誠工程咨詢管理中國一冶集團有限公司監(jiān)理單位施工單位 有限責任公司 簽因樁基

13、施工需要，需對機動車道上樁點進行路面破除破除療度h=75cin,破除證面積 如下:事S-03樁點:破除面積S=3. 05X3. 1=9. 45? II 、S-04 樁點:破除面積 S=3 04 X 3. 08=9. 36? 依S-05樁點:破除面積S=2. 98X3. 1 =9. 24?據(jù)S-06樁點:破除面積 S=3 X3. 04=9. 12?、 施S07樁點:破除面積S=3 0X3. 0=9. 0? 工S-08樁點:破除面積S=3. 05X2. 95=9. 0?內(nèi)S-09樁點:破除面積 S=3. 1X2. 97=9.21?容 S10樁點:破除面積S=2 -96X3.0二& 88?及 IS-

14、11樁點:破除面積S=3. 08X3. 0=9. 22?程總計破除面積S=825?。（另附破除 后現(xiàn)狀圖）量、 價施工單位（章）：分項U經(jīng)理（簽字）： 項U業(yè)主 監(jiān)理單位 工程部（或材料部）成本合約部分管 審總監(jiān)或項U負責人：項U負責人：部門領導：查總監(jiān)代表： 日期：意見日期：日期：日期：集團領導： 日期： 附表BT項U工程簽證申請單 編號： 工程名稱分項名稱 建設單位設計單位 監(jiān)理單位施工單位簽 容及工 、造施工單位（章）：價 分項u經(jīng)理（簽字）：析項U業(yè)主監(jiān)理單位BT業(yè)主工程部 （或材部）成本合約部分管領導 總監(jiān)或項U負責人：項U負責人：項U負責人：部門領導：查總監(jiān)代表：日期：意 集團領導

15、：日期：日期：日期：日期：日期：附表3委托施工通知單 編號： 工程名稱分項名稱 建設單位設計單位 監(jiān)理單位施工單位 Ill 委項U負責人：部門領導： 日期：日期：見 工程簽證確認單 編號： 樁位破除工程名稱江漢二橋維修改造工程分項名稱 武漢地產(chǎn)開發(fā)投資集團武漢市政工程設計研究 建設單位設計單位院有限責任公司有限公司 武漢鴻誠工程咨詢管理 中國一冶集團有限公司監(jiān)理單位 施工單位 有限責任公司 工程簽證申請單編號 因樁基施工需要，需對機動車道上樁點進行路面破除。破除療度h=o75in,其 中混凝土層0. 55in,瀝青層0. 2叫破除面積如下： 簽S03樁點:破除面積S=3 - 1X3. 3=10.23? 證S04樁點:破除面積S=3 X 3. 25=9. 75? 事 S-05 樁點:破除面積 S=3. 08X3. 3=10. 16? S-06樁點:破除面積S=305X3. 12=9. 52?項 S07樁點:破除面積S=29X33=957?及S08樁點:破除面積 S=2. 7X3. 4=9. 18?實 S-09 樁點:破除面積 S=3. 08X3. 29=10. 13?際 S10 樁點：破除 面積 S=3 08X3. 28=10. 1? 完S11樁點:破除面積S=3 - 13X3.15=