資金管理公司資金?？顚ｍ棛z查匯報材料

1、歡迎訪問第1文檔站資金管理公司資金?？顚ｍ棛z査匯報材料檢査組的各位領導：大家好！我代表*資金管理公司對各位的到來表示熱烈的歡迎,對各位長期以來對我們工作 的關心和支持表示衷心的感謝。*資金管理工作是一項較為復雜的社會管理工程，直接 關系到社會穩(wěn)定的大局，為使資金的管理、運作更加科學、更加規(guī)范，切實保障廣大業(yè)主權益，根據長政辦發(fā)2007 21號、長財公產2007 91號文 件確龍的各項要求，結合我公司資金管理工作的實際，對歷年來的資金管理工作做了認真的 自我檢査，現將情況匯報如下：一、*資金管理制度的發(fā)展歷程2002年12月30日，*人民政府頒布了*辦法（*200248號）,于 2003年3月1

2、日開始實施。辦法規(guī)立：由我局負責本市住宅區(qū)*資金的指導和監(jiān) 督工作，*資金由業(yè)主繳納，屬業(yè)主所有。*資金專項用于*林管理區(qū)域共用部位、共 用設施設備保修期滿后大中修和更新改造。通過學習借鑒外地的成功經驗，并結合我市本地 實際，我局于2003年4月28日會同財政局、物價局、稅務局、審計局、住房制度改革領導 小組辦公室六部門下發(fā)了關于貫徹*辦法）有關工作的通知（長房政發(fā) 20031044號文件），并出臺了*辦法（長房政發(fā)2004148號），進一步明確了 有關部門職責，并對*資金的票據使用管理、*経資金各項管理制度建立、監(jiān)督管理， 首期*資金繳存程序等方而做出了具體規(guī)左，從政策上確保了首期*資金在歸

3、集、 建帳、日常管理、使用、審核、劃拔、增值管理、財務管理等各個工作環(huán)巧符合管理科學、 使用規(guī)范、保障安全的要求。自*襯辦法頒布以來，為深入貫徹實施該辦法， 我局*資金管理工作在政府各部門支持配合下，依據“專戶儲存，業(yè)主決策、專款專用， 政府監(jiān)管、按棟建帳、核算到戶”的管理原則，積極穩(wěn)妥建立完善各項管理制度，取得了較 大成績，到目前為止我市*資金歸集總額已達*億元，支付使用*萬元。二、*資金管理的基本情況（-）拓寬歸繳渠道，加大歸繳力度為了切實維護業(yè)主的權益，保障資金的安全。今年9月，我公司進一步完善了新建房屋 首期*資金歸繳制度和措施，將資金歸集環(huán)右前置至預售備案階段，開發(fā)建設單位在辦 理商

4、品房預售備案同時到資金窗口辦理繳存手續(xù)，有效督促開發(fā)商將代收資金及時歸集，自 實行歸集前置以來，歸集資金額達*億元，英中追繳資金為材*億元。為了拓寬歸集渠道， 我們還對全市住宅小區(qū)和已建房屋的*資金繳交情況進行一次全而調査摸底，針對成立 了業(yè)主委員會對尚未歸繳*資金的小區(qū)逐個上門做工作，爭取補繳率達30%,另外準備 在條件成熟時實施二手房交易補繳*資金的措施。（二）健全規(guī)章制度，創(chuàng)新管理模式（三）、科學規(guī)范支取管理，確保資金合理使用為維護*產權人和使用人的合法權益，為*提供保障機制，我們制泄了科學合理 的支取制度，強化支取和使用審批管理，采取業(yè)主簽名確認、上門公示的方法，確保業(yè)主能 夠正常按政

5、策支取和使用。此外嚴格規(guī)范支取程序，加強對使用情況的追蹤監(jiān)管。還利用微 機對*資金的支取、分攤、續(xù)籌等環(huán)節(jié)進行實時動態(tài)管理。（四）、廣泛接受監(jiān)督，保障資金安全我市*資金的管理和運作受到全方位、全過程、多層次、多形式的監(jiān)管，資金安全 髙效運作、廣大業(yè)主廣泛受益。主要監(jiān)督機制有：1、領導小組監(jiān)督根據*號文件的規(guī)左成立了領導小組。領導小組定期召開全體委員會議聽取工作匯 報，審議相關重大決策議案，檢査本市材*資金運作管理中存在的問題，提出具體的工作目 標和要求。領導小組監(jiān)督是*材資金監(jiān)督中日常的、規(guī)范的監(jiān)督方式。2、審計監(jiān)督我公司根據市政府及*號文件對*資金公司財務每年需進行二次審計的規(guī)左，積 極配合

6、審計部門的審計監(jiān)督。近期審il結果表明，近年來本市*資金繳存繼續(xù)保持增長 勢頭，*資金管理狀況總體較好。目前我們正在接受市審計局下半年財務審計，審計工 作于今天完成，審計報告正在整理之中。3、社會監(jiān)督為讓*資金管理成為業(yè)主的放心工程，政府的民心工程、形象工程，我辦積極推行政 務公開，不僅在產權交易大廳設立了*種資金查詢系統(tǒng)，還在政務公開網上設立了*資金余額及支取記錄網上查詢， 進一步增加了*資金工作的透明度，使業(yè)主能隨時對自己的*細資金繳納和使用情況進行查 詢和監(jiān)督。（五）、加大宣傳力度，營造良好社會氛圍為促進*資金的順利歸集，實現歸集工作的平穩(wěn)過度，讓廣大市民充分理解*資 金歸集的重要性和必

7、要性，一是我局在房地產交易大廳設巻了*資金繳交窗口，并制作 了流程圖，印制了*資金繳交指南，使業(yè)主繳納*資金時一目了然；二是利用電臺、 電視臺、報紙、網站等媒體進行大量的政策宣傳；三是召開了全市的售房單位*資金歸集 的動員大會，宣講*資金的政策：四是在房交會上設立*林資金宣傳臺，進行宣傳咨 詢，發(fā)放宣傳資料：五是對業(yè)主的來電、來訪做了認真的宣傳解釋工作。通過上述努力，廣 大業(yè)主逐漸從缺乏認識到提髙認識，從不理解到充分理解，從不愿意交納到主動上門交納 *資金。形成了積極交納*資金的良好社會氛圍。（六）、強化資金軟件開發(fā)，提高科學管理水平*資金管理軟件是管理工作的核心，我局投入了大呈:的人力物力實

8、現了*細*資金 軟件與產權產籍檔案軟件資源共享。同時日常管理中的過戶、銷戶模塊，入帳變更退款模 塊，資金報表模塊，系統(tǒng)維護模塊，增值派息模塊和査詢系統(tǒng)模塊等軟件功能經過多次的完 善修改，已屬全國領先水平。資金軟件的研發(fā)及廣泛運用惠群利民，受到廣泛的好評。目 前，我公司管理軟件已形成了一套切合實際、較為科學的軟件管理系統(tǒng)，為*資金 管理制度的開展奠定了堅實的基礎。從*林資金管理制度實施以來，我們在探索中前進，不斷規(guī)范，不斷總結經驗， 取得了一左成績。但隨著*資金歸集管理數量不斷增加，我們將而臨更多、更為復雜的 問題有待進一步解決和完善。我公司將認真貫徹落實*見、材*辦法的精神及要 求，不斷改進工

9、作方法，創(chuàng)新管理手段，拓寬監(jiān)督渠道，在構建和諧社會中更好地履行管理 和服務職能，更有效地發(fā)揮資金的保障作用，為促進本市房地產市場健康發(fā)展做出新的更大的 貢獻。篇二：關于資金管理、招投標、采購業(yè)務內部控制情況專項檢查報告（參考樣式）關于開展資金管理、招投標、采購業(yè)務內部控制情況專項檢査的報告根據關于開展資金管理、招投標、采購業(yè)務內部控制情況專項檢査的通知的要求， 認貞落實牌辦公廳關于開展胖企業(yè)資金管理、招投標、采購業(yè)務內部控制情況專項檢查的 通知的精神，公司在認真學習領會文件的基礎上，組織開展自查自評工作，對截止2012 年一月一日前資金管理、招投標、采購業(yè)務（以下簡稱：上述業(yè)務）內部控制情況進

10、行專項 檢查?，F將專項檢查情況報告如下：一、內部控制制度與執(zhí)行整體情況一）內部控制制度流程建設情況#遵照法律法規(guī)、#、牌的相關文件精神和要求，結合公司經營管理實際狀況，建立了 適合公司經營管理需要的內部控制制度體系，并參照紿#信息產業(yè)股份有限公司內部控制制 度（試行）對部分內部控制制度進行完善，通過本次自查確定，截止2012年一月30 0, 胖現有北京料有限公司章程、重大事項決策制度（暫行）、髀財務管理暫行規(guī) 左、#預算管理辦法、#投資管理辦法、固爼資產管理辦法、預算、資 金、合同審批權限和審批表格、采購招標管理辦法、重大合同招標管理辦法（暫行 版）、庫房管理制度、物資報廢管理規(guī)左、采購控制程

11、序、庫存物資處這 規(guī)定等齊項內部控制制度流程共-個（本統(tǒng)計僅限公司本部內部控制制度流程統(tǒng)訃，詳細見 胖相關管理制度目錄及文本（報#），其中：綜合管理制度一個，招投標及物資采購 管理制度-個，人力資源管理制度一個，經營財務管理制度一個，技術質量管理制度-個，審 計管理制度-個，黨風廉政建設制度一個。制度涉及資金管理、招投標管理、采購業(yè)務管 理、對外擔保、資產管理、人力資源管理、子公司管理、內部審計、黨風廉政等各個方而。二）內部控制制度執(zhí)行情況公司將不斷完善法人治理結構作為核心競爭力的基礎工程，嚴格遵照法律法規(guī)、牌和特 的要求，股東會、監(jiān)事會、董事會和管理層依據公司章程開展各項經營管理工作，進一

12、步健全了決策科學、執(zhí)行有力、監(jiān)督有效的運行機制。股東大會是公司的最高權力機構；董 事會是公司的決策機構，對公司股東大會負責：監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，對股東大會負責。 監(jiān)事會堅持加強制度建設，積極探索實施監(jiān)督檢查的思路和方法，選舉職工代表監(jiān)事一爼，依 法履行監(jiān)督職責和義務,切實發(fā)揮了監(jiān)督職能作用。公司管理層嚴格按照董事會的授權主持 公司的經營管理工作，認真組織實施董事會各項決議,并向董事會提出建議，有效履行了經營 管理職責。公司管理層對內部控制制度的制左和有效執(zhí)行負責，通過組織、協調、管理、監(jiān) 督各部門、子公司行使經營管理權力，保證公司的正常運轉。公司依據市場需求積極開展經營業(yè)務的同時，為提升公

13、司市場競爭力,增強公司綜合實力, 通過分工合理、職責明確、相互制衡、報告關系淸晰的組織架構，為實現公司的戰(zhàn)略目標起 到重要的保障作用。公司合理設置內部職能機構，如一管理部、一部、一部、一制部、一質 量部、一部，同時設一程部，-事業(yè)部，下轄二個控股子公司，承擔公司經營管理各項職 能。本次自查中，各項內控制度已經建立，制度流程得到有效執(zhí)行，沒有違反制度流程的事 項發(fā)生：在近幾年的外部及內部審計、“小金庫”淸理、日常管理和黨風廉政建設自查工作 中，沒有發(fā)現違規(guī)違紀的情況。由于公司業(yè)務面對復雜的市場環(huán)境和激烈競爭，堅持為市場服務、為客戶服務，需要不 斷提升公司經營管理水平與風險控制能力，完善管理制度，

14、優(yōu)化管理流程。公司以管理提升 活動為契機，成立了管理提升領導小組，制龍了詳細的辦法和措施，在認真分析公司內部控 制制度流程的基礎上，將對部分制度流程進行補充、修改和完善，為公司未來實現持續(xù)跨越 式發(fā)展提供制度保障。近年來，隨著業(yè)務結構的調整和優(yōu)化，公司的核心產業(yè)主要由控制子公司經營。為此， 公司制立了子公司管理辦法，加大了對子公司的管理力度，從制度流程建設、預算監(jiān)督 考核、績效管理、內部審計監(jiān)督等各方而都提岀了要求，并取得了較好的成效，子公司發(fā)展 勢頭良好。二、自查自評上述業(yè)務內部控制制度建設和執(zhí)行情況一）上述業(yè)務制度（含流程）淸單和制度文本1、上述業(yè)務制度流程淸單：1）資金管理內部控制制度流

15、程淸單：建立了北京牌有限公司章程、重大事項決策制度（暫行）、絆財務管理暫行 規(guī)圧、曲預算管理辦法、#投資管理辦法、固左資產管理辦法、預算、資 金、合同審批權限和審批表格、牌對外擔保管理辦法、高管人員職務消費管理暫行 辦法、差旅費、市內交通費、業(yè)務執(zhí)行費、辦公費報銷管理規(guī)立等制度。2）招投標內部控制制度流程淸單：建立了采購招標管理辦法、重大合同招標管理辦法（暫行版）等制度。3）采購業(yè)務內部控制制度流程淸單：建立了采購控制程序、庫房管理制度、物資報廢管理規(guī)定、庫存物資處 置規(guī)定等制度。2、制度文本：見附件。二）上述業(yè)務部門設置、職責分工公司經營財務部、物資采購控制部、產品工程部分別負責資金管理、招

16、投標、采購業(yè)務 等各項業(yè)務，其部門職責如下：（-）經營財務部主要工作職責1、建立健全公司會汁核算及財務管理相關制度。2、負責組織、實施公司會計核算。3、負責編制、提供公司各類財務相關報表并按時完成報送工作。4、泄期或不左期編制各類財務分析報告，為領導決策提供參考。5、組織編制及實施公司年度預算，立期對預算執(zhí)行情況進行跟蹤分析和監(jiān)督。6、負責法律事務、合同審批、風險管理及內部控制工作。7、根據公司經營需要，合理調配使用資金，石約資金使用成本，提高資金使用效率， 保障公司資金正常運轉和安全。8、負責組織、實施公司信貸融資工作，為公司正常運營提供資金保障。9、負責稅務籌劃和各項稅收申報、繳納工作。1

17、0、負責年度財務決算、年報審計及其他專項審計工作。11、為子公司做好財務管理提供服務，并履行出資人對子公司財務的監(jiān)管工作。12、組織實施公司財務監(jiān)督工作，保證公司財務管理的合規(guī)性。13、保證本部門在質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方而符合國家相關法律、法規(guī)及其 他要求。篇三：關于財政專項資金使用情況的自查報告關于財政專項資金使用情況的自查報告縣財政局：為加強財政專項資金使用監(jiān)督，促進專項資金規(guī)范管理，提高專項資金的使用效益，根 據 財發(fā)2011194號文件精神，我公司重點對2010年財政撥付企業(yè)的財政專項資金使用、 管理進行了自查，現將自查情況報告如下：一、2009年至2010年專項資金的收支情況

18、1、2010年1月7日收到財政撥付貸款貼息資金 萬元，2、2010年11月10日收到財 政撥付項目資金萬元。3、2010年12月6日收到財政撥付項目資金 萬元。4、2010年12月18日收到財政 撥付項目資金萬元。5、2010年12月23日收到財政撥付中小企業(yè)發(fā)展專項資金萬元。2010年度共收到財政撥付項目資金 萬元，其中： 萬元資金分期列入利息支出。萬 元列入遞延資產科目，分項細化支出，購垃設備支出萬元，上建工程支出萬元。通過自查的情況來看，單位領導負總責，能認真組織實施項目規(guī)劃設訃編制工作，并用 好管好規(guī)劃專項資金的使用。專項資金的投入對企業(yè)的挖潛改適建設提供了資金支持，為企 業(yè)的發(fā)展做出了枳極的貢獻。專項資金管理和使用逐步規(guī)范。規(guī)劃項目得到實施，資金效益 日益體現。二、存在的問題經過自查我們認為資金能按項目計劃來執(zhí)行，但也存在一些不容忽視的問題。主要有下 列幾點：（-）項目分項預算執(zhí)行不夠規(guī)范，部分項目前期工作準備不夠充分。（二）項目資金預算不夠完整，部分資金未列入預算。一是一些經費沒有列入項目預 算，如設計費、評審經費、項目可性行研究報告費用、特別是請省內外專家的費用沒列入項 目規(guī)劃經費中，而這些經費又是需要支出的：（三）制度不夠健全，監(jiān)督不夠有力。對專項資金的