Kc-cshj《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》 試題及答案(多選1)

1、Kc-cshj證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 試題及答案(多選1)、 . 我們打敗了敵人。 我們把敵人打敗了。歷年證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬測(cè)試題和參考答案第二部分：多選題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。 1、目前，我國(guó)證券公司的管理模式主要是（）。 A、業(yè)務(wù)總部式 B、分公司式 C、單一式 D、結(jié)合式 2、流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它的特征是（）。 A、自由轉(zhuǎn)讓 B、主要吸收儲(chǔ)蓄資金 C、通常不記名 D、自由認(rèn)購(gòu) E、無面值 3、債券寬限期以后，發(fā)行人可以自由決定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為（）。 A、定期償還 B、任意償還 C、定時(shí)償還 D、隨時(shí)償還 E、按

2、期償還 4、我國(guó)證券交易所的理事會(huì)具有以下職權(quán)（）。 A、制定和修改證券交易所章程 B、選舉和罷免會(huì)員理事 C、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議 D、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 E、審定對(duì)會(huì)員的接納 5、衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有（）。 A、股利收益率 B、持有期收益率 C、到期收益率 D、拆股后持有期收益率 E、直接收益率 6、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（）。 A、商業(yè)匯票 B、憑證證券 C、無價(jià)證券 D、商品證券 E、資本證券 7、國(guó)債按資金用途可以分為（）。 A、赤字國(guó)債 B、建設(shè)國(guó)債 C、永久國(guó)債 D、特種國(guó)債 E、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債 8、下列有關(guān)證券登記結(jié)算公司說法正確的有（）

3、。 A、法人 B、以營(yíng)利為目的 C、是有限責(zé)任公司 D、為證券交易提供集中的登記，托管與結(jié)算服務(wù) 9、股價(jià)平均數(shù)的種類有（）。 A、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù) B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù) C、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù) D、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) E、修正股價(jià)平均數(shù) 10、證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括（）。 A、證券發(fā)行人 B、證券投資者 C、上市公司 D、證券中介機(jī)構(gòu)11、普通股票股東享有的權(quán)利主要是（）。 A、公司重大決策的參與權(quán) B、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán) C、選擇管理者 D、其他權(quán)利 12、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。 A、所反映的關(guān)系不同 B、所籌資金的投向不同 C、收益水平不同 D、風(fēng)險(xiǎn)水平不同 13、

4、備兌憑證的構(gòu)成要素是（）。 A、發(fā)行主體 B、標(biāo)的物 C、發(fā)行規(guī)模 D、協(xié)議價(jià)格 E、認(rèn)股比率 14、證券投資基金資金的主要投向是（）。 A、房地產(chǎn) B、股票 C、債券 D、金融期貨 E、貨幣市場(chǎng)工具 15、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。 A、履約保證不同 B、投資者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同 C、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同 D、標(biāo)的物不同 E、盈虧的特點(diǎn)不同 16、普通股股東的權(quán)利是（）。 A、公司重大決策參與權(quán) B、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán) C、選擇管理者 D、其他權(quán)利 17、股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法可分為以下幾種（）。 A、相對(duì)法 B、綜合法 C、計(jì)算期加權(quán) D、基期加權(quán) E、幾何加權(quán) 18、債券

5、票面金額定得較小，將會(huì)（）。 A、有利于小額投資者購(gòu)買 B、發(fā)行工作量大 C、持有者分布面廣 D、印刷費(fèi)用較高 E、適宜私募發(fā)行 19、契約型基金的當(dāng)事人有（）。 A、管理人 B、托管人 C、承銷公司 D、投資者 20、影響認(rèn)股權(quán)證價(jià)值的因素主要有（）。 A、普通股的市價(jià) B、認(rèn)股數(shù)量 C、剩余有效期間 D、換股比率 E、認(rèn)股價(jià)格21、股票的收益率一般高于債券，這是因?yàn)楣善泵媾R的（）風(fēng)險(xiǎn)比債券大得多。 A、周期波動(dòng) B、信用 C、經(jīng)營(yíng) D、購(gòu)買力 E、財(cái)務(wù) 22、證券投資基金的費(fèi)用主要包括（）。 A、管理費(fèi) B、托管費(fèi) C、運(yùn)作費(fèi) D、宣傳費(fèi)用 E、清算費(fèi)用 23、在我國(guó)基金辦法中，（）是作為

6、基金托管人所需具備的條件予以規(guī)定的。 A、實(shí)收資本不少于1000萬元 B、設(shè)有專門的基金管理部 C、有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員 D、具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件 E、具備安全、高效的清算、交割能力 24、基金管理人在遇到（）時(shí)，有權(quán)暫停估值。 A、基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因故暫停營(yíng)業(yè)時(shí) B、出現(xiàn)巨額贖回的情形 C、基金投資所涉及的證券因故停牌 D、其他無法抗拒的原因致使管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金的資產(chǎn)凈值 25、場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有以下幾個(gè)特征（）。 A、是分散的無形市場(chǎng) B、采取經(jīng)紀(jì)商制 C、擁有眾多的證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D、以競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行證券交易 E、管理比較寬松 26

7、、無面額股票的特點(diǎn)是（）。 A、可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例 B、發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活 C、為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù) D、便于股票分割 27、影響期權(quán)價(jià)格的主要因素有（）。 A、期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格 B、標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價(jià) C、標(biāo)的物資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng) D、合約的期限 E、無風(fēng)險(xiǎn)利率 28、金融債券與銀行存款比較，它的特征在于（）。 A、優(yōu)先性 B、流動(dòng)性 C、集中性 D、高利性 E、專用性 29、公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)（）。 A、票面額大 B、流通性強(qiáng) C、收益穩(wěn)定 D、免稅待遇 E、安全性高 30、證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（）。 A、信用風(fēng)險(xiǎn) B、政策風(fēng)險(xiǎn) C、利率風(fēng)險(xiǎn) D、周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) E、購(gòu)

8、買力風(fēng)險(xiǎn) 31、股息的具體形式有（）。 A、現(xiàn)金股息 B、配股 C、財(cái)產(chǎn)股息 D、負(fù)債股息 E、建業(yè)股息 32、下列哪些機(jī)構(gòu)屬證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（）。 A、證券公司 B、證券商 C、證券登記結(jié)算公司 D、證券投資咨詢公司 33、普通股票的功能是（）。 A、籌資功能 B、投資功能 C、投機(jī)功能 D、保值功能 34、金融期權(quán)的種類主要有（）。 A、金融期貨合約期權(quán) B、外幣期權(quán) C、股票指數(shù)期權(quán) D、利率期權(quán) E、股票期權(quán) 35、證券發(fā)行市場(chǎng)的部分組成是（）。 A、證券發(fā)行人 B、證券投資者 C、證券中介機(jī)構(gòu) D、證券管理機(jī)構(gòu) 36、證券交易所對(duì)證券交易行為的管理主要包括以下內(nèi)容（）。 A、反欺詐 B、

9、反壟斷 C、反操縱 D、反內(nèi)幕交易 E、反聯(lián)手做莊 37、認(rèn)股權(quán)證的三要素是（）。 A、認(rèn)股方式 B、認(rèn)股期限 C、認(rèn)股價(jià)格 D、認(rèn)股時(shí)間 E、認(rèn)股數(shù)量 38、普通股票的基本特征為，普通股票是（）。 A、最基本、最重要的股票 B、標(biāo)準(zhǔn)的股票 C、收益最高的股票 D、風(fēng)險(xiǎn)最大的股票 39、債券票面的基本要素有（）。 A、票面價(jià)值 B、償還期限 C、利率 D、發(fā)行者名稱 E、承銷者名稱 40、每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱謂（）。 A、內(nèi)在價(jià)值 B、賬面價(jià)值 C、股票凈值 D、每股凈資產(chǎn) 41、存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為（）。 A、市場(chǎng)容量大、籌資能力強(qiáng) B、發(fā)行一級(jí)ADR的手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低 C、

10、減輕公司的利息負(fù)擔(dān) D、避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求 E、解決公司經(jīng)營(yíng)或財(cái)務(wù)上的困難 42、普通股票的功能是（）。 A、籌資功能 B、投資功能 C、投機(jī)功能 D、保值功能 43、期貨價(jià)格的特點(diǎn)是（）。 A、預(yù)期性 B、隱密性 C、連續(xù)性 D、權(quán)威性 44、影響封閉式基金單位價(jià)格的直接因素有（）。 A、資產(chǎn)凈值 B、基金收益 C、市場(chǎng)供求狀況 D、基金風(fēng)險(xiǎn) 45、根據(jù)投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。 A、股票基金 B、國(guó)債基金 C、貨幣市場(chǎng)基金 D、平衡基金 E、黃金基金 46、國(guó)際債券的種類有（）。 A、全球債券 B、本國(guó)債券 C、美國(guó)債券 D、外國(guó)債券 E、歐洲債券 47、（）是不

11、能流通轉(zhuǎn)讓的。 A、基本建設(shè)債券 B、財(cái)政債券 C、特種債券 D、保值債券 E、國(guó)庫券 48、1981年以來，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種有（）。 A、國(guó)庫券 B、財(cái)政債券 C、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券 D、國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債 E、保值公債 49、債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為（）。 A、市場(chǎng)利率下調(diào)，基金收益下降 B、市場(chǎng)利率上調(diào)，基金收益下降 C、市場(chǎng)利率上調(diào)，基金收益上升 D、市場(chǎng)利率下調(diào)，基金收益上升 50、債券是一種（）。 A、真實(shí)資本 B、虛擬資本 C、有價(jià)證券 D、收益憑證 51、我國(guó)的公司法規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額（）。 A、相等 B、無關(guān) C、超過票面金額 D、低于票面金額 52

12、、債券發(fā)行人決定債券票面利率要考慮的主要因素有（）。 A、投資者接受程度 B、債券信用級(jí)別 C、利息支付方式和計(jì)息方式 D、債券市場(chǎng)價(jià)格 E、證券主管部門的管理和指導(dǎo) 53、債券按照其券面形態(tài)劃分，有（）。 A、水印式債券 B、凸紙版?zhèn)?C、實(shí)物債券 D、憑證式債券 E、記賬式債券 54、債券風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。 A、公司虧損風(fēng)險(xiǎn) B、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C、信用風(fēng)險(xiǎn) D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 55、金融期貨的類型主要有（）。 A、外匯期貨 B、股票期貨 C、股價(jià)期貨 D、利率期貨 E、股價(jià)指數(shù)期貨 56、（）不屬于擔(dān)保證券。 A、保證公司債 B、收益公司債 C、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債 D、信用公司債 E、可轉(zhuǎn)換公

13、司債 57、證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為（）。 A、各類公司債券 B、地方債券 C、普通股股票 D、中央政府的債券 58、參加場(chǎng)外交易的證券商包括（）。 A、證券經(jīng)紀(jì)商 B、會(huì)員證券商 C、非會(huì)員證券商 D、證券承銷商 E、專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商 59、國(guó)債按償還期限可以分為（）。 A、限期國(guó)債 B、中期國(guó)債 C、短期國(guó)債 D、長(zhǎng)期國(guó)債 E、展望國(guó)債 60、債券的性質(zhì)可以概括為（）。 A、屬于有價(jià)證券 B、是一種真實(shí)資本 C、是債權(quán)的表現(xiàn) D、是所有權(quán)憑證 E、是一種參與經(jīng)營(yíng)的資格第二部分：多選題 （1）ABD （2）ACD （3）BD （4）CDE （5）ABD （6）BC （7）ABDE （8）ACD （9）ABE （10）ABCD （11）ABCD （12）ABD （13）ABCDE （14）BCDE （15）ABCDE （16）ABCD （17）ABCDE （18）ABCD （19）ABD （20）ACDE （21）ACE （22）ABCDE （23）CDE （24）ABD （25）ACE （26）BD （27）ABCDE （28）BCDE （29）BCDE （30）BCDE （31）ACDE （32）CD （33）AB （34）A