天弘東興精選定增1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃資管合同

1、合同編號(hào)：thdxzh201601沒有投顧協(xié)議。但是資管協(xié)議預(yù)計(jì)有150套以上，每套就按順序編號(hào)如下，ok否？thzh2016319-001，thzh2016319-002陳鵬 derek chen天弘基金管理有限公司 資本運(yùn)作部地址：北京市西城區(qū)月壇北街2號(hào)月壇大廈a座20層郵編：100045手機(jī)話：010-8357 1837傳真：010-8357 1800郵箱：chenp 本郵件及其附件僅向收件人發(fā)送。若郵件內(nèi)容含有保密信息，收件人不得以任何方式披露、泄露本郵件或本郵件中的任何信息。如您誤收本郵件，請(qǐng)立即通知發(fā)件人并刪除本郵件。謝謝！發(fā)件人: 黃泥 發(fā)送時(shí)間: 2

2、016年1月19日 15:38收件人: 陳鵬抄送: 史明慧主題: 定增寶編號(hào)鵬哥，好，大樹定增寶資管合同：thzh2016319-001投顧協(xié)議自行往下排序例如：thzh2016319-002祝好黃泥 天弘東興精選定增1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同資產(chǎn)管理人：天弘基金管理有限公司資產(chǎn)托管人：招商銀行股份有限公司北京分行風(fēng)險(xiǎn)承諾函應(yīng)增加投資建議的說明回復(fù)：已添加本人/本機(jī)構(gòu)聲明委托財(cái)產(chǎn)為本人/本機(jī)構(gòu)擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托

3、管人對(duì)該委托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑。本人/本機(jī)構(gòu)聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)及所投資資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合本人/本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)決策程序的要求；本人/本機(jī)構(gòu)承諾向資產(chǎn)管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，本人/本機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知資產(chǎn)管理人或銷售機(jī)構(gòu)。本人/本機(jī)構(gòu)承認(rèn)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人未對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，資產(chǎn)管理合同約定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)僅是投資目標(biāo)而不是資產(chǎn)管理人的保證。資

4、產(chǎn)管理人并不承諾保證委托人本金不受損失，極端情況下，委托人可能遭受全部的投資損失。本人/本機(jī)構(gòu)同意，本資產(chǎn)管理計(jì)劃主要投資于定向增發(fā)的限售股票及其他具有良好流動(dòng)性的金融工具。盡管資產(chǎn)管理人已依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，但仍可能因投資該類資產(chǎn)而產(chǎn)生信用風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、本資產(chǎn)管理計(jì)劃投資對(duì)象特定自有風(fēng)險(xiǎn)及保管人風(fēng)險(xiǎn)等，從而可能對(duì)計(jì)劃資金和收益產(chǎn)生影響。投資者承認(rèn)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人未對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，投資者應(yīng)在充分了解該投資標(biāo)的的投資風(fēng)險(xiǎn)并確認(rèn)自身可以承擔(dān)上述風(fēng)險(xiǎn)的前提下參與本計(jì)劃。投資者認(rèn)可，該投資標(biāo)的的投資風(fēng)險(xiǎn)與資產(chǎn)管

5、理人和資產(chǎn)托管人無關(guān)，由投資者自行承擔(dān)。本合同已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)的備案并不表明其對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管理計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。在存續(xù)期期間，本人/本機(jī)構(gòu)指定并授權(quán)東興證券股份有限公司向資產(chǎn)管理人提供投資建議進(jìn)行投資管理，本人/本機(jī)構(gòu)指定并授權(quán)東興證券股份有限公司向資產(chǎn)管理人提供投資建議進(jìn)行投資管理，承諾在投資建議符合法律法規(guī)及合同約定的前提下產(chǎn)生的一切投資風(fēng)險(xiǎn)與資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人無關(guān)。本人/本機(jī)構(gòu)承諾不與定向增發(fā)股票發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、聯(lián)席主承銷商、及與上述機(jī)構(gòu)及人員存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)聯(lián)方

6、，也不存在上述機(jī)構(gòu)及人員直接認(rèn)購(gòu)或間接參與本次發(fā)行認(rèn)購(gòu)的情形。本人/本單位已經(jīng)閱讀風(fēng)險(xiǎn)提示并完全理解上述內(nèi)容，充分了解并自愿承擔(dān)本資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)。投資人簽字或蓋章2016年 月 日目錄一、前言3二、釋義3三、聲明與承諾5四、合同當(dāng)事人6五、資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況7六、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售8七、資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案10八、資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與和退出11九、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)12十、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記16十一、資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資17十二、投資經(jīng)理的指定與變更21十三、資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)21十四、劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行22十五、交易及清算交收安排26十六、越權(quán)交易28十七、資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)

7、產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算30十八、資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用與稅收34十九、資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配36二十、報(bào)告義務(wù)37二十一、風(fēng)險(xiǎn)揭示39二十二、資產(chǎn)管理合同的變更、終止40二十三、清算程序41二十四、違約責(zé)任44二十五、法律適用和爭(zhēng)議的處理45二十六、資產(chǎn)管理合同的效力45二十七、其他事項(xiàng)46一、前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則1. 訂立本資產(chǎn)管理合同（以下或簡(jiǎn)稱“本合同”）的目的是為了明確資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人在特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。2. 訂立本資產(chǎn)管理合同的依據(jù)是中華人民共和國(guó)證券投資基金法（以下簡(jiǎn)稱“基金

8、法”）、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法（以下簡(jiǎn)稱“試點(diǎn)辦法”）、基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則（以下簡(jiǎn)稱）“準(zhǔn)則”和其他有關(guān)規(guī)定。3. 訂立本資產(chǎn)管理合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)管理合同即成為資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。在本合同存續(xù)期間，資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃之日起，該資產(chǎn)委托人不再是資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資人和資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。本合同按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）的要求提請(qǐng)備案，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)接受本合同草案的備案并不表明其對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資

9、于資產(chǎn)管理計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1. 本合同：指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人簽署的天弘東興精選定增1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同及其附件，以及對(duì)該合同及附件做出的任何有效變更。2. 資產(chǎn)委托人：指簽訂本合同，委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于100萬元人民幣，且能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。3. 資產(chǎn)管理人：指天弘基金管理有限公司。4. 資產(chǎn)托管人：指招商銀行股份有限公司北京分行。5. 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指資產(chǎn)管理人或其委托的經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額

10、登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。6. 資產(chǎn)管理計(jì)劃：指按照本合同的約定設(shè)立，為資產(chǎn)委托人的利益，將特定多個(gè)資產(chǎn)委托人交付的資金或證券進(jìn)行集中管理、運(yùn)用或處分，進(jìn)行證券投資活動(dòng)的集合資產(chǎn)管理安排。7. 投資說明書：指天弘東興精選定增1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資說明書，內(nèi)容包括資產(chǎn)管理計(jì)劃概況、資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容、資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況、投資風(fēng)險(xiǎn)揭示、初始銷售期間、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)等。8. 工作日：資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人均辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)日。9. 交易日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。10. 開放日：委托人可以辦理參與或退出業(yè)務(wù)的日期。開放期的具體日期以管理人公告為準(zhǔn)。11. t日：指辦理

11、本資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)申請(qǐng)的工作日。12. t+n日（n指任意正整數(shù)）：指t日后的第n個(gè)工作日。13. 天：指自然日。14. 證券賬戶：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱“中登公司”）等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由資產(chǎn)托管人為委托財(cái)產(chǎn)在中登公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的專用證券賬戶、在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開立的有關(guān)賬戶及其他證券類賬戶。15. 資金賬戶：指資產(chǎn)托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。16. 資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)、委托財(cái)產(chǎn)：指資產(chǎn)委托人擁有合法處分權(quán)、委托資產(chǎn)管理人管理并由資產(chǎn)托管人托管的作為本合

12、同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。17. 計(jì)劃資產(chǎn)總值：指本資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。18. 計(jì)劃資產(chǎn)凈值：指本資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。19. 計(jì)劃份額凈值：指計(jì)算日資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日資產(chǎn)管理計(jì)劃份額總數(shù)所得的數(shù)值。20. 資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)估值：指計(jì)算、評(píng)估資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值和份額凈值的過程。21. 初始銷售期間：指資產(chǎn)管理合同及投資說明書中載明，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的計(jì)劃初始銷售期限，自計(jì)劃份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過1個(gè)月。22. 存續(xù)期：指計(jì)劃成立并存續(xù)的期間，本資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期為24個(gè)月，可按本合同約

13、定提前終止或展期。23. 認(rèn)購(gòu)：指在資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間，資產(chǎn)委托人按照本合同的約定購(gòu)買本計(jì)劃份額的行為。24. 參與：指在資產(chǎn)管理計(jì)劃開放日，資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)定參與本計(jì)劃份額的行為。25. 退出：指在資產(chǎn)管理計(jì)劃開放日，資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)定退出本計(jì)劃份額的行為。26. 違約退出：指資產(chǎn)委托人在非合同約定的退出開放日退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的行為。27. 代理銷售機(jī)構(gòu)：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，取得基金銷售資格并接受資產(chǎn)管理人委托，代為辦理本計(jì)劃認(rèn)購(gòu)、參與、退出等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。28. 元：中國(guó)法定貨幣人民幣，單位“元”。29. 不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客

14、觀情況，且在本合同當(dāng)事人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易等。三、聲明與承諾（一）資產(chǎn)委托人聲明委托財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對(duì)該委托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑；資產(chǎn)委托人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)

15、權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；資產(chǎn)委托人承諾其向資產(chǎn)管理人或銷售機(jī)構(gòu)（直銷或代銷，下同）提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知資產(chǎn)管理人或銷售機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)委托人承認(rèn)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人未對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)僅是投資目標(biāo)而不是資產(chǎn)管理人的保證。委托人承諾不與定向增發(fā)股票發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人

16、員、聯(lián)席主承銷商、及與上述機(jī)構(gòu)及人員存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)聯(lián)方，也不存在上述機(jī)構(gòu)及人員直接認(rèn)購(gòu)或間接參與本次發(fā)行認(rèn)購(gòu)的情形。（二）資產(chǎn)管理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)資產(chǎn)委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估。資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，除保本資產(chǎn)管理計(jì)劃外，不保證資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。（三）資產(chǎn)托管人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。四、合

17、同當(dāng)事人管理人機(jī)構(gòu)名稱：天弘基金管理有限公司住所：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）響螺灣曠世國(guó)際大廈a座1704-241號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)月壇北街2號(hào)月壇大廈a座20層郵政編碼：100045聯(lián)系電話管人名稱：招商銀行股份有限公司北京分行住址： 北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號(hào)通訊地址： 北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號(hào)負(fù)責(zé)人： 王慶彬聯(lián)系人： 崔誼楠聯(lián)系電話弘東興精選定增1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃開設(shè)的資金賬戶信息如下：賬戶戶名：賬號(hào)：開戶行：大額支付行號(hào)：本計(jì)劃的募集賬戶信息為：賬戶戶名：天弘基金管理有限公司賬號(hào)：開戶行：浦發(fā)銀行天津科技支行大額支

18、付行號(hào)：310110000249五、資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱天弘東興精選定增1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃的類別一對(duì)多平層定向增發(fā)專戶（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式封閉式（四）資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資目標(biāo)在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求委托財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)健增值。（五）資產(chǎn)管理計(jì)劃的存續(xù)期限本資產(chǎn)管理計(jì)劃的存續(xù)期為24個(gè)月，自本資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日開始至24個(gè)月后的對(duì)應(yīng)月對(duì)應(yīng)日（如遇法定節(jié)假日則順延至下一個(gè)工作日）止，滿18個(gè)月之后，若本計(jì)劃所投資定向增發(fā)標(biāo)的全部變現(xiàn)完畢，則管理人可提前終止本計(jì)劃，同時(shí)需通知資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)托管人。本資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期滿后，經(jīng)所有委托人、管理人、托管人一

19、致同意，可以展期。自本計(jì)劃成立起第11個(gè)月開始，本計(jì)劃不得再投資于定向增發(fā)項(xiàng)目。（六）資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始資產(chǎn)規(guī)模限制本資產(chǎn)管理計(jì)劃成立時(shí)委托財(cái)產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于3000萬元人民幣，且不得超過50億元人民幣，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。（七）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售面值人民幣1.000元。（八）目標(biāo)規(guī)模資產(chǎn)管理計(jì)劃成立時(shí)的規(guī)模預(yù)計(jì)不少于30,000,000元（以資產(chǎn)管理計(jì)劃成立時(shí)的實(shí)際募集資金金額為準(zhǔn)。（九）其他資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。六、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售期間、銷售方式、銷售對(duì)象及

20、初始銷售規(guī)模1. 初始銷售期間本資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始銷售期間自計(jì)劃份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過1個(gè)月，具體時(shí)間由資產(chǎn)管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定，并在投資說明書中披露。2. 銷售方式本資產(chǎn)管理計(jì)劃通過資產(chǎn)管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售。具體銷售機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資說明書為準(zhǔn)。3. 銷售對(duì)象能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。4. 初始銷售規(guī)模本資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模為不低于3000萬人民幣整（具體以實(shí)際認(rèn)購(gòu)金額為準(zhǔn)，不含認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息，下同）。（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)以現(xiàn)金

21、形式交付。投資者在初始銷售期間的認(rèn)購(gòu)金額不得低于100萬元人民幣（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用），并可多次認(rèn)購(gòu)。級(jí)差是否是業(yè)務(wù)所需，如無特殊約定，是否可不設(shè)置級(jí)差？回復(fù)：已刪除（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本計(jì)劃不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。（四）初始銷售期間的認(rèn)購(gòu)程序1. 資產(chǎn)管理人委托銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售的，由銷售機(jī)構(gòu)代為完成投資者盡職調(diào)查工作，并將相關(guān)資料提供給資產(chǎn)管理人。2. 認(rèn)購(gòu)程序。資產(chǎn)委托人辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。3. 認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)。銷售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)

22、是否有效應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)并且資產(chǎn)管理合同生效為準(zhǔn)。投資者應(yīng)在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購(gòu)份額。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理，不得撤銷。本計(jì)劃的委托人不得少于2人，且不得超過200人。如果委托人數(shù)量超過200人，則按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則進(jìn)行確認(rèn)。時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先原則首先按照客戶申請(qǐng)時(shí)間判斷，先到先得；在時(shí)間相同情況下，則金額優(yōu)先，即金額大的優(yōu)先確認(rèn)成功。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)并且以電子數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。投資者應(yīng)在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購(gòu)份額。（五）初始銷售期間客戶資金的管理資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間客戶的資金存入專門賬戶，在

23、資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。（六）拒絕認(rèn)購(gòu)出現(xiàn)以下情形之一，管理人可以拒絕委托人的認(rèn)購(gòu)：1、本計(jì)劃認(rèn)購(gòu)人數(shù)達(dá)到上限；2、不可抗力的原因?qū)е卤居?jì)劃無法正常運(yùn)作；3、法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。如果委托人的認(rèn)購(gòu)被拒絕，資產(chǎn)管理人將被拒絕的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)本金退還給資產(chǎn)委托人。七、資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃備案的條件本資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期限屆滿，符合下列條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和資產(chǎn)管理計(jì)劃備案手續(xù)。資產(chǎn)管理計(jì)劃委托人人數(shù)至少2人且不超過200人，資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始資產(chǎn)合計(jì)不低于3000萬元人民幣且不超過50億元人民幣，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的

24、除外。（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案初始銷售期限屆滿，符合資產(chǎn)管理計(jì)劃備案條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)自初始銷售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告及客戶資料表，辦理相關(guān)備案手續(xù)?？蛻糍Y料表應(yīng)包括委托人名稱、委托人身份證明文件號(hào)碼、通訊地址、聯(lián)系電話、參與資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額和其他信息。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，資產(chǎn)管理計(jì)劃備案手續(xù)辦理完畢，資產(chǎn)管理合同生效。資產(chǎn)委托人的認(rèn)購(gòu)參與款項(xiàng)（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）加計(jì)其在初始銷售期形成的利息將折算為資產(chǎn)管理計(jì)劃份額歸資產(chǎn)委托人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售失敗的

25、處理方式資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售期限屆滿，不能滿足上述條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)：1. 以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。2. 在資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。八、資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與和退出（一）參與和退出場(chǎng)所本資產(chǎn)管理計(jì)劃參與和退出場(chǎng)所為資產(chǎn)管理人及銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理參與和退出。具體銷售機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資說明書為準(zhǔn)。（二）參與和退出的開放日和時(shí)間本資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間封閉運(yùn)作，不開放參與和退出，不接受違約退出。如果本資產(chǎn)管理計(jì)劃合同變更、展期或者其他管理人認(rèn)為需要開放參與和退出或追加和提

26、取資金的情形時(shí)，管理人有權(quán)設(shè)置并公告。若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，資產(chǎn)管理人有權(quán)視情況對(duì)開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理人以合理方式發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。公告網(wǎng)站：（3） 退出的方式、價(jià)格及程序等資產(chǎn)委托人辦理退出業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。（五）退出的費(fèi)用：無（六）非交易過戶的認(rèn)定及處理方式1、資產(chǎn)管理人及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過戶。其中：“繼承”是指資產(chǎn)委托人死亡，其持有的計(jì)

27、劃份額由其合法的繼承人繼承?！八痉◤?qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將資產(chǎn)委托人持有的計(jì)劃份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織的情形。2、辦理非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。符合條件的非交易過戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起2個(gè)月內(nèi)辦理；申請(qǐng)人按注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費(fèi)用。九、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）資產(chǎn)委托人1. 資產(chǎn)委托人概況簽署本合同且合同正式生效的投資者即為本合同的資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)委托人的詳細(xì)情況在合同簽署頁列示。2. 資產(chǎn)委托人的權(quán)利（1）分享資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益。（2）參與分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（3）按照本合同的約定參與和退出資產(chǎn)管理計(jì)劃。

28、（4）監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況。（5）按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作信息資料。（6）資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，除資產(chǎn)管理合同另有約定外，資產(chǎn)委托人持有的同類每份計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。（7）資產(chǎn)委托人東興證券股份有限公司有權(quán)向資產(chǎn)管理人發(fā)送投資建議。（8）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3. 資產(chǎn)委托人的義務(wù)（1）遵守本合同。（2）交納購(gòu)買資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用。（3）在持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額范圍內(nèi)，承擔(dān)資產(chǎn)管理計(jì)劃虧損或者終止的有限責(zé)任。（4）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和

29、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況。（5）向資產(chǎn)管理人或銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合資產(chǎn)管理人或其銷售機(jī)構(gòu)就資產(chǎn)委托人風(fēng)險(xiǎn)承受能力、反洗錢等事項(xiàng)進(jìn)行的盡職調(diào)查。（6）不得違反本合同的規(guī)定干涉資產(chǎn)管理人的投資行為。（7）不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃及其投資人、資產(chǎn)管理人管理的其他資產(chǎn)及資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)。（8）按照本合同的約定承擔(dān)資產(chǎn)管理費(fèi)、托管費(fèi)以及因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用。（9）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）資產(chǎn)管理人1. 資產(chǎn)管理人概況名稱：天弘基金管理有限公司住所：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）響螺灣曠世國(guó)際大廈a座170

30、4-241號(hào)聯(lián)系地址：北京市西城區(qū)月壇北街2號(hào)月壇大廈20層聯(lián)系人：麻廣田聯(lián)系電話真：010-835718002. 資產(chǎn)管理人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，根據(jù)資產(chǎn)委托人東興證券股份有限公司發(fā)送的投資建議管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。委托人自主管理，不是管理人主動(dòng)管理回復(fù)：此處應(yīng)當(dāng)屬于標(biāo)準(zhǔn)化條款，主要為了強(qiáng)調(diào)委托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性此為主動(dòng)管理?xiàng)l款，同時(shí)當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)章節(jié)需要增加委托人出具投資建議條款回復(fù)：已修改（2）依照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)管理人報(bào)酬。（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利。（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人；對(duì)于資

31、產(chǎn)托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，制定和調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督。（6）自行擔(dān)任或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，并對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查。（7）資產(chǎn)管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本資產(chǎn)管理計(jì)劃的總規(guī)模、單個(gè)資產(chǎn)委托人首次參與金額、每次參與金額及持有的本計(jì)劃總金額限制進(jìn)行調(diào)整。（8）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)

32、、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3. 資產(chǎn)管理人的義務(wù)（1）辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案手續(xù)。（2）自本合同生效之日起，按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)與其管理的基金財(cái)產(chǎn)、其他委托財(cái)產(chǎn)和資產(chǎn)管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資。（5）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（

33、6）辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記事宜。（7）按照本合同的約定接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督。（8）根據(jù)試點(diǎn)辦法和本合同的規(guī)定，編制并向資產(chǎn)委托人報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說明。（9）根據(jù)試點(diǎn)辦法和本合同的規(guī)定，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度及年度報(bào)告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（10）計(jì)算并按照本合同的約定向資產(chǎn)委托人報(bào)告資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值。（11）進(jìn)行資產(chǎn)管理計(jì)劃會(huì)計(jì)核算。（12）保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資計(jì)劃、投資意向等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。（13）保存

34、資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料。（14）公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)。（15）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（三）資產(chǎn)托管人1. 資產(chǎn)托管人概況名稱：招商銀行股份有限公司北京分行住址： 北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號(hào)通訊地址： 北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號(hào)負(fù)責(zé)人： 王慶彬聯(lián)系人： 崔誼楠聯(lián)系電話：010-664288242. 資產(chǎn)托管人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)。（2）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)

35、的投資運(yùn)作，對(duì)于資產(chǎn)管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并采取必要措施。（3）按照本合同的約定，依法保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（4）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3. 資產(chǎn)托管人的義務(wù)（1）安全保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜。（3）對(duì)所托管的不同資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)托管人及任何第三人謀取利益，不

36、得委托第三人托管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。（6）復(fù)核資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值。（7）復(fù)核資產(chǎn)管理人編制的資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，并出具書面意見。（8）編制資產(chǎn)管理計(jì)劃的年度托管報(bào)告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（9）按照本合同的約定，根據(jù)資產(chǎn)管理人的指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。（10）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。（11）公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)。（12）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不

37、得向他人泄露。（13）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運(yùn)作，資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（14）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。十、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記（一）本資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本資產(chǎn)管理計(jì)劃的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人賬戶管理、份額注冊(cè)登記、清算及交易確認(rèn)

38、、收益分配、建立并保管資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料表等。（二）本資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)管理人委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)辦理。資產(chǎn)管理人委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，并列明代為辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)的權(quán)限和職責(zé)。（三）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)履行如下職責(zé)：1. 建立和保管資產(chǎn)委托人賬戶資料、交易資料、資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料表等，并將客戶資料表提供給資產(chǎn)管理人。2. 配備足夠的專業(yè)人員辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。3. 嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本資

39、產(chǎn)管理合同規(guī)定的條件辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。4. 嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)管理合同規(guī)定計(jì)算業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有），并提供交易信息和計(jì)算過程明細(xì)給資產(chǎn)管理人。5. 接受資產(chǎn)管理人的監(jiān)督。6. 保持資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄15年以上。7. 對(duì)資產(chǎn)委托人的賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)資產(chǎn)委托人或資產(chǎn)管理計(jì)劃帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。8. 按本資產(chǎn)管理計(jì)劃合同，為資產(chǎn)委托人提供資產(chǎn)管理計(jì)劃收益分配等其他必要的服務(wù)。9. 在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。10. 法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。（四）注

40、冊(cè)登記機(jī)構(gòu)履行上述職責(zé)后，有權(quán)取得注冊(cè)登記費(fèi)。十一、資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資（一）投資目標(biāo)在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求委托財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)健增值。（二）投資范圍本資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于非公開發(fā)行a股等金融工具，包括：1. 國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市公司定向增發(fā)的限售股票，本資產(chǎn)管理計(jì)劃持有定增股票不得超出上市公司非公開發(fā)行股票前總股本的5%，不得超過該次非公開發(fā)行股票數(shù)量總額的20%請(qǐng)刪除?；貜?fù)：此處為委托人東興證券的風(fēng)控條件，不能刪除。在實(shí)際操作中由業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)把控。投資規(guī)模占資產(chǎn)凈值的0-100%。2. 現(xiàn)金管理類金融工具：包括貨幣市場(chǎng)工具、銀行存款（包括但不限于銀行活期存款、銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類存

41、款）、貨幣基金等，規(guī)模占資產(chǎn)凈值的0-100%。3. 法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資的其他金融工具。委托人在此不可撤銷的承諾，委托人認(rèn)可管理人按照投資范圍進(jìn)行投資，由此帶來的任何投資風(fēng)險(xiǎn)或因投資造成的損失，由委托人自行承擔(dān)，與管理人無關(guān)，但因管理人未按照投資范圍進(jìn)行投資而造成的損失除外。（三）投資策略1. 定向增發(fā)投資策略資產(chǎn)管理人充分利用自身研究平臺(tái)，深入分析擬非公開發(fā)行股票上市公司的靜態(tài)價(jià)值，包括分析上市公司所處行業(yè)的發(fā)展階段、行業(yè)地位、行業(yè)集中度、政策扶持情況、盈利模式等。具體采用“自上而下”與“自下而上”相結(jié)合的分析方法，分析上市公司的股價(jià)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、政

42、策導(dǎo)向、行業(yè)升級(jí)的敏感程度，以及上市公司自身成本結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、激勵(lì)情況等影響因素。結(jié)合資金面、技術(shù)面的分析，從擬非公開發(fā)行股票的上市公司中，篩選出價(jià)值性和成長(zhǎng)性居前的股票標(biāo)的，作為重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象。重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象包括汽車整車及核心零部件產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)、節(jié)能環(huán)保、互聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)金融，消費(fèi)升級(jí)及大健康主題等的相關(guān)行業(yè)上市公司。以及其他處于景氣周期向上，成長(zhǎng)性確定的成長(zhǎng)型上市公司；拐點(diǎn)向上的困境反轉(zhuǎn)型上市公司以及低估值有安全邊界的上市公司；鎖定重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象后，資產(chǎn)管理人會(huì)對(duì)上市公司擬定向增發(fā)的價(jià)格和時(shí)間進(jìn)行評(píng)估，并積極與上市公司及主承銷商溝通，了解募投項(xiàng)目的進(jìn)展情況和前景等因素，對(duì)定向增發(fā)價(jià)格的安

43、全性和收益性進(jìn)行評(píng)估。獲得非公開發(fā)行股票配售后，資產(chǎn)管理人將繼續(xù)跟蹤上市公司的動(dòng)向，在臨近限售期結(jié)束時(shí)，制訂變現(xiàn)方案，限售期結(jié)束后盡快以較優(yōu)價(jià)值將配售股票變現(xiàn)，兌現(xiàn)收益。（四）投資限制本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制：1. 符合本合同約定的投資范圍和投資限制。2. 本計(jì)劃不主動(dòng)在二級(jí)市場(chǎng)買入股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)。同時(shí)，不得投資于除所參與的定增股票外的其他股票。3. 投資于一家上市公司定向增發(fā)限售股，原則上滿足資產(chǎn)管理人持有該上市公司增發(fā)完成前總股本的5%,控制權(quán)最低持股比例過于模糊，無法定量監(jiān)控，請(qǐng)刪除。回復(fù)：煩請(qǐng)委托人關(guān)注一下此處，不超過5%應(yīng)該就包含了這句話，是否可以刪除？不得

44、超過該次非公開發(fā)行股票數(shù)量總額的20%。每次定增股票數(shù)量數(shù)據(jù)無法抓取，無法監(jiān)控請(qǐng)刪除?；貜?fù)：此條為委托人東興證券的要求，監(jiān)控由業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)在報(bào)價(jià)時(shí)控制。4. 不得投資于st、*st、sst、s*st股票。5. 不得投資于權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)。6. 不得將本資產(chǎn)管理計(jì)劃所持有的標(biāo)的進(jìn)行質(zhì)押融資。7. 不得投資于鎖定期結(jié)束日在本合同到期日之后的非公開定向增發(fā)股票。8. 法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定的其他投資限制。由于包括但不限于證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、組合規(guī)模變動(dòng)等資產(chǎn)管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y比例不符合本合同約定的投資限制或投資禁止政策，為被動(dòng)超標(biāo)。發(fā)生上述情形時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)在發(fā)生不符合法律

45、法規(guī)或投資政策之日起的10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以滿足法律法規(guī)及投資政策的要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。資產(chǎn)托管人對(duì)投資限制的監(jiān)督以“十六、越權(quán)交易”約定為準(zhǔn)。（五）定增標(biāo)的禁入原則1. 不介入上市時(shí)間不足2年的上市公司非公開發(fā)行股票；2. 不介入被列為風(fēng)險(xiǎn)警示股票或退市整理的股票（如*st、st、s、s*st、sst類股票）、已經(jīng)停牌的股票；3. 不介入最近一期財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)性虧損或扣非后凈利潤(rùn)為負(fù)或本年度預(yù)虧的股票；連續(xù)2年?duì)I業(yè)收入或營(yíng)業(yè)利潤(rùn)或利潤(rùn)下滑幅度超過30%的股票；4. 不介入近期公布的年報(bào)中被審計(jì)機(jī)構(gòu)出具“保留意見”、“否定意見”、“無法表示意見”等非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見的股票；5. 不

46、介入近半年被證監(jiān)會(huì)調(diào)查，或者面臨行政、刑事處罰的股票；6. 不介入存在減持預(yù)期并可能對(duì)股價(jià)造成較大影響的股票；7. 不介入最近1年內(nèi)上市公司及或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，受到過交易所通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)或者證監(jiān)會(huì)處罰的上市公司股票；8. 不介入近期有重大負(fù)面消息的股票；9. 不介入a股流通股本少于5000萬股的上市公司股票，流通市值低于15億元的上市公司股票；10. 不介入ttm市盈率100的股票，或市盈率ttm高于同行業(yè)上市公司平均值2倍的股票，同行業(yè)是指wind四級(jí)行業(yè)或申銀萬國(guó)三級(jí)行業(yè)分類；11. 不介入煤炭、焦炭、鋼鐵、煤化工、水泥、造紙、平板玻璃、化工、化纖、紡織、電解鋁、光伏等產(chǎn)能

47、過剩行業(yè)；無法監(jiān)控請(qǐng)刪除?；貜?fù)：此處為東興證券的要求，建議加上管理人免監(jiān)控的免責(zé)條款規(guī)避。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對(duì)“（五）定增標(biāo)的禁入原則”不予監(jiān)控。（六）委托財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的行使資產(chǎn)委托人選擇授權(quán)資產(chǎn)管理人行使委托財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)利，資產(chǎn)管理人應(yīng)履行謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，并遵守如下原則1、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；2、參加上市公司股東會(huì)的，不以股東名義提出臨時(shí)議案，僅根據(jù)上市公司已公布議案參與表決；3、有利于委托財(cái)產(chǎn)的安全與增值；4、資產(chǎn)管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表委托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)資產(chǎn)委托人及委托財(cái)產(chǎn)的利益；5、資產(chǎn)管理人在給資產(chǎn)委

48、托人的報(bào)告中列明其接受委托代為行使上述權(quán)利的相關(guān)過程和結(jié)果。（七）投資禁止行為本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為：1. 承銷證券；2. 向他人貸款或提供擔(dān)保；3. 從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；4. 從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格，以及對(duì)倒、串通操作、老鼠倉(cāng)等其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；5. 為當(dāng)事人或委托人之外的第三方謀取不正當(dāng)利益或者進(jìn)行利益輸送的行為；6. 進(jìn)行包括但不限于與資產(chǎn)管理人所管理的其他公募基金或特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃相沖突的違反基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見的任何投資操作；7. 法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。（八）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)無（九）風(fēng)險(xiǎn)收益特征本計(jì)劃屬于中等風(fēng)險(xiǎn)

49、、中高收益的資產(chǎn)管理計(jì)劃。（十）投資政策的變更請(qǐng)?jiān)黾訉?duì)投資建議的說明回復(fù)：已添加經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致可對(duì)投資政策進(jìn)行變更，變更投資政策應(yīng)以書面形式做出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時(shí)間。（十一）投資建議書的發(fā)送全體委托人同意由東興證券股份有限公司向資產(chǎn)管理人發(fā)送投資建議書，資產(chǎn)管理人需按照東興證券股份有限公司發(fā)送的投資建議書進(jìn)行操作，具體約定詳見簽署的操作備忘錄。東興證券股份有限公司需保證其投資建議書符合本合同、操作備忘錄及法律法規(guī)的約定。由資產(chǎn)管理人按照投資建議書操作所產(chǎn)生的后果，資產(chǎn)管理人不承擔(dān)責(zé)任。十二、投資經(jīng)理的指定與變更（一）投資經(jīng)理的指定資產(chǎn)管理計(jì)

50、劃投資經(jīng)理由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)指定，且本投資經(jīng)理與資產(chǎn)管理人所管理的證券投資基金的基金經(jīng)理不相互兼任。（二）投資經(jīng)理的變更資產(chǎn)管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更時(shí)及時(shí)告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理人可在管理人網(wǎng)站公告視為履行了告知義務(wù)。十三、資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保管與處分1. 資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的固有財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)托管人對(duì)實(shí)際交付并控制下的計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，對(duì)于證券登記機(jī)構(gòu)或結(jié)算機(jī)構(gòu)等非資產(chǎn)托管人保管的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任。2. 除本款第3項(xiàng)規(guī)定的情形外，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)

51、的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。3. 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人可以按照本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。4. 資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，

52、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)明確告知資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理資產(chǎn)托管人按照規(guī)定開立資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，資產(chǎn)管理人應(yīng)給予必要的配合，并提供所需資料。證券賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。托管開戶預(yù)留印鑒為托管業(yè)務(wù)專用章和托管人監(jiān)管名章，開立的托管賬戶應(yīng)遵循單位銀行結(jié)算賬戶管理協(xié)議規(guī)定。委托財(cái)產(chǎn)存放于資產(chǎn)托管人開立的資金賬戶中的存款利率適用托管人公布的活期存款利率。十四、劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行（一）交易清算授權(quán)資產(chǎn)管理人應(yīng)向資產(chǎn)托管人提供預(yù)留印鑒和有權(quán)人（“授權(quán)人”）簽字樣本，事先書面通知（以下稱“授權(quán)通

53、知”）資產(chǎn)托管人有權(quán)發(fā)送投資指令的人員名單（“被授權(quán)人”）。授權(quán)通知中應(yīng)包括被授權(quán)人的名單、權(quán)限、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本，并注明相應(yīng)的交易權(quán)限，規(guī)定資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送指令時(shí)資產(chǎn)托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。授權(quán)通知由授權(quán)人簽字并加蓋管理人公章。授權(quán)通知須載明授權(quán)生效日期。授權(quán)通知自通知載明的生效日期開始生效。資產(chǎn)托管人收到通知的日期晚于通知載明生效日期的，則通知自資產(chǎn)托管人收到該通知時(shí)生效。授權(quán)通知應(yīng)以原件形式送達(dá)托管人。若資產(chǎn)管理人已向資產(chǎn)托管人出具資產(chǎn)管理計(jì)劃統(tǒng)一授權(quán)的，則以其出具的統(tǒng)一授權(quán)為準(zhǔn)。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任

54、何人泄露。（二）劃款指令的內(nèi)容劃款指令是在管理資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)時(shí)，資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令。資產(chǎn)管理人發(fā)給資產(chǎn)托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字或簽章。本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行的證券交易所內(nèi)的證券投資不需要資產(chǎn)管理人發(fā)送投資指令，資產(chǎn)托管人以中登公司發(fā)送的交收指令進(jìn)行處理。（三）劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序劃款由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表資產(chǎn)管理人用傳真方式或其他資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人認(rèn)可的方式向資產(chǎn)托管人發(fā)送。資產(chǎn)管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。傳真以獲得收件人（資產(chǎn)托管人

55、）確認(rèn)該指令已成功接收之時(shí)視為送達(dá)。因資產(chǎn)管理人未能及時(shí)與資產(chǎn)托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)責(zé)任,因托管人原因造成管理人無法及時(shí)與托管人進(jìn)行指令確認(rèn)的情況除外。資產(chǎn)托管人依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于被授權(quán)人依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，資產(chǎn)管理人不得否認(rèn)其效力。資產(chǎn)管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。資產(chǎn)管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為資產(chǎn)托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送有效劃款指令時(shí)，應(yīng)確保資產(chǎn)托管人有足夠的處理時(shí)間，一

56、般為兩個(gè)工作小時(shí)，資產(chǎn)管理人在每個(gè)工作日的15:00以后發(fā)送的要求當(dāng)日支付的劃款指令，資產(chǎn)托管人將本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度處理指令，但資產(chǎn)托管人不保證當(dāng)天能夠執(zhí)行。由資產(chǎn)管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，資產(chǎn)托管人不予承擔(dān)。資產(chǎn)托管人收到資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)傳真劃款指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不得延誤，如遇銀行托管賬戶余額不足或是不可抗力的情形除外。若存在異議或不符，資產(chǎn)托管人立即與資產(chǎn)管理人指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并要求資產(chǎn)管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。資產(chǎn)托管人可以要求資產(chǎn)管理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，但托管人僅對(duì)管理人提交的劃款指令按照本合同約定進(jìn)行表面一致性審查，托管人不負(fù)責(zé)審查管理人發(fā)送指令同時(shí)提交的其他文件資料的合法性、真實(shí)性、完整性和有效性，管理人應(yīng)