期貨公司資產(chǎn)管理合同指引及補充規(guī)定

1、附件 1期貨公司資產(chǎn)管理合同指引一、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務風險揭示書必備條款二、委托資產(chǎn)承諾書三、期貨公司資產(chǎn)管理合同必備條款期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務風險揭示書必備條款為了使客戶充分了解資產(chǎn)管理業(yè)務風險， 開展資產(chǎn)管理業(yè)務 的期貨公司應制定期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務風險揭示書，向客 戶充分揭示參與資產(chǎn)管理業(yè)務可能存在的風險， 詳細說明相關風 險的含義、特征、可能引起的后果。 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務風 險揭示書至少應包括下列內(nèi)容：一、提示客戶在參與資產(chǎn)管理業(yè)務前，必須了解有關資產(chǎn)管 理業(yè)務的法律法規(guī)、 基礎知識、業(yè)務特點、 風險收益特征等內(nèi)容， 了解期貨公司是否具有開展資產(chǎn)管理業(yè)務的試點資格， 并認真聽 取期

2、貨公司對相關業(yè)務規(guī)則和資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的講解。二、提示客戶在參與資產(chǎn)管理業(yè)務前， 應綜合考慮自身的資 產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗、風險偏好，確信自身有承擔參與資產(chǎn) 管理業(yè)務所面臨投資風險和損失的能力， 審慎選擇與自身風險承 受能力相匹配的資產(chǎn)管理投資策略。三、提示客戶了解參與資產(chǎn)管理業(yè)務通常具有的市場風險、 管理風險、流動性風險、信用風險及其他風險，包括但不限于政 策風險、經(jīng)濟周期風險、利率風險、技術風險、操作風險、不可 抗力因素導致的風險等。四、提示客戶應特別關注投資期貨類品種具有的特定風險， 包括但不限于因保證金交易方式可能導致投資損失大于委托資 產(chǎn)價值的風險，因市場流動性不足、交易所暫停某合

3、約的交易、 修改交易規(guī)則或采取緊急措施等原因， 導致未平倉合約可能無法 平倉或現(xiàn)有持倉無法繼續(xù)持有的風險。五、提示客戶合同雖然約定了一定的止損比例， 但由于持倉 品種價格可能持續(xù)向不利方向變動、 持倉品種因市場劇烈波動導 致不能平倉等原因，委托資產(chǎn)虧損存在超出該止損比例的風險。六、提示客戶參與資產(chǎn)管理業(yè)務的資產(chǎn)損失由客戶自行承 擔，期貨公司不以任何方式對客戶作出取得最低收益或分擔損失 的承諾或擔保。七、提示客戶無論參與資產(chǎn)管理業(yè)務是否獲利， 都需要按約 支付管理費用和其他費用，會對客戶的賬戶權益產(chǎn)生影響。八、提示客戶委托期間， 期貨公司在一定條件下存在變更投 資經(jīng)理人選的可能，會對資產(chǎn)管理投資

4、策略的執(zhí)行產(chǎn)生影響。九、提示客戶期貨公司既往的資產(chǎn)管理業(yè)績并不預示其未來 表現(xiàn)。期貨公司介紹的預期收益僅供客戶參考， 不構成對委托資 產(chǎn)可能收益的承諾或暗示。十、提示客戶本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質(zhì)， 未能 詳盡列明客戶參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務所面臨的全部風險和 可能導致客戶資產(chǎn)損失的所有因素。十一、要求客戶抄寫以下內(nèi)容：以上期貨公司資產(chǎn)管理業(yè) 務風險揭示書的各項內(nèi)容，本人 / 本單位已閱讀并完全理解。委托資產(chǎn)承諾書本人/ 本單位以真實身份委托 * 期貨公司運用委托資產(chǎn)進行 投資。本人 / 本單位承諾委托資產(chǎn)來源及用途合法，不屬于違反 規(guī)定的公眾集資 , 符合有關反洗錢法律法規(guī)的要求。期

5、貨公司有 權要求本人 / 本單位提供資產(chǎn)來源及用途合法性證明，對資產(chǎn)來 源及用途及合法性進行調(diào)查，本人 / 本單位愿意配合。本人/ 本單位將嚴格遵守以上承諾，否則期貨公司有權解除 合同并依法限制提取委托資產(chǎn)。本人 / 本單位承擔因此造成的全 部損失和法律責任。承諾人：（簽字或蓋章） 日期： 年 月 日10期貨公司資產(chǎn)管理合同必備條款第一條 期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務， 應當與客戶簽訂書面 的資產(chǎn)管理合同（以下簡稱合同） 。第二條 合同應載明客戶和期貨公司的姓名或名稱、住所、 聯(lián)系方式等相關信息。第三條 合同應載明委托資產(chǎn)的金額、 交付時間、交付方式、 委托管理期限、委托資產(chǎn)的追加和提取的方式、時

6、間等內(nèi)容。合同應載明客戶起始委托資產(chǎn)應以貨幣資金形式交付， 起始 委托資產(chǎn)不得低于 100 萬元人民幣或約定的更高數(shù)額； 在合同存 續(xù)期內(nèi)，當資產(chǎn)管理賬戶權益高于約定的起始委托資產(chǎn)金額時， 客戶可以按合同約定的時間和方式提取部分委托資產(chǎn)， 但提取后 的資產(chǎn)管理賬戶權益不得低于約定的起始委托資產(chǎn)金額。第四條 合同應載明委托資產(chǎn)的投資范圍、 投資比例、 投資 策略、投資經(jīng)理人選等內(nèi)容。第五條 合同應載明客戶的聲明與承諾，至少應當包括：（一）客戶不存在法律、 行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定禁 止或限制參與資產(chǎn)管理業(yè)務的情形；（二）客戶承諾以真實身份參與資產(chǎn)管理業(yè)務， 保證提供給 期貨公司的信息和資料真

7、實、準確、完整、合法；（三）客戶保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法， 符合有關反洗 錢法律法規(guī)的要求，且委托資產(chǎn)中沒有違反規(guī)定的公眾集資；（四）客戶聲明對市場及產(chǎn)品風險具有適當?shù)恼J識， 已了解 資產(chǎn)管理方案和投資策略的風險收益特征， 客戶接受期貨公司的審慎評估并經(jīng)自我評估認為具備參與資產(chǎn)管理業(yè)務的風險承受 能力；（五）客戶聲明已聽取了期貨公司對相關業(yè)務規(guī)則、 合同條 款、資產(chǎn)管理方案和交易策略的講解， 已經(jīng)閱讀并理解風險揭示 書的相關內(nèi)容，并承諾自行承擔投資風險和損失。第六條 合同應載明期貨公司的聲明與承諾，至少應當包 括：（一）期貨公司是依法設立的期貨經(jīng)營機構， 并經(jīng)中國證監(jiān) 會批準，具有資產(chǎn)管理

8、業(yè)務試點資格；（二）期貨公司承諾遵守法律、 行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有 關規(guī)定，誠實守信，審慎盡責，堅持公平交易，避免利益沖突， 禁止利益輸送，保護客戶合法權益；（三）期貨公司聲明不以任何方式向客戶承諾或擔保取得最 低收益或分擔損失；（四）期貨公司聲明禁止本公司員工以個人名義接受客戶資 產(chǎn)管理委托或?qū)蛻糇鞒鲎畹褪找婧头謸鷵p失的承諾。第七條 合同應載明客戶的權利和義務。（一）客戶的權利，至少應當包括：1取得委托資產(chǎn)的投資收益和清算后的剩余資產(chǎn)；2按照合同約定的時間和方式查詢委托資產(chǎn)的盈虧、凈值 等數(shù)據(jù)信息；3監(jiān)督委托資產(chǎn)的管理情況，依照期貨公司資產(chǎn)管理業(yè) 務試點辦法有關規(guī)定或合同約定終止資產(chǎn)管理

9、委托。（二）客戶的義務，至少應當包括：1在向期貨公司提供的各種資料、信息、聯(lián)系方式發(fā)生變更時，及時通知期貨公司；2按照合同約定的時間足額交付委托資產(chǎn)； 3按照合同約定支付管理費及業(yè)績報酬，并承擔因委托資 產(chǎn)運作產(chǎn)生的交易費用、稅費及其他費用；4保守期貨公司的商業(yè)秘密，不得泄露委托資產(chǎn)管理賬戶投資計劃、投資意向等；5自行承擔投資風險和損失；6不得違反合同約定干涉期貨公司執(zhí)行資產(chǎn)管理投資策略； 7協(xié)助期貨公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務相關賬戶設立、變更及 注銷手續(xù)。第八條 合同應載明期貨公司的權利和義務。 （一）期貨公司的權利，至少應當包括：1要求客戶提供與其身份、財產(chǎn)與收入狀況、資金來源及 用途、資產(chǎn)管理

10、需求、風險認知與承受能力等相關的信息和資料， 對客戶適當性進行審慎評估；2對委托資產(chǎn)進行管理；3按照約定收取管理費、業(yè)績報酬、因委托資產(chǎn)運作產(chǎn)生的交易費用、稅費及其他費用。（二）期貨公司的義務，至少應當包括： 1制定和執(zhí)行資產(chǎn)管理投資策略，誠實信用、勤勉盡責， 以專業(yè)技能管理委托資產(chǎn)，不得從事有損客戶利益的行為； 2按照約定向客戶提供與資產(chǎn)管理相關的業(yè)務報告； 3按照約定的風險提示機制，及時通知客戶委托資產(chǎn)虧損情況；4妥善保管與委托資產(chǎn)有關的會計賬冊、憑證、交易記錄、 合同等資料；5保守客戶商業(yè)秘密；6在合同終止時，按照約定將剩余資產(chǎn)返還客戶。第九條 合同應載明發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權

11、 益的重大事項時， 期貨公司應當按照合同約定的方式和時間及時 告知客戶，客戶有權提前終止資產(chǎn)管理委托。第十條 合同應載明期貨公司以委托資產(chǎn)投資于本公司或 與本公司有關聯(lián)關系的公司發(fā)行的證券或其他金融產(chǎn)品的， 應事 先以書面形式通知客戶，并取得客戶書面認可。第十一條 合同應載明客戶可以每日通過中國期貨保證金 監(jiān)控中心查詢委托資產(chǎn)的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息。第十二條 合同應載明期貨公司應定期編制并向客戶提供資 產(chǎn)管理報告， 資產(chǎn)管理報告應說明投資經(jīng)理簡介 ,期末資產(chǎn)配置、 期末凈值、報告期內(nèi)風險控制情況 , 管理費、業(yè)績報酬、交易費 用、稅費及其他費用的支出等情況。第十三條 合同應載明期貨公司向客戶進

12、行風險提示的制 度安排，根據(jù)委托資產(chǎn)的虧損情況及時向客戶提示風險。第十四條 合同應載明， 委托期間委托資產(chǎn)的虧損在結算后 達到起始委托資產(chǎn)的一定比例時， 期貨公司應以約定的方式于結 算當日通知客戶。 客戶在此情形下有權在一定期限內(nèi)決定提前終 止資產(chǎn)管理委托。合同約定的前述虧損比例不得超過50%。合同應載明， 客戶在此情形下選擇繼續(xù)委托期貨公司管理資產(chǎn)的，雙方應就止損條件重新作出約定， 繼續(xù)委托可能導致委托 資產(chǎn)不足以承擔虧損，應由客戶以其他資產(chǎn)自行承擔損失。第十五條 合同應載明，當客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權屬變更等可 能影響期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務正常運行的重大變更時， 期貨公司 有權按合同約定提前終止資

13、產(chǎn)管理委托。第十六條 合同應載明有關管理費、業(yè)績報酬的支付標準、 計算方法、支付時間、支付方式等事宜。第十七條 合同應明示委托資產(chǎn)運作過程中，因委托資產(chǎn)運 作產(chǎn)生的交易費用、稅費及其他費用的種類、支付標準、計算方 法、支付方式和支付時間等內(nèi)容， 并就交易所或第三方金融機構 調(diào)整相關費率時的后續(xù)處理方式作出約定。期貨公司應在合同中告知客戶可就交易費用的上限與期貨 公司進行約定。第十八條 合同應當附有費用列表， 列明從委托資產(chǎn)中支付 的全部費用種類及其支付標準， 期貨公司應當向客戶作出說明解 釋，并由客戶簽字確認。第十九條 合同應載明客戶是否允許資產(chǎn)管理賬戶參與期貨 交割。如客戶允許資產(chǎn)管理賬戶參

14、與期貨交割， 可以載明客戶對期 貨公司的授權方式、授權交割品種、代理權限、交割后相關資產(chǎn) 的處置方式、 交割手續(xù)費率等內(nèi)容或與客戶約定就具體事宜另行 簽署補充協(xié)議。 客戶授權期貨公司參與交割的， 應當具備相應的 交割資質(zhì)。第二十條 期貨公司應在合同中告知客戶可以在中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站( )查詢有關期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務 試點資格、從業(yè)人員、主要投資策略、投資方向及風險特征等基 本情況。第二十一條 合同應載明資產(chǎn)管理委托終止的具體事由、 托資產(chǎn)清算和返還的期限和方式、撤銷賬戶等后續(xù)事宜處理、 任承擔等內(nèi)容。第二十二條 合同應載明合同的生效和變更、解除條款。 第二十三條

15、 合同應載明違約責任條款、免責條款。第二十四條 合同應約定爭議處理方式。關于期貨公司資產(chǎn)管理合同指引的補充規(guī)定按照中國 證監(jiān)會期貨公司單一客戶委托資產(chǎn)管理業(yè)務工 作指引第六條的規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理計劃部分投資于非期 貨類品種的， 全部 委托資產(chǎn)應當交由具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行 等資產(chǎn)托管機構進行托管， 期貨公司、客戶和資產(chǎn)托管機構應當 簽訂三方合同。現(xiàn)就協(xié)會2012年9月27日發(fā)布的期貨公司資 產(chǎn)管理合同指引（以下簡稱合同指引）未涉及的托管事項 進行補充規(guī)定，期貨公司應根據(jù)合同指引與本規(guī)定的要求制 定資產(chǎn)管理合同文本。一、客戶委托資產(chǎn)交由托管機構進行托管的，期貨公司、客戶和資產(chǎn)托管機構應當共同

16、簽訂書面的資產(chǎn)管理合同（以下簡稱合同）。二、合同應載明托管機構的名稱、住所、聯(lián)系方式等相關信 息。三、合同應載明托管機構的聲明與承諾，至少應當包括：（一）托管機構具有中國證監(jiān)會認可的從事資產(chǎn)托管業(yè)務的 資格；（二）托管機構承諾按照誠實信用、勤勉盡責的原則安全保 管客戶委托資產(chǎn)，履行本合同約定的義務。四、合同應載明托管機構的權利和義務。（一）托管機構的權利，至少應當包括：1保管客戶委托資產(chǎn)；2.收取托管費。（二）托管機構的義務，至少應當包括：1. 按照中國證監(jiān)會規(guī)定及合同約定開設托管賬戶，確?？蛻粑匈Y產(chǎn)與托管機構自有資產(chǎn)及其他客戶的委托資產(chǎn)相互獨2. 安全保管客戶委托資產(chǎn)，不得擅自動用或處分托管資產(chǎn)；3 .根據(jù)期貨公司投資指令，及時辦理清算、交割等事宜；4. 監(jiān)督期貨公司的投資行為，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定的， 或違反合同約定的，應當立即要求期 貨公司改正；期貨公司未能改正或造成客戶委托資產(chǎn)損失的，應及時通知客戶 并向期貨公司住所地證監(jiān)局報告；5. 按照約定的方式、時間向期貨公司提供客戶委托資產(chǎn)信6. 保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密；7. 按照規(guī)定保存相關合同、協(xié)議、憑證等文件資料。五、在