審計(jì)部崗位職務(wù)說明書

1、審計(jì)部崗 位 職 務(wù) 說 明 書職位名稱直屬上級(jí)審計(jì)部經(jīng)理董事會(huì) 審計(jì)委員會(huì)所屬部門直接下屬審計(jì)部定員編寫日期1 人2012 年 3 月 15 日崗位設(shè)置目的加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，保障公司規(guī)章制度切實(shí)貫徹執(zhí)行，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)活 動(dòng)健康發(fā)展，維護(hù)股東合法權(quán)益主要工作及職責(zé)工作內(nèi)容1） 擬訂審計(jì)工作規(guī)劃和年度計(jì)劃，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施；2） 擬訂內(nèi)部審計(jì)規(guī)章制度草案，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施；3） 確定具體審計(jì)項(xiàng)目，指定經(jīng)辦人和實(shí)施時(shí)間；4） 審定審計(jì)工作方案；5） 指導(dǎo)本部門人員的業(yè)務(wù)；督促本部門工作進(jìn)度；6） 協(xié)調(diào)審計(jì)過程中與其它部門的關(guān)系；7） 復(fù)核關(guān)鍵性工作底稿；8） 復(fù)核審計(jì)報(bào)告和建議；9） 擬訂一般

2、審計(jì)決定、重要事項(xiàng)的審計(jì)決定；10） 總結(jié)審計(jì)工作總體情況；11） 對(duì)本部門內(nèi)同事進(jìn)行廉潔自律、遵紀(jì)守法教育，組織本部門的業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)； 12）完成上級(jí)交辦的其他工作任務(wù)。1） 組織制定部門年度工作計(jì)劃與長(zhǎng)期規(guī)劃；2） 組織草擬公司內(nèi)部審計(jì)方面的規(guī)章制度；3） 向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)的計(jì)劃與實(shí)施情況；4） 確保審計(jì)人員、預(yù)算、設(shè)備的適當(dāng)、充分；5） 建議部門組織架構(gòu)與人員職責(zé)，對(duì)人員進(jìn)行合理分工；6） 招募并培訓(xùn)審計(jì)人員，保持一個(gè)優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)；7） 考核部門員工業(yè)績(jī)；8） 合理控制部門費(fèi)用；9） 確定部門內(nèi)部管理制度和工作流程；10） 與公司內(nèi)、外部人員、部門、機(jī)構(gòu)進(jìn)行良好溝通與協(xié)調(diào)；11）

3、 向?qū)徲?jì)委員會(huì)與高管層報(bào)告內(nèi)部審計(jì)的目的、權(quán)力、責(zé)任與工作業(yè)績(jī)；12） 向?qū)徲?jì)委員會(huì)與高管層報(bào)告重要的風(fēng)險(xiǎn)揭示與控制問題、公司治理問題等事項(xiàng)；職務(wù)權(quán)限13）完成直接上級(jí)交辦的其他工作。1）對(duì)公司資金、財(cái)產(chǎn)、權(quán)益的安全進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督； 2）部門費(fèi)用預(yù)算的建議權(quán)和執(zhí)行權(quán)；3）審計(jì)管理制度和流程的建議權(quán)、審核權(quán)和執(zhí)行權(quán)； 4）審計(jì)計(jì)劃的建議權(quán)、審核權(quán)和執(zhí)行權(quán)；5） 部門員工績(jī)效考核的建議權(quán)、審核權(quán)；6） 部門員工人事任免的建議權(quán)、審核權(quán)；7） 對(duì)公司各項(xiàng)管理制度的優(yōu)化具有建議權(quán)、評(píng)價(jià)權(quán)。工作特征1）工作復(fù)雜性：復(fù)雜 2）工作創(chuàng)造性：很強(qiáng) 3）協(xié)調(diào)難度：難 4）工作壓力：較大 5）出差頻率：頻繁 1）發(fā)

4、現(xiàn)問題、缺陷6）工作時(shí)間：每天八小時(shí)，偶爾需要加班 7）知識(shí)多樣性：知識(shí)面要求廣難點(diǎn)工作績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)技能要求基本任職資格2） 就所發(fā)現(xiàn)的問題提出多種解決方案，并獲得相關(guān)部門和相關(guān)人士認(rèn)可，并監(jiān)督改進(jìn)執(zhí) 行3） 部門、單位之間的協(xié)調(diào)1） 按時(shí)完成年度審計(jì)工作計(jì)劃2） 按時(shí)完成上級(jí)臨時(shí)交辦的工作任務(wù)3） 為股東、公司避免、挽回經(jīng)濟(jì)損失4） 提出的管理建議被采納后取得明顯成效1） 電腦： windows、office word、excel、ppt、公司數(shù)據(jù)庫(kù)查詢2） 財(cái)務(wù)軟件：熟練使用用友軟件3） 審計(jì)、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、監(jiān)察方面的技能4） 良好的計(jì)劃能力、組織能力、領(lǐng)導(dǎo)能力、研究分析能力、問題解決能力1）

5、本職工作年限：審計(jì)和財(cái)務(wù)經(jīng)歷 10 年以上(其中審計(jì) 5 年以上)2） 學(xué)歷要求：財(cái)經(jīng)類本科以上學(xué)歷，學(xué)士以上學(xué)位3） 專業(yè)知識(shí)：財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)、稅務(wù)4） 職務(wù)相關(guān)知識(shí)：財(cái)經(jīng)法規(guī)、財(cái)經(jīng)應(yīng)用文寫作5） 語言能力：英語四級(jí)6） 身體條件：健康7） 品格屬性：正直、講原則、親和力強(qiáng)8） 職稱要求：審計(jì)師或會(huì)計(jì)師職稱(有注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格者優(yōu)先)9） 其它：有在制造業(yè)、外企、會(huì)計(jì)師事務(wù)所工作經(jīng)歷，愿意經(jīng)常出差。版本號(hào)修訂時(shí)間修訂內(nèi)容修訂者審核者審批者修訂說明：工作流程因其較為繁雜，每一個(gè)崗位有多個(gè)工作或任務(wù)體組成，每一項(xiàng)工作都有其流程，故以 文件形式體現(xiàn)。審計(jì)部崗 位 職 務(wù) 說 明 書職位名稱直屬上司

6、審計(jì)主管審計(jì)部經(jīng)理所屬部門直接下屬審計(jì)部審計(jì)專員定員編寫日期1 人2012 年 3 月 15 日崗位設(shè)置目的加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，保障公司規(guī)章制度切實(shí)貫徹執(zhí)行，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)活 動(dòng)健康發(fā)展，維護(hù)股東的合法權(quán)益1 ）起草內(nèi)部審計(jì)規(guī)章制度；主 2 ）受部門經(jīng)理指派，擔(dān)任審計(jì)小組(非常設(shè))成員，組織實(shí)施具體審計(jì)、監(jiān)察項(xiàng)目； 要 3 ）起草審計(jì)工作方案；工 4 ）指導(dǎo)審計(jì)小組內(nèi)其他人員的業(yè)務(wù)；督促其工作進(jìn)度；作 5 ）編制工作底稿，復(fù)核審計(jì)小組內(nèi)其他人員編制的工作底稿；及 6 ）起草審計(jì)報(bào)告、決定和建議；職 7 ）小結(jié)單項(xiàng)審計(jì)工作；責(zé) 8 ）向部門經(jīng)理提出改進(jìn)內(nèi)部審計(jì)工作的建議；9 ）完成上級(jí)交辦的其他工作任務(wù)。職

7、 1 ）執(zhí)行審計(jì)任務(wù)務(wù) 2 ）下屬人員的任、免、升、遷建議權(quán)權(quán)限工作特征3 ）向部門經(jīng)理提出本部門物品采購(gòu)、費(fèi)用開支申請(qǐng)1 ）工作復(fù)雜性：復(fù)雜 6 ）工作時(shí)間：每天八小時(shí)，偶爾需要加班 2 ）工作創(chuàng)造性：較強(qiáng) 7 ）知識(shí)多樣性：知識(shí)面要求廣3） 協(xié)調(diào)難度：難4） 工作壓力：大5） 出差頻率：頻繁難 1 ）發(fā)現(xiàn)問題、缺陷點(diǎn) 2 ）就所發(fā)現(xiàn)的問題提出多種解決方案，并獲得相關(guān)部門和相關(guān)人士認(rèn)可，并監(jiān)督改進(jìn)執(zhí)行工作績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)技能要求基1） 按審計(jì)方案要求完成具體工作任務(wù)2） 按時(shí)完成上級(jí)臨時(shí)交辦的工作任務(wù)3） 提出的管理建議切實(shí)可行4） 為集團(tuán)和下屬企業(yè)避免、挽回經(jīng)濟(jì)損失1 ）電腦： windows 、

8、office word、excel、ppt 、公司數(shù)據(jù)庫(kù)查詢 2 ）財(cái)務(wù)軟件：熟練使用用友軟件3） 審計(jì)、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、稅務(wù)方面的技能4） 良好的計(jì)劃能力、組織能力、研究分析能力、問題解決能力 1 ）本職工作年限：審計(jì)和財(cái)務(wù)經(jīng)歷 3 年以上(其中審計(jì) 2 年以上)本任職資格2） 學(xué)歷要求：財(cái)經(jīng)類本科以上學(xué)歷，學(xué)士以上學(xué)位3） 專業(yè)知識(shí)：審計(jì)、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、稅務(wù)4） 職務(wù)相關(guān)知識(shí)：財(cái)經(jīng)法規(guī)、財(cái)經(jīng)應(yīng)用文寫作5） 語言能力：英語四級(jí)6） 身體條件：健康7） 品格屬性：正直、講原則、親和力強(qiáng)8） 職稱要求：審計(jì)師或會(huì)計(jì)師職稱(有注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格者優(yōu)先)9） 其它：有在制造業(yè)、外企、會(huì)計(jì)師事務(wù)所工作經(jīng)歷，愿意

9、經(jīng)常出差。版本號(hào)修訂時(shí)間修訂內(nèi)容修訂者審核者審批者修訂說明：工作流程因其較為繁雜，每一個(gè)崗位有多個(gè)工作或任務(wù)體組成，每一項(xiàng)工作都有其流程，故以文 件形式體現(xiàn)。審計(jì)部崗 位 職 務(wù) 說 明 書職位名稱直屬上司審計(jì)專員審計(jì)部經(jīng)理所屬部門直接下屬審計(jì)部無定員編寫日期1 人2012 年 3 月 15 日崗位設(shè)置目的加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，保障公司規(guī)章制度切實(shí)貫徹執(zhí)行，促進(jìn)經(jīng)營(yíng) 活動(dòng)健康發(fā)展，維護(hù)股東的合法權(quán)益主要工作及職責(zé)職務(wù)權(quán)限1）受部門經(jīng)理指派，參加具體審計(jì)、監(jiān)察活動(dòng)； 2）編制工作底稿；3） 負(fù)責(zé)審計(jì)、監(jiān)察資料的整理、歸檔工作；4） 向部門經(jīng)理提出改進(jìn)內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察工作的建議； 5）完成上級(jí)交辦的其他工作

10、任務(wù)。1） 執(zhí)行審計(jì)、監(jiān)察任務(wù)2） 向部門經(jīng)理提出本部門物品采購(gòu)、費(fèi)用開支申請(qǐng)工作特征難點(diǎn)工1）工作復(fù)雜性：一般 2）工作創(chuàng)造性：一般 3）協(xié)調(diào)難度：一般 4）工作壓力：大 5）出差頻率：頻繁發(fā)現(xiàn)問題、缺陷6）工作時(shí)間：每天八小時(shí)，偶爾需要加班 7）知識(shí)多樣性：知識(shí)面要求廣作績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)技能1） 按審計(jì)、監(jiān)察方案要求完成具體工作任務(wù)2） 按時(shí)完成上級(jí)臨時(shí)交辦的其他工作任務(wù)1）電腦： windows、office word、excel、公司數(shù)據(jù)庫(kù)查詢 2）財(cái)務(wù)軟件：熟練使用用友軟件要求基本任職資格3） 審計(jì)、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、稅務(wù)方面的技能4） 良好的研究分析能力、問題解決能力1） 本職工作年限：從事審計(jì)或財(cái)務(wù)工作 2 年以上。2） 學(xué)歷要求：財(cái)經(jīng)類大專以上學(xué)歷。3） 專業(yè)知識(shí)：審計(jì)、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、監(jiān)察4） 職務(wù)相關(guān)知識(shí)：財(cái)經(jīng)法規(guī)、財(cái)經(jīng)應(yīng)用文寫作5） 語言能力：英