中國證券登記結算有限責任公司證券公司定向資產(chǎn)管理登記結算業(yè)務指南

1、中國證券登記結算有限責任公司證券公司定向資產(chǎn)管理登記結算業(yè)務 指南第一條為便于證券公司接受投資者委托開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，根據(jù)國家法律法規(guī)和證 券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則以及 中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“本公司”）有關業(yè)務規(guī)則，制定本指 南。第二條本指南適用證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務涉及的證券賬戶管理及相關證券登記結算等 業(yè)務。第三條證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應通過以投資者名義開立的證券賬戶進行。投資 者可按一個定向資產(chǎn)管理合同在滬、深證券交易所市場各開立一個定向資產(chǎn)管理專 用證券賬戶（以下簡稱“專用證券賬戶”）。投資者可以申請新開立專用證券

2、賬戶, 也可以將原有的普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶。第四條投資者開立專用證券賬戶或?qū)⒃械钠胀ㄗC券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶，須委托相 關證券公司向本公司申請辦理。第五條證券公司受投資者委托申請開立專用證券賬戶或?qū)⑼顿Y者原有的普通證券賬戶轉(zhuǎn)換 為專用證券賬戶時須提供以下材料：（一）證券賬戶注冊申請表或者定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶轉(zhuǎn)換申請表（附件 1）;（二）證券公司法定代表人授權委托書、法定代表人證明書及法定代表人的有效身份證明文件復印件;（三）證券公司營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋證券公司公章）（四）證券資產(chǎn)管理業(yè)務許可證明復印件（加蓋證券公司公章）（五）證券公司與投資者簽訂的定向資產(chǎn)管理合同原件及復印件

3、；（六）投資者的有效身份證明文件復印件（加蓋證券公司公章，投資者為機構的還 需加蓋機構公章）（七）經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復印件；（八）本公司要求提供的其他材料。第六條證券賬戶注冊申請表或者定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶轉(zhuǎn)換申請表中“持有人名稱” 一項應為投資者的名稱，“身份證明文件號碼”一項應為投資者的有效身份證明文 件號碼；證券賬戶注冊申請表中“備注”一項應注明“開立定向資產(chǎn)管理專用證券 賬戶”；投資者直接通過本公司網(wǎng)絡服務系統(tǒng)查詢其專用證券賬戶持有證券情況的, 證券賬戶注冊申請表中“是否直接開通網(wǎng)絡服務功能”一項應選擇“是”，“網(wǎng)絡 服務初始密碼”一項應填寫六位數(shù)字或字母；定向資產(chǎn)管理專用

4、證券賬戶轉(zhuǎn)換申請 表中“轉(zhuǎn)換類型”一項應選擇“將普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶”。為便于管 理，本公司對專用證券賬戶加注專門標識。第七條本公司審核本指南第五條規(guī)定材料無誤后予以辦理專用證券賬戶設立事宜，并留存 規(guī)定的文件原件或復印件。第八條專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證 券公司使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。證券公司、投資者不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他 人使用。第九條本公司通過網(wǎng)絡服務系統(tǒng)提供投資者專用證券賬戶和其他普通證券賬戶的證券持有 查詢服務。新開立專用證券賬戶的網(wǎng)絡查詢服務功能由本公司根據(jù)開戶申

5、請直接 開通，巳開立普通證券賬戶或者由普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶開通網(wǎng)絡查詢 服務功能按照本公司關于投資者開通網(wǎng)絡服務權限的操作流程辦理。證券公司應積 極協(xié)助投資者辦理上述網(wǎng)絡服務開通事宜。投資者專用證券賬戶和普通證券賬戶的網(wǎng)絡查詢服務功能開通后，投資者本人或其 授權的證券公司、托管人可以通過本公司網(wǎng)絡服務系統(tǒng)查詢專用證券賬戶和普通證 券賬戶的持有情況。根據(jù)查詢結果即可另行合并計算專用證券賬戶和其他相關證券 賬戶持有的上市公司股份的合計數(shù)額。第十條當專用證券賬戶開立后 6個月內(nèi)無任何交易，或定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、 解除或者終止后15個工作日內(nèi)，證券公司應當代理投資者向本公司申請注銷

6、專用 證券賬戶。未按要求申請注銷的，本公司有權注銷或限制該賬戶的使用。投資者如果沒有普通證券賬戶的，證券公司可按投資者要求申請將其中一個專用證 券賬戶轉(zhuǎn)換為普通證券賬戶。第十一條證券公司受投資者委托申請注銷專用證券賬戶或?qū)⑼顿Y者專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為普通 證券賬戶時須提供以下材料：（一）注銷證券賬戶申請表或者定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶轉(zhuǎn)換申請表；（二）投資者的有效身份證明文件復印件（加蓋證券公司公章，投資者為機構的還 需加蓋機構公章）；（三）證券公司法定代表人授權委托書;（四）經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復印件；（五）本公司要求提供的其他材料。第十二條注銷證券賬戶申請表或者定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶轉(zhuǎn)

7、換申請表中“持有人名稱” 一項應為投資者的名稱，“身份證明文件號碼”一項應為投資者的有效身份證明文 件號碼；注銷證券賬戶申請表中“注銷原因”一項應注明“注銷定向資產(chǎn)管理專用 證券賬戶”；定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶轉(zhuǎn)換申請表中“轉(zhuǎn)換類型”一項應選擇“將專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為普通證券賬戶”。第十三條本公司審核本指南第十一條規(guī)定材料無誤后予以銷戶或者將專用證券賬戶的專門標 識予以撤銷并轉(zhuǎn)為普通證券賬戶，本公司留存規(guī)定的文件原件或復印件。第十四條證券公司代投資者申請辦理證券賬戶注冊資料查詢和變更、賬戶卡掛失補辦等業(yè)務, 參照中國證券登 記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則等相關規(guī)定辦理。第十五條證券公司代投資

8、者申請辦理相關賬戶業(yè)務時應按本公司有關收費標準交納相應費用。第十六條投資者可通過證券公司向本公司申請將其名下的證券在該投資者普通證券賬戶與專 用證券賬戶之間進行劃轉(zhuǎn)，申請證券劃轉(zhuǎn)須提供以下材料：（一）證券劃轉(zhuǎn)申請表（附件2）;（二）戈仙證券所托管證券公司出具的擬劃出證券無司法凍結或其他權利瑕疵并同意劃出的證明文件;（三）證券公司法定代表人授權委托書；（四）經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復印件；（五）本公司要求提供的其他材料。同一投資者名下的專用證券賬戶之間不得進行證券劃轉(zhuǎn)。第十七條本公司收到前條材料 3個工作日內(nèi)，審核無誤后予以辦理劃轉(zhuǎn)手續(xù)，并出具確認 書。本公司按照劃轉(zhuǎn)股份面值的 0.5 %。

9、收取手續(xù)費，債券、基金以及金融衍生品暫 不收取劃轉(zhuǎn)手續(xù)費。第十八條受托證券公司根據(jù)定向資產(chǎn)管理合同約定參與融資融券交易開立信用證券賬戶的， 應遵守中國證券登 記結算有限責任公司融資融券登記結算業(yè)務實施細則及相 關業(yè)務指南的規(guī)定。第十九條證券公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務可釆用證券公司結算模式或托管人結算模式。定向資產(chǎn)管理業(yè)務參與融資融券交易的，仍釆用中國證券登記結算有限責任公司 融資融券登記結算業(yè)務實施細則規(guī)定的證券公司結算模式。第二十條證券公司結算模式是由證券公司通過其在本公司開立的客戶結算備付金賬戶，完成 包括證券公司定向資 產(chǎn)管理產(chǎn)品在內(nèi)的全部客戶證券交易的資金結算。第二十一條托管人結算模式是由

10、資產(chǎn)托管機構（以下簡稱“托管人”）通過其以自身名義在本公司開立的結算備付金賬戶，完成其所托管的、包括定向資產(chǎn)管理產(chǎn)品在內(nèi)的全部 產(chǎn)品（不含QFII）所進行的證券交易的資金結算。第二十二條證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務釆用托管人結算模式的，須使用專用交易單元。對于同 一托管人負責結算的、同一家證券公司管理的多個產(chǎn)品，托管人可以共用同一專用 交易單元進行交易清算。釆用共用專用交易單元進行交易清算的，托管人應當自行 辦理各產(chǎn)品證券交易的明細清算。第二十三條如結算參與人備付金賬戶出現(xiàn)透支，視為該結算參與人發(fā)生資金交收違約。本公司 對其資金交收違約行為可釆取以下措施：（一）根據(jù)違約金額，按本公司有關規(guī)定計收違

11、約資金利息及違約金。（二）結算參與人可于交收日（T+1日）15:00之前，向本公司提交資金交收違約 扣券申請書，指定發(fā)生違約的證 券公司定向資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶及違約金額。本公司按 其指定的定向資產(chǎn)管理計劃證券賬戶買入證券的先后順序，自后向前依 次扣券，直至扣券市值達到違約金額的120%（證券市值按當日收盤價計算，下同）如該證券賬戶所有證券價值不足違約金額的120%，即扣該定向資產(chǎn)管理計劃的全部證券。違約結算參與人為證券公司的，如其未能指定違約的證券賬戶，本公司有權扣劃其 自營證券賬戶內(nèi)相當于違約金額 120%市值的證券。如全部自營證券價值不足違約 金額的120%，可扣其全部自營證券。（三）向中國證監(jiān)會報告資金交收違約情況。第二十四條如結算參與人所管理的定向資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶發(fā)生證券賣空，視為該結算參與人發(fā)生證券交收違約。本公司在 T+1日暫不交付與賣空價款對應的資金，并 按 本公司有關規(guī)定，以賣空價款為基