證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引18

1、勿做商業(yè)用途個人收集整理作者： ZHANGJIAN僅供個人學(xué)習(xí)，勿做商業(yè)用途證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引第一章 總則第一條 為指導(dǎo)證券公司有效落實(shí)證券公司和證券投 資基金管理公司合規(guī)管理辦法 （以下簡稱辦法） , 提升證券 公司合規(guī)管理水平，制定本指引。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途第二條 證券公司應(yīng)當(dāng)樹立并堅(jiān)守以下合規(guī)理念：（一）全員合規(guī)。合規(guī)是證券公司全體工作人員的基本 行為準(zhǔn)則。證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī) 和準(zhǔn)則，主動防范、發(fā)現(xiàn)并化解合規(guī)風(fēng)險。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用 途（二）合規(guī)從管理層做起。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善的公 司治理結(jié)構(gòu)，確保董事會有效行使重大決策和監(jiān)督功能

2、，確 保監(jiān)事會有效行使監(jiān)督職能；證券公司董事會、監(jiān)事會、高 級管理人員應(yīng)當(dāng)重視公司經(jīng)營的合規(guī)性，承擔(dān)有效管理公司 合規(guī)風(fēng)險的責(zé)任，積極踐行并推廣合規(guī)文化，促進(jìn)公司合規(guī) 經(jīng)營。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途（三）合規(guī)創(chuàng)造價值。證券公司應(yīng)當(dāng)通過有效的合規(guī)管 理防范并化解合規(guī)風(fēng)險， 提升管理和業(yè)務(wù)能力， 為機(jī)構(gòu)自身、 行業(yè)和社會創(chuàng)造價值。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途（四）合規(guī)是公司的生存基礎(chǔ)。證券公司應(yīng)當(dāng)提升合規(guī)1 / 18勿做商業(yè)用途個人收集整理管理重視程度，堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營，為公司正常經(jīng)營及長期可持 續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途第三條 證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)

3、董 事會審議通過后實(shí)施。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管 理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)臵及其職責(zé)、履職保障、合規(guī) 考核以及違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容。 資料個人收集 整理，勿做商業(yè)用途證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合本公司經(jīng)營實(shí)際情況，制定指導(dǎo)經(jīng) 營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實(shí)加強(qiáng) 對各項(xiàng)經(jīng)營活動的合規(guī)管理。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途 證券公司應(yīng)當(dāng)制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，引導(dǎo)工作人 員樹立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識和道德行為規(guī)范，確保工作人員 執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施保障合規(guī)管理人員的專業(yè) 化、職業(yè)化水平。第四條 證券公司及其工作人員

4、應(yīng)當(dāng)遵守行業(yè)公認(rèn)普遍 遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則，包括但不限于誠實(shí)守信、勤勉 盡責(zé)、專業(yè)敬業(yè)、公平競爭、客戶利益至上、有效防范并妥 善處理利益沖突、自覺維護(hù)行業(yè)良好聲譽(yù)和秩序、主動承擔(dān) 社會責(zé)任等。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途第五條 證券公司應(yīng)當(dāng)有效防范并妥善處理利益沖突， 在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客戶利益 至上的原則；在涉及到客戶與客戶之間的利益沖突時，應(yīng)當(dāng)2 / 18勿做商業(yè)用途個人收集整理堅(jiān)持公平對待客戶的原則。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途第六條 中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對證券公司 合規(guī)管理工作實(shí)施自律管理。第二章 合規(guī)管理職責(zé)第七條 證券公司經(jīng)營管理主要

5、負(fù)責(zé)人、其他高級管理 人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員應(yīng)當(dāng)充分了解和掌 握與其經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，并在 經(jīng)營決策、運(yùn)營管理和執(zhí)業(yè)行為過程中充分識別相關(guān)的合規(guī) 風(fēng)險，并主動防范、應(yīng)對和報(bào)告。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途第八條 證券公司經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對公司合規(guī)運(yùn)營 承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：（一）組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施；（二）主動在日常經(jīng)營過程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極 培育公司合規(guī)文化，認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，主動落實(shí)合規(guī) 管理要求； 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途（三）充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題 時要求下屬各單位及其工作人員及時改

6、進(jìn)；（四）督導(dǎo)、提醒公司其他高級管理人員在其分管領(lǐng)域 中認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實(shí)合規(guī)管理要求；（五）支持合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門工作，督促下屬各單位 為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；（六）支持合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門按照監(jiān)管要求和公司制 度規(guī)定，向董事會、監(jiān)管部門報(bào)告合規(guī)風(fēng)險事項(xiàng)；3 / 18勿做商業(yè)用途個人收集整理（七）在公司經(jīng)營決策過程中，充分聽取合規(guī)總監(jiān)及合 規(guī)部門的合規(guī)意見；（八）督促公司下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險事項(xiàng)開展自查或 配合公司調(diào)查，嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問責(zé)，并落實(shí)整 改措施。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途第九條 證券公司其他高級管理人員對其分管領(lǐng)域的合 規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管

7、理職責(zé)：（一）在其分管領(lǐng)域組織貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度， 組織起草、制定其分管領(lǐng)域的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施；（二）在其分管領(lǐng)域主動倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育 公司合規(guī)文化；（三）充分重視其分管領(lǐng)域合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存 在問題時要求分管領(lǐng)域下屬各單位及其工作人員及時改進(jìn)；（四）提醒、督導(dǎo)分管領(lǐng)域下屬各單位負(fù)責(zé)人認(rèn)真履行 合規(guī)管理職責(zé)，落實(shí)合規(guī)管理要求；（五）支持分管領(lǐng)域下屬各單位合規(guī)管理人員的工作， 督促分管領(lǐng)域下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保 障； 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途（六）支持分管領(lǐng)域下屬各單位及其合規(guī)管理人員按照 公司制度規(guī)定，向公司及合規(guī)部門報(bào)告合規(guī)風(fēng)險事項(xiàng)；（七）在

8、其職責(zé)范圍內(nèi)的經(jīng)營決策過程中，聽取公司合 規(guī)部門及分管領(lǐng)域下屬各單位合規(guī)管理人員的合規(guī)意見，并 給予充分關(guān)注； 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途4 / 18勿做商業(yè)用途個人收集整理（八）督促分管領(lǐng)域下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險事項(xiàng)開展自 查或配合公司進(jìn)行調(diào)查，嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問責(zé)， 并落實(shí)整改措施。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途第十條 證券公司下屬各單位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的 合規(guī)管理要求，對本單位合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī) 管理職責(zé)： 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途（一）在本單位組織貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度，組織 起草、制定與本單位職責(zé)相關(guān)的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施；（二）建立并完善本單位

9、的合規(guī)管理制度與機(jī)制，將各 項(xiàng)經(jīng)營活動的合規(guī)性要求嵌入業(yè)務(wù)管理制度與操作流程中；（三）在本單位主動倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司 合規(guī)文化；（四）積極配合合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門的工作，認(rèn)真聽取 并落實(shí)合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門提出的合規(guī)管理意見；（五）為本單位配備合格合規(guī)管理人員，避免分配與其 履行合規(guī)職責(zé)相沖突的工作；（六）支持本單位合規(guī)管理人員的工作，為本單位合規(guī) 管理人員提供履職保障，包括但不限于參與本單位重要會 議、查閱本單位各類業(yè)務(wù)與管理文檔、充分尊重其獨(dú)立發(fā)表 合規(guī)專業(yè)意見的權(quán)利等； 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途（七）在業(yè)務(wù)開展前應(yīng)當(dāng)充分論證業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性， 充分聽取本單位合規(guī)管理人員的合

10、規(guī)審查意見，有效評估業(yè) 務(wù)的合規(guī)風(fēng)險，主動避免開展存在合規(guī)風(fēng)險的業(yè)務(wù)； 資料個人收集5 / 18勿做商業(yè)用途個人收集整理整理，勿做商業(yè)用途（八）發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險事項(xiàng)時，及時 按公司制度規(guī)定進(jìn)行報(bào)告， 提出整改措施， 并督促整改落實(shí) 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途第十一條 證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)對自身經(jīng)營活動 范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項(xiàng)和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，履行下列合 規(guī)管理職責(zé)： 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途（一）主動了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；（二）積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動；（三）根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾；（四）在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的

11、合法合規(guī)性；（五）在業(yè)務(wù)開展過程中主動識別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng) 險；（六）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主 動按照公司規(guī)定及時報(bào)告；（七）出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險事項(xiàng)時，積極配合公司調(diào)查，并接 受公司問責(zé)，落實(shí)整改要求。第十二條 合規(guī)總監(jiān)不得兼任業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及具有業(yè) 務(wù)職能的分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，不得分管業(yè)務(wù)部門及具有業(yè)務(wù)職 能的分支機(jī)構(gòu)，不得在下屬子公司兼任具有業(yè)務(wù)經(jīng)營性質(zhì)的 職務(wù)。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途證券公司不得向合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門及其他合規(guī)管理人 員分配或施加業(yè)務(wù)考核指標(biāo)與任務(wù)。6 / 18勿做商業(yè)用途個人收集整理第十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評估與決 策機(jī)制，合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)

12、部門應(yīng)當(dāng)對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合 規(guī)審查意見，證券公司在進(jìn)行相關(guān)決策時，應(yīng)當(dāng)充分考慮和 采納合規(guī)審查意見。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)是指公司首次開展，需就業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn) 行論證的產(chǎn)品、業(yè)務(wù)以及展業(yè)方式等。第十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律組織的要 求、公司相關(guān)制度規(guī)定及管理需要，對下屬各單位及其工作 人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行檢查。合規(guī)檢查包 括下屬各單位組織實(shí)施的合規(guī)檢查，也包括合規(guī)部門單獨(dú)或 聯(lián)合其他部門組織實(shí)施的合規(guī)檢查。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途第十五條 證券公司開展合規(guī)檢查，應(yīng)當(dāng)遵循客觀、謹(jǐn) 慎、高效原則，并可與公司的風(fēng)險管理、內(nèi)部審計(jì)活動共同

13、開展。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途合規(guī)檢查分為例行檢查與專項(xiàng)檢查。發(fā)生下列情形時， 應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查：（一）公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險隱患的；（二）公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)總監(jiān) 或合規(guī)部門認(rèn)為必要的；（三）公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦 案不力的；（四）監(jiān)管部門或自律組織要求的；（五）其他有必要進(jìn)行專項(xiàng)檢查的情形。7 / 18勿做商業(yè)用途個人收集整理證券公司相關(guān)違法違規(guī)行為頻發(fā)的，應(yīng)當(dāng)增加合規(guī)檢查 頻次。資料個人第十六條 證券公司下屬各單位及其工作人員在經(jīng)營管 理和執(zhí)業(yè)過程中，遇到法律、法規(guī)和準(zhǔn)則適用與理解的問題 時，可以向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門進(jìn)行咨詢，合規(guī)

14、總監(jiān)和合規(guī) 部門應(yīng)當(dāng)基于專業(yè)分析和判斷為其提供合規(guī)咨詢意見。 收集整理，勿做商業(yè)用途重要事項(xiàng)的合規(guī)咨詢應(yīng)當(dāng)以書面形式提出，合規(guī)總監(jiān)、 合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)作出書面回復(fù)。對于法律、法規(guī)和準(zhǔn)則規(guī)定不明確、規(guī)定有沖突或規(guī)定 缺失的咨詢事項(xiàng)，合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合規(guī)分析與論證，出具 盡可能準(zhǔn)確、客觀和完整的合規(guī)咨詢意見，并就所依據(jù)的法 律法規(guī)及其適用的理解予以說明。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途合規(guī)咨詢不能取代合規(guī)審查和合規(guī)檢查。合規(guī)咨詢意見 作為提出咨詢的下屬各單位及其工作人員進(jìn)行決策或業(yè)務(wù) 管理活動時的參考意見，不能取代合規(guī)審查意見或合規(guī)檢查 結(jié)論。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)開展

15、多種形式的合規(guī)宣導(dǎo)與培 訓(xùn)，制定行為守則、合規(guī)手冊等文件，幫助工作人員及時知 曉、正確理解和嚴(yán)格遵循法律、法規(guī)和準(zhǔn)則要求，倡導(dǎo)和推 進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途合規(guī)部門負(fù)責(zé)對證券公司各部門合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)工作 的落實(shí)情況進(jìn)行督導(dǎo)。8 / 18勿做商業(yè)用途個人收集整理第十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)運(yùn)用信息技術(shù)手段對反洗錢、 信息隔離墻管理、工作人員職務(wù)通訊行為、工作人員的證券 投資行為等進(jìn)行監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險隱患， 應(yīng)當(dāng)及時處理。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途合規(guī)監(jiān)測可由合規(guī)部門或其他部門單獨(dú)或聯(lián)合組織實(shí) 施，也可以在公司總部指導(dǎo)下由下屬各單位組織實(shí)施。第十九條 證券公

16、司在對高級管理人員和下屬各單位進(jìn) 行考核時，應(yīng)當(dāng)要求合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項(xiàng)考核意 見，合規(guī)性專項(xiàng)考核占績效考核結(jié)果的比例不得低于15%；對于重大合規(guī)事項(xiàng)，可制定一票否決制度。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用 途第二十條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)問責(zé)機(jī)制，對在經(jīng)營 管理及執(zhí)業(yè)過程中違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的責(zé)任人或責(zé)任單 位進(jìn)行合規(guī)問責(zé)，并與績效考核和薪酬發(fā)放相掛鉤。 資料個人收集 整理，勿做商業(yè)用途因合規(guī)問責(zé)所導(dǎo)致的績效考核扣分不受上述合規(guī)性專 項(xiàng)考核比例的限制。合規(guī)總監(jiān)對合規(guī)問責(zé)有建議權(quán)、知情權(quán)和檢查權(quán)。公司 下屬各單位應(yīng)當(dāng)向合規(guī)總監(jiān)反饋合規(guī)問責(zé)的最終執(zhí)行情況。第二十一條 證券公司根據(jù)辦法第三十條

17、編制年度 合規(guī)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)以下內(nèi)容：（一）董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層及下屬各單位履行 合規(guī)管理職責(zé)情況；9 / 18勿做商業(yè)用途個人收集整理（二）合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況；（三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門 和自律組織處罰及整改情況；（四）合規(guī)人員配臵情況、合規(guī)性專項(xiàng)考核情況、合規(guī) 負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實(shí)情況；（五）監(jiān)管部門、自律組織和證券公司認(rèn)為必要的其他 內(nèi)容。第二十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)將另類投資、私募基金管理 等子公司的合規(guī)管理統(tǒng)一納入公司合規(guī)管理有效性評估。證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險為 導(dǎo)向，重點(diǎn)關(guān)注可能存在合規(guī)管理缺失、

18、遺漏或薄弱的環(huán)節(jié)， 全面、客觀反映合規(guī)管理存在的問題，充分揭示合規(guī)風(fēng)險。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途對于通過合規(guī)管理有效性評估發(fā)現(xiàn)的問題，證券公司應(yīng) 當(dāng)加強(qiáng)對問題的整改落實(shí)與跟蹤，將整改情況納入公司的合 規(guī)考核與問責(zé)范圍。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途第二十三條 證券公司可以委托符合條件的會計(jì)師事務(wù) 所、律師事務(wù)所或管理咨詢公司等外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)管 理有效性評估。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途第三章 合規(guī)管理保障機(jī)制第二十四條 證券公司免除合規(guī)總監(jiān)職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由董 事會作出決定，并通知合規(guī)總監(jiān)本人。合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為免除其 職務(wù)理由不充分的，有權(quán)向董事會提出申訴。相關(guān)通知、決10 / 1

19、8勿做商業(yè)用途個人收集整理定和申訴意見應(yīng)當(dāng)形成書面文件，存檔備查。 資料個人收集整理，勿做商 業(yè)用途合規(guī)總監(jiān)的申訴被證券公司董事會駁回的，合規(guī)總監(jiān)除 可以向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)提出申訴外，也可以提請 協(xié)會進(jìn)行調(diào)解。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途第二十五條 合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時，證券公 司代行職責(zé)人員在代行職責(zé)期間不得直接分管與合規(guī)總監(jiān) 管理職責(zé)相沖突的業(yè)務(wù)部門。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途第二十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)部門與法律部門、 風(fēng)險管理部門、內(nèi)部審計(jì)部門等內(nèi)部控制部門以及其他承擔(dān) 合規(guī)管理職責(zé)的前中后臺部門的職責(zé)分工。 資料個人收集整理，勿做商業(yè) 用途合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)

20、部門在履行合規(guī)審查職責(zé)過程中，涉及 到需以財(cái)務(wù)、信息技術(shù)等專業(yè)事項(xiàng)評估結(jié)論為合規(guī)審查的前 提條件的，相關(guān)部門應(yīng)先行出具準(zhǔn)確、客觀和完整的評估意 見。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途證券公司合規(guī)部門不得承擔(dān)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、信息技術(shù)等與 合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職責(zé)。第二十七條 證券公司總部合規(guī)部門中具備 3 年以上證 券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合 規(guī)管理人員數(shù)量占公司總部工作人員比例應(yīng)當(dāng)不低于1.5%，且不得少于 5 人。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途上述合規(guī)管理人員不包括從事法務(wù)、稽核、內(nèi)部審計(jì)及11 / 18勿做商業(yè)用途個人收集整理風(fēng)險控制崗位的工作人員。證券公司應(yīng)當(dāng)確保合

21、規(guī)部門人員編制的合理預(yù)算，并允 許合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門根據(jù)公司業(yè)務(wù)和風(fēng)險情況，定期或及 時調(diào)整相關(guān)預(yù)算。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途第二十八條 證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)可以根據(jù)需 要設(shè)臵合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人或合規(guī)專員等專職合規(guī)管理人員，合 規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人或合規(guī)專員應(yīng)當(dāng)由其所在單位一定職級以上 人員擔(dān)任，并具有履職勝任能力。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途證券公司從事自營、投資銀行、債券等業(yè)務(wù)部門，工作 人員人數(shù)在 15 人及以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部 等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途第二十九條 證券公司合規(guī)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由合規(guī)總監(jiān) 提名。證券公司任免各業(yè)務(wù)部門

22、、 分支機(jī)構(gòu)合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、 合規(guī)專員或選派另類投資、私募基金管理等子公司合規(guī)負(fù)責(zé) 人，應(yīng)當(dāng)充分聽取合規(guī)總監(jiān)意見。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途第三十條 證券公司應(yīng)當(dāng)將各層級子公司納入統(tǒng)一合規(guī) 管理體系。母子公司要注重實(shí)施統(tǒng)一的合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)，保證 合規(guī)文化的一致性，同時關(guān)注不同司法管轄區(qū)和行業(yè)的特殊 合規(guī)管理要求。具體要求包括但不限于： 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途（一）子公司應(yīng)當(dāng)每年向證券公司合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門 提交合規(guī)報(bào)告，合規(guī)報(bào)告的具體內(nèi)容包括但不限于合規(guī)管理 的基本情況、合規(guī)管理制度制定與執(zhí)行情況、各項(xiàng)合規(guī)管理 職責(zé)的履職情況、各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)行情況、合規(guī)風(fēng)險事項(xiàng)的12 / 18勿做

23、商業(yè)用途個人收集整理發(fā)現(xiàn)及整改情況、下一年度合規(guī)工作計(jì)劃等； 資料個人收集整理，勿做商 業(yè)用途（二）子公司應(yīng)當(dāng)及時向證券公司合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門 報(bào)告重大合規(guī)風(fēng)險事項(xiàng)，包括但不限于行政監(jiān)管措施、行政 處罰、重大合規(guī)隱患、子公司及高級管理人員違法違規(guī)事件 等； 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途（三）證券公司應(yīng)當(dāng)對子公司的基本合規(guī)管理制度進(jìn)行 審查，定期或不定期對子公司合規(guī)管理工作及經(jīng)營管理行為 的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和檢查； 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途（四）子公司發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng) 按照有關(guān)制度對其主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)問責(zé)，并應(yīng)當(dāng)要求該 子公司對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行合規(guī)問責(zé)； 資料個人收集整

24、理，勿做商業(yè)用途（五）證券公司應(yīng)當(dāng)每年對子公司合規(guī)管理情況進(jìn)行考 核。證券公司應(yīng)當(dāng)督促境外子公司滿足其所在地的監(jiān)管要求。第三十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)總監(jiān)有權(quán)出席或列 席會議的范圍，并于相關(guān)會議召開前及時通知合規(guī)總監(jiān)參 加。合規(guī)總監(jiān)有權(quán)出席或列席以下會議： 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途（一）董事會及有關(guān)專門委員會會議；（二）監(jiān)事會會議；（三）總經(jīng)理辦公會議；（四）涉及公司“重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重要13 / 18勿做商業(yè)用途個人收集整理項(xiàng)目安排、大額資金使用”事項(xiàng)的會議；（五）經(jīng)營管理層有關(guān)專門委員會會議；（六）各類經(jīng)營管理專題會議；（七）有助于合規(guī)總監(jiān)充分履職的其他會議。第三十二條

25、 合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理人員基于履職需要， 有權(quán)要求下屬各單位及其工作人員作出說明、提供資料、接 受檢查、向?yàn)楣咎峁徲?jì)等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)了解情況等， 下屬各單位及其工作人員應(yīng)當(dāng)予以配合，不得以任何方式或 借口加以干涉或阻擾，并應(yīng)當(dāng)確保所提供信息真實(shí)、準(zhǔn)確、 完整。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途證券公司調(diào)整組織機(jī)構(gòu)及高級管理人員職責(zé)分工時，應(yīng) 當(dāng)就相關(guān)事項(xiàng)是否存在利益沖突聽取合規(guī)總監(jiān)意見。第三十三條 辦法第二十八條所稱的年度薪酬收入 包括基本工資、績效工資、獎金等全口徑收入。第三十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)為合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門履職 提供充足的資金支持。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門可以根據(jù)需要聘 請會計(jì)師事務(wù)所、律

26、師事務(wù)所、專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)、信息系統(tǒng)服 務(wù)商等協(xié)助開展合規(guī)檢查、調(diào)查、咨詢和系統(tǒng)建設(shè)等方面的 工作。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途第四章 自律管理第三十五條 協(xié)會對證券公司合規(guī)管理工作情況進(jìn)行執(zhí) 業(yè)檢查，證券公司應(yīng)當(dāng)予以配合。第三十六條 對于合規(guī)制度不健全、合規(guī)管理執(zhí)行不到14 / 18勿做商業(yè)用途個人收集整理位的證券公司及未按照本指引履行合規(guī)管理職責(zé)的工作人員，協(xié)會視情節(jié)輕重采取相應(yīng)自律懲戒措施，并記入誠信信息管理系統(tǒng)；對存在違反法律、法規(guī)行為的證券公司及相關(guān) 工作人員，移交中國證監(jiān)會或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處。 資料個人 收集整理，勿做商業(yè)用途第三十七條 證券公司頻繁出現(xiàn)違規(guī)事件或重大惡性事件的

27、，對證券公司及相關(guān)責(zé)任人員從重從嚴(yán)實(shí)施自律懲戒措 施；對于未能勤勉盡責(zé)地履行相應(yīng)合規(guī)管理職責(zé)或與業(yè)務(wù)部 門合謀、指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門規(guī)避監(jiān)管的工作人員，從重從嚴(yán)實(shí)施 自律懲戒措施。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途第三十八條 協(xié)會在實(shí)施自律懲戒時，將區(qū)分公司責(zé)任與個人責(zé)任。證券公司建立有效的合規(guī)管理制度、主動開展 合規(guī)管理、嚴(yán)格落實(shí)內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制的，協(xié)會依照本指引 對證券公司及嚴(yán)格按照合規(guī)制度履職的工作人員從輕、減輕 或免于實(shí)施自律懲戒措施。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途第五章 附則第三十九條 法律、法規(guī)或準(zhǔn)則對證券公司及其子公司合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理工作另有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。 第四十條 本指引所

28、用名詞術(shù)語和概念與辦法相同。 本指引所稱工作人員職務(wù)通訊，是指對可能知悉敏感信息的工作人員所使用的公司信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電 子郵件、即時通訊信息、通話信息和其他通訊信息。 資料個人收集 整理，勿做商業(yè)用途15 / 18個人收集整理勿做商業(yè)用途第四十一條 本指引由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋，自2017 年 10 月 1 日 起施行。16 / 18勿做商業(yè)用途個人收集整理版權(quán)申明 本文部分內(nèi)容，包括文字、圖片、以及設(shè)計(jì)等在網(wǎng)上搜集整理。 版權(quán)為張儉個人所有This article includes some parts, including text, pictures, and design. Copyright is Zhang Jians personal ownership.資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途用戶可將本文的內(nèi)容或服務(wù)用于個人學(xué)習(xí)、 研究或欣賞， 以及其 他非商業(yè)性或非盈利性用途， 但同時應(yīng)遵守著作權(quán)法及其他相關(guān)法律 的規(guī)定，不得侵犯本網(wǎng)站及相關(guān)權(quán)利人的合法權(quán)利。除此以外，將本 文任何內(nèi)容或服務(wù)用于其他用途時， 須征得本人及相關(guān)權(quán)利人的書面 許可，并支付報(bào)酬 。 資料個人收集整理，勿做商業(yè)用途Users may use the