村鎮(zhèn)銀行關(guān)鍵崗位人員強(qiáng)制休假和輪崗管理規(guī)定

1、村鎮(zhèn)銀行關(guān)鍵崗位人員強(qiáng)制休假和輪崗管理規(guī)定第1章 總則第一條 為完善公司內(nèi)部控制和管理體系，強(qiáng)化崗位監(jiān)督和約束，防范風(fēng)險(xiǎn)與案件的發(fā)生，根據(jù)商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引、中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)的通知、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知等有關(guān)制度規(guī)定，結(jié)合本行實(shí)際，特制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定所稱關(guān)鍵崗位，指在本行業(yè)務(wù)經(jīng)營、內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)操作活動(dòng)中具有相應(yīng)的崗位授權(quán)、需要強(qiáng)制約束和有效制衡的易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)崗位。關(guān)鍵崗位人員分為管理類和操作類人員。（一）管理類關(guān)鍵崗位人員：本行分管條線的副行長（含助理）、分管運(yùn)營的副行長（含助理）；會(huì)計(jì)主管；資金財(cái)務(wù)、授信審查、科技運(yùn)營等部門、崗位的工作人員。

2、（二）操作類關(guān)鍵崗位人員：貸款系統(tǒng)管理員、信貸專職審批員、核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理員、行政印章管理員。第2章 強(qiáng)制休假第3條 強(qiáng)制休假是因銀行業(yè)的特殊性，由單位安排，在不預(yù)先告知本人情況下，要求其離崗休假，并派員接替工作，開展檢查的休假制度。第四條 關(guān)鍵崗位人員每個(gè)會(huì)計(jì)年度均應(yīng)實(shí)行連續(xù)2個(gè)工作日以上（其中：管理類關(guān)鍵崗位人員連續(xù)5個(gè)工作日以上）的強(qiáng)制休假，新履崗人員次年起實(shí)行。第五條 關(guān)鍵崗位人員出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)及時(shí)對(duì)其實(shí)行強(qiáng)制休假。（一）經(jīng)手的資金、賬務(wù)、項(xiàng)目等出現(xiàn)異常的；（二）個(gè)人行為表現(xiàn)異常，工作質(zhì)量較差的；（三）有風(fēng)險(xiǎn)隱患、案件線索舉報(bào)的；（四）可能存有風(fēng)險(xiǎn)隱患的其它情形。第六條 強(qiáng)制休

3、假的程序（一）制定方案管理類關(guān)鍵崗位人員的強(qiáng)制休假方案由辦公室擬定，報(bào)主管行長批準(zhǔn)后實(shí)施。操作類關(guān)鍵崗位人員的強(qiáng)制休假方案按崗位層面，由分管部門負(fù)責(zé)人擬定，經(jīng)辦公室審核，報(bào)主管行長批準(zhǔn)后實(shí)施。強(qiáng)制休假形式可分休假和換崗兩種形式，后一種主要用于營業(yè)部關(guān)鍵崗位。（二）開展檢查在實(shí)施強(qiáng)制休假前一天下班前，正式書面通知強(qiáng)制休假對(duì)象，并落實(shí)頂崗人員，即時(shí)辦理工作交接。由授權(quán)頂崗人員或檢查人員對(duì)強(qiáng)制休假人員履職情況進(jìn)行檢查，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交村鎮(zhèn)銀行強(qiáng)制休假頂崗檢查報(bào)告。根據(jù)檢查結(jié)果，決定是否再進(jìn)行專項(xiàng)檢查、審計(jì)。（三）落實(shí)措施經(jīng)頂崗檢查后未發(fā)現(xiàn)異常情況的強(qiáng)制休假人員，強(qiáng)制休假結(jié)束后繼續(xù)回原崗位工作；不適

4、宜回原崗位工作的，則調(diào)離；發(fā)現(xiàn)有違紀(jì)違規(guī)行為的，經(jīng)查實(shí)后依紀(jì)依規(guī)處理。第七條 頂崗檢查的內(nèi)容（包括但不限于以下方面）（一）管理類關(guān)鍵崗位人員1、所在部門內(nèi)控制度建設(shè)是否健全；2、各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)反映是否真實(shí)合理；3、對(duì)其本人任期內(nèi)發(fā)生的重要問題或風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)是否積極解決，整改措施是否落實(shí)到位；4、費(fèi)用開支和公共財(cái)物管理等情況是否依法合規(guī)；5、經(jīng)營管理中是否存有違規(guī)、越權(quán)行為；6、有無瀆職及其他過失行為。（二）操作類人員1、是否嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作流程、業(yè)務(wù)授權(quán)，有否越權(quán)、違規(guī)操作和失職行為；2、經(jīng)管的業(yè)務(wù)是否正常，各類檔案資料是否齊全；3、崗位制約是否到位；4、有否隱瞞、漏報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)隱患；5、有否其它履職不

5、當(dāng)行為。第八條 強(qiáng)制休假人員要根據(jù)本規(guī)定，積極配合、認(rèn)真協(xié)助對(duì)其的離崗檢查或?qū)徲?jì)。強(qiáng)制休假的假期減半抵扣當(dāng)年年休假，超出年休假部分按年休假處理。第三章 輪崗第九條 輪崗是關(guān)鍵崗位人員在同一部門內(nèi)不同崗位間、不同部門間進(jìn)行有計(jì)劃的、強(qiáng)制性的崗位輪換。（一）在同一崗位連續(xù)任職行長滿6年、副行長（含助理），必須進(jìn)行輪崗。（二）在同一崗位連續(xù)工作，運(yùn)營負(fù)責(zé)人滿3年、本行層面其它運(yùn)營條線操作類關(guān)鍵崗位人員滿4年，必須進(jìn)行輪崗。第十條 輪崗的程序（一）計(jì)劃審定運(yùn)營條線操作類關(guān)鍵崗位人員的年度輪崗計(jì)劃由本行營業(yè)部擬定，辦公室審核，報(bào)主管行長批準(zhǔn)后實(shí)施。（二）計(jì)劃實(shí)施做好輪崗人員的思想政治工作。輪崗人員應(yīng)按輪

6、崗決定及時(shí)辦理工作交接，并盡快到新的崗位報(bào)到任職。需任職資格審核的，按規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。（三）審計(jì)檢查根據(jù)不同情況，安排對(duì)輪崗人員進(jìn)行離任審計(jì)或離任檢查，并形成審計(jì)或檢查結(jié)論。第四章 責(zé)任與監(jiān)督第十一條 各部門主要負(fù)責(zé)人是本單位強(qiáng)制休假和輪崗工作的責(zé)任人。第十二條 辦公室負(fù)責(zé)管理和實(shí)施本行管理類關(guān)鍵崗位人員的強(qiáng)制休假和輪崗工作，及時(shí)、準(zhǔn)確地建立強(qiáng)制休假和輪崗工作的檔案。各業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)實(shí)施本條線操作類關(guān)鍵崗位人員的強(qiáng)制休假和輪崗工作。第十三條 強(qiáng)制休假和輪崗人員應(yīng)服從單位決定，對(duì)經(jīng)批評(píng)教育后仍拒不服從者，將按規(guī)定給予相應(yīng)處分，直至解除勞動(dòng)合同。第十四條 辦公室和各業(yè)務(wù)主管部門要加強(qiáng)對(duì)頂崗人員

7、的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和管理。對(duì)在頂崗期間工作認(rèn)真負(fù)責(zé)、及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，并積極采取措施的，要給予表揚(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)不負(fù)責(zé)任，導(dǎo)致工作差錯(cuò)和問題的，要進(jìn)行責(zé)任追究并給予處罰。第5章 附則第15條 本規(guī)定由村鎮(zhèn)銀行制定并解釋，自行長辦公會(huì)批準(zhǔn)后施行。附件：1、村鎮(zhèn)銀行員工強(qiáng)制休假通知書 2、村鎮(zhèn)銀行強(qiáng)制休假頂崗檢查報(bào)告3、村鎮(zhèn)銀行強(qiáng)制休假回執(zhí)附件1：村鎮(zhèn)銀行員工強(qiáng)制休假通知書 同志：根據(jù)村鎮(zhèn)銀行關(guān)鍵崗位人員強(qiáng)制休假和輪崗管理規(guī)定，經(jīng)研究決定，通知你強(qiáng)制休假 天，休假時(shí)間自 月 日起至 月 日止。休假期間，由 同志臨時(shí)接替你的工作。請(qǐng)即時(shí)辦理完工作移交手續(xù)后，離崗休假。特此通知。年 月 日附件2：村鎮(zhèn)銀行強(qiáng)制休假頂崗檢查報(bào)告一、基本情況強(qiáng)制休假人員姓名崗位名稱任職年限職級(jí)頂崗人員姓名崗位名稱頂崗期間職級(jí)二、檢查發(fā)現(xiàn)的異常情況（不夠填寫，可附件）頂崗人（檢查人員）： 日期：強(qiáng)制休假人員