工程項目合同管理課件ppt

1、第第8 8章章 工程項目合同管理工程項目合同管理 8.1 8.1 工程項目合同體系工程項目合同體系 8.2 8.2 工程項目合同簽訂工程項目合同簽訂 8.3 8.3 工程項目合同的工程項目合同的實施管理與實施管理與索賠索賠 8.4 8.4 國際常用的幾種工程承包合同條件國際常用的幾種工程承包合同條件 相關概念：相關概念： 建設工程合同（工程項目合同）建設工程合同（工程項目合同）：是承包人進行工程建 設，發(fā)包人支付相應價款的合同。 承包人：承包人：是指在建設工程合同中負責工程項目的勘察、設 計、施工任務的一方當事人。 發(fā)包人：發(fā)包人：是指在建設工程合同中委托承包人進行工程項目 的勘察、設計、施工

2、任務的建設單位（業(yè)主、項目法人）。 特點特點: : 1. 1.建設工程的主體只能是建設工程的主體只能是法人法人； 2.2.建設項目合同的標的僅限于建設工程；建設項目合同的標的僅限于建設工程； 3.3.建設工程合同具有國家管理的特殊性；建設工程合同具有國家管理的特殊性； 4.4.工程項目合同為工程項目合同為要式合同要式合同。 8.1 工程項目合同體系工程項目合同體系 8.1.1 工程項目合同及其分類工程項目合同及其分類 工程建設活動中有關各方的相互關系 注： 表示合同關系 表示非合同關系 業(yè)主 工程咨詢工程勘察設計工程施工工程建設物資采購 工程監(jiān)理 計劃完工 階段1 啟動 階段2 計劃 階段 3

3、 實施 階段 4 收尾 合同生命周期 時間 變更成本增加變更成本增加 風險降低風險降低 信息質量信息質量 合同生命期的特征 高高 低低 高高 低低 合同的分類：合同的分類： 1. 按合同標的物的類型分按合同標的物的類型分 (1) 工程施工合同工程施工合同 (2) 專業(yè)服務合同專業(yè)服務合同 (3) 物資供應合同物資供應合同 (4) 保險合同和擔保合同保險合同和擔保合同 (5) 其他合同其他合同 2按承發(fā)包方式分按承發(fā)包方式分 (1) 勘察、設計或施工總承包合同勘察、設計或施工總承包合同 (2) 單位工程施工承包合同單位工程施工承包合同 (3) 工程項目總承包合同（工程項目總承包合同（EPC合同）

4、合同） (4) 工程項目總承包管理合同（工程項目總承包管理合同（CM合同）合同） (5) BOT 承包合同（又稱基礎設施特許權協(xié)議書）承包合同（又稱基礎設施特許權協(xié)議書） 設計-采購-施工總承包（EPC） 分包商1分包商2其它 EPC承包商監(jiān)理方/業(yè)主代表 項目業(yè)主貸款方 CM模式又分兩種類型：模式又分兩種類型： 1）代理型）代理型CM模式（模式（CM/Agency） 業(yè) 主 設 計 單 位CM單 位 施 工 單 位 A施 工 單 位 B材 料 單 位設 備 供 應 單 位 合 同 關 系 協(xié) 調(diào) 管 理 關 系 這種模式這種模式CM單位與業(yè)主簽訂單位與業(yè)主簽訂工程咨詢服務合同工程咨詢服務合同

5、，代業(yè)主對設計、施，代業(yè)主對設計、施 工進行監(jiān)督管理。業(yè)主直接與設計、施工、材料、設備單位簽合同工進行監(jiān)督管理。業(yè)主直接與設計、施工、材料、設備單位簽合同 。這種模式。這種模式接近中國現(xiàn)行監(jiān)理模式接近中國現(xiàn)行監(jiān)理模式。 2) 非代理型非代理型CM模式（模式（CM/Non-Agency） 業(yè) 主 設計單位CM單位 施工單位A施工單位B材料單位設備供應單位專業(yè)設備供應專業(yè)施工 這種模式這種模式相當于施工總包相當于施工總包，但分包要經(jīng)過業(yè)主同意。，但分包要經(jīng)過業(yè)主同意。CM單位在設計階段單位在設計階段 就介入工作，與施工單位、材料單位、設備單位簽合同，但費用由業(yè)主向就介入工作，與施工單位、材料單位、

6、設備單位簽合同，但費用由業(yè)主向 各單位結算，各單位結算，CM單位與業(yè)主簽合同只報自己的管理費用價，不包括工程單位與業(yè)主簽合同只報自己的管理費用價，不包括工程 價。價。 建設-運營-移交模式（BOT） 項目特許公司項目特許公司貸款方貸款方投資者投資者 承包商承包商 政府政府 銀團貸款 利息+手續(xù)費 權益 分紅 授予特許權特許期滿后移交 D & B 承包合同 權益 BOT的演變形勢 1、BOO（buildownoperate）即：建設擁有經(jīng)營。 項目一旦建成，項目公司對其擁有所有權，當?shù)卣皇琴徺I項目服務。 2、BOOT（buildownoperatetransfer）即：建設擁有經(jīng)營轉讓。 項

7、目公司對所建項目設施擁有所有權并負責經(jīng)營，經(jīng)過一定期限后，再將該項 目移交給政府。 3、BLT（buildleasetransfer）即：建設租賃轉讓。 項目完工后一定期限內(nèi)出租給第三者，以租賃分期付款方式收回工程投資和運 營收益，以后再行將所有權轉讓給政府。 4、BTO（buildtransferoperate）即：建設轉讓經(jīng)營。 項目的公共性很強，不宜讓私營企業(yè)在運營期間享有所有權，須在項目完工后 轉讓所有權，其后在由項目公司進行維護經(jīng)營。 5、ROT（rehabilitateoperatetransfer）即：修復經(jīng)營轉讓 項目在使用后，發(fā)現(xiàn)損毀，項目設施的所有人進行 修復恢復整頓經(jīng)營轉

8、 讓。 6、DBFO（designbuildfinanceoperate）即：設計建設融資經(jīng)營。 7、BT (build-transfer)即：建設轉讓 8、BOOST (buildownoperatesubsidytransfer)即：建設擁有經(jīng)營 補貼轉讓 9、ROMT (rehabilitateoperatemaintaintransfer)即：修復經(jīng)營維修 轉讓 10、ROO (rehabilitateownoperate)即：修復擁有經(jīng)營 3 3按承包合同計價方式分按承包合同計價方式分 總價合同 定義：定義： 總價合同是指對于某個工程項目，承包人完成所有項目總價合同是指對于某個工程項

9、目，承包人完成所有項目 內(nèi)容的價格在合同中是一種規(guī)定的總價。內(nèi)容的價格在合同中是一種規(guī)定的總價。 分類：分類： (1) 固定總價合同：合同總價，不隨工程實施調(diào)整，只有當固定總價合同：合同總價，不隨工程實施調(diào)整，只有當 工程范圍和設計圖紙變更，合同總價才相應地進行變更。工程范圍和設計圖紙變更，合同總價才相應地進行變更。 風險承擔：風險承擔：承包商在這種合同中承擔一切風險責任，報承包商在這種合同中承擔一切風險責任，報 價較高。價較高。 1) 適用范圍：適用范圍：風險不大、技術不太復雜、工期較短風險不大、技術不太復雜、工期較短(一般不一般不 超過超過1 年年)、工程要求非常明確的工程項目。、工程要求

10、非常明確的工程項目。 (2) 調(diào)值總價合同：總價相對固定，在工程實施中遇到通貨調(diào)值總價合同：總價相對固定，在工程實施中遇到通貨 膨脹引起工料成本變化可按約定的調(diào)值條款進行總價調(diào)整。膨脹引起工料成本變化可按約定的調(diào)值條款進行總價調(diào)整。 風險承擔：通貨膨脹風險由發(fā)包人承擔，承包人則承擔通貨膨脹風險由發(fā)包人承擔，承包人則承擔 施工中的有關時間和成本等因素的風險。施工中的有關時間和成本等因素的風險。 適用范圍：工期在工期在1 年以上的項目可采用這種合同。年以上的項目可采用這種合同。 (3) 固定工程量總價合同：固定的是給定的工程量清單和承固定工程量總價合同：固定的是給定的工程量清單和承 包商通過投標報

11、價確定的工程單價，在施工中，總價可以包商通過投標報價確定的工程單價，在施工中，總價可以 根據(jù)工程變更而有調(diào)整。根據(jù)工程變更而有調(diào)整。 適用范圍：對設計深度和招標準備時間要求較高。對設計深度和招標準備時間要求較高。 (4) 管理費總價合同：合同價格是發(fā)包單位支付給承包公司管理費總價合同：合同價格是發(fā)包單位支付給承包公司 的一筆總的管理費。（的一筆總的管理費。（CM模式）模式） 2) 工程單價合同 定義：定義： 單價合同指承包商在投標時按投標文件給定的分部分項工單價合同指承包商在投標時按投標文件給定的分部分項工 程量表確定報出單價，結算時按已定的單價乘以核定的工程量表確定報出單價，結算時按已定的單

12、價乘以核定的工 程量計算支付工程價款。程量計算支付工程價款。 風險分擔：風險分擔：承包商承擔單價變化的風險，發(fā)包人承擔工程承包商承擔單價變化的風險，發(fā)包人承擔工程 量增減的風險。量增減的風險。 優(yōu)點：優(yōu)點：有利于縮短招標準備時間，能鼓勵承包商節(jié)約成本。有利于縮短招標準備時間，能鼓勵承包商節(jié)約成本。 缺點：缺點：發(fā)包人對施工中發(fā)生的、清單未計入的工程量應給發(fā)包人對施工中發(fā)生的、清單未計入的工程量應給 予結算，同時雙方對工程量的計算規(guī)則認識統(tǒng)一是減少分予結算，同時雙方對工程量的計算規(guī)則認識統(tǒng)一是減少分 歧的前提。歧的前提。 3) 成本補償合同（又稱成本加酬金合同） 適用范圍：適用范圍：當工程內(nèi)容及

13、其技術經(jīng)濟指標尚未全面確定，當工程內(nèi)容及其技術經(jīng)濟指標尚未全面確定， 而由于種種理由工程又必須向前推進時，宜于采用成本補而由于種種理由工程又必須向前推進時，宜于采用成本補 償合同。償合同。 缺點：缺點：一是發(fā)包單位對工程總造價不能實行實際的控制；一是發(fā)包單位對工程總造價不能實行實際的控制； 二則承包商對降低成本不感興趣。二則承包商對降低成本不感興趣。 成本加定比費用合同 成本加固定費用合同 成本加浮動酬金合同 目標成本加獎勵合同 1. 1. 業(yè)主的合同策劃業(yè)主的合同策劃 1) 分標策劃及合同協(xié)調(diào) 分包方式 優(yōu)點：優(yōu)點：有利于業(yè)主多方組織強大的施工力量、按專業(yè)選擇優(yōu)秀的施工有利于業(yè)主多方組織強大

14、的施工力量、按專業(yè)選擇優(yōu)秀的施工 企業(yè)；完善的計劃安排還有利于縮短建設周期。企業(yè)；完善的計劃安排還有利于縮短建設周期。 缺點：缺點：由于分標，招標次數(shù)增多、合同數(shù)多、業(yè)主直接面對的承包商由于分標，招標次數(shù)增多、合同數(shù)多、業(yè)主直接面對的承包商 數(shù)量多。對業(yè)主來說，管理跨度大，協(xié)調(diào)工作多，合同爭執(zhí)也數(shù)量多。對業(yè)主來說，管理跨度大，協(xié)調(diào)工作多，合同爭執(zhí)也 較多，索賠較多，管理工作量大而且復雜。較多，索賠較多，管理工作量大而且復雜。 適用范圍：適用范圍：業(yè)主有較強大的管理能力或委托得力的監(jiān)理或項目管理單業(yè)主有較強大的管理能力或委托得力的監(jiān)理或項目管理單 位。位。 總包方式總包方式 優(yōu)點：優(yōu)點：業(yè)主的管

15、理工作量較小，僅需一次招標，項目的責任體系完整，業(yè)主的管理工作量較小，僅需一次招標，項目的責任體系完整， 合同爭執(zhí)及索賠較少，協(xié)調(diào)工作容易，現(xiàn)場管理較簡單。合同爭執(zhí)及索賠較少，協(xié)調(diào)工作容易，現(xiàn)場管理較簡單。 缺點：缺點：對業(yè)主來說，承包商資信的風險很大，須加強對承包商的宏觀對業(yè)主來說，承包商資信的風險很大，須加強對承包商的宏觀 控制。控制。 適用范圍：適用范圍：承包商要有強大的設計、施工、供應能力和良好的資信及承包商要有強大的設計、施工、供應能力和良好的資信及 管理能力，包括很強的財務能力的承包商。管理能力，包括很強的財務能力的承包商。 8.1.2 8.1.2 工程項目合同策劃工程項目合同策劃

16、 2) 選擇招標方式選擇招標方式 公開招標公開招標 優(yōu)點：優(yōu)點：對業(yè)主來說，選擇范圍大，承包商之間公平競爭，有利于降低對業(yè)主來說，選擇范圍大，承包商之間公平競爭，有利于降低 報價。報價。 缺點：缺點：公開招標程序較多，所需時間較長，入圍的投標人數(shù)量大，業(yè)公開招標程序較多，所需時間較長，入圍的投標人數(shù)量大，業(yè) 主工作量增大。主工作量增大。 邀請招標邀請招標 優(yōu)點：優(yōu)點：不需要進行資格預審，減少了程序，可以節(jié)約招標費用和時間。不需要進行資格預審，減少了程序，可以節(jié)約招標費用和時間。 業(yè)主對所邀請的投標人多比較了解，降低了風險。業(yè)主對所邀請的投標人多比較了解，降低了風險。 缺點：缺點：由于投標人數(shù)量

17、較少，可能漏掉一些技術上、報價上有競爭力由于投標人數(shù)量較少，可能漏掉一些技術上、報價上有競爭力 的承包商，業(yè)主獲得的報價可能不十分理想。的承包商，業(yè)主獲得的報價可能不十分理想。 適用范圍：適用范圍： (1)專業(yè)性強，特別是在經(jīng)驗、技術裝備等方面有特殊要求的。專業(yè)性強，特別是在經(jīng)驗、技術裝備等方面有特殊要求的。 (2)工程不大，若公開招標使業(yè)主在時間和資金上耗費不必要的精力。工程不大，若公開招標使業(yè)主在時間和資金上耗費不必要的精力。 (3)工期緊迫、涉及專利保護或保密工程等。工期緊迫、涉及專利保護或保密工程等。 (4)公開招標后無人投標的。公開招標后無人投標的。 議標議標 業(yè)主直接與一個承包商進

18、行合同談判，由于沒有競爭，業(yè)主直接與一個承包商進行合同談判，由于沒有競爭， 承包商報價較高。承包商報價較高。 適用范圍：適用范圍： (1) 業(yè)主對承包商十分信任，可能是老主顧，承包商資信很業(yè)主對承包商十分信任，可能是老主顧，承包商資信很 好。好。 (2) 由于工程的特殊性，如軍事工程、保密工程、特殊專業(yè)由于工程的特殊性，如軍事工程、保密工程、特殊專業(yè) 工程和僅由一家承包商控制的專利技術工程等。工程和僅由一家承包商控制的專利技術工程等。 (3) 某些采用成本加酬金合同的情況。某些采用成本加酬金合同的情況。 (4) 一些承包商參與了業(yè)主項目的前期策劃和可行性研究的，一些承包商參與了業(yè)主項目的前期策

19、劃和可行性研究的， 甚至做項目的初步設計的國際工程中，業(yè)主采用議標形甚至做項目的初步設計的國際工程中，業(yè)主采用議標形 式簽訂總包合同。式簽訂總包合同。 3) 合同類型的選擇和重要的合同條款合同類型的選擇和重要的合同條款 選擇合同類型考慮的因素：選擇合同類型考慮的因素： 建設項目設計的深度建設項目設計的深度 項目規(guī)模和復雜程度項目規(guī)模和復雜程度 項目管理模式和管理水平項目管理模式和管理水平 項目的準備時間和工程進度的緊迫程度項目的準備時間和工程進度的緊迫程度 項目外部因素項目外部因素 承包商的意愿和能力承包商的意愿和能力 考慮下列重要合同條款：考慮下列重要合同條款： 適用合同關系的法律、合同爭執(zhí)

20、仲裁的機構和程序等。適用合同關系的法律、合同爭執(zhí)仲裁的機構和程序等。 付款方式。付款方式。 合同價格調(diào)整的條件、范圍、方法，特別是由于物價、匯率、法律、合同價格調(diào)整的條件、范圍、方法，特別是由于物價、匯率、法律、 關稅等的變化對合同價格調(diào)整的規(guī)定。關稅等的變化對合同價格調(diào)整的規(guī)定。 對承包商的激勵措施。對承包商的激勵措施。 合同雙方的風險分配。合同雙方的風險分配。 保證業(yè)主對工程的控制權力。保證業(yè)主對工程的控制權力。 2. 2. 承包商的合同策劃（應對策略）承包商的合同策劃（應對策略） 1) 項目的選擇與市場定位 2) 合同風險評價 3) 合作方式的選擇 8.2 8.2 工程項目合同簽訂工程項

21、目合同簽訂 1. 1. 工程合同訂立的形式工程合同訂立的形式 合同法規(guī)定，建設工程合同應當采用書 面形式。即當事人以書面文字有形地表現(xiàn)合 同內(nèi)容的方式。合同書、信件、數(shù)據(jù)電文等 可以記載當事人合同內(nèi)容的書面文件都是合 同書面形式的具體表現(xiàn)。 8.2.1 8.2.1 工程項目合同訂立的形式與程序工程項目合同訂立的形式與程序 2. 工程合同訂立的程序 根據(jù)我國根據(jù)我國合同法合同法、招標投標法招標投標法的相應規(guī)定，工程的相應規(guī)定，工程 合同的訂立經(jīng)過以下幾個程序：合同的訂立經(jīng)過以下幾個程序： 1) 要約邀請 發(fā)包人采取招標通知或公告的方式，向不特定人發(fā)出的，以 吸引或邀請相對人發(fā)出要約為目的的意思表

22、示。（招標） 內(nèi)容： (1) 投標須知。投標須知。 (2) 招標工程的技術要求和設計文件。招標工程的技術要求和設計文件。 (3) 采用工程量清單招標的，應當提供工程量清單。采用工程量清單招標的，應當提供工程量清單。 (4) 投標函的格式及附錄。投標函的格式及附錄。 (5) 擬簽訂合同的主要條款。擬簽訂合同的主要條款。 (6) 要求投標人提供的其他材料。要求投標人提供的其他材料。 2) 要約要約 投標人按照招標人提出的要求，在規(guī)定的期間內(nèi)向招標人發(fā)投標人按照招標人提出的要求，在規(guī)定的期間內(nèi)向招標人發(fā) 出的，以訂立合同為目的的，包括合同的主要條款的意思表出的，以訂立合同為目的的，包括合同的主要條款

23、的意思表 示。示。（投標）（投標） 內(nèi)容：內(nèi)容： (1)投標函投標函 (2)施工方案或者施工組織設計施工方案或者施工組織設計 (3)投標報價及招標文件要求提供的其他材料。投標報價及招標文件要求提供的其他材料。 3) 承諾承諾 指由招標人通過評標后，在規(guī)定期間內(nèi)發(fā)出的，表示愿意按指由招標人通過評標后，在規(guī)定期間內(nèi)發(fā)出的，表示愿意按 照投標人所提出的條件與投標人訂立合同的意思表示。照投標人所提出的條件與投標人訂立合同的意思表示。（中（中 標通知）標通知） 4) 簽約簽約 招投標法招投標法規(guī)定，合同應在中標通知書發(fā)出之日起規(guī)定，合同應在中標通知書發(fā)出之日起30 30 日內(nèi)日內(nèi) 簽訂。簽訂。并規(guī)定：書

24、面合同的內(nèi)容必須與中標通知書、招標文并規(guī)定：書面合同的內(nèi)容必須與中標通知書、招標文 件和中標人的投標文件等內(nèi)容基本一致，招標人和中標人不件和中標人的投標文件等內(nèi)容基本一致，招標人和中標人不 得再訂立背離合同實質性內(nèi)容的其他協(xié)議。得再訂立背離合同實質性內(nèi)容的其他協(xié)議。 廈門市建設工程評標辦法 經(jīng)評審最低投標價中標法經(jīng)評審最低投標價中標法 Lowest Evaluated Bid 經(jīng)審核合理低價隨機抽取法經(jīng)審核合理低價隨機抽取法 Sampling Drawing out Reasonable Low Evaluated Price 3. 3. 合同簽訂的基本原則合同簽訂的基本原則 (1) 平等自愿

25、原則 (2) 公平原則 (3) 誠實信用原則 (4) 合法原則 4. 合同簽訂的程序 審查分析談判準備 談判簽訂合同 明確目 的 組織準備 資料準備 談判方案 一般討論 技術談判 商務談判 合同稿討論 合同效力 完備性 公平性 整體性 應變性 8.3 8.3 工程項目合同的實施管理與索賠工程項目合同的實施管理與索賠 8.3.1 8.3.1 項目合同實施管理（略）項目合同實施管理（略） 8.3.2 8.3.2 工程變更工程變更 1. 1. 工程變更的概念工程變更的概念 因施工條件改變、業(yè)主要求、工程師要求或設計原因使工 程或其任何部分的形式、質量或數(shù)量發(fā)生變更，稱之為工 程變更。 分類： 設計變

26、更設計變更 進度計劃變更進度計劃變更 施工條件變更施工條件變更 新增工程新增工程(包括價格變更和工期變更包括價格變更和工期變更) 2. 2. 工程變更的程序工程變更的程序 工程變更可以由承包商提出，也可以由業(yè)主方提出或工程工程變更可以由承包商提出，也可以由業(yè)主方提出或工程 師提出，一般業(yè)主方提出的工程變更由工程師代為發(fā)出。師提出，一般業(yè)主方提出的工程變更由工程師代為發(fā)出。 工程師發(fā)出工程變更指令的權限，由業(yè)主授予，在施工合工程師發(fā)出工程變更指令的權限，由業(yè)主授予，在施工合 同中明確約定。同中明確約定。 工程師就超出其權限的工程變更發(fā)出指令時，應附上業(yè)主工程師就超出其權限的工程變更發(fā)出指令時，應

27、附上業(yè)主 的書面批準文件，否則承包商可拒絕執(zhí)行。的書面批準文件，否則承包商可拒絕執(zhí)行。 工程變更指令一般應以書面通知下達。對于工程師口頭發(fā)工程變更指令一般應以書面通知下達。對于工程師口頭發(fā) 出的變更指令，事后應補發(fā)書面指令，若工程師忘了補發(fā)，出的變更指令，事后應補發(fā)書面指令，若工程師忘了補發(fā)， 承包商應在承包商應在7 天內(nèi)以書面形式證實此項指示，交工程師簽天內(nèi)以書面形式證實此項指示，交工程師簽 字，若工程師在字，若工程師在14 天內(nèi)未提出反對意見的，視為認可。天內(nèi)未提出反對意見的，視為認可。 簡 介 魯布革水電站位于南盤江支流黃泥河上，云南省羅平縣和貴魯布革水電站位于南盤江支流黃泥河上，云南省

28、羅平縣和貴 州省興義縣境內(nèi)，距昆明市州省興義縣境內(nèi)，距昆明市320320公里，為引水式水電站。公里，為引水式水電站。 它是我國它是我國第一個第一個使用世界銀行貸款、部分工程實行國際招標使用世界銀行貸款、部分工程實行國際招標 的水電建設工程，被譽為我國水電建設對外開放的一個窗口。的水電建設工程，被譽為我國水電建設對外開放的一個窗口。 19821982年，國際上有年，國際上有8 8家大承包商進行了投標，家大承包商進行了投標，標底為標底為1495814958萬元萬元。 最后，日本大成公司以最后，日本大成公司以84638463萬元的標價中標萬元的標價中標, ,比標底低比標底低43%43%。這與。這與

29、我國參加投標的水電我國參加投標的水電1414局形成了相當大的反差。局形成了相當大的反差。 該項工程于該項工程于19841984年開工，年開工，19861986年年7 7月竣工。在此項目上日本大月竣工。在此項目上日本大 成公司只用了成公司只用了3030個人組成的個人組成的“魯布革工程事務所魯布革工程事務所”進行管理，進行管理， 而施工單位仍用我國的水電而施工單位仍用我國的水電1414局。在局。在4 4年多的時間內(nèi)創(chuàng)造了著名年多的時間內(nèi)創(chuàng)造了著名 的的“魯布革效應魯布革效應”。 經(jīng) 驗 此項目無論是在質量還是速度上都為我國的建筑施工企業(yè)做此項目無論是在質量還是速度上都為我國的建筑施工企業(yè)做 出了非

30、常好的示范作用。出了非常好的示范作用。 當時我國在工程建設方面歷來是當時我國在工程建設方面歷來是“預算超概算，結算超預預算超概算，結算超預 算算”，而魯布革經(jīng)驗給我國建筑業(yè)帶來了深思，并引起了國務，而魯布革經(jīng)驗給我國建筑業(yè)帶來了深思，并引起了國務 院的高度重視。當時國務院指示國家計委總結魯布革經(jīng)驗院的高度重視。當時國務院指示國家計委總結魯布革經(jīng)驗, ,改變改變 當時建筑施工企業(yè)體制中不適應生產(chǎn)力發(fā)展的方面，提出要借當時建筑施工企業(yè)體制中不適應生產(chǎn)力發(fā)展的方面，提出要借 鑒國外先進經(jīng)驗對中國的施工管理體制進行改革。鑒國外先進經(jīng)驗對中國的施工管理體制進行改革。 魯布革工程經(jīng)驗包括：工程管理、施工技

31、術、勞務管理、配魯布革工程經(jīng)驗包括：工程管理、施工技術、勞務管理、配 置等方面，第一次置等方面，第一次把競爭機制引入工程建設領域，實行招投標、把競爭機制引入工程建設領域，實行招投標、 進行施工項目總承包管理，提高效率，追求工程經(jīng)濟效益。進行施工項目總承包管理，提高效率，追求工程經(jīng)濟效益。 索 賠 魯布革水電站工程中，日本大成株式會社首先引燃了魯布革水電站工程中，日本大成株式會社首先引燃了“導導 火索火索”。在合同實施過程中，。在合同實施過程中，他們稱業(yè)主沒有按照合同規(guī)定，他們稱業(yè)主沒有按照合同規(guī)定， 提供合格的三級標準現(xiàn)場公路提供合格的三級標準現(xiàn)場公路。承包商車輛只能在塊石墊層。承包商車輛只能

32、在塊石墊層 路面上行駛，造成輪胎嚴重的非正常消耗。他們要求業(yè)主給路面上行駛，造成輪胎嚴重的非正常消耗。他們要求業(yè)主給 予予400 400 條超消耗輪胎補償，也就是條超消耗輪胎補償，也就是“業(yè)主違約賠償業(yè)主違約賠償”。 盡管在外國專家的幫助下，我們只補償了盡管在外國專家的幫助下，我們只補償了208208條輪胎。但條輪胎。但 是面對毫無概念的索賠，原本在國際市場上很普通的一件索是面對毫無概念的索賠，原本在國際市場上很普通的一件索 賠事件，在國內(nèi)卻引起了一場軒然大波。賠事件，在國內(nèi)卻引起了一場軒然大波?！八髻r款嘩嘩地流索賠款嘩嘩地流 進了日本人的腰包進了日本人的腰包”、“拳擊老手打來的一記重拳拳擊老

33、手打來的一記重拳”、“我我 們輸?shù)锰珣K了們輸?shù)锰珣K了”各種說法不一而足。各種說法不一而足。 輿論的喧鬧促成了對于工程索賠的廣泛認知，也促成了輿論的喧鬧促成了對于工程索賠的廣泛認知，也促成了 19911991年年3 3月發(fā)布的月發(fā)布的建設工程施工合同示范文本建設工程施工合同示范文本。這部由。這部由 國家工商管理局和建設部聯(lián)合發(fā)布的法規(guī)，標志著我國的施國家工商管理局和建設部聯(lián)合發(fā)布的法規(guī)，標志著我國的施 工合同和索賠管理開始與國際接軌。工合同和索賠管理開始與國際接軌。 布魯格引水系統(tǒng)工程承包商索賠分類表布魯格引水系統(tǒng)工程承包商索賠分類表 序 號 索賠原因分類索賠事件索賠金額合計所占白 分比(%)

34、名稱次數(shù)見附注 1業(yè)主違規(guī)停水停電停油，為提供 合格道路 724.5510.7 2指定承包商違規(guī)混凝土骨料中斷質量部 合格 647.0020.5 3不利自然條件增加排水能力，增加混 凝土澆筑，鋼模 2140.2761.2 4其他承包干擾增加排水設備15.042.2 5工程師指令增加 工作 隧道增大灌漿量22.601.1 6合同缺陷電傳費增加11.790.8 7政策變化養(yǎng)路費增加10.640.3 8其他第三方原因水泥運輸額外費用17.213.2 9總計21229.10100 8.3.3 8.3.3 索賠管理索賠管理 1. 1. 工程索賠的概念及分類工程索賠的概念及分類 索賠是在工程承包合同履行過

35、程中，當事人一方 由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務而遭受損失 時，向另一方提出給予合理補償要求的行為。 分類： 按照提出方的不同：業(yè)主索賠和施工索賠；按照提出方的不同：業(yè)主索賠和施工索賠； 按索賠目的不同：工期索賠和費用索賠；按索賠目的不同：工期索賠和費用索賠； 按合同關系不同：承包商按合同關系不同：承包商-業(yè)主、總包業(yè)主、總包-分包、承包商分包、承包商-供供 貨商索賠等；貨商索賠等； 按索賠依據(jù)不同：合同規(guī)定的索賠、非合同規(guī)定的索賠、按索賠依據(jù)不同：合同規(guī)定的索賠、非合同規(guī)定的索賠、 道義索賠。道義索賠。 8. 8. 業(yè)主索賠業(yè)主索賠 由于承包單位不履行或不完全履行約定的義務，或 者由于承包

36、單位的行為使業(yè)主受到損失時，業(yè)主向 承包單位提出的索賠。 主要有以下幾種：主要有以下幾種： 1) 對拖延竣工期限索賠對拖延竣工期限索賠 2) 對不合格的工程拆除和不合格材料運輸費用索賠對不合格的工程拆除和不合格材料運輸費用索賠 3) 對承包商未履行的保險費用索賠對承包商未履行的保險費用索賠 4) 對承包商超額利潤的索賠對承包商超額利潤的索賠 5) 對指定分包商的付款索賠對指定分包商的付款索賠 6) 業(yè)主合理終止合同或承包商不正當?shù)胤艞壒こ痰乃髻r業(yè)主合理終止合同或承包商不正當?shù)胤艞壒こ痰乃髻r 8. 8. 施工索賠及處理施工索賠及處理 由于業(yè)主或其他有關方面的過失或責任，使承包商 在工程施工中增加

37、了額外的費用，承包商根據(jù)合同 條款的有關規(guī)定，以合法的程序要求業(yè)主或其他有 關方面補償在施工中所遭受的損失。 1) 施工索賠的內(nèi)容 (1) 不利的自然條件與人為障礙引起的索賠。不利的自然條件與人為障礙引起的索賠。 (2) 工程變更引起的索賠。工程變更引起的索賠。 (3) 關于工期延長和延誤的索賠。關于工期延長和延誤的索賠。 (4) 由于業(yè)主不正當?shù)亟K止工程而引起的索賠。由于業(yè)主不正當?shù)亟K止工程而引起的索賠。 (5) 關于支付方面的索賠。關于支付方面的索賠。 索賠事件發(fā)生 索賠意向通知 提供索賠報告和相關資料 工程師回復 28天齡期 予以索賠 不予索賠 28d 28d 28d 協(xié)商 調(diào)解 仲裁

38、2) 施工索賠的處理程序 事態(tài)調(diào)查 原因評價 干擾 存在？ 由對方 引起？ 索賠根據(jù)評價 已有 根據(jù)？ 損失調(diào)查 有損失 分析計算 成本 工期 證明和索賠報告 非 非 非 非 無索賠 無索賠 無索賠 無索賠 是 是 是 是 8.4 8.4 國際常用的幾種工程承包合同條件國際常用的幾種工程承包合同條件 FIDIC FIDIC 系列合同標準格式系列合同標準格式19991999年版年版 FIDIC（ 菲迪克）是菲迪克）是國際咨詢工程師聯(lián)合會國際咨詢工程師聯(lián)合會的法文縮寫。的法文縮寫。 FIDIC是由歐洲三個國家的咨詢工程師協(xié)會于是由歐洲三個國家的咨詢工程師協(xié)會于1913年成立的，年成立的， 總部設在

39、瑞士洛桑。至今已有總部設在瑞士洛桑。至今已有60多個國家和地區(qū)成為其會員，多個國家和地區(qū)成為其會員， 中國于中國于1996年正式加入。年正式加入。 FIDIC是世界上多數(shù)獨立的咨詢工程師的代表，是最具權威是世界上多數(shù)獨立的咨詢工程師的代表，是最具權威 的咨詢工程師組織，它推動著全球范圍內(nèi)高質量、高水平的的咨詢工程師組織，它推動著全球范圍內(nèi)高質量、高水平的 工程咨詢服務業(yè)的發(fā)展。工程咨詢服務業(yè)的發(fā)展。 FIDIC合同的最大特點是：程序公開、機會均等，這是它的合同的最大特點是：程序公開、機會均等，這是它的 合理性，對任何人都不持偏見。這種開放公平及高透明度的合理性，對任何人都不持偏見。這種開放公平

40、及高透明度的 工作原則亦符合世界貿(mào)易組織政論采購協(xié)議的原則，所以工作原則亦符合世界貿(mào)易組織政論采購協(xié)議的原則，所以 FIDIC合同才在國際工程中得到了廣泛的應用。合同才在國際工程中得到了廣泛的應用。 8.4.1 FIDIC 8.4.1 FIDIC 系列合同文件系列合同文件 FIDIC專業(yè)委員會編制了一系列規(guī)范性合同條件，構成了專業(yè)委員會編制了一系列規(guī)范性合同條件，構成了FIDIC合同合同 條件體系。它們不僅被條件體系。它們不僅被FIDIC會員國在世界范圍內(nèi)廣泛使用，也被世界會員國在世界范圍內(nèi)廣泛使用，也被世界 銀行、亞洲開發(fā)銀行、非州開發(fā)銀行等世界金融組織在招標文件中使用。銀行、亞洲開發(fā)銀行、

41、非州開發(fā)銀行等世界金融組織在招標文件中使用。 在在FIDIC合同條件體系中，最著名的有：合同條件體系中，最著名的有：土木工程施工合同條件土木工程施工合同條件( 通通 稱稱FIDIC“紅皮書紅皮書”)、電氣和機械工程合同條件電氣和機械工程合同條件( 通稱通稱FIDIC“黃皮黃皮 書書”)、業(yè)主業(yè)主/咨詢工程師標準服務協(xié)議書咨詢工程師標準服務協(xié)議書( 通稱通稱FIDIC“白皮書白皮書”)、 設計設計建造與交鑰匙工程合同條件建造與交鑰匙工程合同條件( 通稱通稱FIDIC“桔皮書桔皮書”)等。等。 為了適應國際工程業(yè)和國際經(jīng)濟的不斷發(fā)展，為了適應國際工程業(yè)和國際經(jīng)濟的不斷發(fā)展，F(xiàn)IDIC對其合同條件對

42、其合同條件 要進行修改和調(diào)整，如被譽為要進行修改和調(diào)整，如被譽為“土木工程合同的圣經(jīng)土木工程合同的圣經(jīng)”的的“紅皮書紅皮書”， 第一版制定于第一版制定于1957年，隨后于年，隨后于1963、1977、1987年分別出了第二、三、年分別出了第二、三、 四版。四版。1988、1992年又年又2次對第四版進行修改，次對第四版進行修改，1996年又作了增補。年又作了增補。 1999年，年，F(xiàn)IDIC在原合同條件基礎上又出版了在原合同條件基礎上又出版了2份新的合同條件。這是迄份新的合同條件。這是迄 今為止今為止FIDIC合同條件的最新版本。合同條件的最新版本。 主要包括：主要包括： 施工合同條件（新紅皮

43、書）施工合同條件（新紅皮書） 生產(chǎn)設備和設計生產(chǎn)設備和設計施工合同條件（新黃皮書）施工合同條件（新黃皮書） 設計采購施工設計采購施工(EPC)/交鑰匙工程合同條件（銀皮書）交鑰匙工程合同條件（銀皮書） 簡明合同格式（綠皮書）簡明合同格式（綠皮書） （1 1） 施工合同條件施工合同條件（新紅皮書）（新紅皮書） 適用范圍：雇主或其代表雇主或其代表工程師設計的建筑或工程項目。工程師設計的建筑或工程項目。 主要內(nèi)容：包括通用條件、專用條件和投標函包括通用條件、專用條件和投標函(及投標書附錄及投標書附錄)、合、合 同協(xié)議書及備選爭端裁決協(xié)議書三部分。同協(xié)議書及備選爭端裁決協(xié)議書三部分。 （2 2）生產(chǎn)設

44、備和設計施工合同條件）生產(chǎn)設備和設計施工合同條件（新黃皮書）（新黃皮書） 適用范圍：電氣和電氣和(或或)機械設備供貨以及建筑或工程的設計和施工，機械設備供貨以及建筑或工程的設計和施工， 用于承包商設計的電器和機械設備以及建筑和工程。用于承包商設計的電器和機械設備以及建筑和工程。 主要內(nèi)容：包括通用條件、專用條件和投標函包括通用條件、專用條件和投標函(及投標書附錄及投標書附錄)、合、合 同協(xié)議書及備選爭端裁決協(xié)議書三部分。同協(xié)議書及備選爭端裁決協(xié)議書三部分。 （3 3）設計采購施工）設計采購施工(EPC)/(EPC)/交鑰匙工程合同條件交鑰匙工程合同條件（銀皮書）（銀皮書） 適用范圍：以交鑰匙方

45、式提供加工或動力設備、工廠或類似設施、以交鑰匙方式提供加工或動力設備、工廠或類似設施、 基礎設施項目或其他類型的開發(fā)項目?；A設施項目或其他類型的開發(fā)項目。 （4 4）簡明合同格式）簡明合同格式（綠皮書）（綠皮書） 適用范圍：可用于多種管理方式的各類工程項目和建筑工程。最適可用于多種管理方式的各類工程項目和建筑工程。最適 用于不需進行專業(yè)分包的相當簡單和重復的工程或工期用于不需進行專業(yè)分包的相當簡單和重復的工程或工期 短的工程。短的工程。 主要內(nèi)容：包括協(xié)議書、通用條件和裁決規(guī)則。包括協(xié)議書、通用條件和裁決規(guī)則。 8.4.2 NEC 8.4.2 NEC 合同合同 由英國土木工程師學會編制的由英

46、國土木工程師學會編制的NEC合同于合同于1993 年正式出年正式出 版，版，1995 年再版，可以在英國和其他國家使用。年再版，可以在英國和其他國家使用。 NECNEC系列合同包括：系列合同包括： 工程施工合同：工程施工合同：用于業(yè)主和承包商之間的主合同，也被用用于業(yè)主和承包商之間的主合同，也被用 于總包管理的一攬子合同。于總包管理的一攬子合同。 工程施工分包合同：工程施工分包合同：用于總包商與分包商之間的合同。用于總包商與分包商之間的合同。 專業(yè)服務合同：專業(yè)服務合同：用于業(yè)主與項目管理、監(jiān)理人、設計人、用于業(yè)主與項目管理、監(jiān)理人、設計人、 測量師、律師、社區(qū)關系咨詢師等之間的合同。測量師、

47、律師、社區(qū)關系咨詢師等之間的合同。 裁判者合同：裁判者合同：用于指定裁判者解決任何用于指定裁判者解決任何NEC 項下的爭議項下的爭議 的合同。的合同。 其中，其中，工程施工合同包括以下幾項內(nèi)容：工程施工合同包括以下幾項內(nèi)容： (1) 核心條款。共分為九個部分，是所有合同共有的條款。核心條款。共分為九個部分，是所有合同共有的條款。 (2) 主要選項。針對六種不同的計價方式設置，任一特定的合主要選項。針對六種不同的計價方式設置，任一特定的合 同應該選擇并應選擇一個主要選項。同應該選擇并應選擇一個主要選項。 (3) 次要選項。在選定合同中當事人可根據(jù)需要選用部分條款次要選項。在選定合同中當事人可根據(jù)

48、需要選用部分條款 或全部條款。或全部條款。 (4) 成本組成表。不隨合同變化而變化的對成本組成項目進行成本組成表。不隨合同變化而變化的對成本組成項目進行 全面定義。全面定義。 (5) 附錄。用來完善合同。附錄。用來完善合同。 核心條款分成九個部分：總則；承包商的義務；工期；核心條款分成九個部分：總則；承包商的義務；工期； 檢測與缺陷；付款；補償事件；所有權；風險和檢測與缺陷；付款；補償事件；所有權；風險和 保險；爭端和合同解除。保險；爭端和合同解除。 無論選擇何種計價方式；無論選擇何種計價方式；NEC 的核心條款均是通用的。的核心條款均是通用的。 六種計價方式：六種計價方式： (1) 含分項工程表的報價合同：分項工程的總價固定，