中國(guó)電力投資集團(tuán)公司安全健康環(huán)境管理體系指南(發(fā)電)

1、中國(guó)電力投資集團(tuán)公司安全健康環(huán)境管理體系指南（發(fā)電）二一二年十月十五日81前 言中國(guó)電力投資集團(tuán)公司為實(shí)現(xiàn)管控一體化的要求和“三步走”的戰(zhàn)略目標(biāo)，打造國(guó)際一流能源企業(yè)集團(tuán)。在吸收南非、美國(guó)及澳大利亞等國(guó)際先進(jìn)安全、健康、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理方法與技術(shù)的基礎(chǔ)上，精心研發(fā)出安全健康環(huán)境管理體系，旨在于提供一個(gè)具有中電投特色的職業(yè)安全、健康、環(huán)保全面解決方案。安全健康環(huán)境管理體系強(qiáng)調(diào)“以人為本”的思想，堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)原則，結(jié)合安全行為科學(xué)，通過(guò)行為干預(yù)技術(shù)，改善員工風(fēng)險(xiǎn)行為，為企業(yè)帶來(lái)世界級(jí)的職業(yè)安全、健康、環(huán)保及風(fēng)險(xiǎn)管理的成果。安全健康環(huán)境管理體系是一個(gè)整合系統(tǒng)，包含了所有職業(yè)安全、健康、環(huán)保及社會(huì)等元素風(fēng)

2、險(xiǎn)，符合iso9001、iso14001、 ohsas18001及發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)(簡(jiǎn)稱標(biāo)準(zhǔn)化)要求，是一套系統(tǒng)化、程序化和具有高度自我約束、自我完善的系統(tǒng)。本手冊(cè)是為使用安全健康環(huán)境管理體系的單位提供體系建立指南，確保企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)人員理解該體系的準(zhǔn)則和需求。本手冊(cè)起草單位：中國(guó)電力投資集團(tuán)公司安全與環(huán)境保護(hù)監(jiān)察部、安瑞祺（北京）國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)有限公司。目 錄第一單元 理念與方針11.1 理念11.2 方針2第二單元 組織保障管理42.1 法律法規(guī)與其他要求42.2 機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命52.3 責(zé)任制62.4 目標(biāo)與指標(biāo)72.5 文件與數(shù)據(jù)控制82.6 流程/變化管理11

3、2.7 信息溝通與傳播122.8 安全健康環(huán)境會(huì)議142.9 供應(yīng)商與承包商管理152.10 安全健康環(huán)境投入172.11 工余安健環(huán)18第三單元 能力要求與培訓(xùn)203.1 員工選聘203.2 能力培訓(xùn)20第四單元 危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估234.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總體原則234.2 設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估254.3 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估264.4 職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估274.5 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估28第五單元 工作場(chǎng)所管理295.1 作業(yè)環(huán)境295.2 標(biāo)識(shí)與顏色315.3 劃線管理325.4 內(nèi)務(wù)管理325.5 安保管理335.6 消防管理34第六單元 生產(chǎn)用具管理366.1 個(gè)人防護(hù)用品366.2 工器具376.3 爬梯、平臺(tái)

4、及腳手架386.4 儀器儀表396.5 用電設(shè)備406.6 機(jī)動(dòng)車輛41第七單元 生產(chǎn)管理437.1 運(yùn)行控制437.2 設(shè)備管理447.3 特種設(shè)備管理467.4 新改擴(kuò)項(xiàng)目管理477.5 作業(yè)過(guò)程控制497.6 危險(xiǎn)物品管理517.7 采購(gòu)與倉(cāng)儲(chǔ)52第八單元 職業(yè)健康系統(tǒng)558.1 職業(yè)健康管理558.2 職業(yè)危害監(jiān)測(cè)與醫(yī)療568.3 人機(jī)工效57第九單元 環(huán)境保護(hù)599.1 環(huán)境管理599.2廢料管理609.3 節(jié)能減排61第十單元 行為管理6210.1風(fēng)險(xiǎn)行為調(diào)查6210.2風(fēng)險(xiǎn)行為干預(yù)63第十一單元 事故事件管理6611.1 事故事件報(bào)告6611.2 事故/事件調(diào)查6611.3 事故

5、/事件統(tǒng)計(jì)與分析6811.4 事故/事件信息溝通與回顧69第十二單元 應(yīng)急管理與響應(yīng)7112.1 應(yīng)急準(zhǔn)備管理7112.2 應(yīng)急預(yù)案7112.3 應(yīng)急響應(yīng)7212.4 應(yīng)急裝備與相互支援74第十三單元 監(jiān)測(cè)與糾正預(yù)防7613.1檢查7613.2 績(jī)效測(cè)量7713.3糾正與預(yù)防系統(tǒng)79第一單元 理念與方針1.1 理念目的：體現(xiàn)企業(yè)員工在生產(chǎn)、生活等活動(dòng)中所秉持與追求的安全健康環(huán)境理想與信念，反映員工對(duì)安全健康環(huán)境的態(tài)度、思想與基本價(jià)值觀，為員工提供正確的行為規(guī)范與行為指引。規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)1.1.1理念的設(shè)立 企業(yè)集團(tuán)公司應(yīng)制定安全健康環(huán)境理念。 理念應(yīng)簡(jiǎn)潔并體現(xiàn)企業(yè)決策層對(duì)企業(yè)發(fā)展的未來(lái)愿

6、景、企業(yè)安全健康環(huán)境管理的主要目標(biāo)，且與企業(yè)的核心業(yè)務(wù)相適應(yīng)。 理念應(yīng)清楚傳達(dá)企業(yè)決策層對(duì)安全健康環(huán)境管理的承諾，并由最高管理者簽發(fā)。1.1.2 理念的內(nèi)容 企業(yè)理念的內(nèi)容應(yīng)體現(xiàn)： 企業(yè)理念與價(jià)值觀 企業(yè)未來(lái)發(fā)展的愿景 安全健康環(huán)境目標(biāo) 持續(xù)改進(jìn) 社會(huì)及其他相關(guān)方的需求2.41.1.3 理念的傳達(dá)與溝通 理念內(nèi)容及其任何修訂均須通知企業(yè)所有員工。 所有員工應(yīng)熟悉并理解企業(yè)理念。 企業(yè)可通過(guò)下列方法傳達(dá)理念： 在企業(yè)中張貼 印刷在員工安全手冊(cè)中 安全文化傳播系統(tǒng) 新員工培訓(xùn) 應(yīng)向公眾披露安全健康環(huán)境理念。3.2.22.7.21.1.4 理念的回顧 企業(yè)集團(tuán)公司應(yīng)定期對(duì)理念進(jìn)行回顧，以保持其適應(yīng)性

7、。 集團(tuán)公司下屬單位應(yīng)定期對(duì)理念的執(zhí)行情況進(jìn)行回顧。13.2.21.2 方針目的：為企業(yè)實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)，控制風(fēng)險(xiǎn)，滿足顧客、員工、社會(huì)與其他相關(guān)方需求提供焦點(diǎn)與方向。規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)1.2.1方針的制定 企業(yè)集團(tuán)公司應(yīng)結(jié)合法律法規(guī)要求和企業(yè)實(shí)際來(lái)制定安全健康環(huán)境方針。 方針應(yīng)簡(jiǎn)潔并體現(xiàn)企業(yè)安全健康環(huán)境管理的主要目標(biāo)，且與企業(yè)的核心業(yè)務(wù)相適應(yīng)。 方針應(yīng)清楚傳達(dá)決策層對(duì)安全健康環(huán)境管理的承諾，并由企業(yè)最高管理者簽發(fā)。1.1iso9001：5.3ohsas18001:4.2iso14001:4.21.2.2 方針的內(nèi)容 安全健康環(huán)境方針的內(nèi)容應(yīng)體現(xiàn)： 行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn) 安全健康環(huán)境目標(biāo) 防止傷害、預(yù)防

8、疾病 減少財(cái)產(chǎn)損害、流程損失 保護(hù)環(huán)境及污染防護(hù)的承諾 對(duì)法律依從的承諾 持續(xù)改進(jìn) 與相關(guān)方溝通2.4iso9001：5.3ohsas18001:4.2iso14001:4.21.2.3 方針的傳達(dá)與溝通 安全健康環(huán)境方針及其任何修訂均須通知企業(yè)所有員工。 所有員工應(yīng)熟悉并理解安全健康環(huán)境方針。 企業(yè)可通過(guò)下列方法傳達(dá)方針： 企業(yè)中張貼 作為員工入職培訓(xùn)及再培訓(xùn)的培訓(xùn)內(nèi)容 印刷在安全健康環(huán)境手冊(cè)中 其他安全文化傳播形式 應(yīng)向公眾披露安全健康環(huán)境方針。3.2.22.7.2iso9001：5.3ohsas18001:4.2iso14001:4.21.2.4 方針的回顧 企業(yè)集團(tuán)公司應(yīng)定期對(duì)方針進(jìn)行

9、回顧，以保持其適宜性。 集團(tuán)公司下屬單位應(yīng)定期對(duì)方針的執(zhí)行情況進(jìn)行回顧。13.2.2iso9001：5.3ohsas18001:4.2iso14001:4.2第二單元 組織保障管理2.1 法律法規(guī)與其他要求目的：確保企業(yè)對(duì)所有相關(guān)的法律、法規(guī)和其它要求的依從。規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)2.1.1 法律法規(guī)與其他要求的需求識(shí)別 企業(yè)應(yīng)建立識(shí)別、獲得、回顧影響企業(yè)的安全健康環(huán)境法律、法規(guī)、規(guī)程和外部標(biāo)準(zhǔn)的程序。 識(shí)別相關(guān)法律法規(guī)與其他要求時(shí)應(yīng)考慮：國(guó)家法律、法規(guī)、省部委及地方法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。 企業(yè)應(yīng)有獲取法律需求的有效途徑。 企業(yè)應(yīng)建立適用于企業(yè)的相關(guān)法律法規(guī)及其他要求數(shù)據(jù)庫(kù)。2.7iso9001：5.

10、27.2.1ohsas18001:4.3.2iso14001:4.3.2標(biāo)準(zhǔn)化:5.4.12.1.2 法律法規(guī)及要求的融入 為確保對(duì)法律法規(guī)及要求的依從性，所有識(shí)別的法律法規(guī)及要求應(yīng)融入企業(yè)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)及程序中。 應(yīng)為所有層次的員工按已識(shí)別的法律法規(guī)及要求提供培訓(xùn)。2.53.2iso9001：5.27.2.1ohsas18001:4.3.2iso14001:4.3.2標(biāo)準(zhǔn)化:5.4.22.1.3 法律法規(guī)的依從 企業(yè)應(yīng)對(duì)法律依從情況進(jìn)行綜合檢查和正式的評(píng)估。 檢查應(yīng)識(shí)別違法事項(xiàng)，并予以糾正。13.1iso9001：5.27.2.1ohsas18001:4.3.2iso14001:4.3.2 標(biāo)準(zhǔn)

11、化:5.4.32.1.4法律法規(guī)的回顧與更新 企業(yè)應(yīng)確保法律、法規(guī)及要求的任何變化得到： 識(shí)別 獲取 融入 溝通 當(dāng)發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)更新法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)。2.6.2iso9001：5.27.2.1ohsas18001:4.3.2iso14001:4.3.2標(biāo)準(zhǔn)化:5.4.42.2 機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命目的：為企業(yè)安全健康環(huán)境管理提供必要的資源保障，包括機(jī)構(gòu)設(shè)置與人力資源的配置。規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)2.2.1安全健康環(huán)境管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 企業(yè)需依據(jù)法律要求設(shè)立安全健康環(huán)境委員會(huì)，以確保對(duì)企業(yè)安全健康環(huán)境工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。 依據(jù)國(guó)家法律要求設(shè)置安全健康環(huán)境管理機(jī)構(gòu)，配備專職安全健康環(huán)境管理人員。 安全

12、健康環(huán)境管理機(jī)構(gòu)的人員配置應(yīng)滿足法律法規(guī)要求。 企業(yè)應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)監(jiān)督管理網(wǎng)絡(luò)。2.8.1iso9001：5.5.1ohsas18001：4.4.1iso14001：4.4.1標(biāo)準(zhǔn)化:5.2.12.2.2 安全健康環(huán)境管理人員的配置 企業(yè)最高管理者應(yīng)在高級(jí)管理層中指定安全健康環(huán)境管理者代表，以便： 確保安全健康環(huán)境管理體系的建立、實(shí)施與保持 向最高管理者報(bào)告安全健康環(huán)境管理體系的業(yè)績(jī)和改進(jìn)的需求 確保在整個(gè)企業(yè)內(nèi)建立并強(qiáng)化滿足員工、客戶、社會(huì)及其他相關(guān)方要求的意識(shí) 最高管理者需書(shū)面任命下列職位： 安全健康環(huán)境管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 安健環(huán)代表 消防管理人員 交通管理人員 職業(yè)健康管理人員 急救員

13、事故/事件調(diào)查員 應(yīng)急管理人員 內(nèi)部評(píng)估員 法律規(guī)定需增加的職位及與風(fēng)險(xiǎn)/影響評(píng)估相關(guān)的職位 被任命人員需清楚理解并承諾履行職責(zé)/義務(wù)。 任命書(shū)需最高管理者及接受任命的人員雙方簽字。 任命安健環(huán)代表時(shí)應(yīng)考慮： 安健環(huán)代表由所負(fù)責(zé)區(qū)域的員工選舉產(chǎn)生 依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)情況及管理區(qū)域確定安健環(huán)代表的數(shù)量，一般不少于1:50的比率 明確所任命的安健環(huán)代表的責(zé)任范圍 所有員工要了解安健環(huán)代表的任命條件及職責(zé) 負(fù)責(zé)范圍要用平面圖或書(shū)面的形式指明，并在工作場(chǎng)所展示 所有安健環(huán)代表應(yīng)熟悉所負(fù)責(zé)區(qū)域的特定安全健康環(huán)境危害iso9001:5.5.2ohsas18001:4.4.1iso14001:4.4.12.2.3任命

14、人員的培訓(xùn) 被任命的人員應(yīng)參加相關(guān)的培訓(xùn)，重點(diǎn)關(guān)注： 安全健康環(huán)境管理體系的培訓(xùn) 危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的培訓(xùn) 安健環(huán)代表培訓(xùn) 事故/事件調(diào)查與分析技巧的培訓(xùn) 安全健康環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn) 必要時(shí)，可采用由外部組織提供的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量任命人員的能力水平。3.2iso9001：6.2.2ohsas18001:4.4.2iso14001:4.4.2標(biāo)準(zhǔn)化:5.5.22.3 責(zé)任制目的：確保企業(yè)內(nèi)安全健康環(huán)境的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)2.3.1 責(zé)任制的建立 企業(yè)應(yīng)依據(jù)各崗位工作活動(dòng)，匹配與之對(duì)應(yīng)的責(zé)任制，包括： 安全健康環(huán)境職責(zé) 到位標(biāo)準(zhǔn) 權(quán)限 責(zé)任制必須實(shí)際、簡(jiǎn)單并滿足安全健

15、康環(huán)境法律法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求。 企業(yè)應(yīng)建立員工拒絕程序，并形成文件，確保員工在存在安全健康環(huán)境隱患的環(huán)境中工作有拒絕權(quán)。3.1.1iso9001：5.5.1ohsas18001:4.4.1iso14001:4.4.1標(biāo)準(zhǔn)化:5.2.42.3.2責(zé)任制的溝通 當(dāng)責(zé)任制或人員變化后應(yīng)采取逐級(jí)溝通的方式。 各級(jí)各崗位人員應(yīng)熟悉、理解本崗位的安全健康環(huán)境職責(zé)、到位標(biāo)準(zhǔn)與權(quán)限。2.7.2iso9001：5.5.3ohsas18001: 4.4.1iso14001: 4.4.12.3.3 責(zé)任制的測(cè)量與回顧 企業(yè)應(yīng)定期對(duì)各級(jí)各崗位人員的安全健康環(huán)境職責(zé)到位情況進(jìn)行測(cè)量。 企業(yè)應(yīng)每年或發(fā)生變化時(shí)對(duì)責(zé)任制的

16、內(nèi)容進(jìn)行回顧，需要時(shí)更新。13.2.2 iso9001：5.6ohsas18001: 4.6iso14001: 4.6標(biāo)準(zhǔn)化:5.2.42.4 目標(biāo)與指標(biāo)目的：明確企業(yè)、部門、個(gè)人在安全健康環(huán)境方面所期望達(dá)到的結(jié)果。規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)2.4.1 目標(biāo)及指標(biāo)的設(shè)立 企業(yè)應(yīng)設(shè)立安全健康環(huán)境目標(biāo)，設(shè)立目標(biāo)時(shí)應(yīng)該考慮： 管理評(píng)審結(jié)果 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果 生產(chǎn)和過(guò)程績(jī)效 上級(jí)及相關(guān)方要求 自我評(píng)估結(jié)果 持續(xù)改進(jìn)要求 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需的資源 安全健康環(huán)境目標(biāo)應(yīng)與政策一致并與企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)。 安全健康環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)應(yīng)是可測(cè)量的，測(cè)量可以是定量的，也可以是定性的。 目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)文件化。 安全健康環(huán)境目標(biāo)應(yīng)體現(xiàn)： 改善

17、安全健康環(huán)境管理的努力和行動(dòng) 對(duì)事故/事件控制的期望 對(duì)生產(chǎn)運(yùn)行指標(biāo)控制的期望1.1.2 1.2.22.9471113iso9001：5.4.1ohsas18001:4.3.3iso14001:4.3.3標(biāo)準(zhǔn)化:5.1.12.4.2 目標(biāo)及指標(biāo)的實(shí)施與監(jiān)測(cè) 企業(yè)應(yīng)制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃，包括： 將目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行層層分解 確定完成目標(biāo)和指標(biāo)的時(shí)間范圍 保障目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃可跟蹤。 企業(yè)應(yīng)有完成目標(biāo)和指標(biāo)的監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。 企業(yè)應(yīng)對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)和相應(yīng)工作計(jì)劃的完成情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)并在需要時(shí)及時(shí)修正或更新。2.8iso9001：5.4.1ohsas18001:4.4.3 iso14001: 4.4.3

18、標(biāo)準(zhǔn)化:5.1.22.4.3 目標(biāo)及指標(biāo)的回顧 企業(yè)每年應(yīng)對(duì)安全健康環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)制定的科學(xué)性、合理性進(jìn)行回顧，并在需要時(shí)及時(shí)修正或更新。 每年對(duì)安全健康環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況進(jìn)行回顧。 定期對(duì)安全健康環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行績(jī)效評(píng)估。13.2.2iso9001：5.4.1ohsas18001:4.3.3iso14001:4.3.3標(biāo)準(zhǔn)化:5.1.32.5 文件與數(shù)據(jù)控制目的：為安全健康環(huán)境管理體系的運(yùn)行提供依據(jù)，確保其有效運(yùn)行并受控。規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)2.5.1 文件的制定 企業(yè)應(yīng)建立、執(zhí)行和維護(hù)安全健康環(huán)境活動(dòng)過(guò)程所需的文件。 建立文件時(shí)應(yīng)考慮下面的因素： 法律法規(guī)要求及國(guó)家、地方

19、和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果 管理流程與控制要求 與企業(yè)發(fā)展相關(guān)的外部信息 資質(zhì)及能力要求 企業(yè)的管理慣例 企業(yè)文件產(chǎn)生、使用和控制的效力與效率的評(píng)估因素： 針對(duì)性 功能性(如處理速度) 用戶界面良好 所需的資源2.12.32.6.14.1iso9001：4.2.3ohsas18001:4.4.4iso14001:4.4.4標(biāo)準(zhǔn)化：5.4.25.4.32.5.2 文件的識(shí)別與控制 企業(yè)應(yīng)建立安全健康環(huán)境文件識(shí)別與控制程序，識(shí)別與控制程序應(yīng)包括： 主索引表 文件頒布與執(zhí)行時(shí)間 文件的版本與編號(hào) 文件批準(zhǔn) 文件的發(fā)放控制 文件解釋權(quán) 文件的變化與廢止管理 強(qiáng)制性、法律要求和外部文件的接收、處理與反饋要

20、求 文件的存儲(chǔ)媒介與時(shí)間iso9001：4.2.3ohsas18001:4.4.5iso14001: 4.4.5標(biāo)準(zhǔn)化：5.4.25.4.32.5.3 文件的回顧 企業(yè)應(yīng)每年對(duì)安全健康環(huán)境文件及其管理流程進(jìn)行一次回顧，回顧內(nèi)容包括： 文件的適用性和針對(duì)性，必要時(shí)修訂或廢除文件 文件的全面性，必要時(shí)新增文件，并以受控的方法處理 文件接收、處理、保存與反饋管理的有效性和及時(shí)性，確保關(guān)鍵的文件能被需要的人獲取 以受控的方式處理作廢文件，處理時(shí)須考慮法律或知識(shí)保護(hù)方面的影響。13.3iso9001：4.2.3ohsas18001:4.4.5iso14001:4.4.5標(biāo)準(zhǔn)化：5.4.42.5.4 數(shù)據(jù)

21、與記錄控制 企業(yè)應(yīng)識(shí)別需要建立的安全健康環(huán)境數(shù)據(jù)與記錄、識(shí)別時(shí)應(yīng)考慮： 法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的要求 管理活動(dòng)要求 生產(chǎn)運(yùn)行過(guò)程 作業(yè)活動(dòng)要求 與相關(guān)方的往來(lái) 企業(yè)應(yīng)建立安全健康環(huán)境數(shù)據(jù)與記錄控制程序，應(yīng)考慮下列因素： 數(shù)據(jù)與記錄的完整性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性 數(shù)據(jù)與記錄的可追溯性 數(shù)據(jù)與記錄的存儲(chǔ)的安全性與使用的方便性 數(shù)據(jù)與記錄的維護(hù)方式 獲取信息的記錄 安全健康環(huán)境數(shù)據(jù)和記錄的主要內(nèi)容： 安全健康環(huán)境管理數(shù)據(jù)與記錄：-安全健康環(huán)境會(huì)議紀(jì)要-流程管理信息-事故/事件調(diào)查報(bào)告-檢查數(shù)據(jù)與記錄-糾正與預(yù)防行動(dòng)記錄-采購(gòu)與發(fā)包過(guò)程信息-承包商和供應(yīng)商信息-技術(shù)檔案與圖紙資料-培訓(xùn)記錄-其他 安全健康環(huán)境作業(yè)活

22、動(dòng)與記錄：-內(nèi)、外部不符合/事故-設(shè)備、設(shè)施與工器具檢查維護(hù)和校驗(yàn)-任務(wù)觀察-許可記錄-應(yīng)急演練-其他 生產(chǎn)運(yùn)行數(shù)據(jù)與記錄：-設(shè)備運(yùn)行數(shù)據(jù)-設(shè)備、設(shè)施缺陷數(shù)據(jù)-設(shè)備變動(dòng)信息-其他 安全健康環(huán)境管理體系運(yùn)行數(shù)據(jù)與記錄：-管理評(píng)審摘要-系統(tǒng)評(píng)估-危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與關(guān)鍵任務(wù)分析-職業(yè)健康檢查和監(jiān)測(cè)-環(huán)境因素登記和監(jiān)測(cè)-其他 數(shù)據(jù)與記錄要求：真實(shí)、完整、齊全、準(zhǔn)確、及時(shí)。iso9001：4.2.4ohsas18001:4.5.4iso14001:4.5.4標(biāo)準(zhǔn)化：5.4.52.6 流程/變化管理目的：實(shí)現(xiàn)安全健康環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理流程優(yōu)化。識(shí)別并控制變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)2.6.1 流程管理

23、 企業(yè)應(yīng)識(shí)別安全生產(chǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程，根據(jù)精簡(jiǎn)、高效的原則，制定管理和工作流程： 流程應(yīng)體現(xiàn)管理的目的、重點(diǎn)、主要環(huán)節(jié)、不符合項(xiàng)的處置反饋，使生產(chǎn)及管理過(guò)程處于閉環(huán)管理狀態(tài) 流程應(yīng)與企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置和資源配置相適應(yīng) 流程應(yīng)與標(biāo)準(zhǔn)相匹配 企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置和資源配置發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)修訂管理或控制流程。 每年回顧流程的效率，必要時(shí)修訂、增加或廢除相關(guān)的流程或環(huán)節(jié)。2.5ohsas18001:4.4.6iso14001:4.4.62.6.2 變化管理 企業(yè)應(yīng)識(shí)別以下變化可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)： 管理方面- 法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章或規(guī)程引起的變化- 企業(yè)機(jī)構(gòu)引起的變化- 流程變化 生產(chǎn)條件方面- 人員引起的變化- 作業(yè)環(huán)境

24、引起的變化- 生產(chǎn)設(shè)備及設(shè)備參數(shù)發(fā)生的變化- 作業(yè)方式、新技術(shù)、新工藝、新材料應(yīng)用引起的變化- 相關(guān)方引起的變化 必要時(shí)，企業(yè)應(yīng)成立專家組或問(wèn)題解決小組，針對(duì)變化完成安全健康環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及相應(yīng)的緩解、控制行動(dòng)： 采取適用的安全健康環(huán)境控制措施 更新作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、程序、規(guī)定并符合強(qiáng)制性要求 更新培訓(xùn)要求并對(duì)受影響的相關(guān)人員進(jìn)行針對(duì)性的培訓(xùn) 更新應(yīng)急處理程序 對(duì)涉及到的所有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行回顧 企業(yè)應(yīng)每年回顧變化管理的情況，必要時(shí)按程序修訂、增加或廢除相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。 變化管理需文件化，并保存變化過(guò)程的相關(guān)記錄。13.3iso9001:7.3.7ohsas18001:4.4.6iso14001:4.4.6標(biāo)準(zhǔn)化

25、：5.7.52.7 信息溝通與傳播目的：確保企業(yè)快捷、有效地交換與傳遞信息。規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)2.7.1 溝通的建立 企業(yè)應(yīng)建立安全健康環(huán)境溝通標(biāo)準(zhǔn)，溝通標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包含內(nèi)容、對(duì)象、時(shí)機(jī)、方式、職責(zé)，確保信息得到及時(shí)溝通和傳遞。 溝通的內(nèi)容： 國(guó)家和各級(jí)政府最新發(fā)布的安全健康環(huán)境法律、法規(guī)、地方性法規(guī) 上級(jí)下發(fā)的安全健康環(huán)境文件、管理標(biāo)準(zhǔn)及要求 企業(yè)制定的安全健康環(huán)境文件、管理標(biāo)準(zhǔn)及制度 國(guó)家、行業(yè)有關(guān)安全健康環(huán)境事故信息 內(nèi)部安全健康環(huán)境信息、安全健康環(huán)境會(huì)議紀(jì)要、簡(jiǎn)報(bào)、簡(jiǎn)訊等 員工對(duì)安全健康環(huán)境建議和抱怨 相關(guān)方的需求與企業(yè)潛在風(fēng)險(xiǎn)的影響 溝通的方式可以是會(huì)議、簡(jiǎn)報(bào)、簡(jiǎn)訊、報(bào)表、聯(lián)絡(luò)單、網(wǎng)絡(luò)、

26、廣播、交談、信函、電話、電子郵件等。2.12.5411iso9001：5.5.3ohsas18001:4.4.3iso14001:4.4.3標(biāo)準(zhǔn)化：5.12.12.7.2 內(nèi)部溝通 企業(yè)應(yīng)及時(shí)、有效地將安全健康環(huán)境信息傳達(dá)到各層次的有關(guān)人員。 企業(yè)應(yīng)按月、季或年公布內(nèi)部、外部的安全健康環(huán)境信息。 企業(yè)應(yīng)定期收集內(nèi)部對(duì)安全健康環(huán)境工作的意見(jiàn)和建議。 溝通的方式與時(shí)機(jī)： 負(fù)責(zé)人應(yīng)每月與員工就安全健康環(huán)境內(nèi)容進(jìn)行計(jì)劃性對(duì)話，計(jì)劃性對(duì)話應(yīng)是：- 一對(duì)一方式- 提前明確主題- 處理特定的或與員工相關(guān)的安全健康環(huán)境問(wèn)題 在規(guī)定的時(shí)間召開(kāi)小組會(huì)議，討論安全健康環(huán)境問(wèn)題，收集小組員工關(guān)心的問(wèn)題和建議 向員工分

27、派任務(wù)時(shí)，負(fù)責(zé)人應(yīng)用溝通技巧，正確說(shuō)明任務(wù)的步驟：- 激發(fā)任務(wù)接受者對(duì)任務(wù)的興趣- 清楚說(shuō)明要執(zhí)行任務(wù)及其要求，必要時(shí)進(jìn)行演示- 必要時(shí)對(duì)其完成任務(wù)的能力進(jìn)行測(cè)試2.8412iso9001：5.5.3ohsas18001:4.4.3iso14001:4.4.32.7.3 外部溝通 企業(yè)應(yīng)及時(shí)、有效地將有關(guān)信息向相關(guān)方進(jìn)行傳遞。 企業(yè)應(yīng)及時(shí)將構(gòu)成重大風(fēng)險(xiǎn)的外部因素向相關(guān)方通報(bào)。 企業(yè)應(yīng)向承包商和供應(yīng)商及其他進(jìn)入企業(yè)的相關(guān)人員提供風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的要求或標(biāo)準(zhǔn)。2.912.4iso9001：7.2.3ohsas18001:4.4.3iso14001:4.4.32.7.4 合理化建議 企業(yè)應(yīng)建立合理化建

28、議制度，聽(tīng)取員工、承包商等相關(guān)方的意見(jiàn)及建議。 合理化建議可通過(guò)下列方式提出： 填寫建議表 當(dāng)面提出 通過(guò)安健環(huán)代表提出 通過(guò)電話、e-mail提出 其他方式 企業(yè)應(yīng)設(shè)置建議箱并放在工作場(chǎng)所的醒目位置收集建議。 所有員工應(yīng)熟悉合理化建議的提交渠道、方式。 企業(yè)應(yīng)對(duì)收集的建議進(jìn)行登記，記錄處置結(jié)果并適時(shí)反饋。 應(yīng)讓員工體會(huì)到管理層是以公平的方式來(lái)評(píng)審所提出的各項(xiàng)建議，從而增強(qiáng)員工對(duì)建議機(jī)制的信心。2.8 安全健康環(huán)境會(huì)議目的：為安全健康環(huán)境信息溝通，協(xié)調(diào)解決安全生產(chǎn)工作中存在的安全健康環(huán)境問(wèn)題提供良好平臺(tái)。規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)2.8.1 安全健康環(huán)境委員會(huì)會(huì)議 企業(yè)應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)要求及企業(yè)實(shí)際情

29、況設(shè)立安全健康環(huán)境委員會(huì)，安全健康環(huán)境委員會(huì)中應(yīng)包含安健環(huán)代表。 企業(yè)應(yīng)至少每半年召開(kāi)一次安全健康環(huán)境委員會(huì)會(huì)議，研究確定安全健康環(huán)境工作方向及發(fā)展方案，討論解決存在的安全健康環(huán)境問(wèn)題。 會(huì)議應(yīng)形成會(huì)議紀(jì)要，明確工作內(nèi)容、責(zé)任部門（責(zé)任人）及完成時(shí)間。 企業(yè)應(yīng)對(duì)安全健康環(huán)境委員會(huì)會(huì)議中明確的工作任務(wù)進(jìn)行跟蹤監(jiān)督。2.22.7.2iso9001：5.5.3ohsas18001：4.4.3iso14001：4.4.3標(biāo)準(zhǔn)化:5.2.12.8.2 安全健康環(huán)境分析會(huì) 企業(yè)應(yīng)每月召開(kāi)一次安全健康環(huán)境分析會(huì)，以督促、分析、回顧企業(yè)安全生產(chǎn)情況，重點(diǎn)關(guān)注下列內(nèi)容： 督促落實(shí)年度安全健康環(huán)境措施計(jì)劃的月度執(zhí)

30、行情況 對(duì)上月安全健康環(huán)境工作情況進(jìn)行分析、回顧 對(duì)上月風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估 對(duì)影響安全健康環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析 協(xié)調(diào)布置月度安全健康環(huán)境重點(diǎn)工作 會(huì)議應(yīng)形成紀(jì)要，明確工作內(nèi)容、責(zé)任部門（人員）及完成時(shí)間。 企業(yè)應(yīng)對(duì)安全健康環(huán)境分析會(huì)中明確的工作任務(wù)進(jìn)行跟蹤監(jiān)督。2.7.2iso9001：5.5.3ohsas18001：4.4.3iso14001：4.4.3標(biāo)準(zhǔn)化：5.2.22.8.3 安全健康環(huán)境專題會(huì)議 部門應(yīng)針對(duì)特定的安全健康環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)召開(kāi)安全健康環(huán)境專題會(huì)議。 會(huì)議應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)控制措施、責(zé)任部門（人員）及完成時(shí)間。 企業(yè)應(yīng)對(duì)安全健康環(huán)境專題會(huì)議中明確的工作任務(wù)進(jìn)行跟蹤

31、監(jiān)督。2.7.2iso9001：5.5.3ohsas18001：4.4.3iso14001：4.4.32.9 供應(yīng)商與承包商管理目的：管理與供應(yīng)商和承包商相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)2.9.1評(píng)估與選擇 企業(yè)應(yīng)建立標(biāo)準(zhǔn)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括： 法律法規(guī)要求的資質(zhì) 產(chǎn)品質(zhì)量保證能力 經(jīng)驗(yàn)、信譽(yù) 產(chǎn)品在企業(yè)的使用情況 交付后的服務(wù)和技術(shù)支持能力 供應(yīng)商在產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中安全健康環(huán)境的表現(xiàn) 企業(yè)應(yīng)根據(jù)供應(yīng)商評(píng)估結(jié)果和招投標(biāo)要求選擇供應(yīng)商。 企業(yè)應(yīng)建立標(biāo)準(zhǔn)對(duì)承包商進(jìn)行評(píng)估和資質(zhì)審查，評(píng)估與審查內(nèi)容應(yīng)包括： 法律法規(guī)許可的資質(zhì) 承包商內(nèi)部管理的規(guī)章制度 承包商在服務(wù)過(guò)程中安全健康環(huán)境的表現(xiàn) 承

32、包商員工培訓(xùn)與能力證明資料 承包商員工的保險(xiǎn)證明資料 承包商的工傷率、員工賠償費(fèi)用等資料 企業(yè)在選擇承包商時(shí)應(yīng)考慮： 承包商進(jìn)入企業(yè)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和招投標(biāo)要求 承包商的安全健康環(huán)境資質(zhì)、內(nèi)部管理和業(yè)績(jī) 承包商在企業(yè)的安全健康環(huán)境表現(xiàn) 承包商遵守強(qiáng)制性要求的能力 承包商滿足企業(yè)安全健康環(huán)境要求的能力 承包商的保險(xiǎn)程序是否充分 保持供應(yīng)商和承包商評(píng)估、選擇的相關(guān)記錄。2.1iso9001：7.4.1ohsas18001：4.4.6iso14001：4.4.6標(biāo)準(zhǔn)化:5.7.42.9.2 合同管理 企業(yè)應(yīng)與確定的供應(yīng)商、承包商簽訂正式的供貨、工程或服務(wù)合同，合同至少應(yīng)明確以下內(nèi)容： 需依從的法律、法規(guī)和

33、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 供應(yīng)商和承包商必須遵守企業(yè)的安全健康環(huán)境要求 雙方的責(zé)任和義務(wù) 爭(zhēng)議事項(xiàng)的解決方案2.1ohsas18001:4.4.6iso14001:4.4.6標(biāo)準(zhǔn)化:5.7.42.9.3 過(guò)程控制 企業(yè)應(yīng)對(duì)供應(yīng)商和承包商進(jìn)入企業(yè)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別并控制。 企業(yè)應(yīng)在供應(yīng)商和承包商進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)工作前進(jìn)行全面的技術(shù)交底，并與供應(yīng)商和承包商指定人員協(xié)調(diào)安全健康環(huán)境事宜。 企業(yè)應(yīng)對(duì)供應(yīng)商和承包商現(xiàn)場(chǎng)工作進(jìn)行過(guò)程控制，過(guò)程控制應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下環(huán)節(jié)： 作業(yè)許可 過(guò)程的檢查 溝通與協(xié)調(diào)7.5iso9001:7.4.2ohsas18001:4.4.6iso14001:4.4.6標(biāo)準(zhǔn)化:5.7.42.9.4履約評(píng)價(jià) 企

34、業(yè)應(yīng)建立供應(yīng)商、承包商履約的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，供應(yīng)商、承包商履約評(píng)價(jià)內(nèi)容應(yīng)包含： 產(chǎn)品、工程或服務(wù)所達(dá)到的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 產(chǎn)品、工程或服務(wù)所達(dá)到的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 供貨、工程或服務(wù)完成的準(zhǔn)時(shí)性 供貨、工程或服務(wù)期間，其安全健康環(huán)境的表現(xiàn) 供應(yīng)商、承包商履約評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)作為今后業(yè)務(wù)需要時(shí)的選擇依據(jù)。ohsas18001:4.4.6iso14001:4.4.6標(biāo)準(zhǔn)化:5.7.42.10 安全健康環(huán)境投入目的：確保安全健康環(huán)境生產(chǎn)所必需的資金投入。規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)2.10.1資金投入 企業(yè)最高管理者應(yīng)承諾對(duì)安全健康環(huán)境生產(chǎn)條件所必需的資金投入，并對(duì)由于安全健康環(huán)境生產(chǎn)所必需的資金投入不足導(dǎo)致的后果承擔(dān)責(zé)任。 企業(yè)應(yīng)按

35、照法律法規(guī)的要求或安全健康環(huán)境工作的需要，每年提取足額安全生產(chǎn)費(fèi)用用于改善勞動(dòng)條件。 依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，確保費(fèi)用投入的合理性。2.12.44.1iso9001:6.1ohsas18001:4.4.1iso14001:4.4.1標(biāo)準(zhǔn)化:5.3.12.10.2風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的確定 風(fēng)險(xiǎn)控制費(fèi)用，從以下方面確定： 安全健康環(huán)境工程投入 安全健康環(huán)境行政管理投入 個(gè)人防護(hù)用品（ppe）投入 風(fēng)險(xiǎn)損失費(fèi)用，從以下方面確定： 支出的受傷/疾病費(fèi)用 人員救援和恢復(fù)事故現(xiàn)場(chǎng)所發(fā)生的費(fèi)用 替代人員的培訓(xùn)和受傷/疾病人員的再培訓(xùn)所發(fā)生的費(fèi)用 事故調(diào)查費(fèi)用 在事故/事件期間替換、修理設(shè)備或設(shè)施所發(fā)生的費(fèi)用 法定征收、罰

36、款、處罰和賠償 受傷/生病工人的治療費(fèi)用 生產(chǎn)中斷(援救 & 修理期間)的損失 受事故影響降低員工積極性，工作效率/效力低導(dǎo)致的損失 企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的使用進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。iso9001:6.1ohsas18001:4.4.1iso14001:4.4.1標(biāo)準(zhǔn)化:5.3.22.11 工余安健環(huán)目的：促進(jìn)企業(yè)員工提升工余安健環(huán)的意識(shí)并加強(qiáng)防護(hù)，產(chǎn)生安全健康環(huán)境社會(huì)效應(yīng)。規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)2.11.1 工余安健環(huán)的一般要求 企業(yè)應(yīng)關(guān)注員工的工余安健環(huán)，指引并規(guī)范員工的工余行為。 企業(yè)應(yīng)對(duì)員工在工余時(shí)間可能涉及的安全健康環(huán)境危害及預(yù)防措施進(jìn)行宣傳，宣傳方式可以是會(huì)議、張貼海報(bào)、簡(jiǎn)報(bào)、手冊(cè)等。2.7.2

37、iso9001：6.2.2ohsas18001:4.4.2iso14001:4.4.22.11.2 工余安健環(huán)意外事件的溝通 鼓勵(lì)員工報(bào)告其本人或他人在工余時(shí)間發(fā)生的意外或受傷事件。 企業(yè)應(yīng)搜集工余安健環(huán)意外事件，定期對(duì)工余安健環(huán)意外事件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，分析導(dǎo)致工余意外的原因。 企業(yè)應(yīng)將分析結(jié)果應(yīng)用于： 風(fēng)險(xiǎn)控制 宣傳教育 體系改進(jìn)。11iso9001：6.2.2ohsas18001:4.4.2iso14001:4.4.2第三單元 能力要求與培訓(xùn)3.1 員工選聘目的：確保所有選擇的員工與工作崗位的特定要求相適應(yīng)，并有效執(zhí)行。規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)3.1.1 崗位說(shuō)明書(shū) 企業(yè)應(yīng)編制所有工種人員的崗位

38、說(shuō)明書(shū)，并作為員工選聘的標(biāo)準(zhǔn)。 崗位說(shuō)明書(shū)應(yīng)包括本崗位員工完成工作任務(wù)所需的身體條件要求，并按規(guī)定進(jìn)行聘用前體檢。2.38.23.1.2 選聘要求 企業(yè)應(yīng)確保各崗位人員符合崗位說(shuō)明書(shū)要求，選聘時(shí)應(yīng)關(guān)注： 能力和經(jīng)驗(yàn) 體檢結(jié)果 人機(jī)工效要求 心理測(cè)試 慢性病的辨識(shí) 新員工的選擇過(guò)程應(yīng)是全面的，不僅要評(píng)估能力和經(jīng)驗(yàn)，必要時(shí)還應(yīng)評(píng)估員工在面臨刺激時(shí)的身體及心理狀況。 在員工選聘時(shí)，應(yīng)對(duì)其資質(zhì)和能力的有效性進(jìn)行檢查。 企業(yè)應(yīng)保存員工選聘記錄。3.2 能力培訓(xùn)目的：賦予員工執(zhí)行安全健康環(huán)境管理體系的知識(shí)、技能與經(jīng)驗(yàn)，使其勝任工作。規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)3.2.1 能力培訓(xùn)需求的識(shí)別與分析 企業(yè)應(yīng)對(duì)員工安全

39、健康環(huán)境培訓(xùn)需求進(jìn)行分析，分析過(guò)程應(yīng)考慮： 法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求 特定崗位的能力要求 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果 變化管理要求 員工本身安全健康環(huán)境意識(shí)及表現(xiàn) 每年回顧并適當(dāng)更新能力培訓(xùn)需求。2.12.6.23.14iso9001:6.2.2ohsas18001:4.4.2iso14001:4.4.2標(biāo)準(zhǔn)化:5.5.13.2.2 培訓(xùn)的執(zhí)行 企業(yè)應(yīng)制定培訓(xùn)程序，確保已識(shí)別的培訓(xùn)需求得到實(shí)施，程序必須規(guī)定： 確立培訓(xùn)目標(biāo) 建立培訓(xùn)指南，明確培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方法和教材等 應(yīng)評(píng)估學(xué)員培訓(xùn)的效果（對(duì)所學(xué)知識(shí)和技能的掌握） 企業(yè)應(yīng)根據(jù)培訓(xùn)需求分析結(jié)果，分層、分級(jí)編制年度培訓(xùn)計(jì)劃。 企業(yè)應(yīng)為新員工提供安全健康環(huán)

40、境意識(shí)的培訓(xùn)，包括工作場(chǎng)所特定的安全健康環(huán)境意識(shí)及個(gè)人衛(wèi)生因素培訓(xùn)。 管理層安全健康環(huán)境意識(shí)培訓(xùn)應(yīng)與其個(gè)人的安全健康環(huán)境管理角色和職責(zé)相稱。 安全健康環(huán)境培訓(xùn)的時(shí)間應(yīng)滿足相關(guān)要求。 保留所有培訓(xùn)記錄，包括人員接受資質(zhì)培訓(xùn)的記錄。iso9001:6.2.2ohsas18001:4.4.2iso14001:4.4.2標(biāo)準(zhǔn)化:5.5.23.2.3 培訓(xùn)的跟蹤與回顧 企業(yè)應(yīng)對(duì)培訓(xùn)計(jì)劃及實(shí)施過(guò)程的適宜性進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估分兩個(gè)方面： 培訓(xùn)數(shù)量（培訓(xùn)計(jì)劃的執(zhí)行情況/針對(duì)性） 培訓(xùn)效果（知識(shí)和技能獲得，意識(shí)提高等方面） 企業(yè)對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估的途徑： 學(xué)員反饋 績(jī)效改善 管理層/領(lǐng)導(dǎo)反饋 測(cè)試結(jié)果的分析 現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)

41、用能力 在新員工進(jìn)入工作現(xiàn)場(chǎng)的最初三個(gè)月內(nèi)，對(duì)其意識(shí)培訓(xùn)情況進(jìn)行跟蹤。 當(dāng)設(shè)計(jì)/工藝流程發(fā)生變化時(shí)，員工須對(duì)工作場(chǎng)所特定要求/意識(shí)進(jìn)行討論。 當(dāng)員工脫離工作崗位超過(guò)規(guī)定時(shí)間返崗時(shí)，應(yīng)進(jìn)行工作現(xiàn)場(chǎng)特定要求/意識(shí)的回顧。 企業(yè)應(yīng)有一個(gè)系統(tǒng)來(lái)監(jiān)測(cè)、跟蹤員工安全健康環(huán)境意識(shí)提高的效果及深層次意識(shí)培訓(xùn)的需求。7.5.4iso9001:6.2.2ohsas18001:4.4.2iso 14001:4.4.2標(biāo)準(zhǔn)化:5.5.1第四單元 危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總體原則目的：建立正式的、動(dòng)態(tài)的、系統(tǒng)的程序去識(shí)別及評(píng)估企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中的安全健康環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，并制定有效的風(fēng)險(xiǎn)控制方案。規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)4.

42、1.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的一般要求 企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理程序，明確下列內(nèi)容： 危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的管理與組織實(shí)施責(zé)任 設(shè)備、作業(yè)、職業(yè)健康與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容與方法 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的動(dòng)態(tài)、閉環(huán)管理要求 企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程應(yīng)考慮： 員工參與的充分性全員參與 評(píng)估范圍的充分性涵蓋企業(yè)所有工作/活動(dòng) 評(píng)估對(duì)象的充分性考慮企業(yè)在生產(chǎn)場(chǎng)所以外進(jìn)行的工作/活動(dòng)、承包商的活動(dòng)，并考慮內(nèi)部和外部的變化 評(píng)估的全面性考慮生產(chǎn)或流程的全過(guò)程中正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況 企業(yè)應(yīng)通過(guò)基準(zhǔn)、基于問(wèn)題及持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方式，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的動(dòng)態(tài)、閉環(huán)管理。 企業(yè)在開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中應(yīng)確保： 通過(guò)培訓(xùn)，使員工掌握危害辨

43、識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法 員工清楚其暴露場(chǎng)所的安全健康環(huán)境危害、風(fēng)險(xiǎn)及后果，熟悉其控制措施 必要時(shí)邀請(qǐng)技術(shù)專家、相關(guān)方參與，或委托第三方進(jìn)行 企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)結(jié)合實(shí)際選擇合適的評(píng)估方法，并確保方法的一致性、可重復(fù)性和可評(píng)估性，同時(shí)應(yīng)不斷探索新的科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。 企業(yè)應(yīng)每年或當(dāng)內(nèi)部和外部變化產(chǎn)生時(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行回顧和更新。 企業(yè)應(yīng)為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供必要的人力、財(cái)力及技術(shù)資源保障。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果應(yīng)文件化。3.2iso9001:8ohsas18001:4.3.1iso14001:4.3.1標(biāo)準(zhǔn)化:5.9.14.1.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程 企業(yè)應(yīng)按以下流程開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作： 準(zhǔn)備工作 危害辨識(shí) 風(fēng)險(xiǎn)分析

44、 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) 量化風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果 制定及評(píng)估控制措施 成本利益分析 補(bǔ)充措施 評(píng)估 后續(xù)行動(dòng)2.6.1iso9001:8ohsas18001:4.3.1iso14001:4.3.14.1.3 風(fēng)險(xiǎn)控制與回顧 企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定控制措施，制定措施應(yīng)考慮： 可行性與適用性 可操作性 經(jīng)濟(jì)性 資源保障 控制措施可能帶來(lái)的新風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)選擇風(fēng)險(xiǎn)控制方法應(yīng)遵循下列順序： 消除/終止 替代 轉(zhuǎn)移 工程（改造、修理等） 隔離 行政管理（程序、檢查、保養(yǎng)及培訓(xùn)等） 個(gè)人防護(hù) 企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的效果進(jìn)行測(cè)量、評(píng)估、回顧。 相關(guān)部門或人員應(yīng)能及時(shí)獲取最新的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（回顧）報(bào)告。13.3iso9001:8ohsa

45、s18001:4.3.1iso14001:4.3.1標(biāo)準(zhǔn)化:5.9.34.1.4 風(fēng)險(xiǎn)概述 企業(yè)應(yīng)依據(jù)基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果建立風(fēng)險(xiǎn)概述，風(fēng)險(xiǎn)概述應(yīng)包括下列信息： 危害名稱及信息描述 風(fēng)險(xiǎn)種類及描述 風(fēng)險(xiǎn)值及排序 可能暴露于風(fēng)險(xiǎn)的人員、設(shè)備信息 現(xiàn)有及建議的控制措施 措施的經(jīng)濟(jì)性和有效性判斷 執(zhí)行措施的責(zé)任人和時(shí)限 風(fēng)險(xiǎn)概述應(yīng)保持一致性、可評(píng)估性及持續(xù)性。 企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)概述應(yīng)用于： 指導(dǎo)人力資源優(yōu)化組合 企業(yè)流程、制度、標(biāo)準(zhǔn)的制定與修訂 指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)控制 指導(dǎo)員工培訓(xùn) 發(fā)生變化時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概述進(jìn)行回顧并更新。 保持風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/回顧的記錄。2.42.52.635678913iso9001：8ohsas1800:

46、4.3.1iso14001:4.3.1標(biāo)準(zhǔn)化:5.9.24.2 設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目的：識(shí)別設(shè)備潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并采取控制措施，避免和減少事故及其損失。規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)4.2.1設(shè)備危害因素識(shí)別要求 企業(yè)應(yīng)對(duì)設(shè)備進(jìn)行危害因素識(shí)別，設(shè)備危害因素識(shí)別時(shí)應(yīng)考慮： 安裝地點(diǎn) 運(yùn)行環(huán)境 技術(shù)狀況 運(yùn)行工況 維護(hù)水平 應(yīng)定期或當(dāng)條件發(fā)生變化時(shí)，對(duì)危害因素進(jìn)行識(shí)別與回顧。iso9001：8ohsas18001:4.3.1iso14001:4.3.1標(biāo)準(zhǔn)化:5.9.14.2.2設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法和要求 企業(yè)應(yīng)確定合適的設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，開(kāi)展設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。 設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果應(yīng)作為設(shè)備更新改造、運(yùn)行維護(hù)等設(shè)備管理的依

47、據(jù)。7.27.3iso9001：8ohsas18001:4.3.1iso14001:4.3.1標(biāo)準(zhǔn)化:5.9.34.3 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目的：識(shí)別作業(yè)過(guò)程潛在的風(fēng)險(xiǎn)，制定有效的風(fēng)險(xiǎn)控制方案，避免和減少事故及其損失。規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)4.3.1 作業(yè)危害因素識(shí)別要求 企業(yè)應(yīng)針對(duì)作業(yè)過(guò)程可能導(dǎo)致人員傷亡或威脅設(shè)備安全運(yùn)行的危害因素進(jìn)行系統(tǒng)、全面的識(shí)別，識(shí)別過(guò)程應(yīng)考慮： 作業(yè)環(huán)境 設(shè)備設(shè)施 工器具/用具 人員行為 管理手段 作業(yè)方法 能源因素 應(yīng)定期或當(dāng)條件發(fā)生變化時(shí)對(duì)危害因素進(jìn)行回顧與識(shí)別更新。iso9001：8ohsas18001:4.3.1iso14001:4.3.1標(biāo)準(zhǔn)化:5.9.14.3.2

48、 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和要求 企業(yè)應(yīng)確定合適的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，開(kāi)展作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。 企業(yè)在作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中應(yīng)確保全過(guò)程、全方位。 建立作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，作為每次作業(yè)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制的參考： 風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)便于員工取閱 作業(yè)過(guò)程中新識(shí)別與評(píng)估的危害因素和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)及時(shí)輸入數(shù)據(jù)庫(kù)iso9001：8ohsas18001:4.3.1iso14001:4.3.1標(biāo)準(zhǔn)化:5.9.34.3.3 關(guān)鍵任務(wù)及其分析 企業(yè)應(yīng)基于作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，系統(tǒng)識(shí)別可能造成人員、財(cái)產(chǎn)或環(huán)境等嚴(yán)重?fù)p失的關(guān)鍵任務(wù)。識(shí)別過(guò)程應(yīng)考慮： 法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求 員工意見(jiàn) 相關(guān)歷史損失事故/事件 生產(chǎn)過(guò)程 現(xiàn)有的安全生產(chǎn)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn) 流程間的相互影響

49、 生產(chǎn)流程系統(tǒng)的可變性 基于關(guān)鍵任務(wù)分析制訂作業(yè)指導(dǎo)書(shū)或書(shū)面慣例。 定期或當(dāng)發(fā)生變化時(shí)對(duì)關(guān)鍵任務(wù)進(jìn)行回顧。7.5iso9001：8ohsas18001:4.3.1iso14001:4.3.14.4 職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目的：識(shí)別及評(píng)估生產(chǎn)活動(dòng)中影響人員健康的危害因素。規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn) 企業(yè)應(yīng)系統(tǒng)識(shí)別其工作場(chǎng)所可能給員工帶來(lái)傷害的職業(yè)危害因素，并評(píng)估其對(duì)員工健康產(chǎn)生的影響。 職業(yè)危害因素識(shí)別時(shí)應(yīng)考慮： 物理性危害因素，如噪聲、粉塵、煙塵、高溫、濕度、輻射 化學(xué)性危害因素，如酸、堿 生物性危害因素 人機(jī)工效因素 心理性危害因素 企業(yè)應(yīng)針對(duì)評(píng)估的職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃與措施。 定期對(duì)職業(yè)健康

50、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行回顧，并關(guān)注下列因素： 現(xiàn)有生產(chǎn)過(guò)程 計(jì)劃性的改造 新設(shè)備投運(yùn) 新的法律法規(guī)要求 企業(yè)應(yīng)依據(jù)職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)暴露人員的體檢計(jì)劃。8iso9001：8ohsas18001:4.3.14.5 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目的：識(shí)別及評(píng)估生產(chǎn)活動(dòng)中影響環(huán)境的危害因素。規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn) 企業(yè)應(yīng)系統(tǒng)識(shí)別在活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)過(guò)程中可能存在的環(huán)境危害因素，并評(píng)估其對(duì)環(huán)境的影響。 識(shí)別并評(píng)估環(huán)境因素時(shí)應(yīng)考慮： 過(guò)去、當(dāng)前及將來(lái)潛在的影響 正常、異常及緊急情況 生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的噪聲、輻射 生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的廢料、中間產(chǎn)品的影響 識(shí)別與環(huán)境因素相互作用的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)等 自然資源的消耗 自然環(huán)境及生態(tài)系統(tǒng)的影響 評(píng)價(jià)環(huán)境影響的重要程度（局部性、地區(qū)性、區(qū)域性或全局性），確定重要的環(huán)境因素，確定并量化環(huán)境因素及影響造成的損失，包括對(duì)公眾、團(tuán)體的潛在影響。 依據(jù)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃與措施。9iso9001：8iso14001:4.3.1第五單元 工作場(chǎng)所管理5.1 作業(yè)環(huán)境目的：提供安全的基礎(chǔ)設(shè)施及工作環(huán)境。規(guī)范要求鏈接相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)5.1.1