某公司內部審計報告記錄

1、共11頁 第2頁*股份有限公司編號：kbdl-jl-24-29內部審核資料2012年6月30日內審報告記錄目錄序號名稱備注1年度內審計劃2審核實施計劃3內審首（末）次會議簽到表4qes管理體系內審檢查記錄表 5不符合報告6內部qes管理體系審核報告2012年度內審計劃編號：kbdl-jl-24審核目的： 驗證qes管理體系在公司兩年的運行，是否符合標準要求及適合公司的經(jīng)營管理，是否得到有效保持、實施和改進。被審核部門： 管理層、綜合部、生產(chǎn)部、技質部。審核依據(jù)：iso9001:2008、iso14001：2004和gb/t28001-2009管理體系要求；公司體系文件；工作文件、相關法律法規(guī)。

2、審核方法： 按部門職能現(xiàn)場審核。審核時間、持續(xù)時間： 2012年 6月. 2天。編制：綜合部 審核： 批準： 時間：2012年6月4日內審實施計劃編號：kbdl-jl-25審核組組長： 組員： 2012年6月30日 / 第 1 頁 1 共 頁審核目的：驗證qes管理體系是否符合標準要求，是否得到有效保持、實施和改進。1、 審核依據(jù)： qes手冊第 a 版及qes管理體系相關文件。2、 審核覆蓋產(chǎn)品：。電線電纜的生產(chǎn)。3、 審核時間： 2012年6月30日 首次會議時間： 6月30日 8 時 30 分； 末次會議時間： 7月1日 17 時 30 分。5、現(xiàn)場審核期間請被審核方有關人員參加下列活動

3、：首、末次會議：最高管理者或其代表及與審核有關的管理人員參加。審核活動：按審核日程安排，被審核方有關人員在本崗位。6、審核安排：日期時間部門審核涉及的質量體系標準要求審核員6.308：30-12；008：30-17：3013：30-15:30首次會議： 2012年6月30日 8 時 分至 時 分管理層/管代綜合部q：4.1（1.2）/5.1 /5.2/ 5.3 /5.4/5.5 /5.6 /6.1 /8.1/8.5.1/8.5.2/8.5.3 e/s：4.1/4.2/4.4.1/4.5.2/4.6q：4.2.1 /4.2.2/4.2.3 /4.2.4 /5.5.1/5.6/5.5.3/6.2

4、/8.2.2/8.4/7.4/8.5/4.4.5 e/s：4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.5.3/7.2/8.2.1q：5.4.1/5.5.1/5.5.3/7.2/8.2.1e/s：4.4.6 審核組會議：7.18：30-17：00：8：30-17：00生產(chǎn)部技質部q4.2.3/4.2.4/5.4.1/5.5.1/5.5.3/6.2.1/6.3/6.4/7.5.1/7.5.2/ 7.5.3/ 7.5.5 /7.5.4/8.2.3/8.5/ 8.2.4/ 8.3e/s 4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.6/4.4.7/4.5.3/

5、4.4.1/4.4.6/4.5.1q：5.4.1/5.5.1/5.5.3/7.4.3/7.6/4.5.2/4.5.3e/s：4.3.1/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.5.1 審核組會議：與總經(jīng)理、管理者代表交換意見末次會議：2012年7月1日 17 時 30 分至 時 分 內審首（末）次會議簽到表姓名部門職務姓名部門職務編號: kbdl-jl-26 *股份有限公司內審檢查表 ns.201202受審核部門生產(chǎn)部審核日期7月1日面談人員 職 務部門經(jīng)理審核員 審核組長 檢查事項和問題相關條款客 觀 記 錄結 論在質量和環(huán)境體系中的職責？q5.5.1/e/s 4.4.1在公司職

6、能分配表和部門工作手冊中已明確合格部門的質量和環(huán)境目標是什么？是否對此目標進行了考核？q5.4.1/e/s4.3.3在公司質量環(huán)境目標指標分解表中已明確，搜集了數(shù)據(jù)，進行了統(tǒng)計合格*股份有限公司內審檢查表 ns.201203受審核部門生產(chǎn)部審核日期7月1日面談人員職 務部門經(jīng)理審核員 審核組長 檢查事項和問題相關條款客 觀 記 錄結 論在質量和環(huán)境體系中的職責？q5.5.1/e/s 4.4.1在公司職能分配表和部門工作手冊中已明確合格部門的質量和環(huán)境目標是什么？是否對此目標進行了考核？q5.4.1/e/s4.3.3在公司質量環(huán)境目標指標分解表中已明確，搜集了數(shù)據(jù)，進行了統(tǒng)計合格是否有文件化的不

7、合格品控制程序？發(fā)現(xiàn)不合格品后應該采取什么措施？對不合格品是否進行標識？對不合格品的處置是否得當？是否同文件規(guī)定的處置權限相符？q8.3不合格品控制程序退換貨標識：不合格、退貨等處置得當，同文件規(guī)定的處置權限相符合格糾正措施是否都有必要的記錄？q8.5.2/e/s4.5.3會議記錄、整改報告等合格與顧客有關的要求是否已經(jīng)確定？組織如何確定？如何確定顧客環(huán)境方面的要求？組織如何評審與產(chǎn)品有關的要求？是否有評審及所引起措施的記錄？在接受口頭訂單之前，對顧客的要求如何確認？如何評審？q7.2e/s:4.4.6在合同中確定客戶環(huán)境及環(huán)保要求，以合同評審單進行評審，查三份合同評審單滿足要求，顧客要求發(fā)生

8、變更時以信息聯(lián)絡單傳遞至相關部門，與顧客溝通通過宣傳、廣告、電話和走訪等多種形式進行，無顧客抱怨和投訴合格共5頁 第5頁*股份有限公司內審檢查表 ns.201204受審核部門綜合部審核日期7月1日面談人員 職 務部門經(jīng)理審核員 審核組長 檢查事項和問題相關條款客 觀 記 錄結 論在質量和環(huán)境體系中的職責？q5.5.1/e/s 4.4.1在公司職能分配表和部門工作手冊中已明確合格部門的質量和環(huán)境目標是什么？是否對此目標進行了考核？是否有一個或多個環(huán)境管理方案？是否有實現(xiàn)目標和指標的時間表？q5.4.1/e/s4.3.3在公司質量環(huán)境目標指標分解表中已明確，搜集了數(shù)據(jù)，進行了統(tǒng)計查見環(huán)境管理方案合

9、格如何識別環(huán)境因素？是否對環(huán)境因素進行了評價？ 評價環(huán)境因素是否涉及到所有的活動、產(chǎn)品和服務？本組織的重要環(huán)境因素是否有已經(jīng)列出？e/ s：4.3.1 公司環(huán)境因素臺帳環(huán)境因素調查評價清單，涉及辦公、采購、生產(chǎn)、檢驗、銷售等活動、產(chǎn)品和服務重要環(huán)境因素一覽表合格文件控制是否形成文件？如何確保文件受控？文件發(fā)布前是否都得到批準？文件的更改和修訂狀態(tài)是否都能得到識別？如何確保其得到識別？是否有文件清單？是否有文件發(fā)放記錄？如何確保外來文件得到識別？是否有外來文件清單？組織是否確定了與環(huán)境因素有關的的法律法規(guī)及其它要求？是否具有獲取法律法規(guī)等要求的渠道？作廢文件是否進行了標識，并從現(xiàn)場撤出？q4.2

10、.3/e/s4.3.2/e/s4.4.5文件控制程序對文件的審批、發(fā)放、領用和作廢進行控制，確保受控文件發(fā)布前都得到批準手冊、程序“a/0”，及手冊/管理程序修改記錄表質量環(huán)境管理體系文件總覽表、文件發(fā)放（收回）登記表主要由綜合部負責識別外來文件建立有法律、法規(guī)及行業(yè)標準使用一覽表、外來公文總覽表作廢文件均銷毀合格記錄控制是否形成文件？記錄目錄規(guī)定的記錄是否都真實的存在？是否進行了填寫？是否有未列入記錄清單的記錄？記錄是否有保存期限的規(guī)定？是否有處置的規(guī)定？q4.2.4/e4.5.4s：4.5.3記錄控制程序記 錄 總 覽 表中大部分記錄都在使用、填寫，基本上都列入清單，規(guī)定了保存期限有處置的

11、規(guī)定合格是否編制了各崗位任職要求？是否對各崗位人員任職資格進行了確認？對于現(xiàn)行不符合崗位任職要求的人員采取何種措施？是否編制了培訓計劃？培訓計劃中是否有對iso19001:2008和iso14001：2004標準的培訓？是否對員工實施了培訓？培訓是否有記錄？培訓效果采取何種方式考核？有無記錄？關鍵崗位人員是否有上崗證明？特殊工種是否有無證操作現(xiàn)象？對環(huán)境產(chǎn)生重大影響的作業(yè)人員是否都經(jīng)過培訓？q6.2/e/s4.4.2在各部門工作手冊中有任職要求的規(guī)定每年底對員工進行評價，平時在招聘員工上崗前、公司員式換崗前進行評價，基本符合崗位任職要求職工培訓計劃表20120216培訓記錄表，理論考試、實作考

12、核等方式檢查培訓效果項目經(jīng)理證書對環(huán)境產(chǎn)生重大影響的作業(yè)人員進行了培訓合格工作環(huán)境如何控制？是否有存放廢棄物的設備？q6.4/e/s4.4.1綜合部負責辦公環(huán)境控制，生產(chǎn)部負責生產(chǎn)現(xiàn)場環(huán)境控制綜合部和生產(chǎn)部均建立了廢棄物分類存放點合格組織是否針對過程、產(chǎn)品和服務中的重要環(huán)境因素和危險源的管理制定了必要的運行、管理程序文件？是否按規(guī)定實施？e/s4.4.6環(huán)境管理運行控制程序環(huán)境控制點清單能源使用統(tǒng)計表各部門大都能按要求實施編制了固體廢棄物分類處理方法合格是否有應急準備和響應的程序？是否包括了所有可能的情況？是否定期實驗應急準備和響應程序？e/s4.4.7應急準備與響應控制程序消防、防汛、防雨應

13、急方案消防演習總結報告合格內部審核是否形成文件？是否明確規(guī)定內審的時間間隔和頻率？是否有內審員審核自己所承擔工作的現(xiàn)象？q8.2.2/e/4.5.5 s：4.5.4內部審核控制程序每年至少進行1次，兩次審核時間相隔不超過12個月 、 均未審核自己所承擔工作合格是否對質量工作、環(huán)境工作進行檢查？是否對質量信息進行分析？q8.2.3/q8.4/e/s4.5.1經(jīng)常進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題立即要求整改，主管人員出示了相應的工作檢查記錄各部門工作總結中對顧客滿意、裝飾工程質量、采購產(chǎn)品質量等進行了分析合格糾正/預防措施是否都有必要的記錄？是否組織合規(guī)性評價；是否保存相關記錄？q8.5.2/q4.5.3/e/

14、4.5.3 s：4.5.2e/s4.5.2糾正措施體現(xiàn)在糾正和預防措施記錄、整改通知書、會議記錄、整改報告等資料中通過培訓、宣貫質量環(huán)境標準，提供全員意識，從而確保相關工作符合質量環(huán)境標準要求綜合部組織進行了公司在相關法律法規(guī)方面的合規(guī)性評價。但未能提供相關評價記錄。合格不合格組織是否對供應商進行了評審？是否有評審記錄？是否對供應商進行了環(huán)境方面的調查？組織是否建立合格供應商名錄？采購產(chǎn)品是否提供了相關信息？q7.4e/s4.4.6未完成重慶豪旺建材有限公司產(chǎn)品供方評價記錄表（評價內容、評定結論及簽名均未完成）合格供方名錄材料采購計劃表不合格共2頁 第2頁*股份有限公司內審檢查表 ns.201

15、205受審核部門管理層審核日期7月1日面談人員 職 務總經(jīng)理、管理者代表審核員 審核組長 檢查事項和問題相關條款客 觀 記 錄結 論公司體系是否經(jīng)過策劃？是如何策劃的？qes4.1按標準4.1要求進行策劃，以實現(xiàn)質量環(huán)境目標合格公司qe/sms文件有哪些？手冊中是否包含體系范圍及刪減說明、包含或引用程序、過程相互關系描述是否組織制定了質量環(huán)境方針q4.2/e/s4.4.4q5.3/e/s4.2 phqe/sm2011質量環(huán)境管理手冊，有范圍、引用和結口描述 制定了質量環(huán)境方針見發(fā)布令.合格 是否向員工傳達了滿足顧客要求及法律法規(guī)要求的重要性？如何傳達？ 顧客要求是否已經(jīng)得到滿足？是如何確保滿足

16、顧客要求的？ 公司質量和環(huán)境方針是什么？環(huán)境方針中是否有持續(xù)改進和污染預防的承諾？是否體現(xiàn)遵守法律法規(guī)和其他應遵守的要求的承諾？是否能為公眾所獲得？是通過何種方式為公眾獲得？是否形成文件？是否向員工進行傳達？采取何種方式進行傳達？ 是否制定了質量和環(huán)境目標？是否是可測量的？是否與質量環(huán)境方針一致？ 質量和環(huán)境目標是否分解到各個部門？如何分解的？ 各部門質量和環(huán)境目標是否定期進行考核？是否有具體考核細則？ 各部門在質量環(huán)境管理體系中的職責和權限是否得到規(guī)定？ 公司是否任命管理者代表？其職責是否明確？具體是什么？ 公司是否有內部溝通？如何實現(xiàn)內部溝通？ 是否開展管理評審活動？ 公司是否為質量和環(huán)境

17、體系運行提供了必要資源？如何確保資源的獲得？ 公司是否成立了消防隊？是否進行了消防演練？q5 q6.1e/s4.2e/s4.3e/s4.4.1e/s4.4.3e/s4.6 通過會議向員工傳達了滿足顧客要求及法律法規(guī)要求的重要性 顧客要求是通過識別、評審提供服務來滿足的 恪守法規(guī)、確保質量，文明施工、保護環(huán)境。方針中有持續(xù)改進和污染預防的承諾，體現(xiàn)遵守法律法規(guī)和其他應遵守的要求的承諾，是通過網(wǎng)站、廣告方式為公眾獲得，采取文件方式向員工進行傳達 制定了質量和環(huán)境目標，可測量，與質量環(huán)境方針一致 2006年度質量環(huán)境目標分解 各部門質量和環(huán)境目標定期進行考核，有具體考核細則 各部門在質量環(huán)境管理體系

18、中的職責和權限已規(guī)定 公司任命楊曉姝為管理者代表，其職責已明確：運行qe/sms、報告及建議、提高員工意識、外部聯(lián)系 通過會議、文件等實現(xiàn)內部溝通 每年至少進行一次管理評審（間隔不超過12個月），一般在年度內部審核之后，第三方審核之前進行 為質量和環(huán)境體系運行提供了必要資源，資源的獲得：申請審批購買驗收使用 公司成立了消防隊，進行了消防演練合格是否就質量環(huán)境事宜實施持續(xù)改進、整改等活動，效果如何？q8.5.1e/4.5.3 s：4.5.2一般改進活動寓于日常工作當中，比較大的改進、整改事項由公司召集會議決定改進事宜，已對工作起到很好推進作用合格*股份有限公司內審檢查表 ns.201206受審核

19、部門生產(chǎn)部審核日期7月1日面談人員 職 務部門經(jīng)理審核員 審核組長 檢查事項和問題相關條款客 觀 記 錄結 論在質量和環(huán)境體系中的職責？q5.5.1e/s4.4.1在公司職能分配表和部門工作手冊中已明確合格部門的質量和環(huán)境目標是什么？是否對此目標進行了考核？q5.4.1e/s4.3.3在公司質量環(huán)境目標指標分解表中已明確并對目標、指標進行了考核。合格文件控制是否形成文件？如何確保文件受控？文件發(fā)布前是否都得到批準？文件的更改和修訂狀態(tài)是否都能得到識別？如何確保其得到識別？是否有文件清單？是否有文件發(fā)放記錄？如何確保外來文件得到識別？是否有外來文件清單？組織是否確定了與環(huán)境因素有關的的法律法規(guī)及

20、其它要求？是否具有獲取法律法規(guī)等要求的渠道？作廢文件是否進行了標識，并從現(xiàn)場撤出？q4.2.3e/s4.4.5文件控制程序對文件的審批、發(fā)放、領用和作廢進行控制，確保受控文件發(fā)布前都得到批準手冊、程序“a/0”，及手冊/管理程序修改記錄表質量環(huán)境管理體系文件總覽表、文件發(fā)放（收回）登記表主要由綜合部、生產(chǎn)部負責識別外來文件建立有法律、法規(guī)及行業(yè)標準使用一覽表、外來公文總覽表作廢文件均銷毀合格公司是否有產(chǎn)品實現(xiàn)策劃的文件？是否規(guī)定了產(chǎn)品目標、要求，所需的資源、過程、監(jiān)視和測量以及記錄的要求？組織是否對供應商進行了評審？是否有評審記錄？是否對供應商進行了環(huán)境方面的調查？組織是否建立合格供應商名錄？

21、采購產(chǎn)品是否提供了相關信息？是否有產(chǎn)品圖紙、工藝？設備及檢測器具是否充分適宜？特殊過程有哪些？如何確認？在產(chǎn)品的搬運、施工、儲存過程中是否對產(chǎn)品進行標識？產(chǎn)品防護是否符合要求？生產(chǎn)現(xiàn)場是否有存放廢棄物的設備？員工是否都知道廢棄物分類標準？是否按照規(guī)定存放廢棄物？如何節(jié)約用電？q7.1q7.5.1q7.5.2q7.5.3q7.5.5e/s4.4.6公司確定了產(chǎn)品服務提供的全過程，并規(guī)定了相應的信息，包括“采購產(chǎn)品驗收標準”等作業(yè)指導書，并按規(guī)定要求實施了控制；運作中產(chǎn)品服務提供的放行、交付和交付后的服務符合規(guī)定的要求。本公司規(guī)定的特殊過程為押膠，抽查了2份確認記錄，對人、設備的要求進行了確認，符

22、合要求；質量控制點的設立能有效控制生產(chǎn)和服務的過程；查閱3份維修保養(yǎng)記錄，均符合要求。經(jīng)現(xiàn)場抽查，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)現(xiàn)場堆放的半成品、待驗品、不合格品和廢料未進行標識，不符合標準要求。公司制定了“庫房管理制度”，對原材料、半成品、成品等均規(guī)定了防護管理辦法，執(zhí)行效果較好。符合要求。有存放廢棄物的設備員工大都都知道廢棄物分類標準，并按照規(guī)定存放廢棄物人走燈滅，隨手關閉電源不合格是否對質量工作、環(huán)境工作進行檢查？q8.2.3e/s 4.5.1對生產(chǎn)過程、產(chǎn)品qe/ss保護與預防等情況進行不定期的檢查合格設備是否有有編號？是否有設備臺帳？是否編制了設備維修計劃？設備維修是否有記錄？q6.3/e/s4.4.1設

23、備臺帳編制設備檢修計劃；并對設備進行了維護保養(yǎng)。設備修理記錄表合格不合格項報告 編號：kbdl-jl-28 序號: 受審核部門生產(chǎn)部部門負責人 審核員 審核日期2012年7月1日不合格事實陳述：經(jīng)現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)部對生產(chǎn)現(xiàn)場堆放的半成品、產(chǎn)成品、待驗品、廢料、不合格品未進行標識。不符合標準條款：iso19001:2008 7.5.3不合格類型：一般 審核員： 部門負責人： 日期：2011/05/11 日期：2011/05/11不合格原因及對產(chǎn)品質量/環(huán)境影響的分析：車間員工對iso19001:2008標準的不熟悉。 部門負責人： 日期：2011/05/11建議的糾正措施計劃：1、 對生產(chǎn)現(xiàn)場

24、的半成品、產(chǎn)成品、不合格品、廢料進行標識。2、 生產(chǎn)部組織員工進行iso19001:2008標準的培訓。 部門負責人： 日期：2011/05/13預定完成日期： 2011.05.20 日內 審核員認可： 日期：2011/05/13糾正措施完成情況：生產(chǎn)部于2011.05.13對生產(chǎn)現(xiàn)場的半成品、產(chǎn)成品、不合格品、廢料進行標識。并組織員工進行iso19001:2008標準的培訓。 部門負責人： 日期：2011/05/13糾正措施的驗證：生產(chǎn)部于2011.05.13完成了生產(chǎn)現(xiàn)場的半成品、產(chǎn)成品、不合格品、廢料的標識。并組織了生產(chǎn)部所有員工進行iso19001:2008標準的培訓。 審核員： 日期

25、：2011/05/13不合格項報告 編號：kbdl-jl-28 序號: 受審核部門技質部部門負責人 審核員 審核日期2012年7月1日不合格事實陳述：經(jīng)現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，技質部組織進行了公司在相關法律法規(guī)方面的合規(guī)性評價。但未能提供相關評價記錄。不符合標準條款：iso14001:2004 4.5.2不合格類型：一般 審核員： 部門負責人： 日期：2011/05/11 日期：2011/05/11不合格原因及對產(chǎn)品質量/環(huán)境影響的分析：員工對iso14001:2004標準不熟悉。 部門負責人： 日期：2011/05/12建議的糾正措施計劃：1 對公司相關法律法規(guī)方面的合規(guī)性進行評價。2 組織技質部員工

26、培訓iso14001:2004標準。 部門負責人： 日期：2011/05/13預定完成日期： 2011.05.20 日內 審核員認可： 日期：2011/05/13糾正措施完成情況：技質部于2011.05.15組織相關部門對公司相關法律法規(guī)方面的合規(guī)性進行進行了評價。并組織員工進行iso14001:2004標準的培訓。 部門負責人： 日期：2011/05/16糾正措施的驗證：技質部于2011.05.15組織完成了對公司相關法律法規(guī)方面的合規(guī)性的評價。并組織了員工進行iso14001:2004標準的培訓 審核員： 日期：2011/05/17內部qe/ss管理體系審核報告(可另附紙敘述)編號：kbd

27、l-jl-29 序號：01審核目的：驗證qe/ss管理體系通過公司幾個月的運行，是否符合標準要求，是否符合公司現(xiàn)行的經(jīng)營管理模式，是否得到有效保持、實施和改進。審核范圍：實用于公司qe/ss管理體系所覆蓋的所有區(qū)域和所有要求的內部審核。審核依據(jù)：gb/t9001：2008、gb/ti4001：2004和gb/t28001-2009標準、公司體系文件和相關的法律法規(guī)和其他要求。受審核部門：管理層、綜合部、生產(chǎn)部、技質部。審核組長： 審核員： 審核過程敘述：依照gb/t9001：2008、gb/t14001：2004和gb/t28001-2009標準及公司體系文件要求，按部門審核。不合格項統(tǒng)計與分析（包括：數(shù)量、嚴重程度、特定部門優(yōu)缺點、特定要素執(zhí)行情況、存在的主要問題等）： 此次內審開據(jù)了2項不符合報告，發(fā)生在生產(chǎn)部、技質部