證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員權(quán)限揭示及確認(rèn)書(shū)—融資融券業(yè)務(wù)

1、證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員權(quán)限揭示及確認(rèn)書(shū)融資融券業(yè)務(wù)尊敬的客戶：感謝您選擇證券股份有限公司，為更好地給您提供服務(wù)，我公司鄭重向您提示以下事項(xiàng)，請(qǐng)您仔細(xì)閱讀并在客戶確認(rèn)中予以確認(rèn)：一、我公司授予營(yíng)銷(xiāo)人員的代理權(quán)限為：1、向客戶介紹我公司和證券市場(chǎng)的融資融券基本情況；2、向客戶介紹融資融券業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識(shí)及征信、授信、開(kāi)戶等業(yè)務(wù)流程；3、向客戶介紹與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和我公司的有關(guān)規(guī)定；4、向客戶傳遞由我公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；5、法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的可以從事的其他活動(dòng)。二、我公司禁止?fàn)I銷(xiāo)人員從事的行為：1、替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)

2、移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；2、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；3、與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾；4、采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；5、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；6、為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；7、為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；8、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；9、以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何協(xié)議、合同；10、代客戶在相關(guān)合同、

3、協(xié)議、文件等資料上簽字；11、違反其服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部所在區(qū)域傭金自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，以降低傭金等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)搶客戶；12、在執(zhí)業(yè)過(guò)程中收取或接受客戶任何款項(xiàng)；13、損害我公司、客戶合法權(quán)益、證券行業(yè)聲譽(yù)，或者擾亂市場(chǎng)秩序、違背職業(yè)道德的其他行為。三、如您在本公司交易期間需變更營(yíng)銷(xiāo)人員的，請(qǐng)您本人帶好相關(guān)證件到營(yíng)業(yè)部重新進(jìn)行信用賬戶經(jīng)紀(jì)關(guān)系確認(rèn)；如為您服務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)人員發(fā)生身份等變化時(shí)，我公司將通過(guò)掛號(hào)信等方式通知您，如在掛號(hào)信等送達(dá)15日內(nèi)未收到您有異議的通知，我公司將認(rèn)為您認(rèn)可掛號(hào)信所傳達(dá)的內(nèi)容。四、請(qǐng)您本人親自帶好相關(guān)證件到公司所屬營(yíng)業(yè)部簽訂本揭示書(shū)，任何人不得代理操作，同時(shí)提請(qǐng)您注意密碼的保密和有關(guān)交易證件的保管，如因您的證件丟失或密碼泄密造成損失，本公司將不承擔(dān)任何責(zé)任。營(yíng)銷(xiāo)人員的信息公示可在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（）或證券公司網(wǎng)站（）進(jìn)行查詢?？蛻舸_認(rèn)：本人確認(rèn) （先生/女士）為本人的融資融券業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)人員。本人已清楚知曉該營(yíng)銷(xiāo)人員為證券經(jīng)紀(jì)人/營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理。該營(yíng)銷(xiāo)人員已向本人出示執(zhí)業(yè)證書(shū)（執(zhí)業(yè)證書(shū)號(hào) ），本人清楚知曉營(yíng)銷(xiāo)人員僅能在法律法規(guī)規(guī)定及證券股份有限公司授權(quán)的范圍內(nèi)為本人提供服務(wù)。本人確認(rèn)融資融券業(yè)務(wù)的合同條款、業(yè)務(wù)規(guī)則以及風(fēng)險(xiǎn)揭示等相關(guān)內(nèi)容介紹以融資融券專(zhuān)崗的講解為準(zhǔn)，本人接受營(yíng)銷(xiāo)人員超越權(quán)限的服務(wù)所造成的一切后果將由本人自行承擔(dān)。以