上海證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)指引

1、上海證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)指引（2019年修訂）第一章 總 則第一條 為促進(jìn)證券投資基金業(yè)的發(fā)展，規(guī)范上海證券交易所上市開放式基金（以下簡稱上證LOF）的交易和登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)，根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則（以下簡稱證券投資基金上市規(guī)則）上海證券交易所開放式基金業(yè)務(wù)管理辦法（以下簡稱開放式基金業(yè)務(wù)管理辦法）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（以下簡稱上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則）等相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所（以下簡稱上交所）與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算）共同制定本指引。第二條 上交所會員可以參與上證LOF

2、交易、分級基金分拆合并等業(yè)務(wù)；經(jīng)上交所及中國結(jié)算認(rèn)可的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上交所會員還可參與上證LOF的認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)。投資者可通過前款規(guī)定的上交所會員（業(yè)務(wù)資格有所不同，以下統(tǒng)稱場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)）交易以及認(rèn)購、申購、贖回上證LOF份額，也可通過商業(yè)銀行、證券公司、基金公司直銷等場外基金銷售機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱場外基金銷售機(jī)構(gòu)）認(rèn)購、申購和贖回上證LOF份額。單個上證LOF產(chǎn)品的場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以及場外基金銷售機(jī)構(gòu)名單以基金管理人的公告為準(zhǔn)。第三條 基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)（包括場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及場外基金銷售機(jī)構(gòu)）應(yīng)按照上交所和中國結(jié)算相關(guān)規(guī)定辦理參與上證LOF業(yè)務(wù)的相關(guān)手續(xù)。中國結(jié)算總部

3、統(tǒng)一向基金管理人提供基金持有人名冊、場內(nèi)和場外份額明細(xì)、賬戶資料等相關(guān)數(shù)據(jù)資料和相關(guān)登記結(jié)算服務(wù)。第二章 基金簡稱、代碼和賬戶第一節(jié) 基金簡稱和代碼第四條 上交所根據(jù)基金管理人申請?zhí)峁┗饒鰞?nèi)簡稱和基金代碼?；鸸芾砣思捌滗N售機(jī)構(gòu)、基金托管人應(yīng)使用與上交所相同的代碼。第五條 基金場內(nèi)簡稱不超過4個漢字或8個字符，用于標(biāo)識基金管理人和基金產(chǎn)品。第六條 基金代碼由6位阿拉伯?dāng)?shù)字構(gòu)成，用于標(biāo)識基金產(chǎn)品序號。第二節(jié) 證券賬戶和基金賬戶第七條 中國結(jié)算對上證LOF份額實(shí)行分系統(tǒng)登記。投資者通過場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)購、申購、買入所得的上證LOF份額登記在中國結(jié)算上海分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡稱中國結(jié)算上

4、海分公司證券登記系統(tǒng)）；投資者通過場外基金銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購、申購所得的上證LOF份額登記在中國結(jié)算開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡稱中國結(jié)算TA系統(tǒng)）。第八條 投資者可持中國結(jié)算上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶（以下統(tǒng)稱上海證券賬戶，其中證券投資基金賬戶同中國結(jié)算證券賬戶管理規(guī)則所稱“封閉式基金賬戶”）通過場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在上交所認(rèn)購、申購、贖回及交易上證LOF份額。投資者可持中國結(jié)算上海開放式基金賬戶通過場外基金銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購、申購和贖回上證LOF份額。第九條 上海證券賬戶的開立、使用、賬戶資料變更、查詢、注銷等業(yè)務(wù)，按照中國結(jié)算證券賬戶管理規(guī)則等相關(guān)規(guī)定辦理；開放式基金賬戶的開立、使用、賬

5、戶資料變更、查詢、注銷等業(yè)務(wù)，按照中國結(jié)算上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則開放式證券投資基金及證券公司集合資產(chǎn)管理計劃登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南等相關(guān)規(guī)定辦理。第三節(jié) 資金結(jié)算賬戶第十條 場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、場外基金銷售機(jī)構(gòu)、基金管理人等上證LOF結(jié)算業(yè)務(wù)參與人應(yīng)在中國結(jié)算開立相關(guān)資金結(jié)算賬戶。第十一條 參與上證LOF場內(nèi)交易和場內(nèi)權(quán)益分派業(yè)務(wù)的結(jié)算業(yè)務(wù)參與人應(yīng)當(dāng)使用證券（A股）結(jié)算備付金賬戶完成相關(guān)資金交收。參與上證LOF場內(nèi)認(rèn)購、申購、贖回和場外認(rèn)購、申購、贖回、權(quán)益分派等業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)使用開放式基金結(jié)算備付金賬戶完成相關(guān)資金交收。第十二條 結(jié)算業(yè)務(wù)參與人開立證券（A股）資金結(jié)算賬戶應(yīng)按照中國結(jié)算上海分

6、公司結(jié)算賬戶管理及資金結(jié)算業(yè)務(wù)指南中國結(jié)算深圳分公司證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)指南及相關(guān)規(guī)定辦理；結(jié)算業(yè)務(wù)參與人開立開放式基金資金結(jié)算賬戶應(yīng)按照中國結(jié)算上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則中國結(jié)算上海分公司結(jié)算賬戶管理及資金結(jié)算業(yè)務(wù)指南中國結(jié)算深圳分公司證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)指南開放式證券投資基金及證券公司集合資產(chǎn)管理計劃登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南及相關(guān)規(guī)定辦理。第三章 認(rèn) 購第一節(jié) 認(rèn)購時間和場所第十三條 基金募集期內(nèi)，投資者可通過場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)購上證LOF份額，也可通過場外基金銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購上證LOF份額。第十四條 上交所接受場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)購申報的時間為認(rèn)購期內(nèi)每個交易日的9：15至9：25、9：30至11：3

7、0和13：00至15：00。場外基金銷售機(jī)構(gòu)接受投資者認(rèn)購的時間按照基金管理人基金招募說明書等法律文件中的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。已募集到預(yù)定規(guī)模的基金份額或出現(xiàn)基金招募說明書中約定的其他情形，基金募集期可提前終止或延期。第二節(jié) 認(rèn)購申報第十五條 投資者通過場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)購上證LOF份額，應(yīng)采用“金額認(rèn)購”的申報方式，并符合以下要求：（一）認(rèn)購申報價格為“1元”；（二）認(rèn)購金額為1元的整倍數(shù)，且不低于1000元；（三）符合基金合同和招募說明書的相關(guān)約定。第十六條 投資者通過場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)購上證LOF份額，在同一交易日可多次提交認(rèn)購申報。當(dāng)日提交的認(rèn)購申報，在當(dāng)日接受認(rèn)購申報的時段內(nèi)可以撤銷。第三

8、節(jié) 認(rèn)購費(fèi)率設(shè)置及認(rèn)購資金處理第十七條 基金管理人可按認(rèn)購金額分段設(shè)置場內(nèi)和場外認(rèn)購費(fèi)率。基金管理人可以對場內(nèi)上證LOF認(rèn)購設(shè)置統(tǒng)一的費(fèi)率，對場外上證LOF認(rèn)購按照場外基金銷售機(jī)構(gòu)分別設(shè)置費(fèi)率和折扣下限。認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人在基金招募說明書中約定。中國結(jié)算TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的認(rèn)購費(fèi)率，按照以下公式計算投資者場內(nèi)和場外認(rèn)購所得上證LOF份額：認(rèn)購費(fèi)=有效認(rèn)購金額（認(rèn)購費(fèi)率折扣率）/（1+認(rèn)購費(fèi)率折扣率）認(rèn)購份額（有效認(rèn)購金額認(rèn)購費(fèi)）/發(fā)行價如基金管理人給定了單筆認(rèn)購費(fèi)固定金額的，以上認(rèn)購費(fèi)按基金管理人給定的固定金額計算。投資者認(rèn)購所得場內(nèi)上證LOF份額先按四舍五入原則保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，

9、再按截位法保留到整數(shù)位，小數(shù)部分對應(yīng)的金額退還投資者；投資者認(rèn)購所得場外上證LOF份額按四舍五入原則保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。第十八條 場內(nèi)和場外認(rèn)購資金在基金募集期形成的利息可以按照基金管理人的選擇折算成上證LOF份額，歸投資者所有。中國結(jié)算TA系統(tǒng)按照以下公式計算：利息有效認(rèn)購金額（認(rèn)購一次確認(rèn)金額）年利率計息天數(shù)/360利息轉(zhuǎn)份額利息/發(fā)行價認(rèn)購利息折份額的年利率按基金管理人的選擇設(shè)定。中國結(jié)算TA系統(tǒng)對場內(nèi)認(rèn)購利息折算的基金份額按截位法保留到整數(shù)位，小數(shù)部分舍去歸基金資產(chǎn)；場外認(rèn)購利息折算的基金份額按截位法保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)第三位以后部分舍去歸基金資產(chǎn)。基金管理人可以對上述中國結(jié)算T

10、A系統(tǒng)計算的利息進(jìn)行修改，中國結(jié)算TA系統(tǒng)按照基金管理人修改后的利息為投資者折算上證LOF份額。第十九條 對于場內(nèi)認(rèn)購，在清算日和交收日，中國結(jié)算按申請當(dāng)日交易單元與結(jié)算業(yè)務(wù)參與人的對應(yīng)關(guān)系確定資金清算路徑，據(jù)此進(jìn)行相關(guān)資金的清算和交收。第二十條 對于被基金管理人全部確認(rèn)失敗的認(rèn)購申請，中國結(jié)算將認(rèn)購資金及經(jīng)基金管理人確認(rèn)的利息劃付相關(guān)場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)或場外基金銷售機(jī)構(gòu)，由其退還投資者。對于選擇利息折份額的，中國結(jié)算對被基金管理人在認(rèn)購結(jié)果確認(rèn)中部分確認(rèn)失敗的認(rèn)購申請，僅將確認(rèn)失敗部分的認(rèn)購資金（本金）劃付相關(guān)場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)或場外基金銷售機(jī)構(gòu)，由其退還投資者；但對確認(rèn)失敗部分認(rèn)購資金產(chǎn)生的利

11、息不予退還，中國結(jié)算將根據(jù)基金管理人確認(rèn)的有效認(rèn)購金額（包含在認(rèn)購結(jié)果確認(rèn)中確認(rèn)失敗部分的認(rèn)購資金）的利息折算為投資者上證LOF份額?；鹉技〉?，中國結(jié)算將有效認(rèn)購金額加上按相關(guān)計息規(guī)則計算出的利息，退還相關(guān)場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)或場外基金銷售機(jī)構(gòu)，并由其退還投資者。第四節(jié) 業(yè)務(wù)流程第二十一條 上證LOF認(rèn)購業(yè)務(wù)按照以下流程辦理：（一）認(rèn)購日（T日，包含基金認(rèn)購期結(jié)束日當(dāng)日）交易時間，投資者通過有資格的場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向上交所提交上證LOF場內(nèi)認(rèn)購申請；或通過場外基金銷售機(jī)構(gòu)提交上證LOF場外認(rèn)購申請。（二）T日日終，上交所將當(dāng)日所有場內(nèi)認(rèn)購申請數(shù)據(jù)發(fā)送中國結(jié)算上海分公司，由中國結(jié)算上海分公司證

12、券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)發(fā)中國結(jié)算TA系統(tǒng)。場外基金銷售機(jī)構(gòu)將當(dāng)日所有場外認(rèn)購申請數(shù)據(jù)發(fā)送至中國結(jié)算TA系統(tǒng)。（三）T日日終至T+1日12：00，中國結(jié)算TA系統(tǒng)將上證LOF場內(nèi)和場外認(rèn)購申請一起發(fā)送至相關(guān)基金管理人處進(jìn)行確認(rèn)，并接收基金管理人的確認(rèn)文件，進(jìn)行交易處理和資金清算。中國結(jié)算TA系統(tǒng)對每日認(rèn)購申請進(jìn)行的交易確認(rèn)僅表示認(rèn)購申請有效，并不代表最終的認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果。（四）T1日12：00后，中國結(jié)算TA系統(tǒng)將場內(nèi)認(rèn)購交易確認(rèn)結(jié)果發(fā)送中國結(jié)算上海分公司證券登記系統(tǒng)，中國結(jié)算上海分公司將場內(nèi)認(rèn)購交易回報數(shù)據(jù)發(fā)送相關(guān)場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。中國結(jié)算TA系統(tǒng)將場外認(rèn)購交易回報數(shù)據(jù)發(fā)送給場外基金銷售機(jī)構(gòu)。中國結(jié)算TA

13、系統(tǒng)將場內(nèi)、場外交易回報數(shù)據(jù)一并發(fā)送至基金管理人。中國結(jié)算將場內(nèi)、場外資金清算數(shù)據(jù)合并后發(fā)送相關(guān)基金銷售機(jī)構(gòu)（場內(nèi)資金清算數(shù)據(jù)與同一證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的場外數(shù)據(jù)合并，通過場外發(fā)送）。（五）T2日，中國結(jié)算于9：00之前將場內(nèi)認(rèn)購全額非擔(dān)保資金交收數(shù)據(jù)（資金交收數(shù)據(jù)為中國結(jié)算資金交收系統(tǒng)發(fā)送的交收指令）與同一證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的場外認(rèn)購全額非擔(dān)保資金交收數(shù)據(jù)合并后發(fā)送至基金銷售機(jī)構(gòu)和基金管理人，基金銷售機(jī)構(gòu)據(jù)此將場內(nèi)、場外認(rèn)購資金劃入其開立的開放式基金結(jié)算備付金賬戶，通過中國結(jié)算完成向相關(guān)基金產(chǎn)品的開放式基金結(jié)算備付金賬戶（或基金管理人以法人名義為其管理的不同資管產(chǎn)品統(tǒng)一開立的開放式基金結(jié)算備付金賬戶）的實(shí)

14、時劃付。非擔(dān)保交收業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算開放式基金全額非擔(dān)保結(jié)算業(yè)務(wù)指引相關(guān)規(guī)定辦理。（六）T+2日，投資者可在場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)處查詢場內(nèi)認(rèn)購申請?zhí)幚斫Y(jié)果；可在場外基金銷售機(jī)構(gòu)處查詢場外認(rèn)購申請?zhí)幚斫Y(jié)果。認(rèn)購期內(nèi)的每一認(rèn)購日均按上述業(yè)務(wù)流程滾動處理。第二十二條 上證LOF認(rèn)購結(jié)束業(yè)務(wù)按照以下流程辦理：（一）份額登記日前一日日終至份額登記日12：00（份額登記日由基金管理人設(shè)定，份額登記日前一日最早可以是基金認(rèn)購結(jié)束日），中國結(jié)算TA系統(tǒng)將認(rèn)購期間上證LOF全部場內(nèi)、場外認(rèn)購申請發(fā)送至相關(guān)基金管理人處進(jìn)行確認(rèn)，并根據(jù)基金管理人對認(rèn)購期間全部申請的確認(rèn)，計算費(fèi)用及相關(guān)退款、退息數(shù)據(jù)，完成資金清算處理

15、。（二）份額登記日日終，中國結(jié)算TA系統(tǒng)將上證LOF場內(nèi)認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果發(fā)送至中國結(jié)算上海分公司。中國結(jié)算上海分公司證券登記系統(tǒng)依此進(jìn)行場內(nèi)上證LOF認(rèn)購登記處理，并將其完成認(rèn)購登記后的場內(nèi)基金交易回報、場內(nèi)份額對賬等相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。中國結(jié)算TA系統(tǒng)依據(jù)上證LOF場外認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果進(jìn)行場外上證LOF認(rèn)購登記處理，并將其完成認(rèn)購登記后的場外基金交易回報、場外份額對賬等相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送場外基金銷售機(jī)構(gòu)。中國結(jié)算TA系統(tǒng)將場內(nèi)、場外的交易回報和份額對賬等相關(guān)數(shù)據(jù)一并發(fā)送至基金管理人。（三）份額登記日次日，投資者可在場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)處查詢場內(nèi)認(rèn)購所得上證LOF份額；可在場外基金銷售機(jī)構(gòu)處查詢場外認(rèn)

16、購所得上證LOF份額。（四）份額登記日次日，中國結(jié)算于9：00之前將場內(nèi)、場外認(rèn)購費(fèi)用、退款及退息（如有）的全額非擔(dān)保資金交收數(shù)據(jù)發(fā)送至基金銷售機(jī)構(gòu)和基金管理人，基金管理人將該基金產(chǎn)品的開放式基金結(jié)算備付金賬戶（或基金管理人以法人名義為其管理的不同資管產(chǎn)品統(tǒng)一開立的開放式基金結(jié)算備付金賬戶）中的認(rèn)購費(fèi)用劃至該基金管理人的費(fèi)用賬戶，將退款資金（如有）劃至基金銷售機(jī)構(gòu)開立的開放式基金結(jié)算備付金賬戶，由基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)退還給投資者。第二十三條 基金管理人可在份額登記日12：00之前通過確認(rèn)文件對上證LOF認(rèn)購申請進(jìn)行末日或全程比例確認(rèn)，對投資者的認(rèn)購申請做部分或全部確認(rèn)失敗處理，確保認(rèn)購結(jié)果符合相關(guān)

17、法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、基金合同和招募說明書等法律文件要求。中國結(jié)算根據(jù)基金管理人的確認(rèn)文件進(jìn)行登記處理。第二十四條 認(rèn)購資金產(chǎn)生的利息，中國結(jié)算于結(jié)息日的次日記入該基金產(chǎn)品的開放式基金結(jié)算備付金賬戶（或基金管理人以法人名義為其管理的不同資管產(chǎn)品統(tǒng)一開立的開放式基金結(jié)算備付金賬戶）；若基金募集期跨越季度結(jié)息日，則相應(yīng)利息分多次計付。第二十五條 份額登記日次日，中國結(jié)算總部為基金管理人出具書面認(rèn)購數(shù)據(jù)說明，基金管理人可以據(jù)此進(jìn)行基金驗(yàn)資等相關(guān)工作。第四章 開放、上市、交易第二十六條 基金管理人應(yīng)當(dāng)每日按照相關(guān)數(shù)據(jù)接口規(guī)范將上證LOF下一交易日的業(yè)務(wù)狀態(tài)通知中國結(jié)算總部，中國結(jié)算根據(jù)基金管理人發(fā)送的業(yè)

18、務(wù)狀態(tài)數(shù)據(jù)進(jìn)行場內(nèi)和場外申購、贖回、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)控制，并發(fā)送給場外基金銷售機(jī)構(gòu)，同時通過上交所發(fā)送給場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。基金上市后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在上證LOF暫?；蚧謴?fù)申購、贖回、轉(zhuǎn)托管的前兩個交易日14：00前向上交所提起申請，上交所根據(jù)基金管理人的申請進(jìn)行場內(nèi)申購、贖回、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)控制?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)保證向上交所申請的申購、贖回、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)狀態(tài)和通過中國結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范發(fā)送的相關(guān)業(yè)務(wù)狀態(tài)的一致性、及時性和準(zhǔn)確性，因基金管理人發(fā)送給上交所和中國結(jié)算的相關(guān)業(yè)務(wù)狀態(tài)不一致、發(fā)送延誤或信息錯誤造成的損失由基金管理人自行承擔(dān)。第二十七條 基金成立后，基金管理人可以按照證券投資基金上市規(guī)則的規(guī)定，向

19、上交所提交上市申請。第二十八條 上證LOF的上市、信息披露、停復(fù)牌以及終止上市等事宜，適用證券投資基金上市規(guī)則的規(guī)定。第二十九條 上證LOF上市首日的開盤參考價為基金管理人按照基金上市法律文件中規(guī)定方式計算并向上交所提供的基金份額參考值（四舍五入至價格最小變動單位）。第三十條 上證LOF交易適用上海證券交易所交易規(guī)則有關(guān)基金買賣申報、競價、成交、開盤價、收盤價、漲跌幅等規(guī)定。第三十一條 交易日（T日）閉市后，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上市開放式基金的交易數(shù)據(jù)，計算結(jié)算業(yè)務(wù)參與人有關(guān)上證LOF份額的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。T日中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上述清算結(jié)果完成與結(jié)算參與人的證券集中交收，并按照結(jié)算參與人

20、委托，完成投資者證券賬戶的證券交收處理。第三十二條 T日閉市后，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)各結(jié)算業(yè)務(wù)參與人當(dāng)日的交易數(shù)據(jù)和其他非交易數(shù)據(jù)（包括股份派息、配股認(rèn)購扣款、保證金調(diào)整、季度結(jié)息、透支罰息等），計算出各結(jié)算業(yè)務(wù)參與人在T+1日的應(yīng)收、應(yīng)付資金凈額，生成資金清算數(shù)據(jù)，并據(jù)此與各結(jié)算業(yè)務(wù)參與人完成T+1日的資金交收。第三十三條 中國結(jié)算上海分公司對當(dāng)日的上證LOF基金交易與股票、封閉式基金等品種統(tǒng)一進(jìn)行多邊凈額結(jié)算，通過結(jié)算業(yè)務(wù)參與人在中國結(jié)算上海分公司開立的證券（A股）結(jié)算備付金賬戶完成相關(guān)資金交收。上證LOF的成交金額納入結(jié)算風(fēng)險基金和結(jié)算保證金的計算基礎(chǔ)。第三十四條 投資者買入所得上證L

21、OF份額，過戶日期記為買入當(dāng)日。上證LOF份額買入當(dāng)日可以贖回、轉(zhuǎn)托管，不得賣出，相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。第三十五條 投資者賣出上證LOF份額，按照基金管理人在中國結(jié)算總部TA系統(tǒng)中為該基金代碼設(shè)置的贖回明細(xì)分配原則，采用“先進(jìn)先出”或“后進(jìn)先出”原則處理。第五章 申購、贖回第一節(jié) 申購、贖回的時間和場所第三十六條 投資者可通過場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申購、贖回上證LOF份額，也可通過場外基金銷售機(jī)構(gòu)申購、贖回上證LOF份額。第三十七條 上交所接受場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申報申購、贖回的時間為開放期內(nèi)每個交易日的9：15至9：25、9：30至11：30和13：00至15：00；場外基金銷售機(jī)構(gòu)接受投資者申

22、購、贖回的時間按照基金管理人基金招募說明書等法律文件中的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二節(jié) 申購、贖回的申報第三十八條 上證LOF采取“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申報，贖回以份額申報。第三十九條 投資者通過場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申購、贖回上證LOF份額，應(yīng)符合以下要求：（一）申購金額應(yīng)當(dāng)為1元的整倍數(shù)，且不低于1000元；（二）贖回份額應(yīng)當(dāng)為整數(shù)份額；（三）符合基金合同和招募說明書的相關(guān)約定；（四）申購、贖回的成交價格按當(dāng)日基金份額凈值確定。第四十條 投資者通過場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申購、贖回上證LOF份額，在同一交易日可多次提交申購、贖回申報。當(dāng)日提交的申購、贖回申報，在當(dāng)日接受申購、贖回申報的時段內(nèi)可以

23、撤銷。第四十一條 申購所得上證LOF份額，過戶日期記為申購業(yè)務(wù)確認(rèn)日。申購所得上證LOF份額在業(yè)務(wù)確認(rèn)日當(dāng)日不可賣出、贖回或轉(zhuǎn)托管。第四十二條 投資者上海開放式基金賬戶內(nèi)在某一場外基金銷售機(jī)構(gòu)處托管的某一交易賬戶內(nèi)的上證LOF份額低于基金管理人對該上證LOF產(chǎn)品設(shè)置的最低持有限額時，中國結(jié)算可根據(jù)基金管理人的相關(guān)設(shè)置對投資者托管在該場外基金銷售機(jī)構(gòu)處的該交易賬戶內(nèi)的上證LOF份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回處理。投資者上海證券賬戶內(nèi)的上證LOF份額不可進(jìn)行強(qiáng)制贖回處理。第三節(jié) 申購、贖回費(fèi)率設(shè)置及申購份額和贖回金額的計算第四十三條 基金管理人可按申購金額分段設(shè)置場內(nèi)和場外申購費(fèi)率，可按份額持有時間分段設(shè)置場內(nèi)

24、和場外贖回費(fèi)率?；鸸芾砣丝梢詫鰞?nèi)上證LOF份額申購、贖回設(shè)置統(tǒng)一的費(fèi)率，對場外上證LOF份額申購、贖回按照場外基金銷售機(jī)構(gòu)分別設(shè)置費(fèi)率和折扣下限。申購、贖回費(fèi)率由基金管理人在基金招募說明書中約定。第四十四條 除指定贖回外，贖回份額明細(xì)處理按照基金管理人在中國結(jié)算總部TA系統(tǒng)中為該基金代碼設(shè)置的贖回明細(xì)分配原則，采用“先進(jìn)先出”或“后進(jìn)先出”原則處理。第四十五條 中國結(jié)算TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的費(fèi)率，按照以下公式計算投資者場內(nèi)和場外申購所得份額和贖回所得金額。（一）申購份額的計算申購費(fèi)=有效申購金額（申購費(fèi)率折扣率）/（1+申購費(fèi)率折扣率）申購份額（有效申購金額申購費(fèi)）/基金份額凈值如基

25、金管理人給定了單筆申購費(fèi)固定金額的，以上申購費(fèi)按基金管理人給定的固定金額計算。投資者申購所得的場內(nèi)上證LOF份額先按四舍五入的原則保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，再按截位法保留到整數(shù)位，小數(shù)部分對應(yīng)的金額退還投資者；申購所得的場外上證LOF份額按四舍五入的原則保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。（二）贖回金額的計算贖回確認(rèn)份額贖回申請份額贖回確認(rèn)比例贖回確認(rèn)金額（贖回明細(xì)確認(rèn)金額）其中，對于某筆贖回明細(xì)：贖回明細(xì)確認(rèn)金額贖回明細(xì)確認(rèn)份額基金份額凈值贖回費(fèi)贖回費(fèi)贖回明細(xì)確認(rèn)份額基金份額凈值贖回費(fèi)率折扣率贖回費(fèi)、贖回明細(xì)確認(rèn)金額按四舍五入的原則保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。場內(nèi)贖回確認(rèn)份額先按四舍五入的原則保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，再按截位

26、法保留到整數(shù)位。第四節(jié) 業(yè)務(wù)流程第四十六條 上證LOF申購業(yè)務(wù)按照以下流程辦理：（一）申購日（T日）交易時間，投資者通過有資格的場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向上交所提交上證LOF場內(nèi)申購申請；或通過場外基金銷售機(jī)構(gòu)提交場外申購申請。（二）T日日終，上交所將當(dāng)日所有申購申請數(shù)據(jù)發(fā)送中國結(jié)算上海分公司，中國結(jié)算上海分公司證券登記系統(tǒng)進(jìn)行相關(guān)處理后，轉(zhuǎn)發(fā)中國結(jié)算TA系統(tǒng)。場外基金銷售機(jī)構(gòu)將當(dāng)日所有申購申請數(shù)據(jù)發(fā)送中國結(jié)算TA系統(tǒng)。（三）T日日終至T1日12：00，中國結(jié)算TA系統(tǒng)將上證LOF場內(nèi)申購申請與場外申購申請一起發(fā)送至相關(guān)基金管理人處進(jìn)行確認(rèn)，并接收基金管理人的確認(rèn)文件，進(jìn)行交易處理和資金清算。（四）T

27、1日，中國結(jié)算TA系統(tǒng)將場內(nèi)申購確認(rèn)結(jié)果發(fā)送至中國結(jié)算上海分公司證券登記系統(tǒng)，由其進(jìn)行場內(nèi)上證LOF份額登記處理。中國結(jié)算上海分公司將場內(nèi)申購交易回報、場內(nèi)基金份額對賬等相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送相關(guān)場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。中國結(jié)算TA系統(tǒng)根據(jù)場外申購確認(rèn)結(jié)果進(jìn)行場外上證LOF份額登記處理，并將場外申購交易回報、場外基金份額對賬等相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送至相關(guān)場外基金銷售機(jī)構(gòu)。中國結(jié)算TA系統(tǒng)將場內(nèi)、場外的交易回報和基金份額對賬等相關(guān)數(shù)據(jù)一并發(fā)送至基金管理人。中國結(jié)算將場內(nèi)、場外資金清算數(shù)據(jù)合并后發(fā)送相關(guān)基金銷售機(jī)構(gòu)（場內(nèi)資金清算數(shù)據(jù)與同一證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的場外數(shù)據(jù)合并，通過場外發(fā)送）。（五）T+2日，投資者可在場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

28、處查詢到場內(nèi)申購所得上證LOF份額；在場外基金銷售機(jī)構(gòu)處查詢到場外申購所得上證LOF份額。第四十七條 上證LOF贖回業(yè)務(wù)按照以下流程辦理：（一）贖回日（T日）交易時間，投資者通過有資格的場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向上交所提交上證LOF場內(nèi)份額的贖回申請；或通過場外基金銷售機(jī)構(gòu)提交上證LOF場外份額的贖回申請。（二）T日日終，上交所將當(dāng)日所有贖回申請數(shù)據(jù)發(fā)送中國結(jié)算上海分公司，由中國結(jié)算上海分公司證券登記系統(tǒng)進(jìn)行相關(guān)份額鎖定處理后，將相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送中國結(jié)算TA系統(tǒng)。場外基金銷售機(jī)構(gòu)將當(dāng)日所有贖回申請數(shù)據(jù)發(fā)送中國結(jié)算TA系統(tǒng)。（三）T日日終至T1日12：00，中國結(jié)算TA系統(tǒng)將上證LOF場內(nèi)和場外贖回申請一起

29、發(fā)送至相關(guān)基金管理人處進(jìn)行確認(rèn)，并接收基金管理人的確認(rèn)文件，進(jìn)行交易處理和資金清算。（四）T1日，中國結(jié)算TA系統(tǒng)將場內(nèi)贖回確認(rèn)結(jié)果發(fā)送至中國結(jié)算上海分公司證券登記系統(tǒng)，由其進(jìn)行場內(nèi)上證LOF份額贖回登記處理，贖回確認(rèn)失敗的，進(jìn)行相應(yīng)份額解鎖處理。中國結(jié)算上海分公司將場內(nèi)贖回交易回報、場內(nèi)基金份額對賬等相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送相關(guān)場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。中國結(jié)算TA系統(tǒng)根據(jù)場外贖回確認(rèn)結(jié)果進(jìn)行場外上證LOF份額登記處理，并將場外贖回交易回報、場外基金份額對賬等相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送至相關(guān)場外基金銷售機(jī)構(gòu)。中國結(jié)算TA系統(tǒng)將場內(nèi)、場外的交易回報和基金份額對賬等相關(guān)數(shù)據(jù)一并發(fā)送至基金管理人。中國結(jié)算將場內(nèi)、場外資金清算數(shù)據(jù)合

30、并后發(fā)送相關(guān)基金銷售機(jī)構(gòu)（場內(nèi)資金清算數(shù)據(jù)與同一證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的場外數(shù)據(jù)合并，通過場外發(fā)送）。（五）T+2日，投資者可在場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)處查詢到場內(nèi)上證LOF份額贖回處理結(jié)果；在場外基金銷售機(jī)構(gòu)處查詢到場外上證LOF份額贖回處理結(jié)果。第四十八條 中國結(jié)算對上證LOF的申購、贖回業(yè)務(wù)提供多邊凈額結(jié)算或全額非擔(dān)保結(jié)算服務(wù)。對于場內(nèi)申購、贖回，在清算日和交收日，中國結(jié)算按申請當(dāng)日交易單元與結(jié)算業(yè)務(wù)參與人的對應(yīng)關(guān)系確定資金清算路徑，據(jù)此進(jìn)行相關(guān)資金的清算和交收。第四十九條 上證LOF申購、贖回資金交收按照以下流程辦理：（一）資金交收日（S日）前一日，對于適用多邊凈額結(jié)算的結(jié)算業(yè)務(wù)參與人，中國結(jié)算對S-2

31、日申報的場內(nèi)和場外申購業(yè)務(wù)資金、S-N日申報的場內(nèi)和場外贖回業(yè)務(wù)資金（N為基金管理人事先約定的贖回資金交收周期）進(jìn)行軋差，計算出各結(jié)算業(yè)務(wù)參與人在S日的應(yīng)收或應(yīng)付資金凈額，生成資金交收數(shù)據(jù)。對于適用全額非擔(dān)保結(jié)算的結(jié)算業(yè)務(wù)參與人，中國結(jié)算計算出各結(jié)算業(yè)務(wù)參與人在S日的應(yīng)收或應(yīng)付資金全額，生成資金交收數(shù)據(jù)。（二）對于適用多邊凈額結(jié)算的結(jié)算業(yè)務(wù)參與人，S-1日日終，中國結(jié)算將資金交收數(shù)據(jù)發(fā)送至各結(jié)算業(yè)務(wù)參與人。對于適用全額非擔(dān)保結(jié)算的結(jié)算業(yè)務(wù)參與人，S日9：00之前，中國結(jié)算將資金交收數(shù)據(jù)發(fā)送至各結(jié)算業(yè)務(wù)參與人。（三）S日，結(jié)算業(yè)務(wù)參與人根據(jù)資金交收數(shù)據(jù)，通過在中國結(jié)算公司開立的開放式基金結(jié)算備付

32、金賬戶完成相關(guān)資金交收。第六章 分級基金相關(guān)業(yè)務(wù)第五十條 分級基金投資者參與分級基金相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)滿足上交所關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)要求，具體要求由上交所另行規(guī)定。第五十一條 上交所接受分拆、合并申報的時間為開放期內(nèi)每個交易日的交易時間。投資者通過母基金代碼，以份額填報分拆、合并數(shù)量申請。分拆、合并申報不得更改或撤銷。分拆、合并申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份的整數(shù)倍，且不低于50000份（以母基金份額計）。上交所可視市場情況，調(diào)整分拆、合并申報的數(shù)量要求。第五十二條 分級基金進(jìn)行分拆、合并的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：（一）當(dāng)日買入的母基金份額，同日可以分拆；（二）當(dāng)日申購或通過轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的母基金份額，清

33、算交收完成后可以分拆；（三）當(dāng)日合并所得的母基金份額，同日可以賣出、贖回或者轉(zhuǎn)托管，但不能分拆；（四）當(dāng)日分拆所得的子份額，同日可以賣出，但不能合并；（五）當(dāng)日買入的子份額，同日可以合并；（六）上交所規(guī)定的其他要求。分級基金母基金份額的交易、申贖、轉(zhuǎn)托管和分拆：母基金份額來源 賣出 贖回 轉(zhuǎn)出 分拆T日初持有的母基金份額 T T T TT日買入的母基金份額 T+1 T T TT日申購的母基金份額 T+2 T+2 T+2 T+2T日轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入（場外轉(zhuǎn)場內(nèi)）的份額 T+2 T+2 T+2 T+2T日子份額合并成的母基金份額 T T T T+1分級基金子份額的交易和合并：子份額來源 賣出 合并T日初

34、持有的子份額 T TT日買入的子份額 T+1 TT日由母基金份額分拆出來的子份額 T T+1第五十三條 T日閉市后，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)日內(nèi)分級基金分拆、合并成交數(shù)據(jù)，對投資者的證券賬戶余額進(jìn)行相應(yīng)的記增或記減處理，完成分級基金份額的登記處理。分拆、合并所得份額不繼承原過戶日期，過戶日期記為分拆、合并業(yè)務(wù)處理日。第七章 份額折算業(yè)務(wù)第五十四條 上證LOF的份額折算由基金管理人在基金合同基金招募說明書中約定?；鸱蓊~折算期間應(yīng)暫停申購、贖回、轉(zhuǎn)托管等相關(guān)業(yè)務(wù)，基金管理人須自行辦理公告等手續(xù)，并及時按照相關(guān)數(shù)據(jù)接口規(guī)范通知上交所和中國結(jié)算總部。第五十五條 基金管理人辦理上證LOF場外份額折算業(yè)務(wù)

35、，應(yīng)通過相關(guān)數(shù)據(jù)接口將折算導(dǎo)致的各上海開放式基金賬戶母份額持有數(shù)量變動發(fā)送至中國結(jié)算TA系統(tǒng)，中國結(jié)算TA系統(tǒng)據(jù)此完成相關(guān)折算登記處理。基金管理人在調(diào)減數(shù)據(jù)中指定過戶日期或原確認(rèn)流水號的，中國結(jié)算TA系統(tǒng)根據(jù)指定的過戶日期或原確認(rèn)流水號完成份額記減；未指定過戶日期或原確認(rèn)流水號的，中國結(jié)算TA系統(tǒng)根據(jù)基金管理人為該基金代碼設(shè)置的贖回明細(xì)分配原則，對相應(yīng)份額進(jìn)行記減?；鸸芾砣嗽谡{(diào)增數(shù)據(jù)中指定過戶日期的，中國結(jié)算TA系統(tǒng)根據(jù)指定的過戶日期完成份額記增；未指定過戶日期的，新增份額過戶日期記為調(diào)增確認(rèn)日。第五十六條 基金管理人辦理上證LOF場內(nèi)份額折算業(yè)務(wù)，應(yīng)按要求向上交所和中國結(jié)算上海分公司提交相

36、關(guān)辦理材料。第五十七條 場內(nèi)份額折算處理的基本原則：（一）折算類別和折算比例：折算分為“放縮”和“派送”兩種。放縮是指基金份額以自身為基數(shù)折算為自身，可增加可減少，如果變更后增加30%，折算比例確定為1.3；變更后減少20%，折算比例確定為0.8。派送是指基金份額以自身為基數(shù)，折算為其他基金（子基金或母基金），如果每份變更前基金份額派生0.2份變更后基金份額，折算比例確定為0.2；如果每份變更前基金份額派生1.1份變更后基金份額，折算比例確定為1.1。（二）折算處理過程：中國結(jié)算上海分公司證券登記系統(tǒng)根據(jù)基金管理人申報的折算要素，按折算執(zhí)行日日終的基金總份數(shù)完成折算，最后由基金管理人確認(rèn)中國結(jié)

37、算上海分公司登記結(jié)算數(shù)據(jù)結(jié)果。（三）零碎份額處理原則：折算過程中產(chǎn)生的不足1份的零碎份額，按照投資者零碎份額數(shù)量大小順序排列，零碎份額數(shù)量相同的，由中國結(jié)算上海分公司證券登記系統(tǒng)隨機(jī)排列。中國結(jié)算上海分公司證券登記系統(tǒng)按照排列順序，依次均登記為1份，直至完成全部折算。（四）折算份額過戶日期處理原則：折算業(yè)務(wù)按基金代碼處理，因折算業(yè)務(wù)導(dǎo)致投資者相關(guān)基金代碼份額減少的，按照基金管理人在中國結(jié)算TA系統(tǒng)中為該基金代碼設(shè)置的贖回明細(xì)分配原則，對相應(yīng)份額進(jìn)行記減；相關(guān)基金代碼份額增加的，新增份額過戶日期記為折算處理日。第五十八條 基金管理人辦理場內(nèi)份額折算業(yè)務(wù)需向中國結(jié)算上海分公司提交的辦理材料：（一）

38、基金份額折算申請表；（二）證券變更登記表（見中國結(jié)算網(wǎng)站-服務(wù)支持-業(yè)務(wù)表格-上海市場欄目中的中國結(jié)算上海分公司發(fā)行業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)申請表格）；（三）最新年檢的基金管理人法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（四）基金管理人發(fā)布的折算提示性公告；（五）授權(quán)委托書；（六）指定聯(lián)絡(luò)人身份證復(fù)印件；（七）中國結(jié)算要求提交的其他材料。第五十九條 場內(nèi)份額折算按照以下流程辦理：基金折算分為定期折算和不定期折算，基金折算需基金管理人首先自行確定份額折算基準(zhǔn)日（T日）并按以下步驟辦理：（一）T-3日前向中國結(jié)算上海分公司提交第五十八條規(guī)定的（三）（四）（五）（六）材料；（二）基金折算處理日（T+1日）10：30前，基金管理人向

39、中國結(jié)算上海分公司提交第五十八條規(guī)定的（一）（二）材料；（三）T+2日，確認(rèn)基金折算結(jié)果，領(lǐng)取證券變更登記證明。第八章 轉(zhuǎn)托管第六十條 投資者將其持有的上證LOF場內(nèi)份額在上交所場內(nèi)不同場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行指定關(guān)系變更的，應(yīng)按照上交所的相關(guān)規(guī)定辦理。第六十一條 投資者將其持有的上證LOF場外份額在不同場外基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行場外系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管的，應(yīng)按照中國結(jié)算開放式證券投資基金及證券公司集合資產(chǎn)管理計劃登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南的相關(guān)規(guī)定辦理。第六十二條 投資者將其持有的上證LOF場內(nèi)份額轉(zhuǎn)托管至場外基金銷售機(jī)構(gòu)（場內(nèi)轉(zhuǎn)場外），或?qū)⑵涑钟械纳献CLOF場外份額轉(zhuǎn)托管至場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（場外轉(zhuǎn)場內(nèi)），應(yīng)辦理跨

40、系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。第六十三條 上證LOF跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在上海證券賬戶和與其對應(yīng)的上海開放式基金賬戶之間進(jìn)行。第六十四條 下列情形不允許跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：（一）分紅期間（權(quán)益登記日的前兩個交易日至權(quán)益登記日）。（二）處于質(zhì)押、凍結(jié)等狀態(tài)的上證LOF份額。（三）基金份額折算基準(zhǔn)日至折算處理日。（四）上交所及中國結(jié)算規(guī)定的其他情形。第六十五條 場內(nèi)轉(zhuǎn)場外轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)按照以下流程辦理：（一）投資者在正式申請辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)前，應(yīng)確保已在擬轉(zhuǎn)入的場外基金銷售機(jī)構(gòu)（轉(zhuǎn)入方）處成功辦理開放式基金賬戶開立或登記，并獲知該場外基金銷售機(jī)構(gòu)代碼。（二）轉(zhuǎn)托管申請日（T日）交易時間，投資者通過擬轉(zhuǎn)出的場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（轉(zhuǎn)

41、出方）向上交所提交上證LOF場內(nèi)轉(zhuǎn)場外轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)申請。場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（轉(zhuǎn)出方）按照相關(guān)數(shù)據(jù)接口規(guī)范申報轉(zhuǎn)托管，必須注明證券賬戶號碼、基金代碼、場外基金銷售機(jī)構(gòu)（轉(zhuǎn)入方）代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量。其中，轉(zhuǎn)托管數(shù)量須為大于0的整數(shù)份。（三）T日日終，上交所將當(dāng)日所有場內(nèi)轉(zhuǎn)場外轉(zhuǎn)托管申請數(shù)據(jù)發(fā)送中國結(jié)算上海分公司。中國結(jié)算上海分公司證券登記系統(tǒng)對申請數(shù)據(jù)進(jìn)行檢查，對有效申請進(jìn)行相關(guān)份額鎖定處理，并將相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送中國結(jié)算TA系統(tǒng)。中國結(jié)算TA系統(tǒng)對場內(nèi)轉(zhuǎn)場外轉(zhuǎn)托管進(jìn)行檢查，對于合格的場內(nèi)轉(zhuǎn)場外轉(zhuǎn)托管申請，中國結(jié)算TA系統(tǒng)根據(jù)中國結(jié)算上海分公司證券登記系統(tǒng)最新場內(nèi)份額數(shù)據(jù)，將轉(zhuǎn)入的上證LOF份額記入投資者上海

42、開放式基金賬戶中；對于不合格的場內(nèi)轉(zhuǎn)場外轉(zhuǎn)托管申請，中國結(jié)算TA系統(tǒng)將對該申請做失敗處理。（四）T1日，中國結(jié)算TA系統(tǒng)將場內(nèi)轉(zhuǎn)場外轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)回報發(fā)送中國結(jié)算上海分公司。對于轉(zhuǎn)托管成功的，由中國結(jié)算上海分公司證券登記系統(tǒng)正式進(jìn)行場內(nèi)份額變更登記處理；對于轉(zhuǎn)托管失敗的，由其進(jìn)行相應(yīng)場內(nèi)份額解鎖處理。中國結(jié)算上海分公司將場內(nèi)轉(zhuǎn)場外轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)回報、場內(nèi)基金份額對賬等相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送相關(guān)場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。中國結(jié)算TA系統(tǒng)將場內(nèi)轉(zhuǎn)場外轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)回報、場外基金份額對賬等相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送相關(guān)場外基金銷售機(jī)構(gòu)。中國結(jié)算TA系統(tǒng)將場內(nèi)轉(zhuǎn)場外轉(zhuǎn)托管交易回報數(shù)據(jù)和場內(nèi)、場外基金份額對賬等相關(guān)數(shù)據(jù)一并發(fā)送至基金管理人。（五）

43、T2日，投資者可以在場外基金銷售機(jī)構(gòu)（轉(zhuǎn)入方）處查詢轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的上證LOF份額。第六十六條 場外轉(zhuǎn)場內(nèi)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)流程：（一）在正式申請辦理場外轉(zhuǎn)場內(nèi)轉(zhuǎn)托管之前，投資者須確定其上證LOF份額擬轉(zhuǎn)入方的場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（轉(zhuǎn)入方）的交易單元。（二）T日交易時間，投資者通過擬轉(zhuǎn)出的場外基金銷售機(jī)構(gòu)（轉(zhuǎn)出方）向中國結(jié)算TA系統(tǒng)提交場外轉(zhuǎn)場內(nèi)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)申請，注明開放式基金賬戶號碼、基金代碼、場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（轉(zhuǎn)入方）交易單元和轉(zhuǎn)托管數(shù)量；其中，轉(zhuǎn)托管數(shù)量須為大于0的整數(shù)份。（三）T日日終，場外基金銷售機(jī)構(gòu)將當(dāng)日全部場外轉(zhuǎn)場內(nèi)轉(zhuǎn)托管申請數(shù)據(jù)發(fā)送至中國結(jié)算TA系統(tǒng)。中國結(jié)算TA系統(tǒng)對申請數(shù)據(jù)進(jìn)行檢查，對檢查有

44、效的申請記減投資者上海開放式基金賬戶中的上證LOF份額。（四）T1日，中國結(jié)算TA系統(tǒng)將場外轉(zhuǎn)場內(nèi)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)回報發(fā)送至中國結(jié)算上海分公司。中國結(jié)算上海分公司證券登記系統(tǒng)對申請數(shù)據(jù)進(jìn)行檢查，對于合格的申請，中國結(jié)算上海分公司證券登記系統(tǒng)將轉(zhuǎn)入的上證LOF份額記入投資者上海證券賬戶中。中國結(jié)算上海分公司將場外轉(zhuǎn)場內(nèi)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)回報、場內(nèi)基金份額對賬等相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送相關(guān)場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。中國結(jié)算TA系統(tǒng)將場外轉(zhuǎn)場內(nèi)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)回報、場外基金份額對賬等相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送相關(guān)場外基金銷售機(jī)構(gòu)。中國結(jié)算TA系統(tǒng)將場外轉(zhuǎn)場內(nèi)轉(zhuǎn)托管交易回報數(shù)據(jù)和場內(nèi)、場外基金份額對賬等相關(guān)數(shù)據(jù)一并發(fā)送至基金管理人。（五）T2日，投資者可

45、以通過場內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（轉(zhuǎn)入方）查詢轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的上證LOF份額。第六十七條 上證LOF份額轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)入份額繼承原過戶日期，由中國結(jié)算TA系統(tǒng)記錄投資者場內(nèi)、場外基金份額過戶日期。第九章 權(quán)益分派第六十八條 上證LOF的權(quán)益分派由中國結(jié)算上海分公司證券登記系統(tǒng)和中國結(jié)算TA系統(tǒng)依據(jù)權(quán)益登記日（R日）各自的基金份額持有人名冊數(shù)據(jù)分別處理。第六十九條 中國結(jié)算上海分公司證券登記系統(tǒng)只進(jìn)行現(xiàn)金紅利分派，中國結(jié)算TA系統(tǒng)可按投資者選擇進(jìn)行現(xiàn)金紅利或紅利再投資分派。第七十條 登記在中國結(jié)算上海分公司證券登記系統(tǒng)的份額權(quán)益分派業(yè)務(wù)按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司證券發(fā)行人業(yè)務(wù)指南等相關(guān)規(guī)定辦理

46、。第七十一條 登記在中國結(jié)算TA系統(tǒng)的份額權(quán)益分派業(yè)務(wù)按照開放式證券投資基金及證券公司集合資產(chǎn)管理計劃登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南等相關(guān)規(guī)定辦理。第七十二條 基金管理人在進(jìn)行場內(nèi)基金份額現(xiàn)金紅利分派業(yè)務(wù)時，應(yīng)根據(jù)確認(rèn)的金額及時辦理匯款，確保資金最遲在發(fā)放日前第二個交易日劃入中國結(jié)算上海分公司指定的收款銀行賬戶（中國結(jié)算上海公司指定的銀行賬戶信息參見中國結(jié)算網(wǎng)站公布的“中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司A股結(jié)算銀行結(jié)算備付金專用存款賬戶一覽表”）。中國結(jié)算上海分公司在確認(rèn)資金足額到賬后于發(fā)放日的前一交易日完成對結(jié)算業(yè)務(wù)參與人的資金清算。投資者于發(fā)放日在其指定交易的結(jié)算參與人處領(lǐng)取紅利。未辦理指定交易的上

47、證LOF投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，不計息。一旦投資者辦理指定交易，中國結(jié)算上海分公司自動將尚未領(lǐng)取的現(xiàn)金紅利劃付給指定的結(jié)算業(yè)務(wù)參與人。基金管理人在進(jìn)行場外基金份額現(xiàn)金紅利分派業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算開放式基金全額非擔(dān)保結(jié)算業(yè)務(wù)指引相關(guān)規(guī)定辦理。基金管理人應(yīng)在規(guī)定時點(diǎn)前將現(xiàn)金紅利劃入該基金產(chǎn)品的開放式基金結(jié)算備付金賬戶（或基金管理人以法人名義為其管理的不同資管產(chǎn)品統(tǒng)一開立的開放式基金結(jié)算備付金賬戶），通過中國結(jié)算完成向相關(guān)場外基金銷售機(jī)構(gòu)的開放基金結(jié)算備付金賬戶的劃付。第十章 非交易過戶和其他變更登記第七十三條 投資者上海證券賬戶內(nèi)上證LOF份額的非交易過戶、司法協(xié)助、質(zhì)押、凍結(jié)等業(yè)務(wù)由中國結(jié)算上海分公司按照中國結(jié)算證券業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定辦理。第七十四條 投資者開放式基金賬戶內(nèi)上證LOF份額的非交易過戶、司法協(xié)助、凍結(jié)等業(yè)務(wù)由中國結(jié)算總部按照相關(guān)法律法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章及開放式證券投資基金及證券公司集合資產(chǎn)管理計劃份額登記及資金結(jié)算業(yè)務(wù)指南等相關(guān)規(guī)定辦理。第七十五條 投資者上海證券賬戶內(nèi)上證LOF份額辦理非交易過戶業(yè)務(wù)，過入基金份額的過戶日期記為非交易過戶業(yè)務(wù)確認(rèn)日期。投資者開放式基金賬戶內(nèi)上證LOF份額辦理非交易過戶業(yè)務(wù)，過入基金份額的過戶日期按基金管理人在中國結(jié)算總部TA系統(tǒng)中為該基金代碼設(shè)定的非交易過戶過入份額過戶日期確定方式處理。第十一章 交收風(fēng)