北證投行業(yè)務(wù)管理制度-投行和證券公司的區(qū)別.doc

1、北證投行業(yè)務(wù)管理制度:投行和證券公司的區(qū)別公司各有關(guān)部門(mén)： 經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)討論決定，現(xiàn)將北京證券投資銀行業(yè)務(wù)管理辦法（試行）正式下發(fā)，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。 二一年七月十三日 送：董事會(huì)秘書(shū)處、稽核部、總經(jīng)理辦公室、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、證券投資部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、 國(guó)債部、投資銀行總部及所屬業(yè)務(wù)部、公司所屬各營(yíng)業(yè)部 北京證券投資銀行業(yè)務(wù)管理辦法 （試行） 第一章 總則 第一條 為加強(qiáng)對(duì)公司投資銀行業(yè)務(wù)的管理、監(jiān)督和指導(dǎo)，合理分工，協(xié)調(diào)發(fā)展，建立科學(xué)、規(guī)范、高效的業(yè)務(wù)管理體制，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券發(fā)行上市的規(guī)范性文件及公司有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。 第二條 本辦法旨在明確公司投資

2、銀行業(yè)務(wù)管理及決策程序，理順管理總部與業(yè)務(wù)部門(mén)關(guān)系，強(qiáng)化指標(biāo)考核，提高工作質(zhì)量和工作效率，增強(qiáng)公司投資銀行業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展。 第三條 公司投資銀行部業(yè)務(wù)主要包括股票的發(fā)行與承銷(xiāo)，上市公司增發(fā)與配股，上市輔導(dǎo)與推薦，債券發(fā)行，兼并與收購(gòu)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)等項(xiàng)業(yè)務(wù)及其他金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)。 第四條 公司設(shè)立投資銀行總部及管理部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“總部”），總部是公司投資銀行業(yè)務(wù)的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)籌安排、宏觀調(diào)控、業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)和績(jī)效考核。開(kāi)展投資銀行業(yè)務(wù)必須在總部的統(tǒng)一指導(dǎo)下進(jìn)行。 第五條 公司設(shè)立投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)，具體承攬承做項(xiàng)目。 第六條 投資銀行實(shí)行“總部統(tǒng)一協(xié)調(diào)，業(yè)務(wù)部獨(dú)立運(yùn)作”的模式。業(yè)務(wù)部是

3、獨(dú)立的業(yè)務(wù)部門(mén)，年初對(duì)公司簽訂收入、費(fèi)用、利潤(rùn)任務(wù)書(shū)，年終由總部協(xié)助公司進(jìn)行核算與考核。 第二章 投資銀行總部及管理部 第七條 總部設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理12人。 第八條 總部及管理部的主要職責(zé)是： 1、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一協(xié)調(diào)； 2、負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)部、分部的設(shè)立與考核； 3、負(fù)責(zé)項(xiàng)目的立項(xiàng)審查、項(xiàng)目進(jìn)度控制、項(xiàng)目正式報(bào)送材料的審 核； 4、負(fù)責(zé)項(xiàng)目?jī)?nèi)核工作； 5、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、收集政策信息； 6、負(fù)責(zé)與有關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)及公司內(nèi)部協(xié)調(diào)； 7、負(fù)責(zé)文件收發(fā)、檔案管理、內(nèi)部各項(xiàng)管理制度的制定與修改； 8、負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)核算、指標(biāo)考核，員工審核、考核、晉級(jí)； 9、負(fù)責(zé)聘請(qǐng)主承銷(xiāo)法律顧問(wèn)，嚴(yán)格控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)； 10、負(fù)責(zé)業(yè)

4、務(wù)創(chuàng)新； 11、公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它事項(xiàng)。 第九條 總部應(yīng)根據(jù)精減高效的原則進(jìn)行人員配置，編制510人。 第十條 總部原則上不得從事具體業(yè)務(wù)，其承攬的項(xiàng)目交由業(yè)務(wù)部承 做。 第三章 業(yè)務(wù)部 第十一條 設(shè)立業(yè)務(wù)部應(yīng)滿(mǎn)足以下條件： 1、有至少1家以上正式簽署協(xié)議的新股、配股或增發(fā)主承銷(xiāo)項(xiàng)目； 2、有3家以上新股輔導(dǎo)項(xiàng)目（含創(chuàng)業(yè)版）； 3、有至少1家配股或增發(fā)主承銷(xiāo)商的潛在項(xiàng)目； 4、預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)不少于1000萬(wàn)元； 5、有切實(shí)可行的設(shè)立方案。 第十二條 各業(yè)務(wù)部應(yīng)該突出業(yè)務(wù)重點(diǎn)，逐步形成各自業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)。 第十三條 業(yè)務(wù)部辦公地點(diǎn)原則上應(yīng)在區(qū)域內(nèi)中心城市。 第十四條 業(yè)務(wù)部實(shí)行獨(dú)立核算，獨(dú)立從事投資銀行

5、業(yè)務(wù)。 第十五條 業(yè)務(wù)部全年結(jié)算考核兩次，分為半年和年終。 第十六條 業(yè)務(wù)部前期開(kāi)辦費(fèi)用不超過(guò)50100萬(wàn)元，每月累計(jì)虧損額不得超過(guò)15020_萬(wàn)元。 第十七條 業(yè)務(wù)部員工原則上應(yīng)在辦公地城市招聘，人員編制應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要控制在530人。 第十八條 出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，業(yè)務(wù)部應(yīng)予以撤消： 1、 年終結(jié)算出現(xiàn)虧損的； 2、 工作中出現(xiàn)重大失誤，給公司造成重大損失的； 3、 業(yè)務(wù)前景不明朗，年度計(jì)劃無(wú)法落實(shí)的； 4、 前期開(kāi)辦費(fèi)用或每月虧損額超過(guò)規(guī)定限額，而無(wú)切實(shí)可行的整改措施的； 5、 連續(xù)兩年沒(méi)有完成指標(biāo)的。 第四章 營(yíng)業(yè)部從事投資銀行開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù) 第十九條 公司鼓勵(lì)營(yíng)業(yè)部從事投資銀行開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)，

6、積極承攬項(xiàng)目。 第二十條 營(yíng)業(yè)部從事投資銀行開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)的費(fèi)用、人員、獎(jiǎng)懲、考核 等由營(yíng)業(yè)部自主管理，業(yè)務(wù)由總部統(tǒng)一協(xié)調(diào)、指導(dǎo)。 第二十一條 營(yíng)業(yè)部承攬業(yè)務(wù)后，輔導(dǎo)、發(fā)行及上市推薦等項(xiàng)目需與業(yè) 務(wù)部合作進(jìn)行，由業(yè)務(wù)部具體承做材料。 第二十二條 營(yíng)業(yè)部與業(yè)務(wù)部進(jìn)行項(xiàng)目合作，其項(xiàng)目組人員組成、收入 分成等問(wèn)題需事前協(xié)商確定。 第五章 項(xiàng)目管理 第二十三條 投資銀行業(yè)務(wù)的所有項(xiàng)目必須經(jīng)過(guò)總部立項(xiàng)批準(zhǔn)后方可實(shí) 施。 申報(bào)材料上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及有關(guān)部門(mén) 項(xiàng)目獲核準(zhǔn) 公司內(nèi)核小組審核，出具內(nèi)核決議 管理部審核 業(yè)務(wù)部總經(jīng)理審核 制作完成申報(bào)材料 第二十四條 投資銀行項(xiàng)目管理實(shí)行三級(jí)審查、三級(jí)負(fù)責(zé)制，即所有業(yè)務(wù)的

7、制作需經(jīng)：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核、業(yè)務(wù)部審核、總部復(fù)核三級(jí)審查、負(fù)責(zé)。 第二十五條 投資銀行業(yè)務(wù)項(xiàng)目實(shí)行從項(xiàng)目立項(xiàng)、簽訂協(xié)議到材料申報(bào)全過(guò)程的內(nèi)部審核制度，以避免項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，提高項(xiàng)目質(zhì)量。管理部是公司發(fā)行材料內(nèi)核小組日常辦事機(jī)構(gòu)，內(nèi)部審核工作由管理部承擔(dān)。 第二十六條 所有對(duì)外報(bào)送的材料，特別是項(xiàng)目申報(bào)材料定稿前，應(yīng)嚴(yán)格遵守投資銀行業(yè)務(wù)三級(jí)審核制，報(bào)管理部審核，經(jīng)管理部審核并報(bào)證券發(fā)行內(nèi)核小組批準(zhǔn)后方可上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或有關(guān)主管部門(mén)。 第二十七條 所有主承銷(xiāo)項(xiàng)目的中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)及有關(guān)重要會(huì)議的會(huì)議紀(jì)要需及時(shí)報(bào)送管理部，企業(yè)資產(chǎn)重組方案所有重大問(wèn)題的處置和項(xiàng)目的重大進(jìn)展及時(shí)報(bào)告管理部，以便管理部對(duì)項(xiàng)目全過(guò)程

8、進(jìn)行監(jiān)督。 第二十八條 業(yè)務(wù)部應(yīng)按月、半年、年向管理部報(bào)送當(dāng)期工作總結(jié)，報(bào)告業(yè)務(wù)進(jìn)展情況、存在的問(wèn)題及下一步計(jì)劃，管理部應(yīng)定期向公司編報(bào)投資銀行簡(jiǎn)報(bào)；業(yè)務(wù)部應(yīng)按月向管理部報(bào)送項(xiàng)目情況、收入、費(fèi)用情況，總部將進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、評(píng)比，并定期公布。 第二十九條 所有項(xiàng)目完成后均需按照投資銀行業(yè)務(wù)項(xiàng)目檔案管理制度，將項(xiàng)目檔案完整地移交管理部存檔。 第三十條 項(xiàng)目涉及公司資金支持的（如余股包銷(xiāo)），需提前一周向公司財(cái)務(wù)部門(mén)寫(xiě)出資金使用申請(qǐng)，包括用款數(shù)額、大體時(shí)間、內(nèi)容。 第三十一條 業(yè)務(wù)流程圖如下： 可行 不可行 申報(bào)材料上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及有關(guān)部門(mén) 項(xiàng)目獲核準(zhǔn) 公司內(nèi)核小組審核，出具內(nèi)核決議 管理部審核 管理部進(jìn)行

9、全過(guò)程指導(dǎo)、監(jiān)督 確定項(xiàng)目小組和項(xiàng)目經(jīng)理，進(jìn)場(chǎng)工作 管理部審核 公司領(lǐng)導(dǎo)審批 總部總經(jīng)理審批 報(bào)審、簽定有關(guān)協(xié)議 業(yè)務(wù)部總經(jīng)理審核立項(xiàng) 總部總經(jīng)理審核立項(xiàng) 業(yè)務(wù)部總經(jīng)理審核 制作完成申報(bào)材料 業(yè)務(wù)部總經(jīng)理審核 進(jìn)入項(xiàng)目庫(kù) 項(xiàng)目立項(xiàng) 項(xiàng)目承攬 管理部審核立項(xiàng) 第六章 財(cái)務(wù)核算與考核 第三十二條 公司對(duì)業(yè)務(wù)部的收入、費(fèi)用、利潤(rùn)指標(biāo)進(jìn)行核算與考核；總部可根據(jù)實(shí)際運(yùn)行情況，適當(dāng)調(diào)整財(cái)務(wù)指標(biāo)。 第三十三條 投資銀行業(yè)務(wù)不再實(shí)行項(xiàng)目結(jié)算，改為公司對(duì)業(yè)務(wù)部統(tǒng)一核算，業(yè)務(wù)部費(fèi)用單獨(dú)計(jì)帳、業(yè)務(wù)部獎(jiǎng)金單獨(dú)考核的辦法。核算與考核按季度進(jìn)行?？己藭r(shí)，只領(lǐng)取應(yīng)發(fā)獎(jiǎng)金數(shù)額的80，其余部分在年終結(jié)算后領(lǐng)取。 第三十四條 考

10、核辦法為費(fèi)用率法： 1、 獎(jiǎng)金和費(fèi)用混在一起統(tǒng)一計(jì)算費(fèi)用率； 2、 費(fèi)用獎(jiǎng)金總數(shù)所有收入費(fèi)用率； 3、 應(yīng)得獎(jiǎng)金數(shù)費(fèi)用獎(jiǎng)金總額所有費(fèi)用。 第三十五條 獎(jiǎng)懲辦法為： 1、 業(yè)務(wù)部完成上交利潤(rùn)指標(biāo)時(shí)，按費(fèi)用率55計(jì)提獎(jiǎng)金； 2、 超額完成上交利潤(rùn)時(shí)，超額實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的10用于額 外獎(jiǎng)金； 3、 未完成上交利潤(rùn)指標(biāo)時(shí)，按費(fèi)用率45計(jì)提獎(jiǎng)金。 第三十六條 總部的費(fèi)用、獎(jiǎng)金由公司核定?？偛靠偨?jīng)理獎(jiǎng)金由公司決定，業(yè)務(wù)部總經(jīng)理獎(jiǎng)金由總部決定。 第三十七條 公司鼓勵(lì)所有員工積極承攬項(xiàng)目，無(wú)論公司內(nèi)部人員還是外部人員或機(jī)構(gòu)均可領(lǐng)取介紹項(xiàng)目獎(jiǎng)金，額度為項(xiàng)目收入的2%。業(yè)務(wù)部在項(xiàng)目完成后，制定介紹項(xiàng)目獎(jiǎng)金發(fā)放方案，報(bào)總部核準(zhǔn)后，由公司代扣代繳個(gè)人所得稅，直接發(fā)放給介紹人，其額度計(jì)入項(xiàng)目費(fèi)用。除券商推薦項(xiàng)目以外的項(xiàng)目，可以與公司的機(jī)構(gòu)合作開(kāi)發(fā)，與機(jī)構(gòu)合作開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目，其分成比例原則上不得超過(guò)收入的30%。介紹項(xiàng)目獎(jiǎng)金只能支付一次，支付給機(jī)構(gòu)合作費(fèi)用后，不再向其它機(jī)構(gòu)或個(gè)人支付獎(jiǎng)金。 第三十八條 投資銀行業(yè)務(wù)人員手機(jī)費(fèi)、差旅費(fèi)報(bào)銷(xiāo)后，計(jì)入項(xiàng)目費(fèi)用，其它按公司財(cái)務(wù)管理制度執(zhí)行。 第七章 人事管理 第三十九條 投資銀行的人員編制、培訓(xùn)、工資、勞保、福利、考核執(zhí)行公司總部統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。投資銀行的人員編制由公司人力資源部制定并下達(dá)給總部，再由總部下達(dá)給各業(yè)務(wù)部。投資銀行各部門(mén)的人員培訓(xùn)、考核由總部負(fù)責(zé)，人員