職業(yè)安全環(huán)保管理手冊

1、華能汕頭電廠二期擴建工程職業(yè)安全健康、環(huán)境保護管理手冊附件二：華能汕頭電廠二期擴建工程職業(yè)安全健康、環(huán)境保護管理手冊 中國十五冶金建設有限公司 二00三年九月目 錄1 適用范圍42 引用標準43 定義術(shù)語及縮寫代號43 手冊的管理64 職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系要素64.1 職業(yè)健康安全、環(huán)境、質(zhì)量管理方針74.2 危害、環(huán)境因素辨識、危險評價及控制計劃84.3 法律與法規(guī)及其它要求94.4 目標（目標與指標）94.5 職業(yè)健康安全、環(huán)境管理方案114.6 機構(gòu)和職責124.7 培訓、意識和能力134.8 協(xié)商與交流144.9 職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系文件144.10 文件和資料控制164.

2、11 運行控制174.12 應急預案與響應184.13 績效測量和監(jiān)測184.14 不符合糾正及預防措施194.15 記錄和記錄管理194.16 審核204.17 管理評審214.18 附錄：22附錄一：項目部職業(yè)安全健康、環(huán)境管理管理體系組織機構(gòu)圖23附件二：職業(yè)健康安全管理職能分配表24附錄三：環(huán)境管理職能分配表25附件四：廣電一局企業(yè)OSHMS和EMS程序文件清單26中國十五冶 SWY華能汕頭電廠二期擴建工程職業(yè)安全健康、環(huán)境保護管理手冊1 適用范圍手冊適用于本企業(yè)所承擔的華能汕頭電廠二期擴建工程的土建施工。2 引用標準本手冊的編制依據(jù)是GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范，ISO

3、14001環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南3 定義術(shù)語及縮寫代號3.1 定義術(shù)語3.1.1 重大危險、環(huán)境污染： 是指通過危險、環(huán)境因素評價，確定為有可能造成職業(yè)危害而達到不可容許或不可接受的危險程度和重大環(huán)境污染程度。3.1.2 危險因素、環(huán)境因素： 是指通過危險、環(huán)境因素評價，確定為對職業(yè)危害、環(huán)境污染有存在的可能，但在采取糾正措施后，可以接受的危險、環(huán)境污染程序。3.1.3 三不放過： 事故原因不清楚不放過，事故責任人與群眾末受到教育不放過，沒有采取防范措施不放過。3.1.4 人身事故： 死亡事故：是指發(fā)生事故當時死亡和負傷后30天內(nèi)死亡的事故。 重傷事故：因工受傷損失工作日等于或超過105個

4、工作日的事故。 輕傷事故：因工受傷歇工在1個工作日以上105個工作日以內(nèi)，但不夠重傷的事故。 非傷亡事故：指發(fā)生事故后只造成財產(chǎn)損失而未發(fā)生人員傷亡的事故。3.1.5 特大設備事故： 特大設備事故：施工設備（包括設施）損壞，生產(chǎn)設備、廠區(qū)建筑發(fā)生火災，直接經(jīng)濟損失達到100萬元者。3.1.6 事件： 未遂：指人員過失、操作失誤或違反規(guī)程制度等危及人身、設備安全、環(huán)境影響，未造成人身死亡、重傷事故及設備事故、環(huán)境影響。未遂按性質(zhì)輕重程度分惡性未遂和一般未遂。 惡性未遂：以后果可能造成人身惡性傷害事故?？赡茉斐商卮蟆⒅卮笤O備事故，重大環(huán)境影響事故。 一般未遂：以后果可能造成人身輕、重傷事故?？赡茉?/p>

5、成一般設備事故、境影響。3.1.7 不符合：B/0次) 任何能夠直接或間接造成傷亡、財產(chǎn)損失或作業(yè)環(huán)境破壞的違背作業(yè)標準、規(guī)程、規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差。b) 嚴重不符合：因其存在可能導致員工或財產(chǎn)的健康安全危險，重大環(huán)境污染，或?qū)υ囆袠藴氏嚓P(guān)條款未予充分考慮，或體系的嚴重崩潰。 系統(tǒng)某單位完全沒有執(zhí)行。 同一單元有多個輕微不符合，使得該單元無法有效執(zhí)行。 不符合法律法規(guī)。 明顯的需立即整改的OSH危險、EMS因素。 目標或指標未完成。 復評時無持續(xù)改善OSH、EMS績效的證據(jù)。c) 輕微不符合：指可能出現(xiàn)職業(yè)健康安全危險、環(huán)境因素或是試行標準的某個條款的缺乏或沒有執(zhí)行而造成體系的不完善

6、。 與OSH、EMS標準要求輕微不符合。 違反OSH、EMS管理體系要求的孤立的（單獨的）事件。 就保證所審區(qū)域體系有效而言，是次要問題。3.1.8 觀察項：a) 未構(gòu)成不符合，但有成為不符合的趨勢。 系統(tǒng)/程序有潛在的不恰當。 具體潛在的OSH、EMS危險。3.1.9 糾正措施： 為預防或減少實際存在不符合可能再次發(fā)生而采取的措施。3.1.10 預防措施： 為消除潛在的不符合而采取的措施。3.1. 11 十項重點措施： 廣東省電力集團公司粵電安200018號3.1.12 項目部： 項目部：華能汕頭電廠二期擴建工程項目部。 部門：指企業(yè)職能部門。3.2 縮寫代號：術(shù)語 縮寫代號職業(yè)健康安全 O

7、SH職業(yè)健康安全管理體系 OSHMS環(huán)境管理體系 EMS3 手冊的管理 OSH、EMS管理手冊由管理者代表組織編寫。OSH、EMS管理手冊經(jīng)最高管理者審批后公布實施。OSH、EMS管理手冊的編寫、標識、保管、修改、換版等按GEFB-OEP-06文件與資料控制程序。OSH、EMS管理手冊的解釋權(quán)歸管理者代表。3.1 文件發(fā)放： 工程部負責職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系手冊及程序文件放發(fā)，并作發(fā)放記錄。 職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系手冊及程序文件印刷版和電子版同時發(fā)至項目部領(lǐng)導層及項目部管理部門。3.2 文件撒出： 當體系文件出現(xiàn)重大修改換版，作廢體系文件及時撒出現(xiàn)場，保持文件是最新的。4 職業(yè)健康安全

8、、環(huán)境管理體系要素總要求項目部貫徹實施GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范、ISO14001環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南和廣東省電力工業(yè)局第一工程局職業(yè)健康安全、環(huán)境管理手冊建立文件化的職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系。有效地控制和消除全體員工及相關(guān)方人員可能遭受的危險和危險因素以及企業(yè)財產(chǎn)遭到損失的危險和對環(huán)境影響因素，持續(xù)改進職業(yè)健康安全、環(huán)境管理績效，保證遵守的職業(yè)健康安全、環(huán)境管理方針，實現(xiàn)職業(yè)健康安全、環(huán)境管理目標。本手冊系統(tǒng)全面描述了項目部職業(yè)健康安全、環(huán)境管理管理體系，是職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系運行綱領(lǐng)性文件，項目部即依據(jù)GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范、ISO1400

9、1環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南建立職業(yè)健康安全管理體系運行開始之時。4.1 職業(yè)健康安全、環(huán)境、質(zhì)量管理方針4.1.1 總則最高管理者承諾，依照國家有關(guān)職業(yè)健康安全、環(huán)境、質(zhì)量管理法律、法規(guī)和其他要求，結(jié)合本企業(yè)的實際情況，建立職業(yè)健康安全、環(huán)境、質(zhì)量管理體系，確定職業(yè)健康安全、環(huán)境、質(zhì)量管理方針。并將廣泛宣傳到項目部員工及相關(guān)方，以保證職業(yè)健康安全、環(huán)境、質(zhì)量管理目標的實現(xiàn)和管理體系的有效運行。4.1.2 職責 最高管理者負責職業(yè)健康安全、環(huán)境、質(zhì)量方針的批準頒布，并確保貫徹執(zhí)行。 項目部全體員工貫徹實施職業(yè)健康安全、環(huán)境、質(zhì)量管理方針。4.1.3 控制要求a) 項目部在確定職業(yè)健康安全、環(huán)境

10、管理方針時應確保： 符合國家有關(guān)職業(yè)健康安全、環(huán)境、質(zhì)量管理法律、法規(guī)和其他要求，和業(yè)主、監(jiān)理、相關(guān)方期望和投標承諾。 職業(yè)健康安全、環(huán)境、質(zhì)量管理方針適合于企業(yè)職業(yè)健康安全、環(huán)境、質(zhì)量管理特性、危險性質(zhì)、環(huán)境因素、質(zhì)量產(chǎn)品服務。 體現(xiàn)對職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系持續(xù)改進的承諾。 職業(yè)健康安全、環(huán)境、質(zhì)量管理方針確定后，最高管理者批準，并發(fā)布職業(yè)健康安全、環(huán)境、質(zhì)量管理方針，并確保傳達到全體員工，使每個人都能認識理解和熟識其在職業(yè)健康安全、環(huán)境管理方面的義務，全體員工付諸實施，并予以保持。 及時以文件形式提供給其他相關(guān)方： 每次管理評審時必須評審職業(yè)健康安全、環(huán)境、質(zhì)量管理方針，確保適用性。

11、當組織機構(gòu)或安全、環(huán)境、質(zhì)量管理狀況發(fā)生較大的變化時或經(jīng)管理評審及相關(guān)方提出要求時，應及時對職業(yè)健康安全、環(huán)境、質(zhì)量管理方針進行修訂，并及時向全體員工和有關(guān)方通報相關(guān)信息。4.1.4 方針的實施通過對危險和環(huán)境與產(chǎn)品質(zhì)量的全過程控制，制定相應的目標或指標和管理方案來實現(xiàn)方針。4.1.5 方針的評審及修訂項目部發(fā)生重大變化或在管理評審中發(fā)現(xiàn)方針不適用時，由最高管理者決定對方針進行及時修訂，以保證持續(xù)充分及適應性，修訂后的方針應及時發(fā)布，全體員工應認真實施。4.1.6 記錄和記錄管理工程部負責方針制定、評審、修改的文字記錄和記錄管理。4.1.7 相關(guān)文件職業(yè)健康安全、環(huán)境、質(zhì)量管理評審控制程序4.

12、2 危害、環(huán)境因素辨識、危險評價及控制計劃4.2.1 總則為本項目制定的關(guān)于危害、環(huán)境因素辨識，危險評價及控制計劃程序，對施工作業(yè)場所和生產(chǎn)活動進行危險源辨識，危險、環(huán)境因素評價，并對危險和環(huán)境因素進行有效控制。4.2.2 職責 管理者代表負責對危害、環(huán)境因素辨識，危險評價及制訂控制計劃與措施方法的組織領(lǐng)導工作。 工程部為本要素管理部門，對所有的危害、環(huán)境因素辨識，危險、評價及制訂措施方法計劃工作進行布置，監(jiān)督檢查和指導工作。 其他部門負責各自承擔工作項目內(nèi)容的危害、環(huán)境素因辨識，危險評價及制訂相關(guān)控制措施。4.2.3 控制要求危害、環(huán)境因素辨識、危險評價及控制計劃的范圍應覆蓋企業(yè)范圍施工現(xiàn)場

13、全部生產(chǎn)活動中的人員（包括相關(guān)人員）、設備、工藝、工序、設施等各個方面，也必須包括常規(guī)和非常規(guī)的生產(chǎn)活動。a) 危害、環(huán)境因素辨識、危險評價及控制計劃應包含以下方面內(nèi)容： 在單位工程開工前，應進行危害、環(huán)境因素辨識危險源和環(huán)境因素。 對已辨識的危險源、環(huán)境因素進行風險確定，并劃分危險等級。 制訂危險和環(huán)境因素控制計劃。 控制計劃應有成熟的應用經(jīng)驗，并具備可操作性。 確定實施危險和環(huán)境因素控制計劃必需的設施，技能和培訓需要。 危險和環(huán)境因素控制計劃應確定必要的檢測活動。4.2.4 相關(guān)文件危害、環(huán)境因素辨識、危險評價及危險控制計劃程序4.3 法律與法規(guī)及其它要求4.3.1 總則建立并保持法律與法

14、規(guī)及其它要求獲取程序，以獲取職業(yè)健康安全、環(huán)境管理法律、法規(guī)和其它要求，確認其符合性，并跟蹤其變化以便及時更新。4.3.2 職責 項目總工負責本項目部職業(yè)健康安全、環(huán)境管理法律、法規(guī)標準和其它要求的獲取辨識及適用性確認，對符合性進行評價及編制匯總法律、法規(guī)及其要求清單。 各部門負責獲取本部門相關(guān)的職業(yè)健康安全、環(huán)境管理法律、法規(guī)和其它要求。4.3.3 控制要求 項目部收集地方政府或相關(guān)部門頒布與職業(yè)健康安全、環(huán)境相關(guān)的法律、法規(guī)、條例、規(guī)章、行政文件、制度等。收集和保存的法律、法規(guī)與其它要求應是最新的，并將其傳達給全體員工和相關(guān)方。4.3.4 相關(guān)文件職業(yè)健康安全、環(huán)境管理法律、法規(guī)及其它要求

15、程序4.4 目標（目標與指標）4.4.1 總則建立并保持目標控制程序，制訂或修訂職業(yè)健康安全、環(huán)境管理總目標，并將其分解到有關(guān)項目部，以實現(xiàn)對因工傷害事故、財產(chǎn)損失和重大環(huán)境污染的預防和持續(xù)改進。4.4.2 職責 最高管理者負責職業(yè)健康安全、環(huán)境管理總目標的批準。 項目總工負責職業(yè)健康安全、環(huán)境管理總目標的制訂與修訂，并審核項目部的分解目標監(jiān)督實施。 工程部負責各自職業(yè)健康安全、環(huán)境管理目標的分解、細化和落實。4.4.3. 控制要求a) 目標制訂依據(jù) 職業(yè)健康安全環(huán)境管理法律、法規(guī)的要求和上級的要求。危險和環(huán)境管理控制技術(shù)的可控性。財務運作及經(jīng)營狀態(tài)和承受能力。b) 目標制訂 工程部負責制訂企

16、業(yè)的職業(yè)健康安全、環(huán)境管理總目標和總指標，報管理者代表審核最高管理者批準。 項目部各部門各自對職業(yè)健康安全、環(huán)境管理目標和指標分解、細化，報工程管理部審核、管理者代表批準。c) 目標的要求 目標和指標必須符合職業(yè)健康安全、環(huán)境管理方針能保證方針的實現(xiàn)，并包括對持續(xù)改進的承諾。d) 目標實施 最高管理者對實施目標所需的資源（人、財、物）給予保證。 各部門、項目部對分解的目標、指標進行實施。e) 目標和指標的修訂 工程部在日常工作中發(fā)現(xiàn)目標和指標存在問題，或經(jīng)審核、管理評審確認需要對目標和指標進行修改時，工程管理部報請管理者代表同意，進行目標和指標的修訂。修訂的目標和指標應符合制訂依據(jù)。審批程序與

17、制訂相同。 目標和指標修訂后，各相關(guān)項目部應及時進行分解、細化。審批程序與修訂相同。f) 企業(yè)職業(yè)健康安全、環(huán)境管理總目標和總指標 職業(yè)健康安全目標杜絕重大惡性事故，實現(xiàn)人身因工重傷、死亡“零”目標。杜絕群傷事故，輕傷負傷率不超過2。不發(fā)生重大的機械設備,交通和火災事故。杜絕飲食健康集體中毒事故。文明施工達標率90%及以上。 環(huán)境管理指標重大環(huán)境污染事故為“零”。選用環(huán)保材料，逐步減少污染物。廢水、廢液處理符合國家標準。節(jié)省紙張，減少資源消耗。逐步應用新技術(shù)、新工藝、降低噪聲污染。4.4.4 相關(guān)文件GEFB-OEP-03管理方案管理程序4.5 職業(yè)健康安全、環(huán)境管理方案4.5.1 總則為保證

18、職業(yè)健康安全、環(huán)境管理目標的實現(xiàn)，制定職業(yè)健康安全、環(huán)境管理方案，并確保執(zhí)行。4.5.2 職責 管理者代表負責組織制訂并審核和批準職業(yè)健康安全、環(huán)境管理方案，最高管理者批準。 工程部負責組織職能部門研究提出職業(yè)健康安全、環(huán)境管理方案的草案。 各單位根據(jù)分解的目標和指標，制定具體落實方案，由工程管理部負責監(jiān)督檢查。4.5.3 控制要求 各部門負責實施與檢查本部門職業(yè)健康安全、環(huán)境管理方案實施。 最高管理者對實施所需的資源（人、財、物）予以保證，a) 職業(yè)健康安全、環(huán)境管理方案修訂： 工程部定期檢查方案的實施情況，檢查結(jié)果報管理者代表。工程管理部定期對職業(yè)健康安全、環(huán)境管理方案的組織修訂，并形成文

19、件，報管理者代表審核批準。 職業(yè)健康安全、環(huán)境管理方案應隨企業(yè)生產(chǎn)活動和服務的變化及時調(diào)整和修訂。職業(yè)健康安全、環(huán)境管理目標和指標發(fā)生重大變化時，管理者代表應組織有關(guān)職能部門對管理方案進行修訂或補充。4.5.4 相關(guān)文件職業(yè)健康安全、環(huán)境管理方案4.6 機構(gòu)和職責4.6.1 總則明確規(guī)定各部門、項目部及有關(guān)人員的職責、權(quán)限和作用并形成文件予以傳達。企業(yè)應為實施、控制和改進職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系提供必需的資源，從而保證目標與指標的實現(xiàn)。 項目部職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系組織機構(gòu)（見附圖）4.6.2 職責項目部1) 工程部 負責本項目工程危害辨識、危險評價和危險控制計劃的制訂工作。 在主管領(lǐng)導

20、下，負責職業(yè)健康安全、環(huán)境管理目標和指標的分解與細化工作。 負責本項目使用的法律、法規(guī)的適用性的辨識。 落實有關(guān)的職業(yè)健康安全、環(huán)境管理方案。 負責本項目工程文件和資料的控制。 按運行控制程序做好運行控制。 負責本項目工程施工應急預案與響應的實施。 負責績效測量與實施。 負責事故、事件和不符合的處理，并采取糾正與預防措施。 負責本部門工程體系運行的記錄和記錄管理。2) 綜合部 明確所屬員工的職責與權(quán)限。 確定本項目員工的培訓需求，并組織或參加培訓。 負責本項目意識能力監(jiān)測。 負責本項目使用的法律、法規(guī)的獲取。 負責業(yè)務范圍的信息交流。 負責火災應急預案與響應的實施，以及救援工作。 負責文件記錄

21、和記錄管理。3) 物資部 負責安全施工生產(chǎn)、環(huán)境管理的防護器材、安全、環(huán)境管理工具、器具的供應。 負責組織大中型機械設備的裝拆驗收和協(xié)調(diào)安全運行管理工作。 負責機械設備的事故、事件、不符合項糾正與預防措施的管理。 負責業(yè)務范圍內(nèi)信息交流。 負責本部門體系運行的記錄和記錄管理。 對本部門職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系文件的保管及記錄管理。4) 全體員工： 遵守法律、法規(guī)及其它要求。 理解職業(yè)健康安全、環(huán)境管理方針，并在各自工作中予以實踐。 遵守職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系文件中的規(guī)定。 接受規(guī)定的安全健康、環(huán)境管理的知識教育培訓。 參加本職工作范圍的危險因素、環(huán)境因素調(diào)查工作。 特殊崗位作業(yè)人員必須參

22、加培訓，并取證上崗按章作業(yè)。4.7 培訓、意識和能力4.7.1 總則建立并保持培訓、意識和能力控制程序，使全體員工都具備完成職業(yè)健康安全、環(huán)境管理工作任務的能力。4.7.2 職責 人力資源部是本要素的管理部門，制訂年度培訓計劃并組織培訓，并對意識和能力進行監(jiān)測與測量。 各部門、項目部負責提出員工培訓需求，并制定培訓計劃。4.7.3 控制要求 通過培訓應使員工意識到遵循職業(yè)健康安全、環(huán)境方針與程序及管理體系要求的重要性，明確遵循要求所帶來的社會效益及經(jīng)濟效益，偏離體系要求所帶來的后果，明確自己在體系中的作用與職責。 對全體員工包括臨時工、外來作業(yè)人員按不同層次、不同崗位進行相應知識、技能的培訓，

23、并鑒定其具備完成職業(yè)健康安全、環(huán)境要求的工作能力。 需持證上崗的特殊工種人員必須按規(guī)定進行考核及培訓。4.7.4 相關(guān)文件：培訓、意識和能力控制程序4.8 協(xié)商與交流4.8.1 總則建立并保持協(xié)商與交流控制程序，確保與員工及其他相關(guān)方進行有關(guān)的職業(yè)健康安全、環(huán)境管理信息交流。通過協(xié)商和交流過程，企業(yè)鼓勵所有受到影響的員工參與有效的職業(yè)健康安全、環(huán)境管理實踐，支持職業(yè)健康安全、環(huán)境管理方針和目標。4.8.2 職責 綜合部負責信息接收，分項處理，分發(fā)相關(guān)部門及外部協(xié)商與交流工作。 各部門負責業(yè)務范圍內(nèi)的信息交流工作4.8.3 控制要求 各部門及項目部，各層次之間及時的協(xié)商與交流，使危險因素及環(huán)境因

24、素得到有效控制。 任何信息的交流，要做到及時、暢通、責任明確。 外部的職業(yè)健康安全與環(huán)境協(xié)商與交流，關(guān)系到企業(yè)的形象，各部門應優(yōu)先處理并反饋。 緊急狀態(tài)下的信息報企業(yè)工程管理部門，并按規(guī)定向上級政府和相關(guān)部門報告。4.8.4 相關(guān)文件協(xié)商與交流控制程序4.9 職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系文件4.9.1 總則建立并保持書面和電子形式的職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系文件，以確保能夠使職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系得到充分理解，并高效地運行。4.9.2 職責： 最高管理者負責管理手冊的批準和發(fā)布。 管理者代表負責程序文件的批準和發(fā)布。 工程部負責組織管理手冊、程序文件的編寫、修訂和發(fā)放管理。4.9.3 控制要

25、求： 職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系文件一般以書面和電子兩種形式存在。 職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系文件分職業(yè)健康安全、環(huán)境管理手冊、職業(yè)健康安全、環(huán)境管理程序文件、工作文件、記錄表式三個層次，用于對管理體系核心要素及其相互作用進行描述。OEM 管理手冊OEP 程序文件 OEI 工作文件、記錄表式 建立職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系文件清單、職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系文件臺帳以提供查詢相關(guān)文件的途徑。4.9.4 職業(yè)健康安全、環(huán)境管理文件構(gòu)成 職業(yè)健康安全、環(huán)境管理手冊。職業(yè)健康安全、環(huán)境管理手冊是職業(yè)健康安全、環(huán)境體系的綱領(lǐng)性文件,對職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系的核心要素及其相互作用進行描述，并對職業(yè)健

26、康安全、環(huán)境管理提供依據(jù)和管理工作保證能力。a) 程序文件。 程序文件是職業(yè)健康安全、環(huán)境管理手冊的支持性文件，是各要素實施的具體工作程序，它包含：a.描述相關(guān)要素及運行步驟、方法。b.管理對象、內(nèi)容、責任部門。c.引出必要的支持文件。b) 作業(yè)文件。 作業(yè)文件是進行生產(chǎn)、經(jīng)營、服務等各項活動涉及到的職業(yè)健康安全、環(huán)境管理活動的具體操作方法、步驟和技術(shù)要求。c) 記錄。 職業(yè)健康安全、環(huán)境管理記錄是管理體系運行的過程信息和結(jié)果，為體系運行提供見證。d) 查詢： 通過建立職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系文件清單、職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系文件臺帳提供查詢相關(guān)文件途徑。e) 文件發(fā)行版本，修改碼、文件和

27、記錄編寫。發(fā)行版本首版為A以后換版為B、C、D、修改碼未作修改時為0，以后修改依次為1、2、3。文件編號。手冊：GEFB.OSHMS.EMS2002 編寫年號 環(huán)境管理體系代碼 職業(yè)健康安全體系代碼 企業(yè)代號程序文件：GEFB.OEP02002 編寫年號 程序文件順序碼 職業(yè)健康安全、環(huán)境程序文件代碼 企業(yè)代號作業(yè)文件：GEFB.OEI02002 編寫年號 作業(yè)文件順序碼 職業(yè)健康安全、環(huán)境管理作業(yè)文件代碼 企業(yè)代號4.9.5 相關(guān)文件職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系文件控制程序4.10 文件和資料控制4.10.1 總則建立并保持文件和資料控制程序，對職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系運行和管理活動重要的文

28、件和資料進行標識和控制，以保證與職業(yè)健康安全管理體系的有效運行的相關(guān)部門和項目部，均能得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行有效版本。4.10.2 職責 綜合部是本要素的管理部門，負責文件和資料控制管理。 工程部負責職業(yè)健康安全、環(huán)境管理手冊和程序文件的制訂、修改和管理。 部門、項目部負責安全、環(huán)境管理措施制訂，并負責自用文件和資料的管理。4.10.3 控制要求a) 受控文件范圍 職業(yè)健康安全、環(huán)境管理法律法規(guī)及其要求。 職業(yè)健康安全、環(huán)境管理手冊和體系程序文件。 職業(yè)健康安全、環(huán)境管理作業(yè)文件。b) 控制要點 確保全部體系文件受控和體系實施中均使用文件有效版本。 保證體系運行各場所及關(guān)鍵崗位都使用相應文件

29、有效版本，防止使用失效或作廢的文件。 根據(jù)企業(yè)檔案管理規(guī)定，將歸文件按期交到檔案室，由檔案室進行歸檔標識和保存。 管理手冊程序文件應每年至少進行一次評審，并根據(jù)實際情況適時予以修訂，按原文件審批權(quán)限進行審批。4.10.4 相關(guān)文件職業(yè)健康安全、環(huán)境管理文件和資料控制程序4.11 運行控制4.11.1 總則分別建立并保持運行控制程序，在需要控制運行風險、實現(xiàn)職業(yè)健康安全、環(huán)境管理方針和目標、遵守法律、法規(guī)和其他要求情況下，都能確?？刂拼胧┑挠行嵤?。4.11.2 職責 管理者代表負責組織協(xié)調(diào)運行控制的管理工作。 總工程師負責組織制訂安全健康、環(huán)境管理技術(shù)措施。 工程部為本要素實施管理部門，對運行

30、控制進行檢查與落實。4.11.3 控制要求 編制程序文件需要時，應編制作業(yè)文件，規(guī)定與危險因素和環(huán)境因素，特別是重大的危險因素和重大環(huán)境因素有關(guān)的作業(yè)活動的運行標準，確?；顒硬黄x職業(yè)健康安全、環(huán)境方針、目標。 為消除和降低作業(yè)中的危險因素和環(huán)境因素，程序文件和作業(yè)文件應對作業(yè)場所、作業(yè)過程、裝置、機械、人員和作業(yè)方法、對相關(guān)方的影響做出控制規(guī)定。項目部應對各部門職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系的運行情況進行檢查，對不符合要進行糾正，以保證其運行不偏離體系要求。4.11.4 相關(guān)文件職業(yè)健康安全、環(huán)境管理運行控制程序職業(yè)健康安全、環(huán)境管理制度匯編4.12 應急預案與響應4.12.1 總則建立并保持應

31、急預急與響應控制程序，作業(yè)應急預案響應，預防或減少危害和重大環(huán)境因素。4.12.2 職責 管理者代表負責組織應急預案的制定。 工程部為本要素的管理部門，負責監(jiān)督、檢查應急預案的實施。 綜合部協(xié)助應急預案的救援工作；負責火災、爆炸應急預案的實施和響應監(jiān)測。4.12.3 控制要求 工程部對工程施工應急預案與響應相關(guān)程序的制訂，在發(fā)生緊急情況。做好應急預案與響應協(xié)調(diào)工作。 綜合部在發(fā)生緊急情況，協(xié)助做好應急預案與響應救援工作，并負責應急預案與響應相關(guān)程序的制訂，組織確定潛在的火災、爆炸事故和緊急情況，規(guī)定緊急情況下的響應程序。同時針對需求，制訂應急預案，包括應急計劃、應急設備和應急演習方案及計劃，按

32、應急演習計劃和方案進行應急演習，確認其滿足要求。4.12.4 相關(guān)文件：職業(yè)健康安全、環(huán)境管理應急預案與響應控制程序4.13 績效測量和監(jiān)測4.13.1 總則建立并保持績效測量和監(jiān)測控制程序，制訂活動中的安全健康、環(huán)境管理績效測量和監(jiān)測制度，按方案進行測量和檢測，保證職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系的有效運行。4.13.2 職責 工程部是本要素的管理部門，負責制訂并監(jiān)督實施總的績效測量和監(jiān)測制度。 綜合部負責培訓、意識能力的績效測量和監(jiān)測實施工作。4.13.3 控制要求 規(guī)定績效定量與定性測量的要求。要求應與目標、指標相適。 應對管理方案、運行標準和適用的法律、法規(guī)要求的執(zhí)行情況進行監(jiān)測。 對事件、

33、事故、職業(yè)病和不良績效實施監(jiān)測。4.13.4 相關(guān)文件：績效測量和監(jiān)測控制程序4.14 不符合糾正及預防措施4.14.1 總則建立并保持事故、事件、報告調(diào)查分析與處理程序和不符合糾正與預防措施控制程序，通過、評價、調(diào)查事故、事件、不符合，采取有效的糾正與預防措施，防止同類事故再次發(fā)生。任何旨在消除實際和潛在不符合原因的糾正措施，與問題的嚴重性和伴隨的危險相適應。4.14.2 職責 最高管理者負責組織調(diào)查組對重大事故、事件進行調(diào)查處理。 工程部為本要素的管理部門，負責組織調(diào)查對一般事故、事件進行調(diào)查分析處理，負責不符合的處置，監(jiān)督、檢查糾正和預防措施的實施及效果。綜合部為相關(guān)部門負責組織調(diào)查對火

34、災、爆炸、一般事故、事件進行調(diào)查分析處理，負責不符合的處置，監(jiān)督、檢查糾正和預防措施的實施及效果。其它部門，協(xié)助事故、事件進行調(diào)查分析處理，負責相應不符合的處置，監(jiān)督、檢查糾正和預防措施的實施。4.14.3控制要求 按規(guī)定的職責和權(quán)限處理和調(diào)查事故、事件（含未遂過未）和不符合項。 按規(guī)定的職責和權(quán)限，采取立即措施，減少由事故、事件或不符合造成的影響。 責任部門或項目部對已發(fā)生事故、事件和不符合的危險源和因素重新進行辨識和危險評價，找出其根源，同時使用適當?shù)男畔①Y源，辨識潛在的危險源和因素，找出其和因素危險根源，制訂并實施糾正措施，從根本上防止其再次發(fā)生。 由糾正與預防措施而引起的相關(guān)控制程序的

35、更改按文件和資料控制程序進行，并予以記錄。4.14.4 相關(guān)文件：事故、事件、調(diào)查與處理程序不符合糾正與預防措施控制程序4.15 記錄和記錄管理4.15.1 總則建立并保持記錄和記錄管理控制程序，為職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系有效運行提供證據(jù)。4.15.2 職責 綜合部為本要素的管理部門，負責記錄與記錄檔案的管理工作。 工程管理部負責職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系運行記錄與記錄管理工作。 各部門負責本部門的記錄與記錄管理工作。4.15.3 控制要求 職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系記錄一般以紙張（表格）為主，也可用電子形式或照片、錄象帶、錄音帶。 記錄應標識明確可追溯，便于查閱。 將各項記錄分類管理，建立

36、臺帳或目錄，并保存在適宜的環(huán)境中，使之便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。 所有記錄均歸檔保存，記錄的保存期限按企業(yè)檔案管理規(guī)定，涉及法律、法規(guī)和傷害事故、重大環(huán)境事故的記錄長期保存。 記錄不得外借，如需與相關(guān)方交流信息，可以經(jīng)授權(quán)人同意后查閱。 在適宜時，記錄將用來證明體系運行符合標準的證據(jù)。4.15.4 相關(guān)文件：記錄和記錄管理控制程序4.16 審核4.16.1 總則建立并保持職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系審核程序，驗證職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系所開展的活動及其結(jié)果是否符合計劃的安排和要求，為職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系的持續(xù)改進和完善提供依據(jù)。4.16.2 職責 最高管理者聘任內(nèi)部審核員。 管理者

37、代表組織職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系的內(nèi)部審核，任命內(nèi)部審核組成員及組長。 工程部是本要素的管理部門，組織實施職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系內(nèi)部審核。 各部門配合協(xié)助職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系內(nèi)部審核，并接受審核。4.16.3 控制要求a) 職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系的內(nèi)部審核每年至少進行一次，審核范圍覆蓋全部要素。b) 工程部編制年度審核計劃，組建內(nèi)部審核組，報管理者代表批準。c) 內(nèi)部審核工作由管理者代表主持，按審核計劃完成，審核的主要任務為： 判定運行中的職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系是否符合職業(yè)健康安全、環(huán)境管理標準和要求，體系文件是否得到了正確的實施和保持，職業(yè)健康安全、環(huán)境管理方針和目標是否

38、完全實現(xiàn)。 確認不符合項，下發(fā)不符合通知單，編寫審核報告。 評審前次審核的結(jié)果。 向最高管理者報送審核結(jié)果的信息。 內(nèi)部審核員與所審核部門無直接責任。 各相關(guān)部門、項目部按審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項進行整改。4.16.4 相關(guān)文件：審核程序4.17 管理評審4.17.1 總則建立并保持管理評審程序，定期對職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系進行管理評審，以確保職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系的持續(xù)適用性、充分性和有效性。4.17.2 職責 最高管理者主持管理評審并簽署評審報告。 管理者代表組織管理評審的準備工作，并根據(jù)評審結(jié)果組織完善職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系。 工程部是本要素的管理部門。 各部門負責本部門評審資料

39、的收集、整理和提交，并對提出的問題及時整改。4.17.3 控制要求 最高管理者每年至少主持一次管理評審會議，同時在企業(yè)管理機構(gòu)發(fā)生重大變化時，及時組織進行管理評審。 管理者代表在管理評審會議上報告體系運行的整體績效。 工程部整理管理評審會議紀要，報管理者代表審核，最高管理者批準后發(fā)布。 各部門單位按管理評審會議紀要及時整改。 評審會議根據(jù)職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系的審核結(jié)果、不斷變化的客觀環(huán)境和持續(xù)改進的承諾，確認體系的持續(xù)適用性，指出可能需要修改的方針、目標以及職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系的其他要素。4.17.4 相關(guān)文件：職業(yè)健康安全、環(huán)境管理管理評審控制程序4.18 附錄：1、職業(yè)健康安全