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文檔簡介
1、2021年銀行內(nèi)控工作總結(jié)自_年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來,我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓,在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,針對_支行實際,努力完善、細化內(nèi)控管理制度,做精做細各項內(nèi)控管理,為了實現(xiàn)經(jīng)營目標,維護財產(chǎn)完整,保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法,決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高,我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進作用?,F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告一、內(nèi)部控制管理的基本情況支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)
2、部七個職能部室,一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、_支行、_支行、_分理處、_分理處、_分理處、_分理處、_分理處、_分理處、_分理處、_分理處十一個營業(yè)機構(gòu),另設(shè)_、_、_、_、_、_個儲蓄所。到_月末全行員工_人,其中長期合同工_人,短期合同工_人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約,前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時,貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作,努力降低操作風(fēng)險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,為內(nèi)控管理保駕護航??傮w上講,我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、_落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日
3、益提高。找范文二、當年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績?yōu)榇_保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢,今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施1、領(lǐng)導(dǎo)重視,_落實,_年以來,我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營,提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓,做到思想認識到位,工作措施到位,_體系健全,處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室,內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓,今年共_現(xiàn)場審計_次,參加人員_人次,根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃,完成了_主任_、_分理處主任_任期內(nèi)的責任審計;_儲畜所、_儲蓄所、_儲蓄所、_分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責任移交_個人次;支持分行
4、審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計,到_月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只,向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件_多只,收文后及時_了員工學(xué)習(xí),強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。3、針對本行實際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神,我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,新成立了_、_、_委員會,調(diào)整了_委員會、_委員會、_領(lǐng)導(dǎo)小組、_領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺了
5、_年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、_工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在_上、職責上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。4、高度重視存在問題,明確落實整改責任,扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭,各業(yè)務(wù)主管部門督辦,問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬,對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記,并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送_通知書,全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬,并根據(jù)_通知書深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人,堅持“誰經(jīng)辦,誰整改,誰不整改處理誰”原則。通過責任到位,縱橫結(jié)合措施,除客觀原因確難整改外,做到整改不留死角,不走過常5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。_月,支行對違所會計基本業(yè)務(wù)
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