證券從業(yè)資格考試習(xí)題集

1、一單項(xiàng)選擇題 1、證券的法律特征是指_ ( ) A、它是依法訂立的一種合約 B、它須依法審批才能發(fā)行 C、各國都制定相關(guān)的證券法律法規(guī) D、反映的是某種法律行為的結(jié)果 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 2、一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是_實(shí)際資本額 ( ) A、大于 B、等于 C、小于 D、不等于 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 3、提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種_ ( ) A、有價(jià)證券 B、商品證券 C、貨幣證券 D、資本證券 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 4、狹義的證券就指_ ( ) A、商品證券 B、貨幣證券 C、資本證券 D、現(xiàn)金證券 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 5、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者

2、轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬此收益的最終源泉是_ ( ) A、買賣差價(jià) B、利息或紅利 C、生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增值 D、虛擬資本價(jià)值 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 6、證券的風(fēng)險(xiǎn)性來源于_ ( ) A、可預(yù)測(cè)的不利變化 B、無法預(yù)測(cè)的變化 C、更高的收益可能 D、未來狀況的不確定性 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 7、世界上第一家股票交易所在_成立 ( ) A、紐約 B、阿姆斯特丹 C、倫敦 D、費(fèi)城 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 8、中國歷史上第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券市場(chǎng)所是_ ( ) A、北平證券交易所 B、上海華商證券交易所 C、青島物品證券交易所 D、天津市企業(yè)交易所 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 9、_，國務(wù)院頒發(fā)股票發(fā)行與交易管理暫行條例 ( )

3、A、1992年4月23日 B、1993年4月22日 C、1994年4月22日 D、1995年4月22日 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 10、證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于_ ( ) A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu) B、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) C、證券管理機(jī)構(gòu) D、自律性組織 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 11、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于_ ( ) A、政府組織 B、政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu) C、自律性組織 D、證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu) 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 12、以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所即為_市場(chǎng) ( ) A、直接融資 B、間接融資 C、資本 D、貨幣 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 13、資本市場(chǎng)除了保險(xiǎn)市場(chǎng)和融資租賃市場(chǎng)以外，還包括了_ ( ) A、證券市場(chǎng)和回購協(xié)議

4、市場(chǎng) B、證券市場(chǎng)和中長(zhǎng)期信貨市場(chǎng) C、證券市場(chǎng)和同業(yè)拆措市場(chǎng) D、證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng) 標(biāo)準(zhǔn)答案：B14、證券市場(chǎng)對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生著多方面的影響，其基本經(jīng)濟(jì)功能主要有：_ ( ) A、籌資、定價(jià)、資本配置 B、籌資、定價(jià)、收益 C、收益、監(jiān)督、資本配置 D、監(jiān)督、定價(jià)資本配置 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 15、證券交易價(jià)格是通過_得以確定的 ( ) A、證券商與投資者協(xié)商 B、一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià) C、證券供求雙方共同作用 D、發(fā)行者與證券商協(xié)商 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 16、記名股票與不記名股票的差別在于_ ( ) A、股東權(quán)利 B、股東義務(wù) C、出資方式 D、記載方式 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 17、在股票票面上標(biāo)明的金額

5、，是股票的_ ( ) A、票面價(jià)值 B、賬面價(jià)值 C、清算價(jià)值 D、內(nèi)在價(jià)值 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 18、股票的清算價(jià)值,是指公司經(jīng)過清算后,每股所代表的_價(jià)值 ( ) A、帳面 B、實(shí)際 C、內(nèi)在 D、理論 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 19、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的_ ( ) A、產(chǎn)權(quán) B、債權(quán) C、物權(quán) D、所有權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 20、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為_ ( ) A、參與優(yōu)先股 B、累積優(yōu)先股 C、可贖回優(yōu)先股 D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 21、債券根據(jù)發(fā)行_分為政府債券（包括政府機(jī)構(gòu)債券）、金融債券和公司債券 ( ) A、性質(zhì) B、對(duì)象 C、目的

6、 D、主體 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 22、政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國債是_ ( ) A、赤字國債 B、建設(shè)國債 C、戰(zhàn)爭(zhēng)國債 D、特種國債 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 23、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源_ ( ) A、減少 B、增加 C、不變 D、都不是 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 24、國際債券的計(jì)價(jià)貨幣通常是_，以便在國際資本市場(chǎng)籌措資金 ( ) A、外國貨幣 B、國際通用貨幣 C、本國貨幣 D、本國貨幣或外國貨幣 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 25、我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)_初期 ( ) A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 26、未知價(jià)計(jì)算法中的未知價(jià)是指_ ( ) A、當(dāng)日證券市場(chǎng)上各種

7、金融資產(chǎn)的開盤價(jià) B、當(dāng)日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤價(jià) C、下一交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的開盤價(jià) D、下一個(gè)交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤價(jià) 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 27、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是_ ( ) A、基金投資者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金監(jiān)管人 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 28、貨幣市場(chǎng)基金是以_為投資對(duì)象的投資基金 ( ) A、貨幣市場(chǎng)短期證券 B、貨幣市場(chǎng)長(zhǎng)期證券 C、債券 D、股票期權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A29、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市場(chǎng)股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的_為準(zhǔn) ( ) A、開盤價(jià) B、收盤價(jià) C、最高價(jià) D、最低價(jià) 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 30、按照基金

8、管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由_擔(dān)任 ( ) A、證券公司 B、信托投資公司 C、保險(xiǎn)公司 D、基金管理公司 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 31、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由_管理和運(yùn)作 ( ) A、基金托管人 B、基金承銷公司 C、基金管理人 D、基金投資顧問 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 32、可在期權(quán)到日或到期日之前的任一個(gè)營業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是_ ( ) A、歐式期權(quán) B、美式期權(quán) C、看張期權(quán) D、看跌期權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 33、期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的_ ( ) A、買方 B、賣方 C、雙方 D、第三方 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 34、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是_ ( ) A

9、、紐約證券交易所 B、芝加哥期貨交易所 C、國際貨幣市場(chǎng) D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 35、1982年2月率先開辦堪薩價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是_ ( ) A、芝加哥商業(yè)交易所 B、芝加哥期貨交易所 C、紐約證券交易所 D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 36、存托憑證指在一國證券市場(chǎng)流通的代表_證券的可轉(zhuǎn)讓憑證 ( ) A、債權(quán) B、外國公司 C、跨國公司 D、基金組合 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 37、可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的_ ( ) A、長(zhǎng)期看漲期權(quán) B、長(zhǎng)期看跌期權(quán) C、短期看漲期權(quán) D、短期看跌期權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 38、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上

10、是一種普通股票的_ ( ) A、長(zhǎng)期看漲期權(quán) B、長(zhǎng)期看跌期權(quán) C、短期看漲期權(quán) D、短期跌期權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 39、證券法中的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要就是指_ ( ) A、銀行 B、證券公司 C、保險(xiǎn)公司 D、財(cái)務(wù)公司 標(biāo)準(zhǔn)答案：B40、以下不是證券發(fā)行主體的是_ ( ) A、政府 B、企業(yè) C、居民 D、金融機(jī)構(gòu) 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 41、以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是_ ( ) A、制定和修改證券交易所章程 B、選舉和罷免會(huì)員理事 C、審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告 D、審定對(duì)會(huì)員的接納 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 42、以下不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是_ ( ) A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議 B、選舉和罷免

11、會(huì)員理事 C、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 D、審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 43、以下哪一個(gè)機(jī)種不是會(huì)員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)_ ( ) A、會(huì)員大會(huì) B、董事會(huì) C、理事會(huì) D、監(jiān)察委員會(huì) 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 44、以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是_ ( ) A、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù) B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù) C、修正股價(jià)平均數(shù) D、綜合股價(jià)平均數(shù) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 45、我們平時(shí)常說的道一瓊斯指數(shù)是指它的_ ( ) A、工業(yè)股價(jià)平均數(shù) B、運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù) C、公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù) D、股價(jià)綜合平均數(shù) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 46、以貨幣形式支付的股息，稱之為_ ( ) A、現(xiàn)金股息 B

12、、股票股息 C、財(cái)產(chǎn)股息 D、負(fù)債股息 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、債券、實(shí)物派發(fā)股息，稱為_ ( ) A、股票股息 B、財(cái)產(chǎn)股息 C、負(fù)債股息 D、建業(yè)股息 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 48、投資者買入股票后得到一定的股息收入，并按一定價(jià)格將股票買出，此種情況應(yīng)計(jì)算_ ( ) A、股利收益率 B、獲利率 C、持有期收益率 D、拆股后的持有期收益率 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 49、買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時(shí)投資者得到的收益率是_ ( ) A、直接收益率 B、到期收益率 C、持有期收益率 D、贖回收益率 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 50、在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券

13、，這是對(duì)的補(bǔ)償_ ( ) A、信用風(fēng)險(xiǎn) B、購買力風(fēng)險(xiǎn) C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 51、經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事單一的_ ( ) A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B、證券自營業(yè)務(wù) C、證券承銷業(yè)務(wù) D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù) 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 52、證券公司的性質(zhì)不應(yīng)是_ ( ) A、有限責(zé)任公司 B、無限責(zé)任公司 C、股份有限公司 D、我國公司法中所指公司 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 53、專門為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的專門機(jī)構(gòu)，稱為_ ( ) A、中央登記結(jié)算公司 B、地方登記結(jié)算公司 C、交易所 D、交易中心 標(biāo)準(zhǔn)答案：A54、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登

14、記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機(jī)構(gòu)，稱為_ ( ) A、中央登記結(jié)算公司 B、地方登記結(jié)算公司 C、交易所 D、交易中心 標(biāo)準(zhǔn)答案：B 55、信息披露制度是證券市場(chǎng)貫徹_的具體體現(xiàn) ( ) A、公開原則 B、公平原則 C、公正原則 D、保護(hù)投資者原則 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 56、根據(jù)公司法的規(guī)定，下面哪一項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)行使的職權(quán)_ ( ) A、制定公司的經(jīng)營方針和投資方案 B、制定公司的基本管理制度 C、執(zhí)行股東大會(huì)的決議 D、對(duì)公司發(fā)行債券作出決議 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 57、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是_ ( ) A、總經(jīng)理 B、監(jiān)事長(zhǎng) C、董事長(zhǎng) D、副董事長(zhǎng) 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 58

15、、為加強(qiáng)證券市場(chǎng)的規(guī)范和監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，1997年3月3日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定并頒布了_ ( ) A、禁止證券欺詐行為暫行辦法 B、關(guān)于嚴(yán)禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定 C、證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定 D、證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定 標(biāo)準(zhǔn)答案：D 59、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取_的組織形式 ( ) A、會(huì)員制 B、公司制 C、基金會(huì) D、事業(yè)單位 標(biāo)準(zhǔn)答案：A 60、證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書后超過而未在證券專業(yè)崗位就職，資格證書自動(dòng)失效，取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)達(dá)，若要重新成為證券從業(yè)人員，需要重新申請(qǐng)_ ( ) A、8個(gè)月

16、24個(gè)月 B、24個(gè)月18個(gè)月 C、18個(gè)月18個(gè)月 D、24個(gè)月24個(gè)月 標(biāo)準(zhǔn)答案：C 二多項(xiàng)選擇題61、債券票面的基本要素有_ ( ) A、票面價(jià)值 B、償還期限 C、利率 D、發(fā)行者名稱 E、承銷者名稱 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD 62、債券票面金額定得較小，將會(huì)_ ( ) A、有利于小額投資者購買 B、發(fā)行工作量大 C、持有者分布面廣 D、印刷費(fèi)用較高 E、適宜私募發(fā)行 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD 63、根據(jù)債券券面形態(tài)的不同,債券的分類包括_ ( ) A、實(shí)物債券 B、貼現(xiàn)債券 C、憑證式債券 D、記帳式債券 E、長(zhǎng)期債券 標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD 64、從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例

17、，陸續(xù)償還，到債券期滿時(shí)全部還清。這種償還方式屬于_ ( ) A、期中償還 B、全部?jī)斶€ C、部分償還 D、展期償還 E、中途償還 標(biāo)準(zhǔn)答案：ACE 65、債券寬限期過后，發(fā)行人可以自由決定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為_ ( ) A、定期償還 B、任意償還 C、定時(shí)償還 D、隨時(shí)償還 E、按期償還 標(biāo)準(zhǔn)答案：BD 66、金融債券與銀行存款比較，它的特征在于_ ( ) A、優(yōu)先性 B、流運(yùn)性 C、集中性 D、高利性 E、專用性 標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE67、_不屬于抵押證券 ( ) A、信用公司債 B、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債 C、收益公司債 D、保證公司債 E、房地產(chǎn)債券 標(biāo)準(zhǔn)答案：

18、ACD 68、國際債券的發(fā)行人主要有_ ( ) A、各國政府 B、政府所屬機(jī)構(gòu) C、銀行及其他金融機(jī)構(gòu) D、工商企業(yè) E、國際組織 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE 69、投資基金是一種_的集合投資方式 ( ) A、以少勝多 B、利益共享 C、面向機(jī)構(gòu)投資者 D、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) E、跨國性 標(biāo)準(zhǔn)答案：BD 70、根據(jù)基金單位是否增加或贖回，可分為_ ( ) A、開放式 B、封閉式 C、公司型 D、契約型 E、產(chǎn)業(yè)型 標(biāo)準(zhǔn)答案：AB 71、投資基金的特點(diǎn)包括_ ( ) A、產(chǎn)業(yè)集中 B、集合投資 C、分散風(fēng)險(xiǎn) D、收益穩(wěn)定 E、專家管理 標(biāo)準(zhǔn)答案：BCE 72、貨幣基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為_ ( ) A

19、、市場(chǎng)利率下調(diào)，基金收益下降 B、市場(chǎng)利率上調(diào)，基金收益下降 C、市場(chǎng)利率上調(diào) D、基金收益上升 E、市場(chǎng)利率下調(diào)，基金收益上升 標(biāo)準(zhǔn)答案：BD 73、基金運(yùn)作費(fèi)主要包括_等 ( ) A、會(huì)計(jì)師費(fèi) B、律師費(fèi) C、秘書工作費(fèi) D、買賣有價(jià)證券的手續(xù)費(fèi) E、召開年會(huì)費(fèi)用 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABDE 74、影響封閉式基金單位價(jià)格的直接因素有_ ( ) A、資產(chǎn)凈值 B、基金收益 C、市場(chǎng)供求狀況 D、基金風(fēng)險(xiǎn) E、基金折價(jià)率 標(biāo)準(zhǔn)答案：AC 75、金融商品的基本特征是_ ( ) A、價(jià)格的易變性 B、多樣性 C、耐久性 D、便利性 E、同質(zhì)性 F、復(fù)雜性 標(biāo)準(zhǔn)答案：ACE 76、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易

20、相比，區(qū)別在于_ ( ) A、交易對(duì)象不同 B、交易目的不同 C、價(jià)格決定不同 D、結(jié)算方式不同 E、投資者不同 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABD 77、金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括_ ( ) A、債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B、股權(quán)風(fēng)險(xiǎn) C、選擇風(fēng)險(xiǎn) D、儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn) E、壞帳風(fēng)險(xiǎn) 標(biāo)準(zhǔn)答案：AD 78、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在_ ( ) A、履行保證不同 B、投資者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同 C、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同 D、標(biāo)的物不同 E、盈虧的特點(diǎn)不同 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE79、可轉(zhuǎn)移證券的特點(diǎn)是_ ( ) A、有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)移期限 B、持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)移而相應(yīng)轉(zhuǎn)移 C、可轉(zhuǎn)移成優(yōu)先股 D、市價(jià)變動(dòng)頻繁 E、可轉(zhuǎn)換成普通股 標(biāo)準(zhǔn)

21、答案：ABDE 80、認(rèn)股權(quán)證的三要素是_ ( ) A、認(rèn)股方式 B、認(rèn)股期限 C、認(rèn)股價(jià)格 D、認(rèn)股時(shí)間 E、認(rèn)股數(shù)量 標(biāo)準(zhǔn)答案：BCE 81、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股的目的在于_ ( ) A、不改變老股東對(duì)公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利 B、提高知名度 C、因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一不定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 D、避開直接發(fā)行股票債券的法律要求 E、增加新發(fā)行股票對(duì)股東的吸引力 標(biāo)準(zhǔn)答案：ACE 82、備兌憑證的構(gòu)成要素是_ ( ) A、發(fā)行主體 B、標(biāo)的物 C、發(fā)行規(guī)模 D、協(xié)議價(jià)格 E、認(rèn)股期限 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD 83、證券交易所的管理制度包括以下內(nèi)容_ ( ) A、對(duì)證券上市公司的管理

22、 B、對(duì)證券交易行為的管理 C、對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易的證券商的管理 D、對(duì)投資者的管理 E、對(duì)證券咨詢?nèi)藛T的管理 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABC 84、參加場(chǎng)外交易的證券商包括_ ( ) A、證券經(jīng)紀(jì)商 B、會(huì)員證券商 C、非會(huì)員證券商 D、證券承銷商 E、專門買賣政府債券地方政府債券及地方公共團(tuán)體債券的證券商 標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE 85、場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要的交易對(duì)象包括_ ( ) A、債券 B、股票 C、投資基金股份 D、權(quán)證 E、期貨合約 標(biāo)準(zhǔn)答案：AC 86、場(chǎng)外自營買賣是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過_方式進(jìn)行的證券交易 ( ) A、集中交易 B、競(jìng)價(jià)交易 C、柜臺(tái)交易 D、直接洽談成交 E、自由成交 標(biāo)準(zhǔn)答案：CD 87、

23、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)就是專門負(fù)責(zé)_的信用進(jìn)行等級(jí)評(píng)定的機(jī)構(gòu) ( ) A、上市公司 B、投資公司 C、金融機(jī)構(gòu) D、證券 E、金融衍生產(chǎn)品 標(biāo)準(zhǔn)答案：CD 88、現(xiàn)代企業(yè)制度的最主要特征是_制度 ( ) A、法人代表 B、法人財(cái)產(chǎn) C、有限責(zé)任 D、董事會(huì) E、經(jīng)理負(fù)責(zé) 標(biāo)準(zhǔn)答案：BC 89、債券發(fā)行人決定債券票面利率要考慮的主要因素有_ ( ) A、投資者接受程度 B、債券信用級(jí)別 C、利息支付方式和計(jì)息方式 D、債券市場(chǎng)價(jià)格 E、證券主管部門的管理和指導(dǎo) 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCE 90、債券風(fēng)險(xiǎn)主要有_ ( ) A、公司虧損風(fēng)險(xiǎn) B、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C、信用風(fēng)險(xiǎn) D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) E、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) 標(biāo)準(zhǔn)答案：B

24、C91、證券發(fā)行市場(chǎng)主要由_組成 ( ) A、立法機(jī)關(guān) B、證監(jiān)會(huì) C、發(fā)行人 D、投資者 E、中介機(jī)構(gòu) 標(biāo)準(zhǔn)答案：CDE 92、對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為規(guī)范敘述正確的是_ ( ) A、代理委托人從事證券投資 B、不與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 C、不買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 D、不從事法律行政法規(guī)禁止的其他行為 E、對(duì)用戶保證本金不損失 標(biāo)準(zhǔn)答案：BCD 93、債券資本損益主要由債券的_的比較關(guān)系決定 ( ) A、出售價(jià)格 B、買入價(jià)格 C、現(xiàn)價(jià) D、到期償還額 E、期貨價(jià)格 標(biāo)準(zhǔn)答案：BC 94、證券交易規(guī)則上，證券公司不得從事向客戶_證券交易活動(dòng) (

25、 ) A、委托 B、融資 C、融券 D、代理 E、集中 標(biāo)準(zhǔn)答案：BC 95、我國發(fā)展證券市場(chǎng)的指導(dǎo)方針是_ ( ) A、穩(wěn)定 B、法制 C、監(jiān)管 D、自律 E、規(guī)范 標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE 96、上市公司信息披露的定期報(bào)告包括_ ( ) A、年度報(bào)告 B、中期報(bào)告 C、季度報(bào)告 D、月度報(bào)告 E、臨時(shí)報(bào)告 標(biāo)準(zhǔn)答案：AB 97、評(píng)價(jià)信息披露水平的標(biāo)準(zhǔn)包括_ ( ) A、及時(shí) B、有效 C、充分 D、定時(shí) E、定量 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABC 98、就世界而言，對(duì)證券商資格的認(rèn)定有_ ( ) A、特許制 B、登記制 C、批準(zhǔn)制 D、集中制 E、完備制 標(biāo)準(zhǔn)答案：AB 99、證券市場(chǎng)是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，證券業(yè)

26、從業(yè)人員的工作涉及到_ ( ) A、國家利益 B、公司利益 C、團(tuán)體利益 D、投資者個(gè)人利益 E、地方利益 標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD 100、下列_屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的 ( ) A、愛黨愛國 B、正直誠信 C、勤免盡責(zé) D、廉潔保密 E、自律守法 標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE 101、證券業(yè)從業(yè)人員的保證性行為主要有_ ( ) A、積極維護(hù)投資者的合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)營譽(yù) B、努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率 C、遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)制度 D、文明經(jīng)營禮貌服務(wù)，保證證券交易中的公開公平公正 E、熱愛本職工作，準(zhǔn)確招待客戶指令，為客戶保密 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE 102、影響有

27、價(jià)證券行市的因素很多，但主要因素則是_ ( ) A、預(yù)期利息收入 B、市場(chǎng)利率 C、投資者人數(shù) D、企業(yè)管理水平 E、資金量 標(biāo)準(zhǔn)答案：AB103、從一般意義上來說，證券是_ ( ) A、反映了一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系 B、持有者的財(cái)產(chǎn)權(quán)利證明 C、證明或設(shè)定權(quán)利的書面憑證 D、表明持有人擁有某種特定權(quán)益 E、證明曾經(jīng)發(fā)生過的行為 標(biāo)準(zhǔn)答案：CDE 104、憑證證券_ ( ) A、有一定價(jià)值 B、在場(chǎng)外市場(chǎng)有不同交易價(jià)格 C、本身不能使持有人取得收入 D、又稱無價(jià)證券 E、包括所有權(quán)憑證和債券憑證兩大類 標(biāo)準(zhǔn)答案：CD 105、證券的票面要素主要有_ ( ) A、持有人 B、標(biāo)的物 C、標(biāo)的物的價(jià)值

28、D、權(quán)利 E、義務(wù) 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD 106、廣義的有價(jià)證券包括_ ( ) A、商品證券 B、貨幣證券 C、資本證券 D、占有權(quán)證券 E、非占有權(quán)證券 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABC 107、有價(jià)證券_ ( ) A、本身具有內(nèi)在價(jià)值 B、代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利 C、持有人可憑該證券直接取得一定收入 D、可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通 E、客觀上具有了交易價(jià)格 標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE 108、下列屬于貨幣證券的有_ ( ) A、商業(yè)提貨單 B、商業(yè)匯票 C、現(xiàn)金證券 D、銀行支票 E、國債期貨憑證 標(biāo)準(zhǔn)答案：BD 109、有價(jià)證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有_ ( ) A、產(chǎn)權(quán)性 B、增值性 C、流通性 D、收益

29、性 E、風(fēng)險(xiǎn)性 標(biāo)準(zhǔn)答案：ACDE 110、證券的流通性是通過_實(shí)現(xiàn)的 ( ) A、分類 B、承兌 C、合并 D、貼現(xiàn) E、交易 標(biāo)準(zhǔn)答案：BDE 111、按交易組織形式不同,證券市場(chǎng)可分為_市場(chǎng) ( ) A、產(chǎn)權(quán)交易 B、交易所 C、柜臺(tái)交易 D、證券一級(jí) E、期貨交易 標(biāo)準(zhǔn)答案：BC 112、全球經(jīng)濟(jì)一體化引導(dǎo)了證券市場(chǎng)的國際化，具體體現(xiàn)為_ ( ) A、跨國公司的出現(xiàn) B、產(chǎn)品的國際化 C、跨國上市 D、跨國交易 E、籌資的國際化 標(biāo)準(zhǔn)答案：CDE 113、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)包括_ ( ) A、證券承銷商 B、證券經(jīng)紀(jì)商 C、證券金融公司 D、投資咨詢公司 E、證券分析師 標(biāo)準(zhǔn)答案：AB 11

30、4、證券市場(chǎng)的基本經(jīng)濟(jì)功能包括_ ( ) A、中介 B、籌資 C、定價(jià) D、配置 E、轉(zhuǎn)制 標(biāo)準(zhǔn)答案：BCD115、根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是_ ( ) A、發(fā)行主體 B、票面額 C、股份 D、持有人 E、交易市場(chǎng) 標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD 116、我國公司法規(guī)定，股票采用的形式有_ ( ) A、紙面形式 B、電子符號(hào)形式 C、記賬形式 D、國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式 E、貨幣形式 標(biāo)準(zhǔn)答案：AD 117、股份有限公司的設(shè)立須依照_等法律法規(guī) ( ) A、證券法 B、會(huì)計(jì)法 C、公司法 D、公司登記管理?xiàng)l例 E、證券發(fā)行與交易條例 標(biāo)準(zhǔn)答案：CD 118、普通股票股東享有的權(quán)利主要有_ (

31、 ) A、公司重大決策的參與權(quán) B、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán) C、選擇管理者 D、其他權(quán)利 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD 119、普通股股東的義務(wù)是_ ( ) A、遵紀(jì)守法 B、遵守公司章程 C、依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金 D、除法律法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股 E、法律行政法規(guī)及公司章程應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù) 標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE 120、優(yōu)先股票的特征是_ ( ) A、股息率固定 B、股息分派優(yōu)先 C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D、一般無表決權(quán) E、優(yōu)先出售 標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD 三判斷題121、證券按其性質(zhì)不同，可分為無價(jià)證券和有價(jià)證券 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 122、商業(yè)匯票屬于貨幣證券 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)

32、 123、證券市場(chǎng)的基本結(jié)構(gòu)為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng) ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 124、美國第一個(gè)證券交易所是在費(fèi)城成立的 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 125、股票在會(huì)計(jì)上也稱為流動(dòng)資產(chǎn) ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 126、認(rèn)購不記名股票必須一次性繳納足額股款。 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 127、普通股東不能退股 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 128、優(yōu)先股股票的股息率不受公司經(jīng)營關(guān)況和盈利水平的影響。 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 129、優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 130、法人股可以是上市流通的股份 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 131、我國境內(nèi)上市的外資股以外幣表明面值，以外幣認(rèn)購流

33、通 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 132、債券的票面上必須標(biāo)明債券的發(fā)行人和持有人。 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 133、債券發(fā)行后,市場(chǎng)利率出現(xiàn)下降趨勢(shì)時(shí),公司不準(zhǔn)進(jìn)行金額償還 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 134、發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債的標(biāo)的物可以分次抵押，在償還時(shí)需要按照抵押順序依次償還 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 135、我國的重點(diǎn)企業(yè)債券從1987年開始由中國建設(shè)銀行代理發(fā)行，目的在于調(diào)整投資結(jié)構(gòu)，滿足國家重點(diǎn)建設(shè)需要 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 136、西方債券發(fā)行注冊(cè)制度的核心是實(shí)質(zhì)管理原則 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 137、歐洲債券市場(chǎng)只能在歐洲范圍內(nèi)發(fā)行債券。 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)138、日本的投資基金大部分都必須

34、上市參加交易 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 139、公司型基金和契約型基金都依據(jù)基金公司章程運(yùn)作 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 140、基金管理費(fèi)通?；饍舢a(chǎn)值逐月計(jì)算逐月提取 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 141、基金管理費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬,其數(shù)額從基金資產(chǎn)中提取。 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 142、在估算基金資產(chǎn)凈值時(shí)，基金擁有的上市股票和債券在規(guī)定的計(jì)算日沒有收盤價(jià)的，可以提交獨(dú)立中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行估算 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 143、基金托管人不必保管基金管理人的會(huì)計(jì)帳冊(cè) ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 144、利率期貨是金融期貨中最早出現(xiàn)和產(chǎn)生的金融期貨品種 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 145、商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)是在國際貿(mào)易中

35、因?yàn)閰R率變動(dòng)而遭受的風(fēng)險(xiǎn) ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 146、利率期貨的標(biāo)的物是利率可以變動(dòng)的相關(guān)金融商品，通常以債券為主 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 147、最早的利率期貨交易出現(xiàn)在紐約證券交易所 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 148、多頭套期保值辦法是投資者先在期貨市場(chǎng)買進(jìn)期貨的交易方式 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 149、金融期權(quán)的標(biāo)的物可以是金融商品，也可以是金融期貨合約 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 150、美式期權(quán)可以在到期日后執(zhí)行 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 151、股票指數(shù)期權(quán)可以通過實(shí)物交割來結(jié)算 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 152、利率期權(quán)的標(biāo)的物往往是一定面額的利率工具 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 153、貨幣期權(quán)是以一國

36、的本幣為標(biāo)的物的期貨合約 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 154、金融期貨和金融期權(quán)的交易雙方都需要繳納履約保證金 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 155、美國存托憑證與全球存托憑證都是以美元為標(biāo)價(jià)，以美元支付，可以通過與歐洲清算系統(tǒng)連網(wǎng)的美國存券信托公司進(jìn)行無紙化的帳戶交割 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 156、美國存托憑證的存券銀行和托管銀行都在美國市場(chǎng)上 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 157、存券銀行負(fù)責(zé)ADR的保管和清算 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 158、認(rèn)股權(quán)證可以脫離證券發(fā)行 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 159、證券市場(chǎng)按照組織形式可以分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng) ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 160、證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流

37、通市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)行 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 161、我國證券交易所是一個(gè)提供集中競(jìng)價(jià)交易的場(chǎng)所 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 162、理事會(huì)可以根據(jù)需要決定是否設(shè)置專門委員會(huì) ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 163、證券交易所可以對(duì)上市公司、證券商和市場(chǎng)交易行為進(jìn)行監(jiān)督管理 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 164、股份有限公司申請(qǐng)股票上市交易,必須報(bào)經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)。 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 165、場(chǎng)外市場(chǎng)交易的證券都不滿足在證券交易所上市的標(biāo)準(zhǔn) ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 166、在計(jì)算深圳證券交易所綜合指數(shù)時(shí)，若某一股票暫停買賣，計(jì)算指數(shù)時(shí)將以最近的收盤價(jià)為基礎(chǔ)，按發(fā)行量為權(quán)數(shù)進(jìn)行計(jì)算 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 167、日經(jīng)股價(jià)指數(shù)采用了道瓊斯股價(jià)指數(shù)方法 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì) 168、上市公司從稅后凈利潤(rùn)中償還債務(wù) ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 169、上市公司可以一并提取法定公積金和任意盈余公積金 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)170、上市公司現(xiàn)金股息的分配主要取決于公司的財(cái)務(wù)狀況和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，而無須考慮股東的現(xiàn)實(shí)投資收益 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 171、建業(yè)股息來自公司的股本，是一種違規(guī)行為 ( ) 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò) 172、股票投資的資本收益來自股票的買入價(jià)大于賣出價(jià)，資本損失則因?yàn)楣善钡馁u出價(jià)大于買入價(jià) (