國(guó)有資產(chǎn)重組合謀對(duì)策論文

1、國(guó)有資產(chǎn)重組合謀對(duì)策論文 一、合謀行為發(fā)生的范圍和一個(gè)普遍的例子根據(jù)魏杰、郭東風(fēng)、沈瑩等人的分析， 有四個(gè)利益主體擁有全部或部分國(guó)有產(chǎn)權(quán)，它們分別是全體人民、政府、企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者 以及企業(yè)職工。靜態(tài)地來(lái)看，由于后三個(gè)利益主體之間的橫向或縱向上的復(fù)雜關(guān)系， 它們之間容易形成各種合謀體。但如果我們動(dòng)態(tài)地來(lái)考慮合謀的范圍，那它廣泛地存在 于經(jīng)濟(jì)體制改革中的各個(gè)領(lǐng)域和各個(gè)環(huán)節(jié)。尤其在涉及到分屬不同政府職能部門的國(guó)有 資產(chǎn)重組中，它的表現(xiàn)更為明顯。下面讓我們舉一個(gè)抽象的例子加以說(shuō)明。 現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)甲、乙，它們的規(guī)模相等，甲的效益要好于乙，甲屬于部門，乙屬 于部門，還假定全體人民無(wú)法對(duì)其它各層利益主體實(shí)行有

2、效的監(jiān)管和激勵(lì)。但存在著 政府對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行顯性或隱性的干預(yù)。這是一個(gè)典型的2政府部門2企業(yè)經(jīng)營(yíng)者 2企業(yè)職工的框架。讓我們來(lái)分析這個(gè)簡(jiǎn)單框架中所存有的合謀行為。 本文繼續(xù)假定甲的企業(yè)效益好于乙企業(yè)的唯一原因是甲企業(yè)職工的整體競(jìng)爭(zhēng)力要強(qiáng) 于乙企業(yè)職工。同時(shí)本文認(rèn)為甲企業(yè)職工及經(jīng)營(yíng)者有著比乙企業(yè)職工、經(jīng)營(yíng)者更大的效 用，部門的官員也有著比部門官員更大的效用。另外，經(jīng)營(yíng)者同政府官員的利益目 標(biāo)較為一致，因此在它們之間容易形成一個(gè)穩(wěn)定的小合謀體，又因?yàn)楸O(jiān)督機(jī)制不完善， 因而它們的合謀行為被披露的幾率將會(huì)降低；而且它們還會(huì)通過(guò)合謀者的游說(shuō)和地下行 為來(lái)降低一旦東窗事發(fā)后所受懲罰的力度。這樣的合謀體一

3、旦形成了，那將是很牢固的。 同一部門中的另外一個(gè)合謀狀況就是部門官員同經(jīng)營(yíng)者、企業(yè)職工協(xié)調(diào)起來(lái)為本部 門職工謀求福利最大化。這將導(dǎo)致甲企業(yè)職工福利、工資收入要優(yōu)于乙企業(yè)的職工。造 成這種狀況的根本的原因是部門官員、甲企業(yè)經(jīng)營(yíng)者及職工在追求自身收入、福利方 面是一致的，也就容易形成一個(gè)縱向上的合謀體。當(dāng)然，這種大的合謀體只有在企業(yè)效 益較好的情況下才會(huì)存在，一旦企業(yè)效益變環(huán)，經(jīng)營(yíng)者、官員的利益目標(biāo)便會(huì)同職工的 利益目標(biāo)相分離。在我們建立的這一個(gè)222框架中，要出現(xiàn)上述結(jié)論還需要一個(gè) 根本性的前提，那就是勞動(dòng)力流動(dòng)機(jī)制的欠缺。在框架中，乙企業(yè)效益不好，其原因是 勞動(dòng)力素質(zhì)不高。一般說(shuō)來(lái)，提高企業(yè)的

4、勞動(dòng)力的素質(zhì)的途徑有兩種，一是通過(guò)再學(xué)習(xí) 改造，二是解散一部分劣質(zhì)職工，再引進(jìn)一部分高素質(zhì)的職工。但在實(shí)際上，由于乙企 業(yè)的經(jīng)營(yíng)者同部門的官員形成了一個(gè)較穩(wěn)定的合謀體，所以，乙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者就要在 裁減職工等問題上考慮來(lái)自于官員的壓力。同時(shí)，由于甲企業(yè)的效益要好于乙，那么乙 的職工若同部門的官員或經(jīng)營(yíng)者有著一定的聯(lián)系，還可以通過(guò)一些地下交易等手段來(lái) 在不改變自身的素質(zhì)的情況下，而得到一個(gè)較高的工資收入和更好的福利待遇。這種結(jié) 果便降低了甲企業(yè)的勞動(dòng)力素質(zhì)，從而也就降低甲企業(yè)的生產(chǎn)效率。而在另一方面，是 否乙企業(yè)的生產(chǎn)效率就會(huì)因此而提高呢？我們說(shuō)不是的，因?yàn)槟承﹦趧?dòng)力的流失并未提 高乙企業(yè)職工的整

5、體素質(zhì)，而且可能由于某些流失職工的示范效應(yīng)，使得其它職工無(wú)心 工作，競(jìng)相考慮實(shí)行“地下行為”，以便自己換個(gè)單位，這樣的話乙企業(yè)可謂雪上加霜 了。還有另外一種更壞的情況就是乙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者同部門的官員這一合謀體的利益也 嚴(yán)重背離乙企業(yè)職工的利益。在效用最大化的理性驅(qū)使下去盡可能地效仿甲企業(yè)的經(jīng)營(yíng) 者和部門的官員，從而加劇惡化了乙企業(yè)的生產(chǎn)效率。 以上的勞動(dòng)力流動(dòng)是服從于行政干預(yù)的，盡管甲乙兩個(gè)企業(yè)是獨(dú)立的。現(xiàn)在我們來(lái) 考慮這個(gè)2政府官員2企業(yè)經(jīng)營(yíng)者2企業(yè)職工框架在資產(chǎn)重組過(guò)程中可能發(fā)生的合 謀行為。 前面關(guān)于這個(gè)框架有個(gè)假設(shè)條件就是在兩個(gè)企業(yè)間唯一不同的只是勞動(dòng)力，為了使 我們考慮的問題更加貼近現(xiàn)

6、實(shí)，我們認(rèn)為這兩個(gè)企業(yè)位于不同的行業(yè)且規(guī)模相等，它們 合并以后可以獲得“協(xié)同效應(yīng)”。重組后的現(xiàn)實(shí)狀況是：合并以后，兩個(gè)企業(yè)成為一個(gè)NextPage 獨(dú)立的企業(yè)，不防稱獨(dú)立后的企業(yè)為丙企業(yè)，丙企業(yè)顯然有其新的經(jīng)營(yíng)者，具體的是誰(shuí) 無(wú)關(guān)緊要。丙的經(jīng)營(yíng)者也要面臨部門和部門的官員的顯性或隱性的干預(yù)，同時(shí)丙的 經(jīng)營(yíng)者還要面臨原來(lái)分屬甲、乙兩個(gè)企業(yè)的不同素質(zhì)的職工，那么，從合并的開始即從 有意向合并，到資產(chǎn)評(píng)估，組建新企業(yè)丙，組建新的經(jīng)營(yíng)者集團(tuán)，安置甲、乙企業(yè)的職 工等等環(huán)節(jié)上都存在著一系列的利益沖突，同時(shí)也存在著一定的合謀行為。 甲、乙兩個(gè)企業(yè)談判組成丙企業(yè)前的利益沖突有： （1）、兩部門官員為爭(zhēng)奪對(duì)丙企

7、業(yè)的顯性或隱性的行政干預(yù)權(quán)而發(fā)生的利益 沖突。 （2）甲、乙兩個(gè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者為確立自己今后在丙企業(yè)中的地位而發(fā)生的利益沖 突。 （3）、兩部門官員同所屬企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者組成的合謀體之間的利益沖突。 （4）甲、乙兩個(gè)企業(yè)職工之間的利益沖突。 既然，企業(yè)在合并前存在著以上幾方面的利益沖突，而這些沖突又不能完全通過(guò)行 政或市場(chǎng)的手段來(lái)完成，那么各方就要根據(jù)談判能力來(lái)協(xié)調(diào)，因而一定程度上的合謀行 為也就在所難免了，談判中可能發(fā)生的合謀行為有： （1）對(duì)于、兩部門的官員來(lái)說(shuō)，如果談判破裂，則意味著他們阻撓兩個(gè)企業(yè) 的合并，這會(huì)降低他們以及社會(huì)的效用（這是因?yàn)楹喜?lái)的協(xié)同效應(yīng)會(huì)擴(kuò)大企業(yè)的整 體產(chǎn)出，以及阻撓

8、合并會(huì)引起上級(jí)的不滿等等），因而企業(yè)的合并是一定要發(fā)生的。所 以，就如何分配由于“協(xié)同效應(yīng)”而增加的產(chǎn)出部分，兩部門官員之間存在著討價(jià)還價(jià) 的關(guān)系。直到部門官員能獲得比以前更大的效用，而部門官員又不至于降低他的原 來(lái)效用水平。 （2）對(duì)于甲、乙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者來(lái)說(shuō)，在目前不完善的市場(chǎng)上，甲要兼并乙企業(yè)， 但它要在保證乙的經(jīng)營(yíng)者的效用水平不至于降低的情況下，它才不至于在兼并過(guò)程中遇 到乙企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的有意阻撓，而同時(shí)甲企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的效用水平也比原來(lái)的要高。只有這 樣，甲的經(jīng)營(yíng)者才有動(dòng)力去進(jìn)行兼并。同樣，雙方效用水平的提高也要視各自的討價(jià)還 價(jià)的能力而言（這里有一個(gè)前提就是如果不進(jìn)行兼并，雙方都無(wú)法提高各

9、自的效用水平）。 值得注意的是，進(jìn)行合謀的雙方考慮是否要進(jìn)行合并乃是出于自身的效用最大化，而不 是出于社會(huì)福利的最大化。 （3）上文談到，官員同所屬企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者能形成一個(gè)穩(wěn)定的合謀體，那么這兩個(gè) 合謀體對(duì)于是否要進(jìn)行合并也有可能進(jìn)行協(xié)調(diào)，其實(shí)質(zhì)就是如何分配由于“協(xié)調(diào)效應(yīng)” 而增加的那部分產(chǎn)出。 （4）對(duì)于兩個(gè)企業(yè)的職工來(lái)說(shuō)，能否改善自己的效用水平似乎掌握在各自的經(jīng)營(yíng) 者和官員的談判能力上，但在實(shí)際上，由于經(jīng)營(yíng)者的效用水平也受他同企業(yè)職工相處關(guān) 系好壞程度的影響（當(dāng)然，這是從更長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光來(lái)看），因此，職工的利益目標(biāo)同官員 以及經(jīng)營(yíng)者的利益目標(biāo)在一定程度上還是一致的。 二、相關(guān)對(duì)策 從以上的分析中

10、，我們可以看出，各個(gè)利益主體都在追求自身的利益最大化。但存 在信息成本、交易成本以及監(jiān)管障礙的現(xiàn)實(shí)，使得全體人民難以有效地對(duì)以下各層次的 利益主體實(shí)行監(jiān)管。同時(shí)我們也要看到，由于信息成本、談判成本的存在，要避免所有 的合謀行為是不可能的。我們所要做的就是將合謀行為控制在一定的界限內(nèi)。對(duì)于其它 利益主體來(lái)說(shuō)，其合謀動(dòng)機(jī)完全依賴于自己的合謀行為被披露以后所帶來(lái)的懲罰期望值 與其所導(dǎo)致的效用增加的比較。 上文分析到，官員同經(jīng)營(yíng)者的合謀最為穩(wěn)定，危害也最大。為什么呢？一個(gè)關(guān)鍵的 因素就是信息在四個(gè)利益主體之間嚴(yán)重不對(duì)稱，顯然，經(jīng)營(yíng)者在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況上有著 更為準(zhǔn)確的了解，而法律、經(jīng)濟(jì)手段的變化對(duì)于官員

11、來(lái)說(shuō)亦有著最好的透明度。而且， 這兩部分人的規(guī)模相對(duì)較小，他們之間的合謀也較為穩(wěn)定。為了提高社會(huì)福利水平，那 就應(yīng)該打破這一合謀體。具體從以下方面入手： （1）全體人民對(duì)政府官員要建立一套有效的激勵(lì)約束機(jī)制。首先要由立法機(jī)關(guān)NextPage 完善法律制度，目前在這方面的工作還很不夠。況且有了完善的法律制度，但缺乏有效 的監(jiān)管也還是不能扼制官員的腐敗行為。對(duì)于全體人民來(lái)說(shuō)，他們的監(jiān)管范圍應(yīng)該是很 廣的，問題就在于他們是否愿意對(duì)官員們的行為進(jìn)行監(jiān)管。從個(gè)人效用最大化的角度出 發(fā)，只有當(dāng)個(gè)人為監(jiān)督付出的成本能夠通過(guò)披露行為而獲得相應(yīng)的補(bǔ)償，補(bǔ)償還要大于 或等于成本，個(gè)人才會(huì)積極地去監(jiān)督官員們的行為（

12、補(bǔ)償不僅有貨幣的，還有非貨幣的）。 個(gè)人要獲得補(bǔ)償還需要一個(gè)條件，即他監(jiān)督的有效性要獲得他人或社會(huì)的承認(rèn)，尤其是 要獲得司法機(jī)關(guān)的承認(rèn)。那么這就要求實(shí)行監(jiān)督的個(gè)人的意見能迅速地反映上去，因而 暢通的信息渠道是不可缺少的。在這里合理的司法行為以及暢通的信息渠道，只是鼓勵(lì) 個(gè)人去對(duì)官員的行為實(shí)行監(jiān)督，但這只是給官員的合謀制造外在的壓力。因此，我們還 要建立一種機(jī)制去打消官員進(jìn)行合謀的動(dòng)機(jī)。正如前面所分析的，官員們進(jìn)行合謀是為 了獲得更大的效用，但如果他合謀反而會(huì)降低他的效用，他就不會(huì)進(jìn)行合謀了。因此增 大對(duì)官員進(jìn)行合謀的懲罰值就可以滿足這一要求。增大懲罰值有兩種途徑，即增大懲罰 力度和增大披露的幾

13、率，增大懲罰力度可由立法機(jī)關(guān)來(lái)改變量刑的輕重（這頗有點(diǎn)法家 的思想），提高幾率則是由個(gè)人進(jìn)行監(jiān)督的積極性來(lái)體現(xiàn)的。在這樣的機(jī)制設(shè)計(jì)下，應(yīng) 該能降低官員進(jìn)行合謀的行為。 進(jìn)一步考慮，如果官員之間已經(jīng)存在有合謀行為，并且形成了一個(gè)穩(wěn)定的合謀體， 那么應(yīng)該采取怎樣的措施來(lái)?yè)羝七@個(gè)合謀體呢？我們還是從“邊際”的概念出發(fā)，如果 合謀體中的一員脫離并檢舉參與合謀的其它人的話，他就可以獲得更大的效用（即進(jìn)行 合謀的機(jī)會(huì)成本很大），那他就會(huì)放棄合謀行為，轉(zhuǎn)而檢舉合謀。在這里有如下公式： 進(jìn)行合謀所獲得的預(yù)期凈效用=進(jìn)行合謀所獲得效用-合謀被披露以后的懲罰期望 值 合謀被披露以后的懲罰期望值=懲罰力度披露幾率

14、進(jìn)行合謀的機(jī)會(huì)成本=（檢舉合謀得到的效用；不進(jìn)行合謀得到的效用） 因而，當(dāng)增大合謀的機(jī)會(huì)成本后，即有的合謀體也變得不穩(wěn)定了。這是因?yàn)槁氏扰?露者將獲得更大的效用。盡管參與合謀的官員在私下里能統(tǒng)一口徑，繼續(xù)組成一個(gè)穩(wěn)定 的合謀體，藉以追求更大的長(zhǎng)期利益，但只要他們所能獲得的預(yù)期利益累計(jì)折現(xiàn)值要小 于檢舉所帶來(lái)的獎(jiǎng)勵(lì)效用，合謀體就不會(huì)穩(wěn)定。 （2）政府要對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者建立一套有效的激勵(lì)監(jiān)督機(jī)制。按照上一對(duì)策的思 路，政府要對(duì)經(jīng)營(yíng)者的行為進(jìn)行有效的約束，可以從以下幾個(gè)方面入手。第一是增大經(jīng) 營(yíng)者進(jìn)行合謀的機(jī)會(huì)成本，比如說(shuō)，提高經(jīng)營(yíng)者的貨幣和非貨幣的收入。盡管有人說(shuō)， 經(jīng)營(yíng)者高收入不一定能有效地治理他

15、們的“搭便車”行為，這話并沒有錯(cuò)，但關(guān)鍵的是 “搭便車”問題是一個(gè)現(xiàn)實(shí)中難以完美解決的問題，解決它還要靠意識(shí)形態(tài)的作用，我 們只能盡量減少它的發(fā)生。第二是提出一套有效的對(duì)經(jīng)營(yíng)者的合謀行為進(jìn)行懲罰的行 政法規(guī)，要讓經(jīng)營(yíng)者充分意識(shí)到一旦他的合謀行為被披露，他就要付出慘痛的代價(jià)，這 一工作應(yīng)是由立法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)會(huì)同行政機(jī)關(guān)來(lái)共同制定的。第三是增加本企業(yè)和其 它企業(yè)職工的監(jiān)督積極性及信息自下而上的傳遞速度。尤其是職工的有效監(jiān)督要得到有 關(guān)政府的承認(rèn)，并予以相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)的大小應(yīng)要保證職工為監(jiān)督而付出的私人成本 得到補(bǔ)償。但實(shí)際上確定該私人成本也是一個(gè)信息不對(duì)稱的問題，故在實(shí)踐操作中就應(yīng) 該明確地給

16、出獎(jiǎng)勵(lì)的額度。 （3）關(guān)于如何解決政府官員和經(jīng)營(yíng)者的合謀體的建議。本著上面的思路，這可從 以下幾方面入手。第一，鑒于這個(gè)合謀體所導(dǎo)致的危害最大，故從打消他們進(jìn)行合謀的 動(dòng)機(jī)來(lái)說(shuō)，要加大懲罰的力度，這是立法機(jī)關(guān)義不容辭的責(zé)任，也是我國(guó)現(xiàn)實(shí)生活中迫 切需要的。第二，對(duì)既有的合謀體的成員，應(yīng)加大他們進(jìn)行檢舉合謀行為的效用，當(dāng)合NextPage 謀體所造成的危害特別嚴(yán)重時(shí)，還可既往不咎甚至予以獎(jiǎng)勵(lì)。另外對(duì)于那些最容易進(jìn)行 合謀的政府官員和經(jīng)營(yíng)者予以更高的收入（因?yàn)楫?dāng)他們的行為很不容易控制或有較大的 不確定性時(shí)，監(jiān)管成本會(huì)很高的），并輔之于教育，這就從另一方面減少了他們進(jìn)行合 謀的動(dòng)機(jī)。第三，加大信息在各級(jí)政府部門之間的反饋速度并提高政府為社會(huì)服務(wù)的效 率。還要提高官員和經(jīng)營(yíng)者對(duì)他們的同事行為的監(jiān)督的積極性，并承認(rèn)該活動(dòng)的有效性。 （4）從企業(yè)職工這一層次來(lái)講，要改變有競(jìng)爭(zhēng)力的職工同無(wú)競(jìng)爭(zhēng)力的職工之間的 關(guān)系，第一要靠建立完善的社會(huì)保障機(jī)制來(lái)穩(wěn)定無(wú)競(jìng)爭(zhēng)力的職工。