合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)上半年工作總結(jié)

1、合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)上半年工作總結(jié)合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)上半年工作總結(jié)一、活動(dòng)進(jìn)展情況：二、主要做法：為進(jìn)一步強(qiáng)化信用社員工依法合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，推動(dòng)合規(guī)文化教育和案件專項(xiàng)治理活動(dòng)的縱深開展，保證我縣農(nóng)村信用社學(xué)習(xí)階段的學(xué)習(xí)質(zhì)量和學(xué)習(xí)效果，確保全縣信用社學(xué)習(xí)內(nèi)容同步進(jìn)行，聯(lián)社對(duì)整個(gè)學(xué)習(xí)階段的學(xué)習(xí)內(nèi)容及時(shí)間進(jìn)行了統(tǒng)一安排，并將學(xué)習(xí)時(shí)間安排表、學(xué)習(xí)筆記和學(xué)習(xí)教材及時(shí)發(fā)放到每一個(gè)員工，為員工學(xué)習(xí)創(chuàng)造了良好的條件。在開展合規(guī)文化教育和案件專項(xiàng)治理活動(dòng)中，主要采取了以下幾項(xiàng)措施：一、搞好“三個(gè)統(tǒng)一”。為使全縣員工在學(xué)習(xí)階段步調(diào)一致，聯(lián)社活動(dòng)辦公室統(tǒng)一印制了學(xué)習(xí)筆記本，統(tǒng)一了學(xué)習(xí)時(shí)間，統(tǒng)一了學(xué)習(xí)內(nèi)容，將學(xué)習(xí)內(nèi)容量化

2、到每一天，實(shí)現(xiàn)了學(xué)習(xí)內(nèi)容和學(xué)習(xí)時(shí)間上的統(tǒng)一。二、落實(shí)“四項(xiàng)”措施。一是建立組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。聯(lián)社成立了以理事長任組長，主任、監(jiān)事長、副主任任副組長，機(jī)關(guān)各部室負(fù)責(zé)人為成員的活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，及時(shí)召開動(dòng)員會(huì)，制定了合規(guī)文化教育和案件專項(xiàng)治理活動(dòng)實(shí)施方案，并下發(fā)到基層信用社，同時(shí)要求基層社成立相應(yīng)組織，明確社主任為第一責(zé)任人，抓好基層社學(xué)習(xí)，為活動(dòng)的順利開展奠定組織基礎(chǔ)。二是明確目標(biāo)，落實(shí)責(zé)任。按照各部門的職能，結(jié)合工作實(shí)際，對(duì)100個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行及時(shí)分解，逐項(xiàng)落實(shí)責(zé)任人，達(dá)到每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有人監(jiān)督，有人負(fù)責(zé)，建立起上下聯(lián)動(dòng)，齊抓共管的防范機(jī)制。三是強(qiáng)化管理，合規(guī)經(jīng)營。牢固樹立“合規(guī)操作是崗位工作的第一要?jiǎng)?wù)

3、”的理念，增強(qiáng)全員合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營管理水平，使廣大員工樹立 “合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”和“合規(guī)人人有責(zé)”的理念。四是加強(qiáng)督導(dǎo)，確保實(shí)效。聯(lián)社督導(dǎo)組將對(duì)各信用社學(xué)習(xí)階段活動(dòng)進(jìn)展情況進(jìn)行逐社督導(dǎo)、檢查，確?；顒?dòng)取得實(shí)效。三、堅(jiān)持“五個(gè)”結(jié)合。一是與開展優(yōu)質(zhì)服務(wù)活動(dòng)相結(jié)合：為切實(shí)提高全員業(yè)務(wù)環(huán)境，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，提高合規(guī)水平，制定了xx縣農(nóng)村信用社優(yōu)質(zhì)服務(wù)實(shí)施方案，對(duì)員工的業(yè)務(wù)操作提出了規(guī)范化要求，力求對(duì)一線人員實(shí)現(xiàn)格式化管理，對(duì)各崗位的專業(yè)技能提出了標(biāo)準(zhǔn)化要求，要求員工限期內(nèi)必須達(dá)到上崗標(biāo)準(zhǔn)。二是與案件專項(xiàng)治理和治理商業(yè)賄賂相結(jié)合，貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)和省聯(lián)社關(guān)于案件專項(xiàng)治理和治理商業(yè)

4、賄賂工作的要求，嚴(yán)肅查處違規(guī)違紀(jì)人員，推動(dòng)案件專項(xiàng)治理和治理商業(yè)賄賂工作深入開展。三是與提高制度執(zhí)行力相結(jié)合，落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，真正使全體員工樹立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念。四是與推動(dòng)精細(xì)化管理相結(jié)合，通過有針對(duì)性地學(xué)習(xí)金融法律、法規(guī)及省聯(lián)社各項(xiàng)規(guī)章制度，提高政策理論水平和全員業(yè)務(wù)素質(zhì)，進(jìn)而推動(dòng)信用社管理水平不斷提高。五是采取單位集中學(xué)習(xí)與科室(柜組)組織學(xué)習(xí)、個(gè)人自學(xué)相結(jié)合，要求員工個(gè)人記學(xué)習(xí)筆記不得少于3萬字，提高每位員工對(duì)開展合規(guī)文化教育活動(dòng)重大意義的認(rèn)識(shí)，突出學(xué)習(xí)效果，保證學(xué)習(xí)質(zhì)量，推動(dòng)合規(guī)文化教育向縱深開展。四、達(dá)到“三個(gè)”效果。一是通過開展合規(guī)文化教育，使每位員工深刻認(rèn)識(shí)合規(guī)操作的必要

5、性、重要性和緊迫性，增強(qiáng)執(zhí)行制度的自覺性，提高制度的執(zhí)行力。二是明確了100個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的責(zé)任人，使每位員工能夠把握各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)。三是通過開展合規(guī)文化教育，遵紀(jì)守法，合規(guī)操作，依法經(jīng)營成為每位員工的自覺行動(dòng)，為信用社持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展創(chuàng)造了良好的內(nèi)部環(huán)境。合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)上半年工作總結(jié)7月6日，錦州銀行在總行34樓會(huì)議室召開了“合規(guī)建設(shè)年”活動(dòng)階段性工作總結(jié)會(huì)議，總行領(lǐng)導(dǎo)班子成員，機(jī)關(guān)部室領(lǐng)導(dǎo)，錦州管理部班子成員、市內(nèi)支行班子成員、二級(jí)支行行長現(xiàn)場(chǎng)參加了會(huì)議，村鎮(zhèn)銀行董事長列席了會(huì)議，各分行班子成員及轄內(nèi)支行班子成員通過視頻會(huì)議系統(tǒng)參加了會(huì)議。遼寧銀監(jiān)局城商處副處長王兆剛、錦

6、州銀監(jiān)分局副局長吳文選、監(jiān)管二處副處長吳艷敏應(yīng)邀出席了會(huì)議。會(huì)議由活動(dòng)辦公室副主任牛愛學(xué)主持，活動(dòng)辦公室主任郭光做了總結(jié)講話，總行信息技術(shù)部、北京分行、天津分行、大連分行、哈爾濱分行、上海路支行代表和一名員工代表分別在會(huì)上介紹經(jīng)驗(yàn)體會(huì)，監(jiān)事會(huì)主席寧永芳和錦州銀監(jiān)分局副局長吳文選分別做了重要講話。會(huì)上，郭行長對(duì)“合規(guī)建設(shè)年”活動(dòng)前一階段的開展情況進(jìn)行了全面的總結(jié)，對(duì)存在的問題進(jìn)行了深入的剖析，對(duì)下一步工作進(jìn)行了周密的部署。寧主席在講話中指出，要從加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、重視鞏固提高和探索長效機(jī)制三個(gè)方面入手，切實(shí)提升工作質(zhì)量、創(chuàng)新工作思路，把活動(dòng)不斷推向深入。最后，吳局長對(duì)錦州銀行的“合規(guī)建設(shè)年”活動(dòng)取得

7、的成績給予了充分的肯定，并對(duì)深入開展“合規(guī)建設(shè)年”活動(dòng)提出了希望。合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)上半年工作總結(jié)2011年以來，分水分社圍繞提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平的主線，以培育良好合規(guī)文化為導(dǎo)引，以構(gòu)建有效的內(nèi)控機(jī)制為基石，按照聯(lián)社的合規(guī)文化年活動(dòng)實(shí)施方案的整體要求，我社對(duì)積極開展合規(guī)自檢、違規(guī)自查、風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)排查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和評(píng)估合規(guī)管理機(jī)制等工作。找出存在的問題1處，制訂相應(yīng)的整改措施3條，簽訂整改承諾責(zé)任書4份。一、 落實(shí)責(zé)任，細(xì)化執(zhí)行6月2日我社召開動(dòng)員會(huì)，及時(shí)傳達(dá)了聯(lián)社合規(guī)文化年活動(dòng)工作要求，成立分社負(fù)責(zé)人為組長、內(nèi)勤和外勤為成員的自查小組對(duì)本職崗位內(nèi)部控制、合規(guī)行為規(guī)范等開展自查自糾，自查面已達(dá)

8、到了100%。同時(shí)，結(jié)合當(dāng)前工作重點(diǎn)，認(rèn)真落實(shí)銀監(jiān)會(huì)對(duì)授權(quán)授信、貸款“三查”、內(nèi)外對(duì)賬、大額存貸款及票據(jù)承兌貼現(xiàn)的滾動(dòng)檢查要求，重點(diǎn)對(duì)盜取客戶存款、賬外吸收存款、假冒名貸款、內(nèi)外勾結(jié)詐騙貸款、挪用往來資金等案件多發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)自查，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患大的重點(diǎn)崗位、人員和關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行了精細(xì)化合規(guī)檢查。通過檢查和整改進(jìn)一步落實(shí)了銀監(jiān)會(huì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”措施，強(qiáng)化案件風(fēng)險(xiǎn)防范“四項(xiàng)制度”等安防制度的執(zhí)行。二、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，明確方向認(rèn)識(shí)合規(guī)文化不夠清楚，思想沒引起重視。未全面貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)2011年工作會(huì)議精神，開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)不夠積極。經(jīng)過進(jìn)一步的深入學(xué)習(xí)、解放思想、更新觀念，在開展7月14日合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)中，我們發(fā)現(xiàn)即將推廣的“EPOS”機(jī)，如果商戶不夠誠信，加之農(nóng)戶取錢沒有核對(duì)的取款后余額的習(xí)慣，容易出現(xiàn)：1.特約商戶多取出錢，客戶也簽字認(rèn)可，但是農(nóng)戶拿到手的錢就少一部分，形成操作風(fēng)險(xiǎn);2.特約商戶攜款舉家外出，無法追回農(nóng)戶存款，形成市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。三、強(qiáng)化學(xué)習(xí)，提升能力一是以理念轉(zhuǎn)變提升合規(guī)文化建設(shè)。從思想上引導(dǎo)全行員工樹立正確的合規(guī)理念，即樹立“合規(guī)人人有責(zé)”的理念、樹立“合規(guī)從領(lǐng)導(dǎo)做起”的理念、樹立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念。二是以輿論引導(dǎo)促