《證券交易》模擬真題

1、 證券從業(yè)人員資格考試證券交易模擬試題一、 單選題 （每小題0.5分，共35分）1、B、在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，（ ）是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。A，自由市場(chǎng)；B，露天市場(chǎng)；C，店頭市場(chǎng)；D，批發(fā)市場(chǎng)。2、D、以下哪一項(xiàng)費(fèi)用，證券公司可以向投資者征收，也可以取消征收？A，傭金；B，委托手續(xù)費(fèi)；C，過(guò)戶(hù)費(fèi)；D，印花稅等。3、C、某投資者委托證券營(yíng)業(yè)部購(gòu)買(mǎi)了在上海證券交易所上市的某證券投資基金（新基金）1000股，每股1.5元，成交后他的資金帳戶(hù)上將被扣除（ ）元。A，1503.75B，1505C，1506D，1508.254、E、中華人民共和國(guó)證券法自（ ）起開(kāi)始實(shí)施。A，1999年1月1日B，

2、1999年5月1日C，1999年7月1日D，1999年10月1日5、B、證券經(jīng)紀(jì)商為開(kāi)設(shè)資金帳戶(hù)的投資者提供的服務(wù)中不包括（ ）。A，代理B，托管C，出納D，決策6、E、證券服務(wù)部不得開(kāi)辦的業(yè)務(wù)是（ ）。A，提供證券交易行情；B，提供電話委托、自助委托等非柜臺(tái)委托方式；C，提供柜臺(tái)資金存取服務(wù)；D，提供合法的信息咨詢(xún)服務(wù)；7、B、專(zhuān)用基金的提取原則是：A，嚴(yán)格按核定的比例提??；B，只有特殊情況可以增加提取比例；C，如果自有資金非常充裕，可適量少提；D，根據(jù)具體情況決定多提或少提。8、A、以下對(duì)于封閉式基金的理解中哪一條有誤？A，封閉式基金成立后即可申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市。B，上市后的競(jìng)價(jià)原則和買(mǎi)

3、賣(mài)程序與買(mǎi)賣(mài)股票、債券相同。C，封閉式基金都有規(guī)定的存續(xù)年限，D，封閉式基金中途可以增股或退股。9、C、某投資者購(gòu)入代碼為0090的股票1000股，價(jià)格18.5元。在僅僅計(jì)算印花稅、傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)的情況下，他為此交易支付的全部資金是（ ）元。A，18639.75B，18638.75C，18637.75D，18636.7510、A、以下對(duì)于金融期權(quán)合約的理解中哪一條有誤？A，買(mǎi)入合約必須支付期權(quán)費(fèi)；B，買(mǎi)入合約后，買(mǎi)入者有權(quán)在合約所規(guī)定的某一特定時(shí)間或一段時(shí)期，向合約賣(mài)出者買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出一定數(shù)量的某種金融商品或者金融期貨合約；C，向合約賣(mài)出者買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出一定數(shù)量的某種金融商品或者金融期貨合約的價(jià)格是事先

4、確定的；D，金融期權(quán)合約到期必須履約。11、D、以下哪條不符合申報(bào)原則A，證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)；B，證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素；C，超過(guò)漲跌限價(jià)的委托為無(wú)效委托，證券營(yíng)業(yè)部不得接受超過(guò)漲跌限價(jià)的委托；D，證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可自行對(duì)沖完成交易，不需再向交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)，以便提高效率，節(jié)省費(fèi)用。12、D、按照對(duì)于撤單的規(guī)定，以下哪一條不正確？A，在委托未成交前，委托人有權(quán)撤銷(xiāo)委托；B，在委托未成交后，委托人不得撤銷(xiāo)委托；C，在部分成交情況下，尚未

5、成交的部分也無(wú)法撤銷(xiāo)委托；D，委托人撤單后，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將資金或證券解凍。13、D、深滬兩地交易所對(duì)會(huì)員在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立結(jié)算帳戶(hù)的要求是：A，深圳要求開(kāi)立結(jié)算備付金帳戶(hù)，上海要求開(kāi)立結(jié)算頭寸帳戶(hù)和結(jié)算保證金帳戶(hù)；B，深圳要求開(kāi)立結(jié)算頭寸帳戶(hù)和結(jié)算保證金帳戶(hù)，上海要求開(kāi)立結(jié)算備付金帳戶(hù)；C，兩地都要求開(kāi)立結(jié)算頭寸帳戶(hù)和結(jié)算保證金帳戶(hù)；D，兩地都要求開(kāi)立結(jié)算備付金帳戶(hù)。14、D、深圳交易所對(duì)于會(huì)員法人在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的結(jié)算頭寸賬戶(hù)和交易結(jié)算資金賬戶(hù)的計(jì)息規(guī)定是：A，結(jié)算保證金帳戶(hù)不計(jì)付利息，結(jié)算頭寸帳戶(hù)計(jì)付利息B，結(jié)算保證金帳戶(hù)計(jì)付利息，結(jié)算頭寸帳戶(hù)不計(jì)付利息C，結(jié)算保證金帳戶(hù)和結(jié)算頭

6、寸帳戶(hù)都計(jì)付利息D，結(jié)算保證金帳戶(hù)和結(jié)算頭寸帳戶(hù)都不計(jì)付利息15、A、以下對(duì)證券回購(gòu)交易的理解中哪個(gè)是正確的？A，證券回購(gòu)交易是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交之后再約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。B，證券回購(gòu)交易是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。C，證券回購(gòu)交易是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)期內(nèi)以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。D，證券回購(gòu)交易是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交之后再約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。16、D、在銀行代理資金清算的情況下，投資者要想從自己在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的資金帳戶(hù)上取錢(qián)需要（

7、 ）A，到銀行儲(chǔ)蓄所的出納柜臺(tái)辦理B，到證券營(yíng)業(yè)部的資金柜臺(tái)辦理C，到證券營(yíng)業(yè)部的銀行儲(chǔ)蓄代理柜臺(tái)辦理D，到銀行分理處的出納柜臺(tái)辦理17、C、按照上海證券交易所對(duì)資金透支的處罰辦法，如果某公司在星期二下午收市后接到上海證券交易所證券登記結(jié)算公司的當(dāng)日結(jié)算數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)顯示公司的資金交收賬戶(hù)資金余額不足以支付交收款，透支金額為M萬(wàn)元，則到星期四下午17：00后該公司仍然沒(méi)有將資金補(bǔ)入資金交收賬戶(hù)的話，將受到罰款的數(shù)額是（ ）。A，M0.0366萬(wàn)元B，M0.5萬(wàn)元C，M0.000366萬(wàn)元D，M0.005萬(wàn)元18、D、通常，如無(wú)特別指明，證券交易的交割交收日都為( )。A當(dāng)日 B例行日 C次日 D特

8、約日19、A、以下有關(guān)清算路徑的說(shuō)法哪一條不對(duì)？A，清算路徑表明某一個(gè)席位的所有證券買(mǎi)賣(mài)是并入哪一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部并進(jìn)而并入哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算；B，清算路徑表明某一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部的所有證券買(mǎi)賣(mài)是并入哪一個(gè)席位；C，在席位加入清算前各會(huì)員單位需在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理席位清算路徑的確認(rèn)手續(xù)。D，在席位的清算路徑發(fā)生變化時(shí)，各會(huì)員單位需在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理席位清算路徑的變更手續(xù)。20、E、根據(jù)證券交易所管理辦法，證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)要求會(huì)員( )編制庫(kù)存證券報(bào)表。A按日 B按旬 C按月 D按季21、E、深交所的證券“兩級(jí)存管”制度是指：A，中央登記公司統(tǒng)一托管和證券公司二級(jí)分管；B，中央登

9、記公司統(tǒng)一托管和證券營(yíng)業(yè)部二級(jí)分管；C，證券公司統(tǒng)一托管和證券營(yíng)業(yè)部二級(jí)分管；D，三個(gè)都不對(duì)。22、D、如果將上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的申購(gòu)日作為T(mén)日，則對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資日是在( )日。AT十1 BT十2CT十3 DT十423、E、深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳)，則深圳交易所的會(huì)員法人可選擇( )作為其結(jié)算銀行。A深圳發(fā)展銀行總行 B. 中國(guó)工商銀行深圳分行C招商銀行北京分行 D中國(guó)銀行北京分行24、E、新股在上市當(dāng)日漲跌幅度不受限制；對(duì)首日開(kāi)盤(pán)后每次成交價(jià)格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過(guò)( )，深圳證券交易所規(guī)定不得超過(guò)( )。A15 500個(gè)檔位 B15

10、 15C10 15 D10 1025、E、某深圳證券交易所的會(huì)員需在( )開(kāi)立法人結(jié)算賬戶(hù)A深圳證券交易所B深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C會(huì)員結(jié)算銀行D資金集中清算中心26、B、在我國(guó)已經(jīng)實(shí)行的新股發(fā)行方式中不包括以下哪一種？A，網(wǎng)下競(jìng)價(jià)發(fā)行B，網(wǎng)下發(fā)行C，網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行D，網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行27、D、連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為14元，市場(chǎng)即時(shí)的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為1398元，則成交價(jià)格為( )。A14元 B13.98元C13.99元 D不能成交28、B、在( )方式下，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)既不負(fù)責(zé)投資者資金的核算，也不負(fù)責(zé)投資者現(xiàn)金的收取。A證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自行辦理B銀行代理出納C銀行代理交收D

11、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)交收29、D、在委托買(mǎi)賣(mài)證券的報(bào)價(jià)中，各類(lèi)證券的報(bào)價(jià)單位是( )。A股票報(bào)價(jià)為每股價(jià)格；基金報(bào)價(jià)為每基金單位價(jià)格；債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100元面值價(jià)格；國(guó)債回購(gòu)以資金年收益率(去除百分號(hào))為報(bào)價(jià)單位。B股票報(bào)價(jià)為每股價(jià)格；基金報(bào)價(jià)為每100基金單位價(jià)格；債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100元面值價(jià)格；國(guó)債回購(gòu)以資金年收益率為報(bào)價(jià)單位。C股票報(bào)價(jià)為每股價(jià)格；基金報(bào)價(jià)為每基金單位價(jià)格；債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100元面值價(jià)格；國(guó)債回購(gòu)以資金年收益率為報(bào)價(jià)單位。D股票報(bào)價(jià)為每股價(jià)格；基金報(bào)價(jià)為每基金單位價(jià)格；債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為1000元面值價(jià)格；國(guó)債回購(gòu)以資金年收益率(去除百分號(hào))為報(bào)價(jià)單位。30、E、以下哪一條并不包

12、涵在上海證券交易所目前的證券存管制度中？A，中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管B，證券公司法人集中托管C，證券營(yíng)業(yè)部二級(jí)托管D，投資者指定交易31、D、某投資者于10月15日(星期一)買(mǎi)入某B種股票，按現(xiàn)行規(guī)則，該股票的交收于( )辦理。A10月15日 B10月16日C10月17日 D10月18日32、A、以下哪個(gè)對(duì)證券帳戶(hù)的理解是正確的？A，能買(mǎi)賣(mài)基金的帳戶(hù)就能買(mǎi)賣(mài)股票；B，能買(mǎi)賣(mài)股票的帳戶(hù)就能買(mǎi)賣(mài)基金；C，能買(mǎi)賣(mài)債券的帳戶(hù)就能買(mǎi)賣(mài)基金；D，能買(mǎi)賣(mài)基金的帳戶(hù)就能買(mǎi)賣(mài)債券。33、D、銀行在證券大廳設(shè)柜辦理同客戶(hù)的現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)的模式發(fā)生在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者的( )資金交收關(guān)系中。A證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自行辦理B

13、銀行代理出納C銀行代理交收D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)交收34、D、在收到委托人要求撤銷(xiāo)先前委托的指令后，證券營(yíng)業(yè)部的以下做法中哪個(gè)不正確？A，只要買(mǎi)賣(mài)還未成交，就立即撤銷(xiāo)原來(lái)的委托；B，如果買(mǎi)賣(mài)已經(jīng)成交，則無(wú)法撤銷(xiāo)原來(lái)的委托；C，部分成交情況下立即撤銷(xiāo)尚未成交的部分；D，部分成交情況下不再撤銷(xiāo)尚未成交的部分；35、E、上海證券交易所對(duì)參與回購(gòu)交易進(jìn)行委托“買(mǎi)賣(mài)”的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是( )及其整數(shù)倍。不符合交易數(shù)量要求的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。A1手 B10手C100手 D1000手36、A、以下對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)券折算率概念的理解哪個(gè)是正確的？A，標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指國(guó)債現(xiàn)券折算成國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率；B，標(biāo)

14、準(zhǔn)券的折算率是指國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)券折算成國(guó)債現(xiàn)券的比率；C，標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指證券標(biāo)準(zhǔn)化的比率；D，標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指國(guó)債折算成美元的比率。37、E、關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式，以下說(shuō)法正確的是( )。A上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu)；B深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷(xiāo)商未予包銷(xiāo)的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除；C深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶(hù)下；D送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶(hù)的過(guò)戶(hù)記錄中逐筆反映。38、D、證券公司接受委托前要查驗(yàn)股東的“三證”，這“三證”是A，身份證、股票帳戶(hù)卡、駕照B，身份證、護(hù)照、股票帳戶(hù)卡C

15、，身份證、股票帳戶(hù)卡、代理委托書(shū)D，身份證、股票帳戶(hù)卡、資金帳戶(hù)卡39、D、深圳交易所的轉(zhuǎn)托管可使投資者在( )日就可以在轉(zhuǎn)入券商(新的托管券商)處賣(mài)出證券。AT十0 BT十1CT十2 DT十340、D、下列證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常見(jiàn)故障的應(yīng)急處理中，哪一條不對(duì)？A，若自助委托中斷則啟用柜臺(tái)委托，現(xiàn)場(chǎng)廣播通知客戶(hù)到委托柜臺(tái)辦理書(shū)面委托。B，若遠(yuǎn)程終端中斷則請(qǐng)遠(yuǎn)程終端客戶(hù)改用電話自動(dòng)委托；或請(qǐng)撥打營(yíng)業(yè)部帶錄音功能的電話進(jìn)行電話人工報(bào)單委托；C，若電話自動(dòng)委托中斷則通知電話委托客戶(hù)到營(yíng)業(yè)部委托柜臺(tái)辦理；D，若銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)故障，則證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)說(shuō)服客戶(hù)暫不能轉(zhuǎn)賬，待故障排除后再辦理；如客戶(hù)堅(jiān)持要馬上辦理，

16、則采取事先與銀行商定的手工轉(zhuǎn)賬應(yīng)急辦法處理。41、B、投資B股須在選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處辦理開(kāi)設(shè)外匯資金賬戶(hù)，在上海為( )，在深圳為( )。A美元賬戶(hù)、美元賬戶(hù) B港幣賬戶(hù)、港幣賬戶(hù)C港幣賬戶(hù)、美元賬戶(hù) D美元賬戶(hù)、港幣賬戶(hù)42、E、以下哪種情況不屬于內(nèi)幕人員？A，在發(fā)行人公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；B，在發(fā)行人上級(jí)公司任一般職員；C，擁有相關(guān)的會(huì)員地位、管理地位、監(jiān)督地位和職業(yè)地位的人員；D，作為發(fā)行人的雇員、專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)等履行職務(wù)的人員。43、D、一個(gè)交易單位俗稱(chēng)l手。按現(xiàn)行規(guī)定，股票( )股為1手，( )基金單位為1手，( )元面值的債券為1手。A100、100、100 B.100、

17、1000、100C100、1000、1000 D100、100、100044、E、以下哪一條不符合對(duì)于證券營(yíng)業(yè)部技術(shù)人員的管理規(guī)定？A，信息技術(shù)人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作。B，系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫(kù)管理密碼必須由同一人掌管C，信息技術(shù)人員未經(jīng)授權(quán)嚴(yán)禁查看委托、成交及財(cái)務(wù)等原始數(shù)據(jù)，D，信息技術(shù)人員離崗后，信息系統(tǒng)的口令必須立即更換。45、D、在發(fā)生國(guó)債欠庫(kù)行為時(shí)，超過(guò)“錢(qián)貨兩清”期限，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知證券交易所強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)，以暫扣的款項(xiàng)在市場(chǎng)上買(mǎi)入相應(yīng)數(shù)量的國(guó)債券，由此發(fā)生的價(jià)差損失由( )承擔(dān)。A交易所 B登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C賣(mài)空方 D買(mǎi)人方46、E、根據(jù)中華人民共和國(guó)證券法和證券公司財(cái)務(wù)制

18、度的規(guī)定，證券公司應(yīng)按稅后利潤(rùn)的（ ）提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A，5；B，10；C，15；D，20。47、D、以T日為投資者自愿申購(gòu)日，市值配售的股權(quán)登記日為( )。AT十1日 BT十2日CT十3日 DT十4日48、A、能夠用來(lái)計(jì)算市值配售的申購(gòu)權(quán)的證券范圍不包括（ ）。A，已上市流通股票；B，已發(fā)行但尚未掛牌上市的新股；C，證券投資基金；D，被凍結(jié)的高管股。49、A、從性質(zhì)上看，認(rèn)股權(quán)證是一種普通股的( )。A長(zhǎng)期看漲期權(quán) B長(zhǎng)期看跌期權(quán)C股票期貨 D可轉(zhuǎn)換證券50、D、根據(jù)網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體處理原則，以下哪一條不正確？A，當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票；B，當(dāng)有

19、效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分按承銷(xiāo)協(xié)議辦理；C，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所通過(guò)搖號(hào)抽簽，決定認(rèn)購(gòu)者；D，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所根據(jù)申購(gòu)價(jià)格高低的排列順序決定認(rèn)購(gòu)者；51、D、新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)每一股票賬戶(hù)申購(gòu)股票數(shù)量上限為當(dāng)次社會(huì)公眾股發(fā)行數(shù)量的( )。A百分之一 B千分之三C千分之一 D萬(wàn)分之一52、C、某證券交易所會(huì)員在(T1)日結(jié)算頭寸余額為7200萬(wàn)元，(T1)日清算應(yīng)付金額為9800萬(wàn)元，T日存款1500萬(wàn)元，則該會(huì)員T日資金結(jié)算頭寸余額為（ ）萬(wàn)元。A，4100B，4100C，1100D，1

20、10053、D、某只在深圳證券交易所上市的上市公司要發(fā)放現(xiàn)金紅利。其股權(quán)登記日為3月12日（星期一），公司已于3月12日前將紅利資金劃入深圳登記結(jié)算公司指定的賬戶(hù)，按照深圳交易所的存管方式，深圳登記結(jié)算公司于( )劃入各托管證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)頭寸賬戶(hù)，然后由托管證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于( )劃入投資者在該托管商處開(kāi)立的資金賬戶(hù)。A3月14日、3月14日 B3月14日、3月15日C3月13日，3月14日 D3月13日，3月13日54、E、哪個(gè)行為不屬于證券經(jīng)紀(jì)商的合法行為A，接受客戶(hù)的全權(quán)委托，代客買(mǎi)賣(mài)證券；B，以代理人的身份從事證券交易；C，遵照客戶(hù)的委托進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，并盡可能以最有利的價(jià)格使委托指令得以執(zhí)行

21、，D，向客戶(hù)收取傭金作為代理服務(wù)的報(bào)酬。55、E、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會(huì)員，由證券交易所( )審核批準(zhǔn)。A理事長(zhǎng) B總經(jīng)理C理事會(huì) D會(huì)員大會(huì)56、B、在以下四種期權(quán)中，除（ ）只有現(xiàn)貨期權(quán)外，其他金融期權(quán)又均可再分為現(xiàn)貨期權(quán)與期貨期權(quán)。A，外匯期權(quán) B，利率期權(quán)C，股票期權(quán) D，股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)57、D、在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，每一筆買(mǎi)賣(mài)委托輸入電腦自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理，以下處理中不正確的是( )。A能成交者予以成交 B不能成交者等待機(jī)會(huì)成交C部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待D當(dāng)日未成交者自動(dòng)進(jìn)入次日集合競(jìng)價(jià)58、D、交易系統(tǒng)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)的應(yīng)急措施是( )。A暫停交易B立

22、即啟動(dòng)備用服務(wù)器C申請(qǐng)其他營(yíng)業(yè)部代辦D由證券營(yíng)業(yè)部記錄交易內(nèi)容，交易盈虧由營(yíng)業(yè)部補(bǔ)償59、B、人民幣特種股票(B股)于（ ）年初在上海證券交易所的上市，標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)開(kāi)始了國(guó)際化進(jìn)程。A，1988; B，1990;C，1991; D，1992.60、A、以下哪一個(gè)對(duì)證券交易席位的解釋不正確？A，能經(jīng)營(yíng)A股買(mǎi)賣(mài)就能經(jīng)營(yíng)基金買(mǎi)賣(mài)； B，能經(jīng)營(yíng)A股買(mǎi)賣(mài)就能經(jīng)營(yíng)B股買(mǎi)賣(mài)；C，能經(jīng)營(yíng)A股買(mǎi)賣(mài)就能經(jīng)營(yíng)債券買(mǎi)賣(mài)； D，能經(jīng)營(yíng)基金買(mǎi)賣(mài)就能經(jīng)營(yíng)債券買(mǎi)賣(mài)。61、B、在以下對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)關(guān)系的解釋中，哪一條不對(duì)？A，證券經(jīng)紀(jì)商必須與客戶(hù)建立具體的代理委托關(guān)系才能開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。B，證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介

23、，C，證券經(jīng)紀(jì)商必須按照客戶(hù)的指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，因此與客戶(hù)是主從關(guān)系。D，證券經(jīng)紀(jì)商通過(guò)“開(kāi)戶(hù)”和“委托交易”兩個(gè)環(huán)節(jié)與客戶(hù)建立證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系。62、A、以下關(guān)于證券交易委托合同的理解中哪個(gè)有誤？A，委托合同是指委托人委托代理人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券的協(xié)議；B，證券交易中的委托合同，就是指投資者填寫(xiě)的委托單；C，委托單明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)行證券交易代理人的法律身份；D，委托單確立了雙方的買(mǎi)賣(mài)關(guān)系。63、C、連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為13元，市場(chǎng)即時(shí)的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為12.98元，則成交價(jià)格為( )。A13元 B12.98元C12.99元 D不能成交64、A、以下

24、哪個(gè)解釋不是對(duì)“客戶(hù)資料的保密性”的正確解釋?zhuān)緼，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶(hù)保密。B，按照規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商須對(duì)客戶(hù)的股東賬戶(hù)賬號(hào)、資金賬戶(hù)賬號(hào)、客戶(hù)委托的具體事項(xiàng)、客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券種類(lèi)和數(shù)量、資金賬戶(hù)中的資金余額等資料負(fù)有保密責(zé)任。C，在確保不損害客戶(hù)利益的前提下，可以將客戶(hù)資料提供給他人用做統(tǒng)計(jì)或市場(chǎng)調(diào)查。D，如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶(hù)資料而造成客戶(hù)損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。65、E、在是否允許非投資者本人查詢(xún)投資者的證券帳戶(hù)問(wèn)題上，上海和深圳的制度規(guī)定是：A，上海允許，深圳不允許；B，上海不允許，深圳允許；C，上海和深圳都不允許；

25、D，上海和深圳都允許。66、E、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2000年3月制定并發(fā)布了網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法（簡(jiǎn)稱(chēng)辦法），以下四條中除（ ）外均是辦法規(guī)定的內(nèi)容。A，證券公司開(kāi)展網(wǎng)上委托必須具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。B，開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)必須制定專(zhuān)門(mén)的管理辦法及網(wǎng)上委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、網(wǎng)上委托協(xié)議書(shū)等文件。C，投資者要求開(kāi)辦網(wǎng)上委托應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。D，投資者在仔細(xì)閱讀并理解網(wǎng)上委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和網(wǎng)上委托協(xié)議書(shū)，明了雙方進(jìn)行網(wǎng)上委托的風(fēng)險(xiǎn)和雙方的法律責(zé)任后方可與證券公司簽署網(wǎng)上委托協(xié)議。67、E、根據(jù)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得受理末按程序或者違反有關(guān)規(guī)則的委托。下面四項(xiàng)中有三項(xiàng)都屬

26、于不得受理的范圍，只有（ ）不屬于。A，經(jīng)投資者本人合法委托而代理使用其股東賬戶(hù)；B，電話委托無(wú)記錄；C，傳真委托無(wú)傳真件；D，不填委托單直接口頭委托。68、E、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。A3 B5 C，7 D. 1069、D、交易的競(jìng)價(jià)有三種可能結(jié)果，只有（ ）不是。A，全部成交;B，部分成交;C，不成交;D，拒絕受理.70、D、采用新股競(jìng)價(jià)發(fā)行，投資人僅需支付的費(fèi)用是A，委托手續(xù)費(fèi)；B，傭金；C，過(guò)戶(hù)費(fèi)；D，印花稅。二、 多選題 （每小題0.5分，共30分）1、B、證券交易場(chǎng)所的作用包括：A，為各種證券交易提供公開(kāi)、公平、

27、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格；B，實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露；C，提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)，D，為各種類(lèi)型的證券提供便利而充分的交易條件。2、E、我國(guó)證券交易所會(huì)員的權(quán)利包括：A，選舉權(quán)和被選舉權(quán)；B，參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)；C，對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督；D，按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等3、D、哪些步驟完成后，投資者和證券經(jīng)紀(jì)商之間就建立了受法律約束和保護(hù)的委托關(guān)系。A，投資者開(kāi)立股票帳戶(hù)B，投資者開(kāi)立資金帳戶(hù)C，投資者填寫(xiě)委托單D，證券經(jīng)紀(jì)商受理委托4、A、證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)備管理包括( )。A營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理 B電腦管理C通訊設(shè)備管

28、理 D其它設(shè)備管理5、E、某上市公司在發(fā)生重大事故而導(dǎo)致部分生產(chǎn)能力遭到破壞后，在向社會(huì)公開(kāi)的資料中沒(méi)有提及此事，該公司違反了證券交易的( )原則。A公開(kāi) B公平C公正 D誠(chéng)實(shí)信用6、A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素包括：A，委托人； B，交易所；C，代理人； D，交易對(duì)象；E，交易工具。7、A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是：A，為證券的發(fā)行和證券交易活動(dòng)提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，B，不以營(yíng)利為目的的法人；C，由證券交易所設(shè)立，并接受證券交易所對(duì)其業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督；D，為證券市場(chǎng)提供安全、公平、高效的服務(wù)。8、E、以下各種交易的證券適用于T+1交收方式的是( )。A基金 B國(guó)債回購(gòu)C國(guó)債 DB股 9、E、以下

29、行為中，哪些是證券經(jīng)紀(jì)商的禁止行為？A，發(fā)現(xiàn)某客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券長(zhǎng)期不動(dòng)，利用這些帳戶(hù)上的資金或股票做短期買(mǎi)進(jìn)賣(mài)出以博取短差；B，發(fā)現(xiàn)某客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券長(zhǎng)期不動(dòng)，將該帳戶(hù)的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物；C，在客戶(hù)的強(qiáng)烈要求下接受了代客戶(hù)決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托；D，向客戶(hù)熱情推薦某只股票，并保證購(gòu)買(mǎi)這只股票的交易收益，承諾賠償客戶(hù)因購(gòu)買(mǎi)這只股票而產(chǎn)生的投資損失；E，不斷提醒客戶(hù)現(xiàn)在是該買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的時(shí)候了，使客戶(hù)頻繁操作，以便證券經(jīng)紀(jì)商多獲取傭金。10、B、證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括( )。A道德品質(zhì)要求 B知識(shí)結(jié)構(gòu)要求C實(shí)際技能要求 D身體素質(zhì)要求11

30、、A、以下對(duì)“證券賬戶(hù)”的解釋中正確的是：A，證券帳戶(hù)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立的帳戶(hù)；B，證券帳戶(hù)用來(lái)記載投資者所持有的證券種類(lèi)、名稱(chēng)、數(shù)量及相應(yīng)權(quán)益和變動(dòng)情況；C，證券賬戶(hù)是認(rèn)定股東身份的重要憑證，具有證明股東身份的法律效力；D，證券帳戶(hù)是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件；E，證券帳戶(hù)是投資者盈利的保證。12、D、以下費(fèi)用中可以歸入委托手續(xù)費(fèi)的有：A，過(guò)戶(hù)費(fèi)B，通訊費(fèi)C，交易證單費(fèi)D，折舊費(fèi)13、B、投資者開(kāi)設(shè)資金帳戶(hù)的作用是：A，用于證券交易的資金清算，B，記錄資金的幣種；C，記錄資金的余額D，記錄資金的變動(dòng)情況14、D、目前辦理資金存取的主要方式包括：A，證券營(yíng)業(yè)部自設(shè)資金柜臺(tái)辦理客戶(hù)

31、資金存取。B，證券營(yíng)業(yè)部將資金柜臺(tái)或資金存取業(yè)務(wù)委托給銀行代理，證券營(yíng)業(yè)部每日與代理銀行對(duì)賬并進(jìn)行相應(yīng)賬務(wù)核算。C，銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存??；D，通過(guò)因特網(wǎng)進(jìn)行電子商務(wù)轉(zhuǎn)帳存取15、A、非柜臺(tái)委托的主要形式有：A，電話委托；B，函電委托；C，自助委托；D，網(wǎng)上委托。16、E、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自律管理的內(nèi)容包括( )。A不利用內(nèi)幕信息B參與企業(yè)決策與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離C嚴(yán)禁從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票D根據(jù)信息公開(kāi)披露前后的市場(chǎng)表現(xiàn)來(lái)觀察是否構(gòu)成內(nèi)幕交易17、B、證券公司在接受投資者委托之前必須進(jìn)行驗(yàn)證，其目的是完成對(duì)（ ）的審查。A，投資主體的合法性B，投資資金來(lái)源合法性C，程序合法性審查D，同一性審查18、E、

32、審單主要是審查委托單的合法性及一致性。對(duì)（ ）證券營(yíng)業(yè)部一律不得受理。A，委托證券公司決定買(mǎi)賣(mài)股票的品種、數(shù)量、價(jià)格；B，記名證券尚未辦妥過(guò)戶(hù)手續(xù)；C，采用信用交易方式的委托；D，賣(mài)出委托價(jià)格明顯高于市價(jià)。19、A、以下關(guān)于基金交易的說(shuō)法正確的是( )，A基金交易不征收印花稅；B封閉式基金的基金持有者可隨時(shí)填單申購(gòu)或贖回；C開(kāi)放式基金的賣(mài)出價(jià)和買(mǎi)入價(jià)是根據(jù)基金的“單位資產(chǎn)凈值”來(lái)確定的；D開(kāi)放式基金的賣(mài)出價(jià)減去首次認(rèn)購(gòu)費(fèi)后便等于單位資產(chǎn)凈值，而單位資產(chǎn)凈值減贖回費(fèi)后便等于買(mǎi)入價(jià)。20、A、連續(xù)競(jìng)價(jià)成交價(jià)的確定原則包括：A，買(mǎi)進(jìn)委托若不能成交則進(jìn)入買(mǎi)入委托隊(duì)列等待；B，若買(mǎi)進(jìn)委托限價(jià)高于或等于賣(mài)

33、出委托隊(duì)列的最低賣(mài)出限價(jià)，則與賣(mài)出委托隊(duì)列順序成交，其成交價(jià)取賣(mài)方叫價(jià)；C，賣(mài)出委托若不能成交則進(jìn)入賣(mài)出委托隊(duì)列等待；D，若賣(mài)出委托限價(jià)低于或等于買(mǎi)入委托隊(duì)列的最高買(mǎi)入限價(jià)，則與買(mǎi)入委托隊(duì)列順序成交，其成交價(jià)取買(mǎi)方叫價(jià)。21、B、對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括A，投資者的監(jiān)督；B，證券公司的自我監(jiān)督；C，證券交易所監(jiān)管；D，證券監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管；22、E、證券交易所對(duì)會(huì)員的處罰有( )。A罰款 B暫停交易C取消會(huì)員資格 D撤銷(xiāo)席位23、E、以下各項(xiàng)中屬于會(huì)員的權(quán)利的是( )。A被選舉權(quán)；B對(duì)其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督C按規(guī)定向交易所退還席位D監(jiān)督交易所事務(wù)24、E、以下哪些是對(duì)B股交易的規(guī)定？A，投

34、資者買(mǎi)賣(mài)B股必須委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可經(jīng)營(yíng)B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司辦理。B，機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)買(mǎi)賣(mài)B種股票時(shí)，只有授權(quán)代表才能發(fā)出委托買(mǎi)賣(mài)指令。C，境外委托買(mǎi)賣(mài)B股必須通過(guò)境外的證券代理商進(jìn)行。D，國(guó)內(nèi)公民尚不能開(kāi)辦B股帳戶(hù)。25、E、依據(jù)關(guān)于重申對(duì)進(jìn)一步規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知規(guī)定，我國(guó)目前證券回購(gòu)交易券種可以是( )：A國(guó)庫(kù)券B經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券C重點(diǎn)企業(yè)債券DA股股票26、A、以下關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的說(shuō)法正確的是( )。A場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括柜臺(tái)市場(chǎng)但不限于柜臺(tái)市場(chǎng)；B場(chǎng)外交易市場(chǎng)可以產(chǎn)生買(mǎi)方內(nèi)部和賣(mài)方內(nèi)部的出價(jià)要價(jià)競(jìng)爭(zhēng)；C證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不僅是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織者，也是直接參與者

35、；D場(chǎng)外交易場(chǎng)所是相對(duì)集中的。27、E、以下哪些人不得開(kāi)立股票帳戶(hù)？A，證券管理機(jī)關(guān)工作人員；B，證券交易所管理人員；C，證券業(yè)從業(yè)人員；D，未成年人經(jīng)由法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者；E，因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者且期限未滿(mǎn)者；28、E、我國(guó)對(duì)回購(gòu)交易的禁止行為的規(guī)定主要有：A禁止任何金融機(jī)構(gòu)娜用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易或作其他用途；B、禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易；C禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資等長(zhǎng)期性資金運(yùn)用；D禁止非金融機(jī)構(gòu)從事回購(gòu)交易。29、D、證券公司可以利用中介機(jī)構(gòu)的身份對(duì)于可能形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)

36、，通過(guò)交易的異常行為發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易。具體的審查把關(guān)內(nèi)容包括：A，對(duì)投資者對(duì)象的審查；B，對(duì)交易價(jià)格的判斷；C，對(duì)交易品種和數(shù)量的分析；D，對(duì)資金來(lái)源的調(diào)查。30、A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括( )。A業(yè)務(wù)對(duì)象的特定性 B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性C客戶(hù)指令的權(quán)威性 D客戶(hù)資料的公開(kāi)性31、A、以下關(guān)于市值配售發(fā)行方式的說(shuō)法正確的是( )。A投資者每持有上市流通證券市值10，000元限申購(gòu)新股1，000股，申購(gòu)新股的數(shù)量應(yīng)為、1，000股的整數(shù)倍；B投資者持有上市流通證券市值不足10，O00元的部分，不賦予申購(gòu)權(quán)；C每一股票賬戶(hù)最高申購(gòu)量不得超過(guò)發(fā)行公司公開(kāi)發(fā)行總量的千分之一；D每一股票賬戶(hù)只能申購(gòu)一次，重復(fù)

37、的申購(gòu)視為無(wú)效申購(gòu)。32、D、證券營(yíng)業(yè)部在收到投資者委托后，應(yīng)對(duì)（ ）進(jìn)行審查，經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。A，委托人身份B，委托內(nèi)容C，委托賣(mài)出的實(shí)際證券數(shù)量D，委托賣(mài)出的實(shí)際資金余額E，委托買(mǎi)入的實(shí)際資金余額33、A、證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括( )。A交易過(guò)戶(hù) B分紅派息C非交易過(guò)戶(hù) D股票賬戶(hù)查詢(xún)掛失34、B、對(duì)證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)理人員素養(yǎng)的基本要求包括( )。A道德素養(yǎng) B知識(shí)專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)C組織管理素養(yǎng) D身體素質(zhì)35、B、證券存管的原則是：A，對(duì)股票、基金、無(wú)紙化國(guó)債等記名證券實(shí)行中央存管；B，以電腦記賬的形式記載存管股東證券賬戶(hù)中的證券數(shù)量及變更情況；C，對(duì)存管的證券實(shí)行非流動(dòng)性制度；D

38、，對(duì)股權(quán)、債權(quán)的變更引起的證券轉(zhuǎn)移不簽發(fā)實(shí)物證券，而是通過(guò)賬面予以劃轉(zhuǎn)。36、A、委托單的基本要素包括( )。A數(shù)量 B指數(shù) C價(jià)格 D簽名37、A、上海證券交易所對(duì)參與回購(gòu)交易進(jìn)行委托“買(mǎi)賣(mài)”的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是( )。A1手 B100手C10萬(wàn)元面值國(guó)債 D1000元面值國(guó)債38、A、證券交易所的特征包括：A，證券交易所實(shí)行交易地點(diǎn)固定和進(jìn)場(chǎng)參加交易的人員固定的制度。B，證券交易所的作用是為交易雙方成交創(chuàng)造或提供條件，并對(duì)雙方進(jìn)行監(jiān)督。C，證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種，均具有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度。D，證券交易所中的交易是完全公開(kāi)的，也要求上市公司提供公開(kāi)和及時(shí)的信息。E

39、，證券交易所本身不持有證券，不進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)，也不能決定證券交易的價(jià)格。39、A、以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)收入來(lái)源中，不正確的是( )。A墊付資金收取利息B根據(jù)買(mǎi)賣(mài)差價(jià)獲取利潤(rùn)C(jī)按比例收取傭金D獲取所買(mǎi)賣(mài)證券發(fā)放的股息與紅利40、C、根據(jù)網(wǎng)上定價(jià)市值配售申購(gòu)要?jiǎng)t，（ ）A，新股市值配售無(wú)需預(yù)先繳款；B，新股市值配售不凍結(jié)資金，C，T十3日按實(shí)際中簽認(rèn)購(gòu)數(shù)收繳股款。D，每10000元市值可申購(gòu)1000股，E，每一股票賬戶(hù)申購(gòu)上限為當(dāng)次發(fā)行公司發(fā)行總量的千分之一，申購(gòu)單位為1000股。41、B、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施，包括( )。A明確界定權(quán)限范圍 B嚴(yán)格操作規(guī)程C提高員工素質(zhì) D嚴(yán)格內(nèi)部管理4

40、2、A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)的基本原則是：A，權(quán)威性B，合法性C，真實(shí)性D，有效性43、E、以下委托行為合法的有( )。A.上市公司甲委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)上市公司乙的股票B證監(jiān)會(huì)職員委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)封閉式股票投資基金C被宣告破產(chǎn)的民營(yíng)企業(yè)委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)股票D某14歲少年經(jīng)其法定監(jiān)護(hù)人允許委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)股票44、A、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的非法人機(jī)構(gòu)，它（ ）A，不得以合資、合作方式設(shè)立；B，不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)；C，不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外為投資者辦理開(kāi)戶(hù)、委托買(mǎi)賣(mài)和清算交割等業(yè)務(wù)；D，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行證券交易；E，未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所

41、。45、B、我國(guó)開(kāi)展國(guó)債回購(gòu)交易的目的主要是為了( )A發(fā)展我國(guó)的國(guó)債市場(chǎng)B活躍國(guó)債交易C發(fā)揮國(guó)債信用功能，為社會(huì)提供一種新的融資方式D增加證券市場(chǎng)交易品種46、B、以下各項(xiàng)中哪些是成為證券經(jīng)紀(jì)商的必要條件？A辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須是證券交易所的會(huì)員單位B有關(guān)業(yè)務(wù)人員必須取得相應(yīng)的證券從業(yè)人員資格C出市代表須取得證券交易所注冊(cè)登記的業(yè)務(wù)員資格或場(chǎng)內(nèi)注冊(cè)交易員資格D具有承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力。47、A、以下哪些特點(diǎn)適合于認(rèn)股權(quán)證？A，由股份公司發(fā)行； B，是購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)量該公司股票的選擇權(quán)憑證；C，能在任何時(shí)間內(nèi)購(gòu)買(mǎi)； D，能夠按照特定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)。48、E、證券營(yíng)業(yè)部選用的計(jì)算

42、機(jī)設(shè)備必須經(jīng)過(guò)技術(shù)論證，符合國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，滿(mǎn)足( )要求。A可靠性 B可升級(jí)性C兼容性 D災(zāi)難備份49、B、以下屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和職能的有（ ）。A證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立；B證券的托管和過(guò)戶(hù)；C證券交易所上市證券交易的清算和交收；D受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益。50、E、以下哪些行為屬于證券公司操縱市場(chǎng)的行為？A，以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一種或幾種證券；B，以自己的不同賬戶(hù)或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易；C，在一段時(shí)間內(nèi)，頻繁并且大量地連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某種或某類(lèi)證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)；D，以散布謠言等

43、手段影響證券發(fā)行、交易；E，出售或者要約出售其并不持有的證券等。51、E、證券管理部門(mén)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)作出的禁止行為規(guī)定有( )。A禁止內(nèi)幕交易 B禁止操縱市場(chǎng)C禁止欺詐客戶(hù) D禁止出借自營(yíng)賬戶(hù)52、E、根據(jù)國(guó)家稅法對(duì)股票交易印花稅的征收規(guī)定：（ ）A，印花稅只對(duì)A股和B股交易征收；B，印花稅的征收對(duì)象包括股票、基金債券等所有證券交易品種；C，對(duì)不同交易品種，印花稅的征收稅率一樣；D，對(duì)不同交易品種，印花稅的征收稅率不一樣。53、B、競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有( )。A市場(chǎng)性 B連通性C經(jīng)濟(jì)性 D高效性54、B、客戶(hù)管理的主要內(nèi)容包括（ ）。A，客戶(hù)開(kāi)發(fā)B，客戶(hù)資料管理C，客戶(hù)盈虧管理D，客戶(hù)需求

44、調(diào)查55、E、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列( )行為的，將視情節(jié)輕重給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款甚至?xí)和Ｗ誀I(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年的處罰。A不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告；B由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有8以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票；C以自己名義為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券；D委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券。56、E、證券營(yíng)業(yè)部為投資者辦理委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)必須遵循的規(guī)定有：A，投資者委托買(mǎi)入時(shí)，資金帳戶(hù)上必須有足額資金；B，投資者委托賣(mài)出時(shí)，股票帳戶(hù)上必須實(shí)有足額的股票、債券；C，證券經(jīng)紀(jì)商不得為投資者融資、融券；D，個(gè)人投資者如委托他人買(mǎi)賣(mài)證券，必須有書(shū)面委托書(shū)，并且出示委托人、受托人

45、的身份證件；E，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托。57、B、由于風(fēng)險(xiǎn)的起因不同，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的風(fēng)險(xiǎn)包括( )等。A政策法律風(fēng)險(xiǎn) B市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn) D經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)58、D、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)與上網(wǎng)定價(jià)兩種發(fā)行方式的相同點(diǎn)有( )。A申購(gòu)資金全額預(yù)繳；B銀行驗(yàn)資確認(rèn)；所有申中購(gòu)資金一律集中凍結(jié)在指定清算銀行的申購(gòu)專(zhuān)戶(hù)中；C均規(guī)定每一賬戶(hù)的認(rèn)購(gòu)數(shù)以及認(rèn)購(gòu)量單位。D申購(gòu)期間凍結(jié)資金的利息，按企業(yè)存款利率計(jì)算，歸發(fā)行人所有。59、B、證券經(jīng)紀(jì)商為開(kāi)設(shè)資金帳戶(hù)的投資者提供（ ）等服務(wù)：A，代理B，托管C，出納D，決策60、B、我國(guó)開(kāi)展證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為( )。A上海證券交

46、易所B深圳證券交易所C經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的融資中心D證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)交易三、選擇題（每小題0.5分，共35分）1、E、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自營(yíng)資格，必須正式開(kāi)業(yè)已超過(guò)2 年。2、D、在市值配售發(fā)行方式下，主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)確認(rèn)投資者的有效申購(gòu)，并對(duì)超額申購(gòu)、重復(fù)申購(gòu)等無(wú)效申購(gòu)予以剔除。3、E、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)于重要原始憑證保存期不少于20年。4、A、證券的回購(gòu)交易實(shí)際是一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為。5、B、清算交收業(yè)務(wù)中的錢(qián)貨兩清原則的主要目的是為了防止操縱市場(chǎng)行為的發(fā)生。6、E、某證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)要申請(qǐng)自營(yíng)資格，現(xiàn)有高級(jí)管理人員6人，主要業(yè)務(wù)人員15人，則其中獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“證券

47、業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”的必須不低于14 人。7、D、按照上海交易所和深圳交易所關(guān)于紅股上市流通的規(guī)定，紅股上市流通道最早時(shí)間是：上海為股權(quán)登記日第三天，深圳為股權(quán)登記日第二天。8、B、清算與交收的關(guān)系是清算在交收之前。9、A、“客戶(hù)指令權(quán)威性”是指：證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券。10、C、假如某一證券交易所會(huì)員在 (T-1)日賣(mài)出總金額為18億元，(T1)日買(mǎi)進(jìn)總金額17億元，派息款為300萬(wàn)元，交易經(jīng)手費(fèi)100萬(wàn)元，印花稅1200萬(wàn)元，配股扣款500萬(wàn)元，其他費(fèi)用20萬(wàn)元，則T日資金清算應(yīng)收(付)金額為8580萬(wàn)元。11、A、證券營(yíng)業(yè)部的自有資金是指上

48、級(jí)公司為保證營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展而撥入的運(yùn)營(yíng)資金，以及根據(jù)上級(jí)公司的規(guī)定從業(yè)務(wù)管理費(fèi)中列支或從利潤(rùn)分配中留存的一些專(zhuān)用基金。12、D、整個(gè)自助交易系統(tǒng)不能正常運(yùn)行的應(yīng)急措施是立即停止交易。13、E、當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)10以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。14、E、發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢，一次超出該資產(chǎn)的20屬內(nèi)幕重大信息。15、B、全額交易結(jié)算資金制度包括兩個(gè)層次，一是交易所與證券公司之間的結(jié)算，二是證券公司與證券營(yíng)業(yè)部之間的結(jié)算。16、A、折算率由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)債利率及市場(chǎng)價(jià)格，對(duì)所有在交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易品

49、種計(jì)算并公布可用以國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的折算比率。17、A、有一種契約，規(guī)定在未來(lái)的某一特定時(shí)間或一段時(shí)期，以事先確定的價(jià)格向賣(mài)出者買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出一定數(shù)量的某種金融期貨合約，則這種契約的性質(zhì)屬于金融現(xiàn)貨期權(quán)。18、E、某證券公司在從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，持有的某一種股票按成本價(jià)計(jì)算的總金額占證券公司凈資產(chǎn)的15.5，則該證券公司尚未違反證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定。19、E、根據(jù)1996年10月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定：證券公司買(mǎi)入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值，不得超過(guò)該上市公司已流通股總市值的15。20、A、股權(quán)登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受發(fā)行公司的委托，將公司社會(huì)公

50、眾股股東持有的股權(quán)進(jìn)行注冊(cè)登記。21、D、深圳交易所規(guī)定，國(guó)有股、發(fā)起人股、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股原則上由上市公司派發(fā)現(xiàn)金紅利。22、A、“時(shí)間優(yōu)先原則”中的時(shí)間概念是指證券營(yíng)業(yè)部受理委托的時(shí)間。23、D、證券交易所會(huì)員證券商辦理席位申請(qǐng)后，需由證券交易所會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)。24、B、證券交易的根源是證券流動(dòng)性的內(nèi)在要求。25、B、債券回購(gòu)交易的開(kāi)展會(huì)提高國(guó)債的收益率。26、E、依照有關(guān)規(guī)定，認(rèn)股權(quán)證的交易可以在場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行。27、D、根據(jù)對(duì)于證券交易委托指令的有效期的現(xiàn)行規(guī)定，投資者可以在委托單上注明三日內(nèi)有效，不用每天委托。28、E、在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行中，投資者在申購(gòu)日用同一個(gè)股票帳

51、戶(hù)多次申購(gòu)的，除第一次申購(gòu)?fù)饩鶠闊o(wú)效申購(gòu)。29、A、在回購(gòu)價(jià)的清算中，深圳交易所和上海交易所對(duì)“一年的天數(shù)”的規(guī)定是，上海為365天，深圳為360天。30、A、證券公司在受理委托之前必須進(jìn)行同一性審查，也就是指委托人與委托單之間的一致性的審查。31、E、上海證券交易所B股交易是以1000元人民幣面值為一個(gè)交易單位。32、D、在一次新股競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者甲乙丙三人分別進(jìn)行了競(jìng)價(jià)申購(gòu)。甲在上午10點(diǎn)以20元價(jià)位申報(bào)，乙在下午1點(diǎn)以19元價(jià)位申報(bào)，丙在下午2點(diǎn)以19元價(jià)位申報(bào)。根據(jù)新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的成交原則，他們?nèi)税锤?jìng)價(jià)成功的可能性大小排列為乙、丙、甲。33、D、在分紅派息程序中，如果股權(quán)登記日為R日

52、，則除權(quán)除息日為R十1 日。34、E、按照滬、深兩地證券交易所對(duì)回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位的規(guī)定，上海為0.01或其整數(shù)倍；深圳為0.005或其整數(shù)倍。35、D、在銀行代理出納的情況下，投資者要想從自己在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的資金帳戶(hù)上取出現(xiàn)金需要到證券營(yíng)業(yè)部的資金柜臺(tái)辦理。36、D、證券公司在接受投資者委托之前必須進(jìn)行驗(yàn)證，其中對(duì)投資主體的合法性審查包括合法交易身份審查、股東身份審查和代理人身份審查。37、D、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在配股繳款過(guò)程中，由交易所代承銷(xiāo)商或上市公司向證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按認(rèn)購(gòu)總額3劃付手續(xù)費(fèi)。38、C、在滬市采取市值配售發(fā)行方式發(fā)行某只新股的前一天，某投資者有深市股票市值43000元左右，滬市股票市值98000元左右，他參與市值配售可得到14個(gè)申購(gòu)配號(hào)。39、E、根據(jù)證券交易所