2021內(nèi)控達(dá)標(biāo)年自查報(bào)告范文字

1、內(nèi)控達(dá)標(biāo)年自查報(bào)告范文2200字 公司自上市以來，董事會(huì)始終嚴(yán)格根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、深圳交易所的有關(guān)規(guī)定，注重改進(jìn)和完善公司的治理結(jié)構(gòu)。在浙江監(jiān)管局轄區(qū)內(nèi)曾領(lǐng)先引進(jìn)符合有關(guān)條件和專業(yè)力量很強(qiáng)的四位獨(dú)立董事;人數(shù)所占比例為公司董事會(huì)總?cè)藬?shù)的三分之一以上;并較早設(shè)立了董事會(huì)四個(gè)專業(yè)委員會(huì)，每年能按有關(guān)規(guī)定正常開展活動(dòng);為主動(dòng)發(fā)揮獨(dú)立董事的作用供給機(jī)制和工作平臺(tái)。 報(bào)告期內(nèi)，為加強(qiáng)和改善公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部把握制度的建立和健全，公司主要做了以下幾方面工作： 1、成立了以董事長(zhǎng)聶忠海為組長(zhǎng)的公司治理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,通過仔細(xì)學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神;制定具體的專項(xiàng)工作實(shí)施方案;對(duì)比公司治理現(xiàn)狀進(jìn)行自查，形成了公司“

2、關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”的自查報(bào)告及整改方案,經(jīng)公司第三屆董事會(huì)十三次會(huì)議審議通過,于2021年6月16日在上公布。同時(shí)設(shè)立并公告了特地的電話、傳真和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)聽取投資者和.公眾的瞧法和建議。 2、根據(jù)深圳交易所上市公司內(nèi)部把握指引和中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知中自查事項(xiàng)和公司關(guān)于內(nèi)部把握體系基本規(guī)范，已重新修訂及制定了公司信息披露治理制度、關(guān)于外派董事、監(jiān)事的治理方法、關(guān)于控股(參股)公司的治理方法、關(guān)于內(nèi)部把握體系基本規(guī)范、公司募集資金治理制度、公司內(nèi)部審計(jì)制度、公司內(nèi)部審計(jì)制度實(shí)施細(xì)則、公司關(guān)于累積投票實(shí)施細(xì)則、公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則，并獲公司董事會(huì)

3、或股東大會(huì)審議通過。 3、同時(shí)，公司還在“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”的自查報(bào)告及整改方案中對(duì)每一項(xiàng)需整改的內(nèi)容明確了由董事牽頭的責(zé)任落實(shí)人。日前，已經(jīng)制訂或正在制訂的內(nèi)部把握制度有：董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)程、獨(dú)立董事年報(bào)工作制度、總經(jīng)理工作制度、公司財(cái)務(wù)預(yù)算治理、職務(wù)授權(quán)制度、危機(jī)治理、風(fēng)險(xiǎn)防范制度等。這些制度的制訂，將為建立、健全內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部把握體系和保證正常運(yùn)作供給良好的基礎(chǔ)。 4、公司始終遵循公正、公開、公允的原則，所制訂的公司關(guān)聯(lián)交易的治理方法，對(duì)關(guān)聯(lián)交易的原則、關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易的決策程序、關(guān)聯(lián)交易的信息披露等作了詳盡的規(guī)定。公司每年發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，嚴(yán)格依照公司公司

4、關(guān)聯(lián)交易的治理方法的規(guī)定公告，并經(jīng)公司年度股東大會(huì)審議通過后執(zhí)行。 5、公司章程中還明確規(guī)定了對(duì)外擔(dān)保的基本原則、提出和審議程序、公告披露等。報(bào)告期內(nèi)，公司沒有除控股子公司以外的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。公司對(duì)子公司的擔(dān)保，嚴(yán)格遵守、履行相應(yīng)的審批和授權(quán)程序。對(duì)比深交所內(nèi)部把握指引的有關(guān)規(guī)定，公司內(nèi)部嚴(yán)格把握、審核對(duì)外擔(dān)保的事項(xiàng)，從未發(fā)生違反內(nèi)部把握指引的情形。公司財(cái)務(wù)處理執(zhí)行審慎原則，負(fù)責(zé)進(jìn)行審計(jì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的浙江東方會(huì)計(jì)師事務(wù)所及上海普華永道會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù)多年來均出具了無保留瞧法的審計(jì)報(bào)告。 6、公司建立了對(duì)高管以公司高管年薪考核方案為依據(jù)，以公司經(jīng)營(yíng)責(zé)任目標(biāo)為主要內(nèi)容的考評(píng)、激勵(lì)和約束機(jī)制。相

5、關(guān)的嘉獎(jiǎng)制度從上市之初就建立起來并依據(jù)實(shí)際狀況不斷地進(jìn)行修改和完善，實(shí)施至今。報(bào)告期內(nèi)，公司四屆二次董事會(huì)審議通過的公司高管年薪考核方案(2021年修訂)，在該方案中修訂了具體考核指標(biāo)，進(jìn)一步明確了公司高管人員的責(zé)權(quán)、薪酬之間的約束機(jī)制。 7、四屆二次董事會(huì)表決通過了董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提出的“健全完善內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)”的議案，主要內(nèi)容有：(1)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)挺直向董事會(huì)負(fù)責(zé)，并向董事會(huì)匯報(bào)工作;(2)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，在董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)指導(dǎo)下具體開展工作;(3)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)隸屬部門暫掛董事會(huì)辦公室，待基本條件成熟時(shí)設(shè)立為獨(dú)立的部門;(4)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)配置一名負(fù)責(zé)人，職級(jí)建

6、議為公司處級(jí)。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作人員不低于三名，在2021年底前基本到位;(5)公司監(jiān)事會(huì)在公司內(nèi)審功能的機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配置，以及執(zhí)行公司內(nèi)部審計(jì)制度、公司內(nèi)部審計(jì)實(shí)施細(xì)則的狀況執(zhí)行有效的監(jiān)督。 8、2021年9月14日浙江證監(jiān)局監(jiān)管處有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)來公司就“公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)回訪檢查，對(duì)公司進(jìn)一步深化公司治理提出了瞧法及要求。浙證監(jiān)上市字2021172號(hào)關(guān)于對(duì)杭汽輪公司治理狀況綜合評(píng)價(jià)和整改建議的通知的文件中對(duì)我公司自上市以來，在公司治理結(jié)構(gòu)、三會(huì)決策制度、內(nèi)把握度、會(huì)計(jì)核算、信息披露方面作了充分的確定，但同時(shí)指出：公司應(yīng)進(jìn)一步完善內(nèi)審部門的人員構(gòu)成和職能，充分發(fā)揮內(nèi)審部門的作用。 目前，

7、公司高管層已根據(jù)監(jiān)管部門及董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提出的“健全完善內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)”的瞧法和要求基本落實(shí)了整改，2021年一季度末已按有關(guān)規(guī)定成立了隸屬董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，配備了專職人員，基本具備開展相對(duì)獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)工作，實(shí)施公司內(nèi)部把握的監(jiān)察的職能。 公司內(nèi)部把握狀況自我評(píng)價(jià): 1、公司已基本建立了符合現(xiàn)代治理要求的法人治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，基本能夠保證公司經(jīng)營(yíng)治理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，基本能夠保證公司信息披露的真實(shí)、精確?、完整和公正，基本能夠保證國家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部把握制度的貫徹執(zhí)行。 2、公司建立的風(fēng)險(xiǎn)把握系統(tǒng)基本健全且行之有效，基本能夠保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的健康運(yùn)行。 3、公司的內(nèi)部把