品質(zhì)管理質(zhì)量認證ISO14000環(huán)境管理體系審核知識培訓PPT132頁

1、第一章：環(huán)境審核概論 n n n n 審核(ISO9000：2000) 為獲得審核證據(jù)并對其進行 客觀地評價，以確定滿足審核 準則的程度所進行的系統(tǒng)的、 獨立的并形成文件的過程。 審核準則 n 用作依據(jù)的一組方針、程序或 要求。 （ISO9000：2000) n 審核員用來同所收集的關(guān)于主 題事項的審核證據(jù)進行比較的 方針、慣例、程序和要求 (ISO14010) 審核證據(jù)(ISO14010) 關(guān)于事實的可驗證的信息、記 錄或陳述。 審核證據(jù)(ISO9000： 2000) n 與審核準則有關(guān)的并且能夠 證實的記錄、事實陳述或與審 核有關(guān)其他的信息。 注：審核證據(jù)可以是定性的或 定量的 審核發(fā)現(xiàn)(

2、ISO9000： 2000) n 將收集到的審核證據(jù)對照審 核準則進行評價的結(jié)果。 審核發(fā)現(xiàn)能夠表明是否符合 審核準則，也能指出改進機會。 審核結(jié)論 n 審核員關(guān)于審核主題事項的專 業(yè)判斷或 意見，它應(yīng)基于并僅限于審核 員根據(jù)審 核發(fā)現(xiàn)所做的論證(ISO14010) n 審核組考慮了審核目標和 所有 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié) 相關(guān)方 n 與組織的業(yè)績或成就有利益關(guān) 系的個人或團體（ISO9000： 2000) n 關(guān)注組織的環(huán)境績效或受環(huán)境 績效影響的個人或團體 （ISO14004) 技術(shù)專家

3、 n 為審核組提供專門知識與技能， 但不以審核員身份參加工作的 人員(ISO14010) n (審核)提供關(guān)于被審核對象的 特定知識或技術(shù)的人員；特定 知識或技術(shù)包括關(guān)于被審核的 組織、過程或活動的知識或技 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境管理體系認證 環(huán)境審核 環(huán)境審核 n 環(huán)境審核的對象很廣泛 n 環(huán)境審核強調(diào)客觀 n 環(huán)境審核是一個系統(tǒng)化、文件 化的驗證過程 n 環(huán)境審核的結(jié)果要在規(guī)定的時 限內(nèi)呈報給委托方 TUV Product Service Asia Pacific Guang 環(huán)境審核分類 n 環(huán)境管理體系審

4、核 n 環(huán)境標志審核 n 清潔生產(chǎn)審核 n 環(huán)境行為符合性審核 n 應(yīng)負責任審核 環(huán)境標志審核 對產(chǎn)品在生產(chǎn)使用和處理 處置過程 是否符合特定的環(huán)境保護要求 進行分析 、評價的活動，產(chǎn)品生命周期 分析將成為環(huán)境標志審核的主 要支撐工具 TUV Product Serv 清潔生產(chǎn)審核 對正在運行的和計劃的企 業(yè)生產(chǎn)過程 等實行的分析和評估活動,目的 是 n 發(fā)現(xiàn)高物耗、高能耗、高污染 的原因 TUV Product Service Asia Pacifi n 提出對策和方案 環(huán)境行為符合性審核 對照國家的環(huán)境法律法規(guī) 及其他要求 評價組織環(huán)境行為符合性的活 動。 審核的結(jié)果可以為組織制 定和實施

5、環(huán) TUV Product Service Asia 境改進提 供依據(jù) 應(yīng)負責任審核 對組織的環(huán)境責任進行的評審， 目的是 n 確定污染的最終責任者 n 為銀行業(yè)、保險業(yè)提供環(huán)境污 染與風險的依據(jù)，確定交易活 動中的環(huán)境風險和責任 環(huán)境管理體系審核 環(huán)境管理體系審核的目 的 n 通過審核證實受審核方環(huán)境管 理體系是否符合審核準則。 n 判定受審核方的環(huán)境管理體系 是否得到了實施與保持 n 確定體系的充分性、適用性和 有效性； n 發(fā)現(xiàn)受審核方環(huán)境管理體系中 可予改進的領(lǐng)域 TUV Product Service Asia Pacifi 環(huán)境管理體系審核準則 n n n 審核類型 內(nèi)部環(huán)境管理體

6、系審核 的目的 n n n 第二方審核的目的 n n n 第三方審核的目的 n n n 審核的特點 n n n n 審核是正式的活動 n 體系審核需經(jīng)過管理者的授權(quán)才 能進行 n 體系審核有正式的程序和做法 n 審核工作必須由經(jīng)過培訓且經(jīng)資 格認可的人員進行 n 審核必須形成書面的文件 審核的客觀性 客觀性是指審核員要以充分的 證據(jù)為基礎(chǔ)，公正的、客觀的 評價審核對象，不能有偏見的、 主觀的給出審核結(jié)論。 審核的獨立性 獨立性是指審核員要與被審核 的領(lǐng)域無直接責任關(guān)系，在外 部審核中，審核員應(yīng)與受審核 方無利益關(guān)系，在內(nèi)部審核中， 本部門人員不能審核本部門。 審核的系統(tǒng)性 系統(tǒng)性是指審核員要按

7、規(guī)定的程 序全面的審核和評價與審核對 象有關(guān)的各個方面。 認證的程序 n n n n n 環(huán)境管理體系認證 流程 環(huán)境管理體系認證 流程 環(huán)境管理體系認證 流程 對糾正措施的跟蹤驗證 編制和提交審核報告 認證評定 環(huán)境管理體系認證 流程 證后監(jiān)督審核 暫停、 撤銷或注銷 保持認證 復評(有效期滿) 暫停、 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhonch 內(nèi)審流程 內(nèi)審流程 審核的啟動 n 提出申請 n 受理申請 n 組成審核組 n 初步接觸 委托方的職責 n 決定是否需要審核 n 與受審核方接觸，取得受審核 方的充分合作并啟動審核 n 確定審核目的 n

8、 選擇審核機構(gòu)，對審核組長及 審核員的組成予以確認 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch n 提供開展審核所需的資源 委托方的職責 n 與審核組長商定審核范圍 n 確認環(huán)境管理體系審核準則 n 確認審核計劃 n 接受審核報告并決定其分發(fā)范 圍 申請評審 n 對申請方提交的申請資料進行 初步評審，以確定申請方是否 具備申請認證的條件 n 認證機構(gòu)對承擔認證項目的能 力進行評審 申請資料 n n n 申請資料目錄 n n n n n n n n 申請資料目錄 n n n n n n n 認證的能力 n n n n n 審核的策劃與準備

9、n 制定審核計劃 n 審核任務(wù)分配 n 編制審核文件 審核的實施 n 第一階段審核 n 第二階段審核 糾正措施的跟蹤和批準注冊 n 糾正措施的跟蹤 n 審核報告 n 認證評定 n 批準注冊和頒發(fā)證書 證后的監(jiān)督管理 n 監(jiān)督審核 n 復審 第三章:審核的策劃與 準備 n n n n n 確定審核范圍 n 確定審核范圍的重要性 n 確定審核范圍考慮的因素 n 審核范圍的確定 確定審核范圍的重要性 n n n 確定審核范圍考慮的因 素 n n n n n n 審核范圍的確定 n 組織的管理權(quán)限 n 組織的產(chǎn)品范圍 n 組織的活動范圍 n 組織的現(xiàn)場區(qū)域 審核范圍的確定 n n n 審核范圍的確定

10、組織的產(chǎn)品范圍 n 以某一種產(chǎn)品申請認證時，要 考慮與申請認證產(chǎn)品有關(guān)的所 有環(huán)境因素 n 當環(huán)境因素不能夠區(qū)分時，按 這種產(chǎn)品申請認證一般是不能 夠接受的，除非組織對所有的 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核范圍的確定 組織的活動范圍 n n n n 審核范圍的確定 組織的現(xiàn)場區(qū)域 n n 審核范圍的確定 組織的現(xiàn)場區(qū)域 n n n 多現(xiàn)場審核 n 組織有幾個相似的現(xiàn)場，可以 對有相似的環(huán)境因素并在相同 的行政管理機構(gòu)的控制下運行 的現(xiàn)場進行抽樣審核 n 由具備不同職能的部門或商業(yè) 聯(lián)合體組成的組織，因其從事 的活動和伴隨

11、的環(huán)境影響不同， TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 多現(xiàn)場審核 n 在環(huán)境管理體系中包含有重要 環(huán)境因素的每一個現(xiàn)場或部門 都要進行審核 n 若一個組織的環(huán)境管理體系證 書覆蓋了多個現(xiàn)場，一旦發(fā)現(xiàn) 了不符合，不論是在總部，還 是在一個單一現(xiàn)場，其糾正措 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核范圍的描述 n 審核范圍通?？捎涩F(xiàn)場范圍、 管理領(lǐng)域、產(chǎn)品范圍和活動范 圍進行描述； 例：位于廣東省廣州市江南大 道尾125號的廣州市化學試劑 廠在生產(chǎn)化學試劑及相關(guān)管理 活動

12、方面。 TUV Product 審核組的組成 n 審核組成員應(yīng)有滿足規(guī)定要求 的資格 n 審核組成員應(yīng)有相關(guān)專業(yè)的能 力 n 審核組成員不應(yīng)與受審核部門 存在利害關(guān)系 n 審核組成員應(yīng)協(xié)調(diào)合作 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branc 審核組長的條件 n 審核組長應(yīng)有一定的權(quán)威 n 具備組織、管理、協(xié)調(diào)的能力 n 具有相應(yīng)的專業(yè)能力和廣泛的 相關(guān)技術(shù)知識 n 具有對管理體系的整體有效性 作出判斷的能力 TUV Product Service Asia Pacifi 審核組長的職責 n 組建審核組 n 獲取實現(xiàn)審核目的所需的背景 資料 n

13、負責文件的審查 n 負責制定審核計劃，分配審核 任務(wù) TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch n 協(xié)調(diào)工作文件的準備，指導編 審核組長的職責 n 主持現(xiàn)場審核 n 并對審核過程進行有效的控制 n 及時與受審核方領(lǐng)導溝通 n 組織編寫和提交審核報告 n 組織跟蹤審核 審核員的要求 n 全面、正確理解環(huán)境管理體系 標準 n 掌握審核的程序、方法和技巧 n 具備與受審核方的產(chǎn)品、活動 和服務(wù)相關(guān)的技術(shù)知識 n 了解相關(guān)的法律法規(guī)和其他要 求 審核員的職責 n 服從審核組長的指導 n 支持審核組長開展工作 n 編制分工范圍內(nèi)的工作文件 n 獨

14、立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審 核任務(wù) n 保管好與審核有關(guān)的文件 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核計劃的內(nèi)容 n n n n n n n 兩個階段審核計劃的差 異 兩個階段審核計劃的差 異 兩個階段審核計劃的差 異 審核計劃 n n n n n n 審核日程安排 審核日程安排 編寫檢查表 n n n n 檢查表的作用 n n n n n n n 編制的準備 n 了解審核的范圍 n 確定審核的重點 n 確定審核的策略 n 文件收集和審查 設(shè)計檢查表應(yīng)注意： 檢查表的基本內(nèi)容 n 審核區(qū)域?qū)徍藚^(qū)域/部門、審核時間部門、審核時間 n

15、 審核的依據(jù)審核的依據(jù) n 檢查要點檢查要點 n 檢查方法檢查方法 n 抽樣數(shù)抽樣數(shù) n 驗證結(jié)果驗證結(jié)果(跟蹤記錄跟蹤記錄) TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou 檢查表的五要素 n n n n n 環(huán)境管理體系審核檢查表 2020/9/23TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch83 第四章 第一階段審核 n 文件審核 n 第一階段現(xiàn)場審核 第一階段審核的目的 n 了解受審核方環(huán)境管理體系的 基本情況 n 確定第二階段審核的可行性 n 確定第二階段審核的重點 第一階段審核的內(nèi)容和程序

16、n 文件審核 n 制定第一階段現(xiàn)場審核計劃 n 現(xiàn)場審核 n 審核報告 不進行第一階段審核的條件 n 受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場范圍 很小，環(huán)境因素簡單 n 審核組長已充分了解受審核方 的現(xiàn)場及其環(huán)境因素與影響， 認為具備認證審核的條件 n 審核組有充分的資源保證，在 受審核方的配合下，可確保一 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 文件審核 n n n n 文件審核的目的 n n 文件審核的要求 n n n n 文件的審核方法 n 文件內(nèi)容的審核 -符合性 -系統(tǒng)性 -可操作性 n 文件格式的審核 -有效性 TUV Prod 文件審核

17、的注意事項 n n n n n 審核前溝通 第一階段現(xiàn)場審核內(nèi)容及要點 n n n n 第一階段現(xiàn)場審核內(nèi)容及要點 n n n n 第五章:第二階段審核 n 首次會議 n 現(xiàn)場審核 n 匯總并分析審核結(jié)果并確定不 符合項 n 審核組會議 n 末次會議 TUV Prod 首次會議 n 介紹審核組成員 n 介紹審核目的和范圍 n 審核計劃安排的確認 n 介紹審核的方法和程序 n 建立聯(lián)絡(luò)渠道 n 確認末次會議時間 TUV Product Service Asia Pacific Guan 第二階段審核的目的 n 判斷受審核方是否實施了其環(huán) 境方針、目標指標并遵守了相 應(yīng)的程序； n 判斷受審核方的

18、環(huán)境管理體系 是否符合環(huán)境管理體系標準的 所有要求，并能夠?qū)崿F(xiàn)組織的 環(huán)境方針； TUV Produc 第二階段審核的內(nèi)容 n 環(huán)境方針是否已得到貫徹實施； n 環(huán)境目標、指標是否正在按規(guī) 定的計劃進行； n 重要的管理程序和運行控制程 序是否已被嚴格遵守和執(zhí)行； n 體系中規(guī)定的日常監(jiān)控和監(jiān)測 內(nèi)容是否已執(zhí)行； n 內(nèi)審和管理評審等是否已按規(guī) TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 現(xiàn)場審核 n 審核組長要控制審核的全過程 n 要科學地選擇樣本 n 充分利用檢查表 n 當發(fā)現(xiàn)不符合時,應(yīng)追根溯源 n 與受審核方共同確認事實 n 始終

19、保持審核員應(yīng)遵守的誡律 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核方式 n 以部門為主線的審核方式 n 以要素為主線的審核方式 n 以環(huán)境因素為主線的審核方式 審核方法 n 提問與交談提問與交談 n 查閱文件與記錄查閱文件與記錄 n 現(xiàn)場觀察現(xiàn)場觀察 審核技巧 n 要掌握提問的技巧，要針對不 同的對象采取不同的提問方式 (開放式提問、封閉式提問)； n 要善于傾聽 n 要做好記錄 n 要提高現(xiàn)場觀察的水平； TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核過程的控制 n 控制審

20、核計劃 n 控制審核進度 n 控制樣本的合理性 n 控制氣氛 n 控制紀律 n 控制客觀性 n 要注意收集體系運行有Branch效性的 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou 審核路線的展開 客觀證據(jù) n 實際(客觀)存在的 n 不受情緒或偏見左右的 n 可以闡述的 n 可以形成文件(書面表達)的 n 可以是定量的 n 可以是定性的 TUV Product Service As 不符合的定義 不符合項的形成 n 必須以客觀事實為基礎(chǔ)；必須以客觀事實為基礎(chǔ)； n 必須以審核準則為依據(jù)；必須以審核準則為依據(jù)； n 對不符合的原因要進行分析，對不符合的原

21、因要進行分析， 找出體系上存在的問題；找出體系上存在的問題； n 形成不符合項前，審核組要充形成不符合項前，審核組要充 分討論，統(tǒng)一意見；分討論，統(tǒng)一意見； n 與受審核方共同確認審核發(fā)現(xiàn)與受審核方共同確認審核發(fā)現(xiàn) TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 的事實的事實 嚴重不符合項 n 體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效 n 體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效 n 造成嚴重的環(huán)境危害造成嚴重的環(huán)境危害 輕微不符合項 不符合報告的內(nèi)容不符合報告的內(nèi)容 n 受審核方名稱受審核方名稱 n 審核員姓名及開具日期審核員姓名及

22、開具日期 n 審核準則審核準則 n 不符合事實的描述不符合事實的描述 n 不符合項性質(zhì)判定不符合項性質(zhì)判定 n 不符合不符合ISO14001標準的條款標準的條款 或體系文件的編號或體系文件的編號 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch n 建議采取的糾正措施計劃及完建議采取的糾正措施計劃及完 不合格的描述 n 事實的準確觀察事實的準確觀察 （判斷）（判斷） n 在哪里發(fā)現(xiàn)在哪里發(fā)現(xiàn) （地點）（地點） n 發(fā)現(xiàn)了什么發(fā)現(xiàn)了什么 （事實）（事實） n 為什么不合格為什么不合格 （原因）（原因） n 誰在場誰在場（職位）（職位） n 采用專

23、業(yè)術(shù)語采用專業(yè)術(shù)語 （正規(guī)）（正規(guī)） TUV Product Service Asuangzhou Branch 審核結(jié)果的匯總分析 n 從發(fā)現(xiàn)的不符合項入手 n 從發(fā)展的歷史和趨勢來入手 n 從近幾次審核之間該部門對環(huán) 境的影響來分析 n 總結(jié)部門環(huán)境管理工作上的優(yōu) 點 審核組溝通會議 n 同審核組成員參加同審核組成員參加 n 討論審核結(jié)果討論審核結(jié)果 n 溝通審核信息、線索溝通審核信息、線索 n 審核組長作審核總結(jié)準備審核組長作審核總結(jié)準備 環(huán)境管理體系有效性的 評價 n n n n n n n 末次會議 n 致謝致謝 n 重申審核目的和范圍重申審核目的和范圍 n 概括介紹審核情況概括介紹

24、審核情況 n 宣布現(xiàn)場審核結(jié)果和審核結(jié)論宣布現(xiàn)場審核結(jié)果和審核結(jié)論 n 提出不符合糾正措施的要求提出不符合糾正措施的要求 n 受審核方管理代表表態(tài)受審核方管理代表表態(tài) TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou n 受審核方管理者致辭受審核方管理者致辭 審核報告 n 受審核方的基本情況受審核方的基本情況 n 受審核方環(huán)境管理體系受審核方環(huán)境管理體系 概述概述 n 第一階段審核的概況第一階段審核的概況 n 第二階段審核的概況第二階段審核的概況 n 審核總結(jié)審核總結(jié) n 審核結(jié)論審核結(jié)論 審核總結(jié) n 受審核方環(huán)境管理體系與審核 準則的符合情況 n 受審核方遵守法律法規(guī)和其他 要求情況 n 體系實施