合規(guī)管理制度

1、合規(guī)管理制度合規(guī)管理制度第一章總則第一條 為提高合規(guī)管理的有效性， 增強(qiáng)自我約束能力，促 進(jìn)公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)與持續(xù)發(fā)展，結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。第二條 本制度所稱合規(guī)，是指公司及工作人員的經(jīng)營(yíng)管理 和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范 和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職 業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱為“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”）。第三條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指公司經(jīng)營(yíng)管理或公司工作人員的執(zhí) 業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān) 管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。第四條 合規(guī)管理是公司的一項(xiàng)重要風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是對(duì)全公司經(jīng)營(yíng)管理實(shí)施法規(guī)性、制度性、整體性

2、的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和管理， 通過(guò)基礎(chǔ)性的制度和體系建設(shè)，加強(qiáng)流程管理、合規(guī)把關(guān)和執(zhí)行 監(jiān)督，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。第二章合規(guī)職責(zé)第五條公司董事會(huì)、經(jīng)理層、監(jiān)事會(huì)是合規(guī)管理規(guī)定的倡 導(dǎo)者、制定者和監(jiān)督者，引導(dǎo)全公司員工以誠(chéng)實(shí)正直的理念和守 法合規(guī)的行為，努力實(shí)現(xiàn)本公司的戰(zhàn)略愿景、發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì) 劃。第六條董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)負(fù)最終責(zé)任,審議批準(zhǔn)合 規(guī)管理制度，監(jiān)督合規(guī)政策實(shí)施。合規(guī)負(fù)責(zé)人由公司總經(jīng)理兼任。第七條監(jiān)事會(huì)在合規(guī)管理方面負(fù)監(jiān)督職責(zé)，主要監(jiān)督董事 會(huì)和經(jīng)理層履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的有效性。第八條 經(jīng)理層應(yīng)有效管理公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)， 制訂合規(guī)管理 制度報(bào)經(jīng)董事會(huì)審批，建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu) ，

3、并為其 履行職責(zé)提供充分條件。第九條合規(guī)負(fù)責(zé)人主管公司合規(guī)管理工作，負(fù)責(zé)推動(dòng)合規(guī)管理體系和制度建設(shè)，并組織合規(guī)審核、評(píng)估、檢查，組織 公司合規(guī)管理培訓(xùn)，組織制定不合規(guī)事項(xiàng)的整改計(jì)劃和方案并督促落實(shí)；負(fù)責(zé)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司總經(jīng)理、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提交合規(guī)報(bào)告。第十條 法律合規(guī)崗作為公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的專門管理崗位，負(fù)責(zé)推行合規(guī)管理，具體組織識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)調(diào)查、合規(guī)培訓(xùn) 和合規(guī)咨詢。第十一條 各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)所在業(yè)務(wù)條線、 所在部門管理 的業(yè)務(wù)（或事務(wù)）范圍內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、檢查、監(jiān) 控和報(bào)告。第十二條 各部門應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司的合規(guī)管理制度，管理本部門的

4、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)直接責(zé)任。第十三條每位員工要有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和技能，準(zhǔn)確識(shí) 別、評(píng)估、控制和報(bào)告本崗位的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)， 對(duì)自身行為的合規(guī)性 負(fù)責(zé)。I第二章合規(guī)保障第十四條合規(guī)管理應(yīng)與公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和公司組 織結(jié)構(gòu)相適應(yīng)。公司管理層應(yīng)確保合規(guī)管理人員在職責(zé)范圍內(nèi)能 夠獨(dú)立履行工作職責(zé)。第十五條 合規(guī)管理人員應(yīng)利用公司的管理信息系統(tǒng)、 數(shù)據(jù) 集中系統(tǒng)或其他業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)， 設(shè)計(jì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，提高管 理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)水平。需要開發(fā)新系統(tǒng)時(shí)，按有關(guān)程序辦理。第十六條 合規(guī)管理人員履行職責(zé)，可從各部門獲取必要的 信息，相關(guān)部門在提供信息方面必須予以密切合作。第十七條對(duì)可能違反公司合

5、規(guī)管理制度的事項(xiàng)，合規(guī)管理 崗人員經(jīng)合規(guī)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可獨(dú)立進(jìn)行調(diào)查； 經(jīng)授權(quán)后也可委托 其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查。第十八條對(duì)經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)行為，合規(guī)管理崗人員 可直接向經(jīng)理層、董事會(huì)及其風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告。第十九條各部門應(yīng)為合規(guī)管理人員獨(dú)立、盡職地開展調(diào) 查、檢查、督查等工作提供支持，積極配合，并對(duì)合規(guī)管理人員 履職行為給予公正、客觀的評(píng)價(jià)。禁止對(duì)合規(guī)管理人員進(jìn)行打擊 報(bào)復(fù)。第四章合規(guī)管理第二十條 合規(guī)管理流程包括對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控與報(bào)告，以及合規(guī)考核與合規(guī)問(wèn)責(zé)。 合規(guī)管理崗人員應(yīng)擬定合規(guī)審查、檢查、報(bào)告、問(wèn)責(zé)的具體細(xì)則并組織實(shí)施。第二十一條 公司要建立有效的內(nèi)部考核評(píng)價(jià)制度，定期考核

6、評(píng)價(jià)各部門管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的能力和效果。在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)合規(guī)性評(píng)價(jià)上發(fā)揮合規(guī)管理崗的職責(zé)作用。第二十二條 公司的合規(guī)考核與統(tǒng)一的績(jī)效考核評(píng)價(jià)原則 相協(xié)調(diào)，體現(xiàn)鼓勵(lì)合規(guī)和約束違規(guī)的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)原則，把合規(guī)經(jīng)營(yíng) 成果納入業(yè)績(jī)考評(píng)體系，正確處理業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)經(jīng)營(yíng)的關(guān)系。第二十三條公司對(duì)違規(guī)責(zé)任人的認(rèn)定、處理過(guò)程和結(jié)果，以及所采取的糾正違規(guī)行為的措施， 要符合公司章程和有關(guān)管理 規(guī)定，體現(xiàn)公司對(duì)合規(guī)的價(jià)值理念和行為準(zhǔn)則。第二十四條 合規(guī)管理人員、各業(yè)務(wù)部門、職能部門對(duì)于發(fā) 現(xiàn)的合規(guī)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)處理。對(duì)隱瞞問(wèn)題者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)或核實(shí)，將按照公司制度或監(jiān)管機(jī) 構(gòu)要求給予處罰，追究責(zé)任。對(duì)責(zé)任人主動(dòng)報(bào)告違規(guī)行為和減少風(fēng)險(xiǎn)隱患的

7、，可酌情減輕或免除處罰。對(duì)員工據(jù)實(shí)舉報(bào)違規(guī)問(wèn)題、減少風(fēng)險(xiǎn)損失或有其他合規(guī)貢獻(xiàn) 者，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。第五章合規(guī)體系第二十五條 合規(guī)管理崗與各部門相互聯(lián)系、 相互合作。合 規(guī)管理崗應(yīng)協(xié)助、督促各部門管理自身的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)， 并為其業(yè)務(wù) 發(fā)展、產(chǎn)品創(chuàng)新及規(guī)范管理等提供合規(guī)性審核支持。第二十六條 每月月末各部門應(yīng)按合規(guī)管理要求向合規(guī)管 理人員報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況， 接受合規(guī)性檢查、督導(dǎo)，完成合規(guī)風(fēng) 險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控、檢查和報(bào)告等工作。部門突發(fā)的有違反合 規(guī)管理的情況，應(yīng)以臨時(shí)報(bào)告的形式向合規(guī)管理人員報(bào)送。對(duì)合規(guī)意見(jiàn)應(yīng)認(rèn)真落實(shí)，有效整改，及時(shí)反饋。第二十七條 風(fēng)險(xiǎn)控制崗負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理， 對(duì)業(yè) 務(wù)經(jīng)營(yíng)事

8、前、事中、事后實(shí)施全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和管理。 合規(guī)管 理崗應(yīng)建立與風(fēng)險(xiǎn)控制崗各盡其責(zé)、 相互協(xié)同的業(yè)務(wù)合作、聯(lián)系 機(jī)制。第二十八條 合規(guī)管理崗和稽核審計(jì)崗應(yīng)獨(dú)立履行各自的 職責(zé)，開展工作?；藢徲?jì)崗負(fù)責(zé)公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理、 內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行檢 查和評(píng)價(jià)。合規(guī)管理崗與稽核審計(jì)崗之間應(yīng)建立必要的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 檢查的協(xié)調(diào)機(jī)制，同時(shí)接受稽核審計(jì)崗對(duì)履職情況的檢查與評(píng) 價(jià)。第二十九條 合規(guī)管理崗與人力資源管理崗在促進(jìn)員工行 為合規(guī)、糾正違規(guī)等方面互相支持、共同促進(jìn)。合規(guī)管理崗、人 力資源管理崗應(yīng)在合規(guī)管理事務(wù)方面建立密切合作機(jī)制。第三十條 公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、自有資金的內(nèi)部控制由計(jì)劃財(cái) 務(wù)部門負(fù)責(zé)。作為資金管理部

9、門，應(yīng)嚴(yán)密監(jiān)控關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)， 并切實(shí)履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。第三十一條信息技術(shù)崗負(fù)責(zé)信息技術(shù)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理、應(yīng) 急準(zhǔn)備，應(yīng)切實(shí)履行風(fēng)險(xiǎn)防范與合規(guī)報(bào)告義務(wù)。第三十二條 公司要建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制， 實(shí)現(xiàn)內(nèi)部合規(guī)管理與外部監(jiān)管之間的良性互動(dòng)關(guān)系O第六章合規(guī)文化第三十三條 公司將合規(guī)文化作為公司合規(guī)管理制度和企 業(yè)文化的重要組成部分進(jìn)行規(guī)范和培育。第三十四條合規(guī)是全體員工的行為準(zhǔn)則。公司倡導(dǎo)并努力 踐行“紀(jì)律倉(cāng)V造品牌、責(zé)任鑄造結(jié)果、流程內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)保障 信譽(yù)”的風(fēng)險(xiǎn)管理理念。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層帶頭遵循，全 員自覺(jué)執(zhí)行，并隨社會(huì)和諧、行業(yè)進(jìn)步、公司持續(xù)發(fā)展而不斷創(chuàng) 新，發(fā)揚(yáng)光大。第三十五條合規(guī)作為公司經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)創(chuàng)新的基本要求 和風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分， 應(yīng)滲透到各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程、 各個(gè)操作 環(huán)節(jié)，覆蓋所有部門、崗位和員工。第三十六條 合規(guī)管理應(yīng)堅(jiān)持制度化、 標(biāo)準(zhǔn)化、長(zhǎng)效化，