融資融券知識(shí)測(cè)評(píng)題目+答案

1、綜合測(cè)試1如果某投資者信用賬戶內(nèi)有200元現(xiàn)金和100元市值的證券 A，假設(shè)證券 A的折算率為70%。那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的保證金金額為（）元。1003002002702. 融券交易則為投資者提供了做空的手段。 正確錯(cuò)誤3. 單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫 停其融券賣出。50%40%25%10%4. 證券公司向客戶收取融資融券的利息費(fèi)用時(shí)，按（）時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。按“天”計(jì)息按“月”計(jì)息按“季”計(jì)息按“年”計(jì)息5. （）是指投資者通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買券，結(jié)算時(shí)買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券 專用證券賬戶的一種還券方式。直接還券賣券還款直接還款

2、買券還券6. 投資者用于一家證券交易所的上市證券交易的信用（融資融券交易）證券賬戶可以有：3個(gè)2個(gè)1個(gè)沒(méi)有限制7. 信用證券賬戶可以買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以及交易所公布的標(biāo)的證券范圍以外的證券。錯(cuò)誤正確8. 當(dāng)維持擔(dān)保比例達(dá)到（）標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，投資者沒(méi)有按時(shí)追加擔(dān)保物，將被面臨被平倉(cāng)的危險(xiǎn)。低于 300%低于 200%低于 130%低于 100%9. 授信額度可以高于證券公司對(duì)單個(gè)投資者的融資融券規(guī)模上限。正確錯(cuò)誤10. 證券公司在與客戶簽訂融資融券合同前，向客戶履行風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)。正確錯(cuò)誤11. 客戶證券擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金為（）。信托財(cái)產(chǎn)交易所財(cái)產(chǎn)登記結(jié)算公司財(cái)產(chǎn)證券公司財(cái)產(chǎn)12

3、. 投資者參與融資融券交易前應(yīng)該做的工作包括（）。簽訂融資融券合同以上都包括 簽訂融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū) 開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶60%，13. 投資者信用賬戶內(nèi)有 60 萬(wàn)元現(xiàn)金和 100萬(wàn)元市值的某證券， 假設(shè)該證券的折算率為 那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的保證金金額為（ ）萬(wàn)元。100 萬(wàn)元160 萬(wàn)元136 萬(wàn)元120 萬(wàn)元14. 當(dāng)前交易所規(guī)定的投資者可以融資買入的標(biāo)的證券不包括（）。權(quán)證股票 債券15. 標(biāo)的證券是投資者融入資金可買入的證券和證券公司可對(duì)投資者融出的證券，（）按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的進(jìn)展情況，在滿足 規(guī)定的證券范圍內(nèi)審核、選取

4、標(biāo)的證券名單，并向市場(chǎng)公布。證券交易所中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券公司16. 交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，國(guó)債的折算率最高不超過(guò)（）。95%90%85%80%17. 融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（）。前一日平均收盤價(jià)最新成交價(jià)收盤價(jià)凈值18. 投資者在注銷信用證券賬戶前，投資者應(yīng)該了結(jié)全部的融資融券交易，并將剩余證券劃 至其普通證券賬戶。錯(cuò)誤正確19. 投資者信用證賬戶中有 150萬(wàn)元保證金可用余額，該投資者的融券保證金比例為100%， 則該投資者最大可融券賣出（）萬(wàn)元價(jià)值的證券。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。50萬(wàn)元100萬(wàn)元150萬(wàn)元200萬(wàn)元20.

5、交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)（）。80%65%90%70%基礎(chǔ)測(cè)試1.當(dāng)投資者維持擔(dān)保比例超過(guò)300%時(shí)，投資者可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券部分，提取后維持擔(dān)保比例可以低于300%。正確呵錯(cuò)誤2投資者在融資融券交易前，所需要經(jīng)歷的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)包括（）。簽訂合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)c轉(zhuǎn)入擔(dān)保物開(kāi)立賬戶岡以上都包括3交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，深圳100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過(guò)（）。90%65%精選文檔70%80%4融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣 出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)

6、營(yíng)活動(dòng)。錯(cuò)誤正確5關(guān)于“標(biāo)的證券”正確的說(shuō)法是（）在滬、深交易所上市的所有證券c證券公司確定標(biāo)的證券名單，可以超出證券交易所公布的標(biāo)的證券名標(biāo)的證券名單由中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定并向市場(chǎng)公布標(biāo)的證券是投資者融入資金可買入的證券和證券公司可對(duì)投資者融出的證券6. （）是客戶在證券公司指定存管銀行開(kāi)設(shè)的資金賬戶。該賬戶是證券公司在銀行開(kāi)立的客 戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載投資者交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。信用證券賬戶融資專用資金賬戶信用資金賬戶擁融券專用證券賬戶 M w:MH Z*KBMBA MU&H ! ! H-BMa l ! 7. 投資者參與融資融券交易前應(yīng)該做的工作包括（）。 簽訂融資融券

7、合同*以上都包括簽訂融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)詢 開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶8. 投資者及其一致行動(dòng)人通過(guò)普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán) 益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定比例時(shí)，應(yīng)該依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)業(yè)務(wù)。正確9. 擔(dān)保證券上市公司股東大會(huì)議案需要投票贊成、反對(duì)或棄權(quán)時(shí)（）按客戶的意見(jiàn)以券商的名義投票按券商的意見(jiàn)已券商的名義投票 不允許參加投票M以每位客戶的名義投票10當(dāng)投資者信用賬戶當(dāng)日清算后維持擔(dān)保比例低于警戒線時(shí)，證券公司發(fā)出追加擔(dān)保物 通知，投資者必須在（）追加擔(dān)保金使維持擔(dān)保比例高于150%1個(gè)交易日內(nèi)2個(gè)交易日內(nèi)3個(gè)交易日內(nèi)訶4個(gè)交易日內(nèi)11.（）

8、是指投資者通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)賣券，結(jié)算時(shí)賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)到證 券公司融資專用賬戶的一種還款方式。直接還券買券還券賣券還款已直接還款12投資者以現(xiàn)金作為保證金時(shí)，可以全額計(jì)入保證金金額。錯(cuò)誤皿正確13融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（）。前一日平均收盤價(jià)最新成交價(jià)14交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，其他上市證券投資基金和債券折算率最 高不超過(guò)（）。80%65%90%訶70%15融資融券交易和普通證券交易有哪些區(qū)別？c投資者通過(guò)融資融券交易可以向證券公司借入資金和證券進(jìn)行交易。以上答案均正確 從事融資融券交易時(shí)， 投資者與證券公司之間不僅存在委托買賣的關(guān)系，還存在資金或證券

9、的借貸關(guān)系。從事融資融券交易時(shí)， 投資者如不能按時(shí)、 足額償還資金或證券， 還會(huì)給證券公司帶來(lái) 風(fēng)險(xiǎn)。16某投資者當(dāng)前融資融券債務(wù)為10萬(wàn)元，信用賬戶的資產(chǎn)總額為 12萬(wàn)元，維持擔(dān)保比例為120%，證券公司通知投資者在約定的期限追加擔(dān)保物，并使追加后的維持擔(dān)保比例不得低 于150%，投資者選擇自行了結(jié)部分債務(wù)使維持擔(dān)保比例達(dá)到150%的要求，投資者至少需要了結(jié)多少債務(wù)。2萬(wàn)元4萬(wàn)元8萬(wàn)元 6萬(wàn)元17假設(shè)客戶提交市值100萬(wàn)元的股票A作為進(jìn)行融資融券交易的擔(dān)保物，折算率為70%,融資保證金比例為 0.5。則客戶可以融資買入的最大金額為（）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。200萬(wàn)

10、元50萬(wàn)元18擔(dān)保證券涉及收購(gòu)（包括要約收購(gòu)和協(xié)議收購(gòu)）情形時(shí)，投資者不得通過(guò)信用證券賬戶 申報(bào)預(yù)受要約。正確苣錯(cuò)誤19交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，深圳100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過(guò)（）。匚70%20.投資者參與融資融券交易的成本包括（）。印花稅以上都包括正確垃1錯(cuò)誤3標(biāo)的證券是投資者融入資金可買入的證券和證券公司可對(duì)投資者融出的證券， （）按照從 嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的進(jìn)展情況， 在滿足規(guī)定的證 券范圍內(nèi)審核、選取標(biāo)的證券名單，并向市場(chǎng)公布。證券交易所c中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 證券公司4投資者及其一致行動(dòng)人通過(guò)普通證券賬戶和信用證券賬

11、戶持有一家上市公司股票或其權(quán) 益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定比例時(shí)，應(yīng)該依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)業(yè)務(wù)。正確錯(cuò)誤5維持擔(dān)保比例超過(guò)()時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià) 證券。300%可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。交易所另有規(guī)定的除外100%200%300%400%7.()是客戶在證券公司指定存管銀行開(kāi)設(shè)的資金賬戶。該賬戶是證券公司在銀行開(kāi)立的客 戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載投資者交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。信用證券賬戶融資專用資金賬戶信用資金賬戶W融券專用證券賬戶但與其普通證8投資者用于一家證券交易所的上

12、市證券交易的信用證券帳戶可以超過(guò)一個(gè),）時(shí)，交易所可以券帳戶的姓名和名稱應(yīng)當(dāng)一致。9交易所規(guī)定單只標(biāo)的證券的融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的（ 在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。30%35%20%垃1 25%10投資者信用證券賬戶可以用于債券回購(gòu)交易。錯(cuò)誤 垃1正確11單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的 25%時(shí)，交易所可以在次一交易日 暫停其融券賣出；當(dāng)其融券余量降低至（）以下時(shí)， 交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣 出。15%25%20%12交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，深圳100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過(guò)（）。90%65%80%苣70%13作為標(biāo)的證券的股票，其發(fā)行公司的股東人數(shù)不少于（）人50010002000400014.信用證券賬戶可以買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以及交易所公布的標(biāo)的證券范圍以外的證券。錯(cuò)誤“正確15可充抵保證金的證券折算率下降會(huì)導(dǎo)致保證金可用余額（）。增加無(wú)法判斷不變100指數(shù)成份股股票的折算率最16. 交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，非深圳 高不超過(guò)（）。80%90%70%苣65%17. 投資者在融資融券交易前，所需要經(jīng)歷的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)包括（