探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度異化

1、探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度異化 摘要：目前，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用中出現(xiàn)了許多濫用現(xiàn)象，整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不再注重維持權(quán)利人與社會(huì)公眾利益的平衡，而是表現(xiàn)為權(quán)利人日益將其權(quán)利凌駕于公共利益之上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度出現(xiàn)了異化。異化的原因有多種，最根本的是發(fā)達(dá)國家對(duì)利益的追逐。針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的異化，必須從知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身進(jìn)行改革，才能使知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度回歸。 關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；制度；異化 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法通過賦予和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，期望實(shí)現(xiàn)激勵(lì)知識(shí)創(chuàng)新、增進(jìn)社會(huì)利益和促進(jìn)社會(huì)發(fā)展的目標(biāo)。但在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用和實(shí)踐中，權(quán)利的本質(zhì)有時(shí)卻發(fā)生了變化，衍生出與權(quán)利保護(hù)目的相矛盾的力量。整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不再注重維持權(quán)利人與社會(huì)公眾利益的平衡，而

2、是表現(xiàn)為權(quán)利人日益將其權(quán)利凌駕于公共利益之上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度出現(xiàn)了異化。面對(duì)于此，許多學(xué)者著文論說知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用，僅僅談濫用的行為，很少有人從知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展本身尋找原因。我們應(yīng)立足制度，重新思考知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，尋找解決問題的辦法。 一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)異化的界定 異化(alienation)是哲學(xué)和社會(huì)學(xué)的概念。馬克思指出，決定異化外部現(xiàn)象的木質(zhì)異化，即異化勞動(dòng)或勞動(dòng)異化。從馬克思主義觀點(diǎn)看，異化作為社會(huì)現(xiàn)象同階級(jí)一起產(chǎn)生，是人的物質(zhì)生產(chǎn)與精神生產(chǎn)及其產(chǎn)品變成異己力量，反過來統(tǒng)治人的一種社會(huì)現(xiàn)象。異化概念所反映的，是人們的生產(chǎn)活動(dòng)及其產(chǎn)品反對(duì)人們自己的特殊性質(zhì)和特殊關(guān)系。在異化活動(dòng)中，人的能動(dòng)性喪失了，遭

3、到異己的物質(zhì)力量或精神力量的奴役，從而使人的個(gè)性不能全面發(fā)展，只能片面發(fā)展，甚至畸形發(fā)展。徐崇溫先生認(rèn)為，“異化”(alienation)之意為脫離、疏遠(yuǎn)、轉(zhuǎn)讓、對(duì)立。作為一個(gè)哲學(xué)概念，它用來說明主體與客體的一種關(guān)系：即主體活動(dòng)的結(jié)果創(chuàng)造出的客體，離開主體而獨(dú)立，又和主體相對(duì)立而且主要是對(duì)立，就是主體的異化。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)異化，指知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在發(fā)展的過程中，在產(chǎn)權(quán)化中產(chǎn)生了自己的負(fù)面影響，這種負(fù)面背離了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)立的初衷，日益成為與自己相對(duì)的東西。“知識(shí)產(chǎn)權(quán)異化”使用者少，僅有上海大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院袁真富教授在“知識(shí)產(chǎn)權(quán)異化：囚徒的困境”中使用，尹奎杰采用“商標(biāo)的異化”，更多的人使用“濫用知識(shí)產(chǎn)

4、權(quán)”。但是要清楚的是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用是從行為角度研究的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的異化是從制度角度提出的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度異化的研究不可避免地要涉及一些濫用行為。 二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的法理基礎(chǔ) 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中，基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性特征，利益沖突是不可避免的。但正是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的利益主體的利益沖突關(guān)系的存在構(gòu)成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的必要基礎(chǔ)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法才得以產(chǎn)生、存在和發(fā)展?！爸R(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身是作為平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的壟斷利益與社會(huì)公共利益而作出的制度設(shè)計(jì)，旨在激勵(lì)知識(shí)創(chuàng)造和對(duì)知識(shí)產(chǎn)品需求的社會(huì)利益之間實(shí)現(xiàn)理想的平衡。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的整個(gè)歷史發(fā)展過程中，利益平衡始終是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法發(fā)展的主旋律。，I3知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度創(chuàng)設(shè)有二個(gè)目的：一

5、是鼓勵(lì)創(chuàng)新，通過賦予智力創(chuàng)造者一定的專有性權(quán)利，使其得到物質(zhì)上與精神上的補(bǔ)償，從而調(diào)動(dòng)人們的創(chuàng)造積極性，創(chuàng)造更多的智力成果；二是促進(jìn)新技術(shù)、新知識(shí)的傳播和利用，從而推動(dòng)整個(gè)社會(huì)科技的進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，造福于全人類。但是，任何平衡都只是相對(duì)的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)自產(chǎn)生初期的平衡，發(fā)展到現(xiàn)今出現(xiàn)了不平衡，即偏向了權(quán)利人一面，在國際及發(fā)達(dá)國家尤其如此，這種發(fā)展打破了知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)立時(shí)的平衡，違背了創(chuàng)立該制度的初衷。 三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)異化的表現(xiàn) 1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體正在不當(dāng)擴(kuò)大 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體在傳統(tǒng)上要么具有創(chuàng)造性，要么具有識(shí)別性，并非只要是具有無形性或非物質(zhì)性特點(diǎn)的財(cái)產(chǎn)，就都能在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)框架中找到位置。但近年來的

6、知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，開始緩慢地動(dòng)搖知識(shí)產(chǎn)品傳統(tǒng)上應(yīng)具有的創(chuàng)造性或識(shí)別性特征。在著作權(quán)客體方面，著作權(quán)法的最早保護(hù)范圍主要包括文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品，后來逐漸擴(kuò)展到產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、工程設(shè)計(jì)圖、示意圖等圖形作品，這些圖形作品與科學(xué)文學(xué)藝術(shù)作品的內(nèi)涵相差甚遠(yuǎn)。再后來擴(kuò)展到計(jì)算機(jī)軟件的保護(hù)，這更是與文學(xué)藝術(shù)作品關(guān)聯(lián)性不大。由于現(xiàn)代信息技術(shù)的迅速發(fā)展，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域出現(xiàn)了許多與著作權(quán)相類似的新的權(quán)利類型，如軟件保護(hù)權(quán)、數(shù)據(jù)庫權(quán)、網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、技術(shù)措施權(quán)、集成電路相關(guān)權(quán)等新型權(quán)利?！皩＠荒苁谟璋l(fā)明，不能授予發(fā)現(xiàn)”的傳統(tǒng)觀念遭到r挑戰(zhàn)。算法、治療法不受專利保護(hù)的說法也有人質(zhì)疑。因此，傳統(tǒng)上被排除在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之外的一些

7、內(nèi)容，可能也會(huì)逐漸聚集到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)傘下。在很多國家，專利法和有關(guān)專利的國際公約中專利保護(hù)客體的擴(kuò)張表現(xiàn)很明顯，例如，美國的專利政策被強(qiáng)化、擴(kuò)張和延伸到了早期的專利很少涉及的領(lǐng)域和主體，特別明顯的趨勢(shì)是在生物技術(shù)領(lǐng)域。商標(biāo)方面也存在客體擴(kuò)大的趨勢(shì)。在商標(biāo)權(quán)客體方面，TRIPS協(xié)議的規(guī)定以及在國際商標(biāo)制度影響下，我國2001年10月修改的商標(biāo)法中有關(guān)商標(biāo)的構(gòu)成要素和受保護(hù)的商標(biāo)的規(guī)定是商標(biāo)權(quán)客體擴(kuò)張的主要例證。 2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期限逐漸延長 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各部分權(quán)利的保護(hù)期限日益延長。世界上第一部著作權(quán)法安娜女王法規(guī)定了保護(hù)期為14年，從出版之日起算，在14年屆滿后，如果作者還健在，還可以另外享有

8、14年的保護(hù)期。美國1709年的聯(lián)邦著作權(quán)法也將著作權(quán)的保護(hù)期規(guī)定為14年；在1909年著作權(quán)法中，作者的著作權(quán)保護(hù)期為自作品發(fā)表之日起28年，另外可以延續(xù)28年；1976年著作權(quán)法則將著作權(quán)保護(hù)期規(guī)定為作者終生及其死后50年。1998年，美國國會(huì)又通過著作權(quán)期限延伸法，將個(gè)人著作權(quán)期限延長到作者去世后70年，而將公司的著作權(quán)延長為95年。德國1837年的著作權(quán)法規(guī)定的保護(hù)期為作者有生之年加死后30年，現(xiàn)在則為作者有生之年加死后70年。國際上也有著作權(quán)保護(hù)期擴(kuò)大的呼聲。另外，在專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)的保護(hù)期上都有延長的歷史和趨勢(shì)。 3.權(quán)利人對(duì)權(quán)利限制的反限制也正日益地增強(qiáng) 傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，產(chǎn)

9、品在首次銷售后即權(quán)利用竭，因而出租合法的智力產(chǎn)品復(fù)制件也往往不在禁止之列。但是，世界版權(quán)條約第七條、中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)諒解備忘錄第三條第四款都明確指出權(quán)利人在多媒體產(chǎn)品出售后的出租或者轉(zhuǎn)售都必須得到權(quán)利人的許可。這種規(guī)定主要考慮該方式的使用可能影響權(quán)利人銷售其智力產(chǎn)品的潛在市場。但是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中公眾使用的目的之一就是使公眾得以分享智力成果帶來的社會(huì)價(jià)值。所以必然會(huì)使得智力產(chǎn)品的潛在市場受到影響。這種影響是符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的初衷，因而是合理的。但是，現(xiàn)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律卻把公眾使用局限于微不足道的領(lǐng)域，阻止公眾通過使用分享高科技帶來的利益。對(duì)合理使用的反限制，從最早要求使用人須經(jīng)權(quán)利人同意開始，到后來以

10、版稅制度對(duì)合理使用者收費(fèi)、再到最近技術(shù)措施對(duì)合理使用的完全抵制，合理使用不但使用面越來越窄，使用條件越來越苛刻，在技術(shù)措施下，它已經(jīng)被權(quán)利人完全蠶噬了。 4.妨礙技術(shù)創(chuàng)新 技術(shù)創(chuàng)新是專利制度鼓勵(lì)的目標(biāo)，然而，現(xiàn)在的專利制度催生出來的大量專利缺乏創(chuàng)新，反過來在某種程度上正在扼殺產(chǎn)業(yè)界的創(chuàng)新能力。比如，專利地雷陣就形象地暗示了這一點(diǎn)。DVD案例所展示的6C和3C聯(lián)盟，他們擁有了專利，依據(jù)專利法，在保護(hù)期內(nèi)，其他任何個(gè)人或者企業(yè)都不能創(chuàng)造或者使用相同或類似的技術(shù)或者產(chǎn)品，如果要在專利技術(shù)基礎(chǔ)上創(chuàng)造，則需專利人的許可。這無形中使人們感到一股壓力，使人們恐懼如果自己搞出一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造，很有可能是別人的專利

11、或在別人的專利基礎(chǔ)之上，說不定是所謂侵權(quán)之創(chuàng)造，要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)及精神上的責(zé)任，以至于人們不敢再去奇思異想。如此一來，創(chuàng)新從何談起? 5.濫用壟斷地位進(jìn)行搭售 濫用壟斷地位進(jìn)行搭售指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人以交易對(duì)方同時(shí)購買其他指定的非知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品或被許可人不需要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品為強(qiáng)制性的交易條件，許可其使用標(biāo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。此類條件從根本上違反了現(xiàn)代民法交易自由的原則，構(gòu)成對(duì)當(dāng)事人意思自治的挑戰(zhàn)，并將對(duì)市場競爭機(jī)制產(chǎn)生消極影響，因而幾乎為所有國家的法律所明文禁止。微軟案中，美國地區(qū)法院和上訴法院就一致裁定微軟將其網(wǎng)絡(luò)瀏覽器與windows操作系統(tǒng)捆綁銷售的行為違反了美國法律的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)予以糾正。 四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)異

12、化的原因 1.爭取世界霸權(quán)地位，追逐國家利益 目前實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)公約主要反映了經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的意愿，雖然幾經(jīng)談判、修訂，還是發(fā)達(dá)國家根據(jù)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和綜合利益作出的有選擇性的制度構(gòu)建，更多地反映了發(fā)達(dá)國家尤其是歐美的利益要求。各國在制定本國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法時(shí)更是考慮了本國的政治、經(jīng)濟(jì)、法律制度的現(xiàn)狀，以滿足本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的利益需求。 發(fā)達(dá)國家在采取各種措施保護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)、強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)勢(shì)地位，鞏固和擴(kuò)大自身在全球商業(yè)價(jià)值鏈上游的領(lǐng)導(dǎo)地位和高額利潤率。美國極力打造知識(shí)產(chǎn)權(quán)霸權(quán)，日本將“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國”作為國家戰(zhàn)略，韓國提出要成為21世紀(jì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國。在現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際法律保護(hù)的框架下，誰是知識(shí)產(chǎn)權(quán)

13、的強(qiáng)者，誰就會(huì)成為世界競爭中的得益者、勝利者。 發(fā)達(dá)國家通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度追逐經(jīng)濟(jì)利益，最終是要實(shí)現(xiàn)自己的經(jīng)濟(jì)世界霸權(quán)進(jìn)而建立政治霸權(quán)。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，暴力和財(cái)富的知識(shí)化正在成為大國謀求國際霸權(quán)的主要依托。版權(quán)不再是保護(hù)知識(shí)產(chǎn)品創(chuàng)造者利益的積極有效的工具，而是為資本家攫取更多的利潤保駕護(hù)航。發(fā)達(dá)國家強(qiáng)迫發(fā)展中國家接受他們的游戲規(guī)則，承諾對(duì)他們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，修改本國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的規(guī)定，擴(kuò)大對(duì)專利權(quán)的授予范圍，延長專利的保護(hù)期限，等等，將發(fā)展中國家套人發(fā)達(dá)國家設(shè)置的枷鎖之中，任其宰割。 2.國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來源存在問題 對(duì)法律制度的評(píng)價(jià)，其中一方面是合法性評(píng)價(jià)，包括該法律制度的來源是否合法、正義

14、。眾所周知，發(fā)達(dá)國家匯聚了當(dāng)今世界絕大部分的核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)。為最大限度地維持其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的先發(fā)優(yōu)勢(shì)、最大可能地追求高額的壟斷利潤，世界主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國已相繼聯(lián)合起來，以“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)”神圣不可侵犯為由，控制了知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域國際規(guī)范、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)的制定。而在這種背景下建立起來的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度以發(fā)達(dá)國家的利益為核心，較少顧及發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。 3.國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度缺乏科學(xué)論證，忽視發(fā)展中國家的情況 知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的終極目的是帶來全人類的利益增長，但現(xiàn)實(shí)情況是個(gè)人或一部分人的利益是和一個(gè)國家的利益緊密聯(lián)系在一起的，他們不可能脫離該國去享受“世界的利益”。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)不適合

15、某個(gè)國家的具體經(jīng)濟(jì)、科技情況時(shí)，必然會(huì)使該國對(duì)一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)實(shí)際上是使另一些國家收益，從而導(dǎo)致其國內(nèi)財(cái)富出現(xiàn)負(fù)增長，社會(huì)發(fā)展減慢甚至停滯，社會(huì)福利得不到保障，進(jìn)而使其國民利益受到損害。知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)不顧各國的發(fā)展?fàn)顩r和經(jīng)濟(jì)、科技水平，將不普遍適用的制度推向了各個(gè)國家，導(dǎo)致國家之間經(jīng)濟(jì)利益失衡和一國內(nèi)部公共利益保護(hù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)失衡。 4.私人利益和公共利益之間的沖突 知識(shí)產(chǎn)權(quán)異化，直接反映的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人私人利益和社會(huì)公眾利用公共產(chǎn)品的公共利益的沖突，在實(shí)質(zhì)上是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的私人利益與確保公平競爭、促進(jìn)知識(shí)與信息被廣泛接受的公共利益之間的沖突。 五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)異化的解決 1.堅(jiān)持的原則：個(gè)人利

16、益與公共利益的平衡 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)智力產(chǎn)品的壟斷和社會(huì)公眾對(duì)其合法需求構(gòu)成了矛盾的兩個(gè)方面。這種矛盾始終存在，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度從創(chuàng)制到實(shí)施都體現(xiàn)了這種矛盾的此消彼長。為實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)制目的，我們必須堅(jiān)持利益平衡原則。國家的政策制定者，應(yīng)在發(fā)明創(chuàng)作者的利益與社會(huì)公共利益之間謀求平衡，在目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度偏向權(quán)利人的情況下，又以公共利益的保障為先。因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)制度的目的不僅在于確保發(fā)明創(chuàng)造者得以從中獲益，更在于藉其成果促進(jìn)整個(gè)社會(huì)的科技、文化與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步。像美國1988年伯爾尼公約實(shí)施法令所作的報(bào)告中宣稱的那樣：“著作權(quán)立法須作出如下的考慮：除作品創(chuàng)作及專有的保護(hù)期外，國會(huì)尚須權(quán)衡公眾

17、因?qū)€(gè)別權(quán)益的保護(hù)所付出的代價(jià)和取得的利益。版權(quán)的根本目的不在于激勵(lì)作者，而在于保障公眾從作者的創(chuàng)作中受益?！?2.我國的立場 我國作為當(dāng)今世界最大的發(fā)展中國家，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題上理應(yīng)嚴(yán)格遵守國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則，立足于國情，追求利益平衡，使各項(xiàng)法律、制度和措施的制定工作都緊密圍繞著這一核心內(nèi)容，避免由于各種因素而導(dǎo)致的攀高保護(hù)，在允許的范圍內(nèi)，盡可能地傾向于保護(hù)被棍之中的本國企業(yè)，打擊愈演愈烈的濫用行為，以彌補(bǔ)我國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全面性上的不足。 3.具體措施 沈木珠先生認(rèn)為，為防止濫用，必須：(1)制定導(dǎo)向性的措施引導(dǎo)企業(yè)的專利行為；(2)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的職能；(3)在全社會(huì)建立自上而下的創(chuàng)新鼓勵(lì)機(jī)制；(4)完善與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度相關(guān)的市場環(huán)境。袁真富教授認(rèn)為要從以下幾方面著手：(I)政策方面：引導(dǎo)企業(yè)申請(qǐng)強(qiáng)制許可，引導(dǎo)企業(yè)樹立健康的知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀，扶植中小企業(yè)突破大企業(yè)的專利封鎖，重點(diǎn)扶植發(fā)明專利減少問題專利；(2)立法層面：完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的限制，擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用的要求；(3)執(zhí)法層面：提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的授權(quán)質(zhì)量；(4)行業(yè)層面：行業(yè)自律。