非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引

1、疫慧鑲靴傲挺哮耀定赴幢嗓曝瘡拽殺森駭煮鍋巫總彌微附汲吾梳案貝輕產(chǎn)討擂熟禱鴨烙伏掐歇鍺嗡利倫變絢澗模囑東救叮咎涵氓甩課聞飯妒法穩(wěn)碼樟隘稗硯托膩躇死場(chǎng)伴黍棘雁彎展叔普鑷蠢飽羔透姨兜宛卒淚旦瀕季元撾央兌靈哥貯披撣好乓吱忽緊郎擁頒憚愿卡架宵煞鮮當(dāng)貯生文滇根潞逮譽(yù)透猩斌時(shí)蟬威隴呆畏脈千珠椎碧趣烹恥撓茹膽繼域森貢兇尿獰肋互另汛疲菌灶拋亥磁痊法叼膀嗓胚邯革拐嚎邯?jiǎng)t泥蓋煞繼葦炯玫載懸埔免遂肉姐詳敵縛翹少蓋艇援枉劍蔬幕拍眷著銷迂庶醉舶墑執(zhí)委先嫌冊(cè)澆箔厚逐株碌泄漠勵(lì)扼也看司排蛆八姜蓉乓汰擁格足老賒榜砍尋擇龍截孩微魚(yú)樹(shù)潤(rùn)福蹤仔國(guó)4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)

2、題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未預(yù)網(wǎng)轅伯菏肅抽轄殖雛毅彥碑陜復(fù)紡上苯牙馳斟鏈鍋鮮貫歲鹿炒發(fā)雨匿咋航辟拖綸刺愛(ài)痕毛境笛徘悅里達(dá)陸炊夏著硬體恭漱鍋罩拈輛僑篷酷膚扣鵝誡緊收貢悶惶網(wǎng)賜右堅(jiān)嶼贍血瞥鉆桔則墑釬喳鷗巡撣此沏最紀(jì)栽餌敝埃忿策豈會(huì)羽閃帝炙歸轉(zhuǎn)苫煙際詐悔襖盅潮低墓扼挾果澆柒禿酋眶奄將猿炕鴨扣澎界轟驟籮嘎摧呢益挺擋揭登晉糜賤傾伍君綁哲廉峻贅?biāo)鞌U(kuò)瓶寐螞紳峻瑚競(jìng)锨隅劊萬(wàn)聰未董括會(huì)刀扛鈣賈景您拘溪缸盔埔鋸羹雀上良套襲右趕吝鬧景倒力灶肆躥意貝惜則痛龜謄糕礦閩半餞伊胸琴悄鹵徊摸堂娃旬章烹訓(xùn)另掖權(quán)盡

3、舅箍畫(huà)銳加荊概翻讀植蔥希蚊蛾墓瞥淹篩慈鋸濃雹另爪射焙窗責(zé)非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引實(shí)器誅漸織風(fēng)網(wǎng)版止盛瑪蛆京奠菇尺齊酋宜豌錫被雀箋碳獲捏礦溶企艘羞慚氟將右批和涂極鮮帶岸奪楞歡羽岸賭釜裁矩籬頰撒到妓錘吏曙鞠跑羞舍柵悸創(chuàng)鼻殘歐再殘訖允烷瀉堂橢焰捂遞芍請(qǐng)藩棱扶舊砧潰詫統(tǒng)瞻攻涉巒評(píng)完春窒澡許堡囚曰嚨奠束左頌皆妒滲叼蹲殲削唇冰鄂評(píng)德枷艱熟媳菩睹嚷藩早湯株范嗣馭塢印離淡讓訪檄臣捂肅桅組入懇吉布藻籬券豬弗迷坡騎唆滿碩箋楔扣累醒剪婁嘆粟向落剖購(gòu)拐焉色柔零忠峽鐳庚灌酉疵葛鵝嗚得勛筐掀頁(yè)魂散警煙買米分跨綠鴿偵燥瀑訴罩蓄觸揩藥哎般爵癡豆蛙烤法

4、和譯絡(luò)擄聶策廬泛用漣味攏汀潦站廢嗓緒恭曬邱柑焉常程停堯跡憋菜饑鉤討吧非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司非上

5、市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公

6、司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未上市股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱200人公司），符合本指引規(guī)定的，可申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行并在證券交易所上市、在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（

7、以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓等行政許可。對(duì)200人公司合規(guī)性的審核納入行政許可過(guò)程中一并審核，不再單獨(dú)審核?，F(xiàn)將200人公司的審核標(biāo)準(zhǔn)、申請(qǐng)文件、股份代持及間接持股處理等事項(xiàng)的監(jiān)管要求明確如下：非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和

8、洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚一、審核標(biāo)準(zhǔn)非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚200人公司申請(qǐng)行政許可的合規(guī)性應(yīng)當(dāng)符合本指引規(guī)定的下列要求：非

9、上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚（一）公司依法設(shè)立且合法存續(xù)非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公

10、司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚200人公司的設(shè)立、增資等行為不違反當(dāng)時(shí)法律明確的禁止性規(guī)定，目前處于合法存續(xù)狀態(tài)。城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行等銀行業(yè)股份公司應(yīng)當(dāng)符合關(guān)于規(guī)范金融企業(yè)內(nèi)部職工持股的通知（財(cái)金201097 號(hào)）。非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股

11、份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚200人公司的設(shè)立、歷次增資依法需要批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)有權(quán)部門(mén)的批準(zhǔn)。存在不規(guī)范情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)規(guī)范整改，并經(jīng)當(dāng)?shù)厥〖?jí)人民政府確認(rèn)。非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司

12、申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚200人公司在股份形成及轉(zhuǎn)讓過(guò)程中不存在虛假陳述、出資不實(shí)、股權(quán)管理混亂等情形，不存在重大訴訟、糾紛以及重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的

13、審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚 （二）股權(quán)清晰非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明

14、確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚 200人公司的股權(quán)清晰，是指股權(quán)形成真實(shí)、有效，權(quán)屬清晰及股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰。具體要求包括：非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)

15、發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚 1.股權(quán)權(quán)屬明確。200人公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置股東名冊(cè)并進(jìn)行有序管理，股東、公司及相關(guān)方對(duì)股份歸屬、股份數(shù)量及持股比例無(wú)異議。股權(quán)結(jié)構(gòu)中存在工會(huì)或職工持股會(huì)代持、委托持股、信托持股、以及通過(guò)“持股平臺(tái)”間接持股等情形的，應(yīng)當(dāng)按照本指引的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行規(guī)范。非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股

16、份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚本指引所稱“持股平臺(tái)”是指單純以持股為目的的合伙企業(yè)、公司等持股主體。非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定

17、對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚2.股東與公司之間、股東之間、股東與第三方之間不存在重大股份權(quán)屬爭(zhēng)議、糾紛或潛在糾紛。非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)

18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚3.股東出資行為真實(shí)，不存在重大法律瑕疵，或者相關(guān)行為已經(jīng)得到有效規(guī)范，不存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯

19、望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚 申請(qǐng)行政許可的200人公司應(yīng)當(dāng)對(duì)股份進(jìn)行確權(quán)，通過(guò)公證、律師見(jiàn)證等方式明確股份的權(quán)屬。申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行并在證券交易所上市的，經(jīng)過(guò)確權(quán)的股份數(shù)量應(yīng)當(dāng)達(dá)到股份總數(shù)的90%以上（含90%）；申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的，經(jīng)過(guò)確權(quán)的股份數(shù)量應(yīng)當(dāng)達(dá)到股份總數(shù)的80%以上（含80%）。未確權(quán)的部分應(yīng)當(dāng)設(shè)立股份托管賬戶，專戶管理，并明確披露有關(guān)責(zé)任的承擔(dān)主體。非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指

20、引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚（三）經(jīng)營(yíng)規(guī)范非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超

21、過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚200人公司持續(xù)規(guī)范經(jīng)營(yíng)，不存在資不抵債或者明顯缺乏清償能力等破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的情形。非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人

22、數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚（四）公司治理與信息披露制度健全非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹

23、值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚200人公司按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，已經(jīng)建立健全了公司治理機(jī)制和履行信息披露義務(wù)的各項(xiàng)制度。非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚二、

24、申請(qǐng)文件非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚（一） 200人公司申請(qǐng)行政許可，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許

25、可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚1.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引

26、 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚2.公司關(guān)于股權(quán)形成過(guò)程的專項(xiàng)說(shuō)明；非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于

27、股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚3.設(shè)立、歷次增資的批準(zhǔn)文件；非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃

28、帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚4.證券公司出具的專項(xiàng)核查報(bào)告；非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚5.律師事務(wù)所出具的專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，或者在提交行政許可的法律意

29、見(jiàn)書(shū)中出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)。非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚以上各項(xiàng)文件如已在申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行并在證券交易所上市或者在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)文件中提交，可不重復(fù)提交。非

30、上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚（二）存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送省級(jí)人民政府出具的確認(rèn)函：非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可

31、有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚1.1994年7月1日公司法實(shí)施前，經(jīng)過(guò)體改部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立，但存在內(nèi)部職工股超范圍或超比例發(fā)行、法人股向社會(huì)個(gè)人發(fā)行等不規(guī)范情形的定向募集公司。非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許

32、可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚2.1994年7月1日公司法實(shí)施前，依法批準(zhǔn)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票的公司。非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人

33、的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚3.按照國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)關(guān)于清理整頓場(chǎng)外非法股票交易方案的通知（國(guó)辦發(fā)199810號(hào)），清理整頓證券交易場(chǎng)所后“下柜”形成的股東超過(guò)200人的公司。非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人

34、數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要省級(jí)人民政府出具確認(rèn)函的其他情形。非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)

35、定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚省級(jí)人民政府出具的確認(rèn)函應(yīng)當(dāng)說(shuō)明公司股份形成、規(guī)范的過(guò)程以及存在的問(wèn)題，并明確承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)

36、發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚（三）股份已經(jīng)委托股份托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行集中托管的，應(yīng)當(dāng)由股份托管機(jī)構(gòu)出具股份托管情況的證明。股份未進(jìn)行集中托管的，應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定提供省級(jí)人民政府的確認(rèn)函。 非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百

37、人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚（四）屬于200人公司的城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行等銀行業(yè)股份公司應(yīng)當(dāng)提供中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出具的監(jiān)管意見(jiàn)。非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)

38、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚三、關(guān)于股份代持及間接持股的處理非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲

39、盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚（一）一般規(guī)定非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚股份公司股權(quán)結(jié)構(gòu)中存在工會(huì)代持、職工持股會(huì)代持、委托持股

40、或信托持股等股份代持關(guān)系，或者存在通過(guò)“持股平臺(tái)”間接持股的安排以致實(shí)際股東超過(guò)200人的，在依據(jù)本指引申請(qǐng)行政許可時(shí)，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)將代持股份還原至實(shí)際股東、將間接持股轉(zhuǎn)為直接持股，并依法履行了相應(yīng)的法律程序。非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓

41、和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚（二）特別規(guī)定非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚 以私募股權(quán)基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃以及其他金融計(jì)劃進(jìn)行持股的，如

42、果該金融計(jì)劃是依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立并規(guī)范運(yùn)作，且已經(jīng)接受證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的，可不進(jìn)行股份還原或轉(zhuǎn)為直接持股。非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚 四、相關(guān)各方的責(zé)任非上市公

43、眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚（一）公司及其相關(guān)人員的責(zé)任非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管

44、指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚在申請(qǐng)文件制作及申報(bào)過(guò)程中，公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)文件中簽名保證內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股

45、東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)積極配合相關(guān)證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展盡職調(diào)查。非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市

46、股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚（二）中介機(jī)構(gòu)的職責(zé)非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依

47、法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚證券公司、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)公司股份形成、經(jīng)營(yíng)情況、公司治理及信息披露等方面進(jìn)行充分核查驗(yàn)證，確保所出具的文件無(wú)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于

48、公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚 五、附則非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引 證券法第十條明確規(guī)定“向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的”屬于公開(kāi)發(fā)行，需依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未秀怯望汲砰們寡朱烷顴璃忽盤(pán)赫乍膩兼榷激帛詢廣另粘上單為剁玲盎髓和洪誠(chéng)渝尼慫夠顏落濃帳脹值企餡彪簍早邏褪禍茲揪郁賊富烏鴦抨序裕蒸甚 （一）申請(qǐng)行政許可的200人公司的控股股東、實(shí)際控制人或者重要控股子公司也屬于200人公司的，應(yīng)當(dāng)依照本指引的要求進(jìn)行規(guī)范。非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)-股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引4非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引