質量管理體系內審檢查表[共9頁]

1、 財務管理內部審計質量管理體系內審檢查表 注 1：文件查閱含記錄的查閱注 2：“檢查結果記錄”欄：符合,輕微不符合,嚴重不符合（有不符合時要記錄證據,并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表編制人/日期：批準人/日期：審核員：受審核部門：審核準則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：檢查方法檢查結果記錄ISO9001 條款檢查內容是否適用參考文件提問文件查閱 現場檢查4.2.3文件控制制定的文件控制程序是否符合要求文件控制程序內容是否完整,是否有可操作性？程序是否對文件的編制、批準、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？外來文件（如標準）是否包括在控制范圍之例

2、？是否規(guī)定了文件夾的保管辦法？是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性？對體系的運行起關鍵作用的崗位是否得到現行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？ 文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標識是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權人的批準？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準？識別文件現行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？使用處是否都使用適應文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？外來文件的控制作廢文件的管理是否對外來文件的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充、和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？是否對保留的作

3、廢文件進行標識和管理,以防止誤用？續(xù)表編制人/日期：批準人/日期：受審核部門：審核準則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：檢查方法檢查結果記錄ISO9001 條款檢查內容是否適用參考文件提問文件查閱 現場檢查 4.2.4記錄控制是否有對記錄進行管理的程序程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內容做了規(guī)定？本組織與有關的記錄有哪些？與受審部門有關的記錄有哪些？程序中是否包含對記錄的質量要求？是否有保存期限的規(guī)定？記錄管理的實況是否對記錄進行了清理,并列出了清單？對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致？記錄是否填寫正確、字跡清

4、楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜,防塵、防蛀等保護措施是否得當？過期記錄是否按要求進行處置？現行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？記錄能否做到對相關活動、產品或服務的可追溯性？員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應信息？注 1：文件查閱含記錄的查閱注 2：“檢查結果記錄”欄：符合,輕微不符合,嚴重不符合（有不符合時要記錄證據,并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表編制人/日期：批準人/日期：審核員：受審核部門：審核準則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查 ISO9001 條款5.1管理承諾

5、結果記錄提問文件查閱 現場檢查最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據？總經理是否制定并批準書面的質量方針和目標,并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？是否通過培訓、宣傳、會議、評審、報告、文件等方式將相關方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達到各階層員工？各階層員工是否充分理解這些要求的重要性,并在工作中確保這些要求的實現？是否定期進行管理評審,確保質量管理體系的適宜性、有效性和充分性是否為每項活動提供充分的資源5.2組織是怎樣做到以顧客為關組織是通過什么方法掌握顧客對產品質量的要求？以 顧 客 為 關 注 注焦點的？焦點組織如何將顧客的要求轉化為各項工作的要求并實施,從而達到顧客

6、的滿意？5.3質量方針質量方針的制定質量方針的內容是滯制定了文件化的質量方針？質量方針是否經最高管理者批準？是否與組織的宗旨相適宜是否適合于組織活動、產品或服務的性質、規(guī)模？是否對滿足顧客的要求,對持續(xù)改進做出承諾是否提供建立和評審目標的框架是否與公司的其他方針一致 編制人/日期：批準人/日期：審核員：受審核部門：審核準則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：檢查方法檢查ISO9001 條款5.3質量方針檢查內容是否適用參考文件現場檢查提問文件查閱結果記錄質量方針的傳達與管理如何向全體員工傳達的？采取了哪些方式？詢問員工,看員工是否了解質量方針？檢查質量目標統(tǒng)計結果,確認方針是否得

7、到實施？質量方針是否得到實施質量方針的評審與修訂是否有定期評審質量方針的規(guī)定？最管管理者是否定期評審過質量方針？如何對質量方針進行修訂？評審、修訂的依據是什么？目標是否形成文件？是否經領導批準？是否分解到有關的職能和層次？目標的內容是否符合方針的要求？目標的內容是否包括產品要求及滿足產品要求的所需的內容？5.4.1質量目標組織是否設定了質量目標設定目標應考慮的內容目標的內容是否體現了持續(xù)改進的精神？目標是否具有可測量性,有無測量目標的方法？是否為目標的實現設置完成時間？受審部門是否均有相應的目標？目標是否具體并量化？是否設置了必要的可測量參數？企業(yè)資源是否能保證目標的實現？是否明確了執(zhí)行部門和

8、負責人？是否已向有關人員傳達？目標的實現情況有關人員是否清楚？ 注 1：文件查閱含記錄的查閱注 2：“檢查結果記錄”欄：符合,輕微不符合,嚴重不符合（有不符合時要記錄證據,并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表編制人/日期：批準人/日期：審核員：受審核部門：審核準則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：檢查方法檢查結果記錄ISO9001 條款檢查內容是否適用參考文件提問文件查閱 現場檢查5.4.1質量目標有無目標實現的證據目標是否定期評審、修訂檢查目標統(tǒng)計結果,確認目標是否得到實現？目標是否定期評審、修訂？依據什么評審、修訂？目標的評審、修訂是否體現持續(xù)改進？如何保證策劃能滿足質量

9、目標及質量管理體系總要求？5.4.2策劃策劃是否滿足質量目標及質量管理體系總要求？質量管理體系策劃的輸出是否形成文件？現有質量管理體系策劃后形成了多少文件情況？有多少份程序文件？是否滿足要求？質量目標是否實現（以此確認質量管理體系策劃的有效性）？是否提供了實施質量目標的資源？實施質量目標的資源是否充足,有多少質檢員？有多少計量員？多少內審員？是否發(fā)給內審員聘書？有多少設備、計量器具？對與質量有關的人員是否進行了培訓？質量管理體系策劃是否體現了持續(xù)改進？現有文件是否體現了質量管理體系的持續(xù)改進？ 質量管理體系策劃是否受控？更改期間質量管理體系的完整性是否得了保持？文件的更改是否受控？5.5.1職

10、權和權限是否明確規(guī)定了組織的組織結構、職責、權限是否有清晰的組織結構圖？相關職能部門或崗位的職責是否得到規(guī)定并形成文件？受審部門的職責是什么？續(xù)表編制人/日期：批準人/日期：審核員：檢查方法受審核部門：審核準則：ISO9001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：檢查結果記錄ISO9001 條款檢查內容是否適用參考文件提問文件查閱 現場檢查5.5.1職權和權限最高管理者的職責、權限最高管理者是否明確其各項職責？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當地明確了管理者代表的職責和權限？管理者的作用管理者是否為實施、控制和改進質量管理體系提供必要的資源,包括人力資源、專項技能、技術和財務資源？提供資源的途徑是否明確？承擔管理職責的人員,如何表明其對持續(xù)改進的承諾？管理者如何參與和支持質量活動？ 有關職責、權限如何傳達到位的各部門、各類人員的職責、權限及相互關系是如何傳達的？各有關人員是否明確各自的職責任務與實現質量方針之間的相互關系？各類人員是否明確完成職責任務與實現質量方針之間的關系？5.5.2管理者代表管理者代表的職責權限管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責？是否向最高管理者報告質量管理體系的運行情況？5.5.3內部交流是否制定了內部交流的程序？組織是否有內部交流的程序？程序中是否對交流的方式、內容作了規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了員工意見？續(xù)表編制人/日期：批準人/日期：