小議規(guī)制理論在自然壟斷的應(yīng)用

1、小議規(guī)制理論在自然壟斷的應(yīng)用 提要自然壟斷行業(yè)在我國經(jīng)濟(jì)中處于重要地位,對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著重要作用,但由于其本身的低效率,尤其在當(dāng)前深化改革中凸現(xiàn)的資源浪費(fèi)和福利損失等問題,并可能導(dǎo)致市場(chǎng)失靈.本文嘗試借鑒西方規(guī)制理論及其應(yīng)用經(jīng)驗(yàn),結(jié)合我國的國情和行業(yè)的具體特點(diǎn),提出通過法律規(guī)制和激勵(lì)機(jī)制創(chuàng)新,引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,適當(dāng)?shù)剡M(jìn)行放松規(guī)制,推動(dòng)我國自然壟斷行業(yè)的健康良性發(fā)展. 關(guān)鍵詞:規(guī)制理論自然壟斷行業(yè) 一、西方規(guī)制理論綜述 為了彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈,約束企業(yè)行為,抑制壟斷,實(shí)現(xiàn)更高程度的資源優(yōu)化配置,保護(hù)公眾利益,規(guī)制理論應(yīng)運(yùn)而生.它的核心內(nèi)容是政府通過法定的權(quán)利和規(guī)則,運(yùn)用行政手段,對(duì)市場(chǎng)行為主體資格、行

2、為、權(quán)益的干預(yù)和管理.政府規(guī)制是直接的作用于企業(yè),約束和限制企業(yè)的行為,它有經(jīng)濟(jì)規(guī)制和社會(huì)規(guī)制兩種.隨著規(guī)制理論在西方國家處理各種市場(chǎng)問題中的應(yīng)用,它經(jīng)歷了五個(gè)發(fā)展階段:規(guī)制公共利益理論、規(guī)制俘虜理論、規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論、激勵(lì)規(guī)制理論. 1、規(guī)制公共利益理論.規(guī)制公共利益理論主張?jiān)谑袌?chǎng)出現(xiàn)失靈的情況下,作為公眾利益的代表政府就得出面對(duì)相關(guān)領(lǐng)域進(jìn)行經(jīng)濟(jì)干預(yù).理查德波斯納認(rèn)為,這個(gè)理論有兩個(gè)重要假設(shè):一是如果讓市場(chǎng)任其發(fā)展,那它將是極端脆弱的,并且容易出現(xiàn)運(yùn)行缺乏效率和公平的情況二是政府的規(guī)制行為幾乎沒有成本.根據(jù)這個(gè)理論,規(guī)制應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)在集中度高且具有外部性的產(chǎn)業(yè)中,為公眾謀取最大的福利

3、.但該理論還存在很多缺陷.首先,該理論沒有說明規(guī)制對(duì)社會(huì)福利的追求是如何進(jìn)行的其次,該理論關(guān)于政府規(guī)制成本為零的假設(shè)不符合實(shí)際.在政府處理市場(chǎng)問題時(shí),往往存在很多交易成本、權(quán)力尋租成本,具有隱性特征. 2、規(guī)制俘虜理論.規(guī)制俘虜理論認(rèn)為,特定利益集團(tuán)在公共政策的形成和實(shí)施中發(fā)揮著重要作用,規(guī)制的提供是為了滿足特定集團(tuán)的利益需要.它是為了提高某個(gè)行業(yè)的利潤水平,并不是代表公眾的利益.該理論是由芝加哥學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們發(fā)起的.他們認(rèn)為,政府的基礎(chǔ)性資源是強(qiáng)制權(quán),它能使社會(huì)福利在不同人之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移規(guī)制的參與雙方都是理性的,通過選擇行為來實(shí)現(xiàn)自身利益最大化. 3、規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論.規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)

4、獎(jiǎng)獲得者斯蒂格勒在首次嘗試運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本范疇和標(biāo)準(zhǔn)分析方法來分析規(guī)制的產(chǎn)生中產(chǎn)生的.該理論將規(guī)制當(dāng)作經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的一個(gè)內(nèi)生變量,由規(guī)制需求和規(guī)制供給決定,規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論能同時(shí)解釋規(guī)制實(shí)踐過程中產(chǎn)業(yè)規(guī)制以及放松規(guī)制的原因.它倡導(dǎo)規(guī)制由產(chǎn)業(yè)謀取,并主要根據(jù)其利益來設(shè)計(jì)和運(yùn)作. 4、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論.可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論是由Baumol、Panzar和Willig在1982年提出的.他們認(rèn)為規(guī)制并不是那么必要,競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制完全可以實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置,政府要做的是廢除那些阻止?jié)撛诘倪M(jìn)入壁壘,推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境.針對(duì)不同階段壟斷行業(yè)的發(fā)展特點(diǎn),區(qū)分其自然壟斷性業(yè)務(wù)和非自然壟斷性業(yè)務(wù),引入適合的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,可以促使壟斷企業(yè)不斷創(chuàng)

5、新技術(shù),降低成本,發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效應(yīng). 5、激勵(lì)規(guī)制理論.激勵(lì)性規(guī)制理論是一種在保持原有規(guī)制框架條件下,通過賦予壟斷企業(yè)更大程度上的權(quán)限,給予規(guī)制企業(yè)提高內(nèi)部效率的激勵(lì),使現(xiàn)有壟斷行業(yè)充分考慮其成本,推動(dòng)運(yùn)營商更加趨于按市場(chǎng)原則經(jīng)營,同時(shí)使服務(wù)的價(jià)格更加接近成本加社會(huì)平均利潤的水平.激勵(lì)規(guī)制主要包括:特許投標(biāo)理論、區(qū)域間比較競(jìng)爭(zhēng)理論和價(jià)格上限規(guī)制等,其中價(jià)格上限規(guī)制是應(yīng)用最廣泛的一種. 二、我國自然壟斷行業(yè)規(guī)制改革中存在的問題 自然壟斷是指由于市場(chǎng)的自然條件而產(chǎn)生的壟斷,如果這些壟斷部門進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng),則可能導(dǎo)致社會(huì)資源的浪費(fèi)或者市場(chǎng)秩序的混亂.我國自然壟斷行業(yè)主要集中在公共基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域,如供水、供

6、電、煤氣、熱力供應(yīng)、電信、交通運(yùn)輸(包括鐵路、城市交通、港口、水路運(yùn)輸和機(jī)場(chǎng))、環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施和排污系統(tǒng)、固體廢棄物的收集和處理系統(tǒng). 1、政企不分、行政壟斷色彩濃厚.我國大多數(shù)壟斷行業(yè)憑借其在國民經(jīng)濟(jì)中的主體地位,與行政集團(tuán)關(guān)系密切,政企不分、官商一體的現(xiàn)象比較明顯.這些部門依托政治優(yōu)勢(shì),往往實(shí)力強(qiáng)大,資金雄厚,普遍享受高額利潤.例如,我國電力行業(yè)職工的高工資、高福利.隨著經(jīng)濟(jì)技術(shù)的發(fā)展和體制改革的深入,政企高度融合的弊端日益顯現(xiàn).近年來,為緩解電力緊張,用行政代替市場(chǎng)的手段越來越多,電力行業(yè)虧損有所加大,資產(chǎn)負(fù)債率上升,經(jīng)常需要國家財(cái)政補(bǔ)貼. 2、缺乏規(guī)范有效的法律體系.西方國家自然壟斷行業(yè)

7、的規(guī)制改革證明:規(guī)制立法是規(guī)制過程的核心,規(guī)制改革要以規(guī)制立法為先導(dǎo).立法是規(guī)范市場(chǎng)的有效手段,如果沒有相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行約束,整個(gè)市場(chǎng)就會(huì)出現(xiàn)無序狀態(tài).雖然改革的不斷深入,使與改革相配套的法律顯得相對(duì)滯后,但與西方發(fā)達(dá)國家相比,我國立法滯后程度比較嚴(yán)重.目前,我國不僅沒有相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)法,反壟斷法也缺乏具體、可操作的實(shí)施細(xì)則,這極大地影響了產(chǎn)業(yè)改革的進(jìn)度和效果.例如,我國電力行業(yè)因缺乏競(jìng)價(jià)上網(wǎng)的制度,各發(fā)電公司難以在短時(shí)間內(nèi)展開競(jìng)爭(zhēng). 3、腐敗問題和不正當(dāng)行為經(jīng)常發(fā)生.壟斷可以阻止新的企業(yè)進(jìn)入,使在位企業(yè)獲得高額的壟斷利潤.為了維持這種利潤甚至汲取更多的利益,企業(yè)往往就會(huì)采取權(quán)錢交易,開展不正當(dāng)

8、競(jìng)爭(zhēng),如通過壟斷高價(jià)、歧視行為、合謀來限制競(jìng)爭(zhēng),通過不合理的收費(fèi)來侵害消費(fèi)者的利益,從而達(dá)到獲取壟斷利潤的目的.這些狀況的存在嚴(yán)重違反了市場(chǎng)平等性、競(jìng)爭(zhēng)性的原則,干擾健康正常的市場(chǎng)秩序. 4、產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘高、行業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)活力.大部分自然壟斷行業(yè)投資大,實(shí)力小的企業(yè)很難進(jìn)入,即使進(jìn)入了也要付出很大的成本代價(jià).而市場(chǎng)需求也是既定的,新的企業(yè)很難與在位企業(yè)競(jìng)爭(zhēng),奪取市場(chǎng)份額.另外,對(duì)一些特定行業(yè),尤其規(guī)模達(dá)到一定程度后需要國家的審批,有些地區(qū)實(shí)行保護(hù)主義,嚴(yán)重阻礙了民間資本的介入.由于這種狀況的存在,行業(yè)往往處于寡頭壟斷格局,在位企業(yè)不會(huì)為了社會(huì)的福利而投入巨大的物力、財(cái)力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,因此經(jīng)濟(jì)效率

9、低、市場(chǎng)績(jī)效差,消費(fèi)者權(quán)益很難得到保護(hù). 三、我國壟斷行業(yè)規(guī)制改革的對(duì)策 隨著改革開放的日益深入,壟斷行業(yè)的狀況在一定程度上阻礙了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展.近日,國家提出要加快社會(huì)體制改革,研究建立壟斷利潤調(diào)節(jié)制度,加強(qiáng)對(duì)壟斷行業(yè)企業(yè)工資監(jiān)管.這表明國家對(duì)壟斷行業(yè)改革的決心和力度的加大.本文運(yùn)用西方規(guī)制理論的經(jīng)驗(yàn),提出相應(yīng)的對(duì)策. 1、完善相關(guān)法律法規(guī),加大監(jiān)督力度.為規(guī)制的順利進(jìn)行,規(guī)制者應(yīng)具有較大的管理權(quán),但其管理權(quán)必須通過法律加以限制和約束,政府必須依法行政,規(guī)制的措施要具體適當(dāng),具有可操作性.雖然反壟斷法對(duì)壟斷問題作了基本的規(guī)定,但具體的問題還要通過相關(guān)的規(guī)章制度的細(xì)化來保證可操作性.對(duì)規(guī)制

10、的主體、客體及其相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行法律的約束和監(jiān)督.首先,明確規(guī)制的目標(biāo),要達(dá)到什么樣的結(jié)果,規(guī)制者應(yīng)從大多數(shù)人的角度出發(fā),獨(dú)立公正地做好對(duì)自然壟斷業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入、市場(chǎng)管理等本職工作,對(duì)壟斷行業(yè)進(jìn)行調(diào)控,以使產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)分明,政企分開其次,加快專門的壟斷行業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)的完善,如敦促對(duì)石油法、電信法、民航法、電力法的修改工作,以適應(yīng)現(xiàn)代監(jiān)管的需要第三,結(jié)合不同行業(yè)的具體特點(diǎn),允許多種資本進(jìn)入,實(shí)現(xiàn)公私資本的相機(jī)參與.例如,可以通過ABS和PFI融資模式,引入私人資本,進(jìn)行鐵路、大型城市基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè),改變單一化的投資模式,可以減輕國家的負(fù)擔(dān),實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的高效運(yùn)作. 、引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制.競(jìng)爭(zhēng)是提高產(chǎn)業(yè)

11、整體效率、改善社會(huì)整體福利的不可缺少的重要因素.在自然壟斷行業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是個(gè)極其復(fù)雜的問題,大的壟斷企業(yè)必然出來阻擋.同時(shí),自然壟斷具有發(fā)展性,自然壟斷行業(yè)不是固定不變的.因此,及時(shí)會(huì)同產(chǎn)業(yè)部門嚴(yán)格地對(duì)自然壟斷行業(yè)進(jìn)行劃分.針對(duì)自然壟斷行業(yè),也要科學(xué)地進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)與非競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)的劃分,為引入競(jìng)爭(zhēng)提供依據(jù).一般來說,對(duì)于自然壟斷行業(yè)中的非自然壟斷業(yè)務(wù),政府可放松管制,交由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)自然壟斷行業(yè)的非競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的進(jìn)入管制,不允許市場(chǎng)主體(包括國有企業(yè)和一般企業(yè))隨便進(jìn)入.科學(xué)地進(jìn)行產(chǎn)業(yè)規(guī)劃,使占自然資源大的壟斷行業(yè)能很好地配置所擁有的資源,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)組織的發(fā)展.根據(jù)本產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r,有所為有所

12、不為,對(duì)發(fā)展好的產(chǎn)業(yè)繼續(xù)保持其壟斷地位,鼓勵(lì)其業(yè)務(wù)的發(fā)展對(duì)弊端彰顯、不利于國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的自然壟斷行業(yè),有效地進(jìn)行業(yè)務(wù)分離和經(jīng)營管理模式的改革.尤其對(duì)于非壟斷業(yè)務(wù),要合理地結(jié)合不同區(qū)域產(chǎn)業(yè)狀況、發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)環(huán)境,科學(xué)地分離出去,使該壟斷業(yè)務(wù)既發(fā)揮應(yīng)有的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性,又實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng). 3、因地制宜地運(yùn)用激勵(lì)規(guī)制手段.相對(duì)一般的市場(chǎng)而言,自然壟斷行業(yè)極其缺乏普遍性的競(jìng)爭(zhēng),尤其不對(duì)稱信息的存在,使自然壟斷行業(yè)更需要激勵(lì)機(jī)制.針對(duì)我國的國情,自然壟斷行業(yè)管理機(jī)關(guān)可采取的激勵(lì)機(jī)制主要有:最高價(jià)格限制管制、特許投標(biāo)制度、區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng).最高價(jià)格限制管制就是規(guī)定了企業(yè)提供單位產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)可以收取的最高價(jià)格.這樣自

13、然壟斷行業(yè)可以積極地通過各種措施來降低成本,以在既定的定價(jià)范圍內(nèi)獲得最多的收益.這種規(guī)制早已運(yùn)用于電信業(yè),并隨后廣泛應(yīng)用于電力、供水等自然壟斷行業(yè).特許投標(biāo)制度是在一定的時(shí)間限制內(nèi),政府將給予企業(yè)的事業(yè)特許權(quán),在特許期結(jié)束后通過競(jìng)爭(zhēng)投標(biāo)制來重新確定企業(yè)特許權(quán).這種機(jī)制可以促使企業(yè)規(guī)范經(jīng)營,努力完善產(chǎn)品價(jià)格、服務(wù)、質(zhì)量等,來爭(zhēng)取持續(xù)的事業(yè)特許權(quán),也會(huì)形成行業(yè)內(nèi)企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng).區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)主要是將受管制的全國性壟斷企業(yè)分為幾個(gè)地區(qū)性企業(yè),使特定地區(qū)的企業(yè)在其他地區(qū)企業(yè)成就的刺激下提高自己內(nèi)部的效率.這種激勵(lì)機(jī)制適合寡頭經(jīng)營的自然壟斷產(chǎn)業(yè).鑒于我國各區(qū)域發(fā)展差異性大,這種激勵(lì)模式有著特殊的意義.可根據(jù)行業(yè)的特點(diǎn),結(jié)合不同區(qū)域的行業(yè)運(yùn)行狀況,合并企業(yè)與改善企業(yè)管理制度,提升行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)空間和效能. 四、結(jié)束語 自然壟斷行業(yè)關(guān)系到國計(jì)民生,其重要性和面臨的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)決定了對(duì)其的改革不是一蹴而就,需要在分析我國國情和行業(yè)特性的基礎(chǔ)上,適宜地運(yùn)用西方規(guī)制理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),建立現(xiàn)代化的企業(yè)管理模式、完善的法律保障和有效的競(jìng)