當(dāng)代環(huán)境貿(mào)易效應(yīng)的詮釋

1、當(dāng)代環(huán)境貿(mào)易效應(yīng)的詮釋 本文作者：吳姍姍工作單位：北京國網(wǎng)能源研究院 新古典國際貿(mào)易理論 與古典國際貿(mào)易理論不同，新古典國際貿(mào)易理論將生產(chǎn)要素的種類進(jìn)行了拓展。這種拓展主要分為兩個階段。第一階段是1919年heckscher提出要素稟賦的觀點，1930年由ohlin進(jìn)行補(bǔ)充論證后形成完整的h-o理論。其核心觀點是在比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，提出只有當(dāng)國家間存在要素充裕度差異并且在產(chǎn)品間存在使用要素密集度差異才能給形成貿(mào)易。第二階段是h-o理論的拓展階段。samuelson在h-o模型框架下指出國際貿(mào)易通過對貿(mào)易各國收入的影響從而使得不同國家間生產(chǎn)要素相對價格和絕對價格均等化，強(qiáng)調(diào)國際貿(mào)易可以使資源在各

2、國間進(jìn)行有效配置，即h-o-s定理；viner將理論擴(kuò)展為三種生產(chǎn)要素和兩種產(chǎn)品，并且其中一種生產(chǎn)要素為“特定要素”，在行業(yè)間不能自由流動，即h-o-v理論，拓展了h-o理論的短期應(yīng)用。tobey（1990）基于h-o-v模型，利用三位sitc的污染行業(yè)貿(mào)易數(shù)據(jù)以及兩種量化環(huán)境規(guī)制的方法對環(huán)境規(guī)制的貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行實證研究，結(jié)果表明19世紀(jì)6070年代間環(huán)境規(guī)制對于發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易模式?jīng)]有影響。xu（2000）采用時間序列數(shù)據(jù)分析環(huán)境規(guī)制對環(huán)境密集型產(chǎn)品競爭力的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制并非新的貿(mào)易壁壘。beers和bergh（2000）結(jié)合tobey（1990,1993）與beers和bergh（19

3、97）的研究指出該研究領(lǐng)域結(jié)論不明確的原因是：環(huán)境規(guī)制量化手段、所用數(shù)據(jù)以及研究方法的多樣性。結(jié)合眾多研究，作者改進(jìn)了研究方法并發(fā)現(xiàn)：國家會出臺補(bǔ)貼政策以償付企業(yè)增加的成本，是造成貿(mào)易總量隨環(huán)境規(guī)制升高而增加這一有悖于常理判斷的原因。harris，konya和matyas（2002）、lahiri（2007）、mclaughlin（2008）、kehoe（2009）、cole，elliott和okubo（2010）、陸旸（2009）、feix和miranda（2010）等人都通過改進(jìn)環(huán)境規(guī)制量化手段研究不同國家環(huán)境規(guī)制對某一或多個行業(yè)的貿(mào)易效應(yīng)，結(jié)論盡管由于數(shù)據(jù)的不同而有所差別，但本質(zhì)上都得到

4、了環(huán)境規(guī)制能夠?qū)Q(mào)易產(chǎn)生效應(yīng)的結(jié)果。新古典國際貿(mào)易理論與古典國際貿(mào)易理論的根本區(qū)別在于強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)要素在貿(mào)易中的重要性。以上所列研究無一例外地將環(huán)境規(guī)制作為一種新的要素稟賦或能夠影響一國要素稟賦的關(guān)鍵變量進(jìn)行相關(guān)研究，其中涉及到環(huán)境規(guī)制對不同行業(yè)的影響效應(yīng)時，主要是從要素角度進(jìn)行分析，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制從根本上講是直接作用于某一種或某幾種生產(chǎn)要素，進(jìn)而通過部門間產(chǎn)能的變化而產(chǎn)生貿(mào)易效應(yīng)的。 新國際貿(mào)易理論 繼新古典貿(mào)易理論后，里昂惕夫（leontief）于20世紀(jì)50年代提出悖論，對新古典貿(mào)易理論提出嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，也為新國際貿(mào)易理論誕生提供了契機(jī)。隨著時代的發(fā)展，國際貿(mào)易出現(xiàn)了一系列新的變化，新國際貿(mào)易理論

5、也就應(yīng)運(yùn)而生。它主要包括：新生產(chǎn)要素理論（vanek和jaroslav（1963）的自然資源理論；keesing（1966）的人力資本論；研究與開發(fā)學(xué)說；信息要素學(xué)說）、偏好相似理論（linder，1961）、動態(tài)貿(mào)易理論（posner和michael（1961）的技術(shù)差距論；vernon（1966）產(chǎn)品生命周期理論；arrow和kenneth（1962）的技術(shù)溢出理論/干中學(xué)；林毅夫等人（1999）的動態(tài)比較優(yōu)勢理論）、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論（krugman（1979）的新張伯倫模型；lancaster（1980）的蘭卡斯特模型；falvey（1981）的新h-o模型；brander和krugman

6、（1983）相互傾銷模型；垂直差異產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型）和porte（r1990）的國家競爭優(yōu)勢模型等。larson（2000）從環(huán)境政策及環(huán)境規(guī)制制定者的角度出發(fā)，通過構(gòu)建一個微觀經(jīng)濟(jì)模型來衡量環(huán)境規(guī)制的變化對貿(mào)易流量產(chǎn)生的具體影響，指出在短期內(nèi)，被規(guī)制使用的投入品成本所占比重、產(chǎn)出品的供給彈性和投入品需求彈性決定了環(huán)境規(guī)制的貿(mào)易效應(yīng)的大??；而長期內(nèi)，除了上述三種因素外，環(huán)境規(guī)制貿(mào)易效應(yīng)的大小還取決于投入品的使用效率。前者為環(huán)境規(guī)制的政策制定者提供了較為明確的經(jīng)濟(jì)分析框架，為他們估計政策實施的經(jīng)濟(jì)效果提供一個參考標(biāo)準(zhǔn)；后者則將利益相關(guān)者受環(huán)境規(guī)制影響較大的生產(chǎn)廠商的行為納入分析框架，使得政策制定者

7、估計長期效應(yīng)成為可能。managi等人（2002）利用墨西哥灣外大陸架石油天然氣的生產(chǎn)數(shù)據(jù)，研究環(huán)境規(guī)制對于近海石油天然氣生產(chǎn)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響。文章除了在方法方面有所創(chuàng)新，也分析了環(huán)境規(guī)制對行業(yè)內(nèi)各種不同組合的全要素生產(chǎn)率所產(chǎn)生的影響。cole和elliott（2003）基于h-o-v模型和新貿(mào)易模型，分別研究環(huán)境規(guī)制對污染密集型產(chǎn)品凈出口的影響以及對貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響。作者首先在tobey（1990）的分析框架的基礎(chǔ)上考慮了數(shù)據(jù)、替代變量、行業(yè)特征以及內(nèi)生性四個方面的問題，然后將環(huán)境規(guī)制異質(zhì)性引入模型，對上述兩個問題進(jìn)行拓展性研究。結(jié)果表明，新貿(mào)易模型證明了污染避難所效應(yīng)的存在，并指出之所以h

8、-o-v模型沒有得出環(huán)境規(guī)制與一國凈出口之間的明確關(guān)系，是因為它沒有研究雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)，也沒能控制產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響因素。yang（2006）首先構(gòu)建完全競爭和壟斷競爭兩個模型分析生態(tài)標(biāo)簽制度對于兩國消費者福利的影響，然后以美國一項關(guān)于木材造紙業(yè)的環(huán)境政策作為案例，研究該政策頒布對于整個行業(yè)生產(chǎn)率與貿(mào)易的影響。新國際貿(mào)易理論雖然紛繁復(fù)雜，較古典和新古典理論顯現(xiàn)出多樣化的特點，但通過相關(guān)文獻(xiàn)的研究內(nèi)容可以發(fā)現(xiàn)，在環(huán)境規(guī)制的研究領(lǐng)域，新國際貿(mào)易理論主要聚焦于技術(shù)這一要素，其中新要素理論中的人力資本論和研究與開發(fā)學(xué)說都強(qiáng)調(diào)了技術(shù)進(jìn)步這一重要環(huán)節(jié)在國際貿(mào)易中的作用；動態(tài)貿(mào)易理論中的技術(shù)差距論則從貿(mào)易雙方的

9、初始靜態(tài)技術(shù)存量的差異解釋貿(mào)易產(chǎn)生的原因。 新新國際貿(mào)易理論 古典與新古典國際貿(mào)易理論是從國家的角度討論比較優(yōu)勢，而新貿(mào)易理論雖然紛繁復(fù)雜，但總體而言是以產(chǎn)業(yè)為主要研究對象，探討國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和影響。伴隨著貿(mào)易的發(fā)展，更為微觀的企業(yè)層面進(jìn)入學(xué)術(shù)界的實現(xiàn)，企業(yè)的異質(zhì)性與產(chǎn)品進(jìn)出口存在著一定的關(guān)系（bernard和jensen，1995）。鑒于此，新新國際貿(mào)易理論得以發(fā)展，它主要以melitz（2003）為代表，將企業(yè)生產(chǎn)率的差異納入國際貿(mào)易理論框架中，形成了微觀層面的貿(mào)易理論。larson（2002）在lasron（2000）的基礎(chǔ)上進(jìn)行拓展后分析歐盟的環(huán)境政策對于美國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口產(chǎn)生的影響。

10、作者明確指出以下三個要素的重要性：環(huán)境規(guī)制的種類、嚴(yán)格程度以及市場結(jié)構(gòu)，隨后作者將環(huán)境規(guī)制劃分為指向產(chǎn)品生產(chǎn)過程（processregulation）和產(chǎn)品特定屬性（productregulation）兩類，將產(chǎn)品的異質(zhì)性引入分析框架，分別研究同質(zhì)產(chǎn)品及異質(zhì)產(chǎn)品市場中，這兩種環(huán)境規(guī)制的貿(mào)易效應(yīng)。jug和mirza（2004）認(rèn)為之前的學(xué)者利用引力模型對環(huán)境規(guī)制和貿(mào)易流量的研究沒能得出明確的結(jié)論是由于方程形式不夠準(zhǔn)確。作者依然利用引力模型，得出環(huán)境規(guī)制對貿(mào)易有負(fù)效應(yīng)的結(jié)論，并指出如果對產(chǎn)品的異質(zhì)性的內(nèi)生性和外生性加以考慮，則會得到更大、更顯著的負(fù)效應(yīng)。levinson和taylor（2008）從

11、理論和實證兩方面分析環(huán)境規(guī)制對貿(mào)易流量的影響。作者首先通過構(gòu)建經(jīng)濟(jì)學(xué)模型闡述不可觀測的異質(zhì)性、內(nèi)生性和聚合問題對研究結(jié)果的影響，然后利用19771986年間美、加、墨的130個制造業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行驗證，說明那些環(huán)境治理成本越高的行業(yè)，凈進(jìn)口量越多。新新貿(mào)易理論從更微觀的角度對貿(mào)易進(jìn)行研究，盡管受制于數(shù)據(jù)的可得性，使大多數(shù)關(guān)于環(huán)境規(guī)制的研究無法深入，但其給予我們的啟示卻是顯而易見的：異質(zhì)性不僅僅體現(xiàn)在企業(yè)和產(chǎn)品，還能夠表現(xiàn)在環(huán)境規(guī)制的類型上。正如larson（2002）所體現(xiàn)的那樣，環(huán)境規(guī)制可以依據(jù)其影響范圍和作用對象進(jìn)行更為細(xì)致的劃分，從更微觀的視角重新審視環(huán)境規(guī)制，有助于我們更全面更真實地了解環(huán)境

12、規(guī)制對貿(mào)易產(chǎn)生的影響。 研究方法 1.引力模型。引力模型是國際貿(mào)易相關(guān)研究中最為常用的一種方法。通常把相關(guān)貿(mào)易變量作為被解釋變量，分析國家經(jīng)濟(jì)水平、人口數(shù)量、地理條件等相關(guān)因素對貿(mào)易產(chǎn)生的影響。在環(huán)境規(guī)制的相關(guān)研究中，環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格程度的量化指標(biāo)也出現(xiàn)在引力模型中，作為一種解釋變量對貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行測度。隨著計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的不斷發(fā)展，計量方法更加多樣化。引力模型的應(yīng)用也隨之豐富起來，由最初的截面和時間序列引力模型的普遍應(yīng)用，發(fā)展到現(xiàn)在的面板數(shù)據(jù)回歸方法的引力模型，所研究的內(nèi)容也更為深入。vanbeersandvandenbergh（1997）利用引力模型，對tobey（1990，1993）所用數(shù)據(jù)197

13、5年的貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行了截面分析并與tobey所得結(jié)果進(jìn)行對比。xu（2000）采用1990年20個國家的截面數(shù)據(jù)分析環(huán)境規(guī)制的貿(mào)易效應(yīng)，結(jié)果證實更為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制會導(dǎo)致環(huán)境密集型產(chǎn)品的競爭力下降。qi，zheng和zhao（2007）利用19852005年中國貿(mào)易的時序數(shù)據(jù)，采用協(xié)整、誤差修正模型檢驗環(huán)境規(guī)制的貿(mào)易效應(yīng)，結(jié)果證實了環(huán)境規(guī)制是一國的比較優(yōu)勢。mojtahed（2007）利用引力模型和面板分析方法，對美國與oecd國家的貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析。harris等人（2002）也從方法應(yīng)用方面提出一些改進(jìn)性的建議，并指出：出口國、進(jìn)口國以及時間這三方面的效應(yīng)對于環(huán)境規(guī)制與貿(mào)易的問題的研究都十

14、分重要，簡單的回歸是不恰當(dāng)?shù)摹?.元分析法。mulat等人（2001）從國際貿(mào)易方面進(jìn)行分析，采用“元分析”（meta-analysis）方法進(jìn)行研究。“元分析”方法通?；谧钚《朔?，將一系列已知效應(yīng)變量作為因變量，將特殊原因（例如模型設(shè)計、時間、地域等方面的差別）作為自變量進(jìn)行回歸。作者分別從以下三種思路進(jìn)行梳理研究：第一種是研究主要針對污染密集型產(chǎn)業(yè)是否由發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國家，作者指出其暗含假設(shè)是將環(huán)境規(guī)制的影響二元化嚴(yán)格和寬松；第二種是遵循里昂惕夫悖論來研究一國的出口相對于進(jìn)口是勞動密集還是資本密集的，即基于比較優(yōu)勢進(jìn)行研究；第三種方法是沿襲傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論h-o模型或引力模型進(jìn)行研

15、究。經(jīng)過“元分析”方法的驗證，表明環(huán)境規(guī)制會對國際貿(mào)易流量產(chǎn)生負(fù)面影響，至少是有影響的。3.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法。managi等人（2002）采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（dea）研究原油生產(chǎn)企業(yè)對于環(huán)境規(guī)制提高所做出的反應(yīng)。dea起源于運(yùn)籌學(xué)相關(guān)領(lǐng)域的研究，以相對效率作為評價基礎(chǔ)。后經(jīng)發(fā)展成為衡量全要素生產(chǎn)率的一個重要研究方法。作者給出的結(jié)果證實了波特理論，即環(huán)境規(guī)制的提高會促使企業(yè)改進(jìn)技術(shù)，實現(xiàn)生產(chǎn)力的提高和福利的提升。4.投入產(chǎn)出法。walte（r1973）利用投入產(chǎn)出法對1966年美國的83個行業(yè)進(jìn)行貿(mào)易產(chǎn)品的污染含量研究，指出美國的進(jìn)口與出口中所含污染量基本上是相等的，最壞的情況是出口所含污染量更多

16、一些。robison（1988）沿用1973、1977和1982年的投入產(chǎn)出表對美國治污成本對貿(mào)易的影響進(jìn)行分析，認(rèn)為美國的污染控制項目在一定程度上改變了美國的比較優(yōu)勢，對貿(mào)易平衡產(chǎn)生了影響。 結(jié)論和啟示 總體來看，學(xué)術(shù)界近20年的研究大都承認(rèn)，隨著貿(mào)易和環(huán)境問題的沖突不斷升級，環(huán)境規(guī)制作為一種干預(yù)貿(mào)易行為的、以保護(hù)環(huán)境為首要目標(biāo)的政策，對于貿(mào)易確實存在影響，但也有少數(shù)實證研究結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制對貿(mào)易并無顯著效應(yīng)。例如，eliste（2002）通過建立一個與環(huán)境規(guī)制成本相對應(yīng)的針對生產(chǎn)者的補(bǔ)償機(jī)制理論模型，指出轉(zhuǎn)移支付的存在使得環(huán)境政策對產(chǎn)出和貿(mào)易流的影響與通常預(yù)期相反；而且生產(chǎn)者得到的補(bǔ)償會中

17、和環(huán)境政策對產(chǎn)出的影響，進(jìn)而中和對貿(mào)易的效應(yīng)。caporale等人（2010）利用羅馬尼亞與歐洲國家的貿(mào)易數(shù)據(jù)，實證分析了環(huán)境規(guī)制與貿(mào)易進(jìn)出口量及進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的關(guān)系。作者發(fā)現(xiàn)：環(huán)境規(guī)制不能顯著影響總貿(mào)易量或其貿(mào)易結(jié)構(gòu)?？梢钥闯?，盡管最終的實證結(jié)果表明并無顯著影響，但這并不能說明環(huán)境規(guī)制對貿(mào)易是無效應(yīng)的。因為這樣的結(jié)果由于其他因素（例如補(bǔ)貼政策、收入增加等）與環(huán)境規(guī)制共同作用，而導(dǎo)致各方效應(yīng)得以中和，從而在統(tǒng)計上得出不顯著的結(jié)論。eliste（2002）引入的補(bǔ)償機(jī)制模型，也恰恰是解釋了這一點。由于貿(mào)易的內(nèi)涵較為豐富，除貿(mào)易流量外，還有貿(mào)易模式、福利、競爭力等內(nèi)容，因此環(huán)境規(guī)制的相關(guān)研究紛繁復(fù)

18、雜。但通過綜述可以看到，大部分都是基于國際貿(mào)易理論進(jìn)行研究的，尤其是h-o相關(guān)理論的研究最多。對于那些遵循新國際貿(mào)易理論對環(huán)境規(guī)制的貿(mào)易效應(yīng)所作的研究，大多是在h-o基礎(chǔ)上添加了某些變量，如技術(shù)水平、人力資源等要素，實質(zhì)上是對h-o理論做了擴(kuò)展或者重新詮釋。而新新國際貿(mào)易理論盡管可以從更為微觀的層面深入研究相關(guān)問題，但受限于數(shù)據(jù)的可得性，在該理論框架下的環(huán)境規(guī)制研究寥寥無幾。從中我們也可以看到現(xiàn)有文獻(xiàn)存在一些缺憾：首先，關(guān)于環(huán)境規(guī)制的貿(mào)易效應(yīng)的研究，主要集中于發(fā)達(dá)國家之間，以發(fā)展中國家之間以及以發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家作為對象的研究較少。這主要是由于發(fā)展中國家缺乏有效數(shù)據(jù)且受關(guān)注度較低。其次，在實

19、證研究方面，環(huán)境規(guī)制對于貿(mào)易的影響結(jié)論不一，雖然大多數(shù)研究顯示環(huán)境規(guī)制是存在貿(mào)易效應(yīng)的，但其影響方向并不確定。其原因正是beers和bergh（2000）所指出的方法、數(shù)據(jù)以及主要指標(biāo)的量化方法存在差異。再次，大多數(shù)研究基于本國的環(huán)境規(guī)制對于本國貿(mào)易的影響，極少有學(xué)者將環(huán)境規(guī)制作為外界政策沖擊，研究其對于本國貿(mào)易的影響。最后，理論和實證相結(jié)合的系統(tǒng)研究相對較少，尤其缺乏以發(fā)展中國家為研究對象的系統(tǒng)研究。通過對理論研究和實證分析的文獻(xiàn)的梳理和總結(jié)，我們可以得到以下啟示：第一，在理論研究中應(yīng)該注重貿(mào)易雙方之間的差異。正如jenkin（s1997）在闡述國家層面環(huán)境規(guī)制的效應(yīng)時所指出的那樣：不同國家的初始污染程度不同，政策執(zhí)行效率不同，因此環(huán)境規(guī)制的效應(yīng)也就存在差異。在貿(mào)易中，這種差異更多地體現(xiàn)為技術(shù)水平的不同，尤其對于中國和歐美等發(fā)達(dá)國家情形而言，將兩國的技術(shù)水平差距作為重要變量引入分析框架，對于研究環(huán)境規(guī)制的效應(yīng)非常必要。第二，在larson（2000）和larson（2002）的研究中，將環(huán)境規(guī)制進(jìn)行分類研究而得出不同的結(jié)論。鑒于此，本文認(rèn)為在研究環(huán)境規(guī)制效應(yīng)時，應(yīng)根據(jù)所研究的內(nèi)容和具體情況將環(huán)境規(guī)制進(jìn)行分類研究；此外，研究中應(yīng)考慮所涉及重要變量的細(xì)分，例如技術(shù)水平的差異可以是靜態(tài)存量的差異，也可以是動態(tài)增量的差異。具體如何納入研究框架，是該領(lǐng)域需要考慮的問題