FDI技術(shù)溢出、自主研發(fā)與內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新-以中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例

1、 fdi技術(shù)溢出、自主研發(fā)與內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例 （山東大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，山東濟南250100）摘要：fdi 的技術(shù)溢出效應(yīng)對內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有重要推動作用，fdi 對內(nèi)資企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力和成果轉(zhuǎn)化能力的溢出效應(yīng)存在較大區(qū)別。采用20052013 年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)16 個行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，實證分析fdi 和自主研發(fā)對內(nèi)資企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力和成果轉(zhuǎn)化能力的影響，結(jié)果顯示：fdi 對內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)研發(fā)能力具有顯著的溢出效應(yīng)，但對內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的溢出效應(yīng)不顯著；政府研發(fā)支出和企業(yè)研發(fā)支出對內(nèi)資企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力和成果轉(zhuǎn)化能力的影響都不顯著，研發(fā)資本支出的利用效率較低。提高內(nèi)資企業(yè)研發(fā)資

2、本利用效率和研發(fā)人員素質(zhì)有利于增強fdi 技術(shù)溢出的吸收能力和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力。關(guān)鍵詞：fdi；技術(shù)溢出；自主研發(fā)；技術(shù)創(chuàng)新；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；技術(shù)研發(fā)；成果轉(zhuǎn)化；專利產(chǎn)出f062.4 ：a ：1007-2101（2016）06-0091-06收稿日期：2015-10-16基金項目：國家自然科學(xué)基金“中國產(chǎn)業(yè)政策與競爭政策的有效性及協(xié)調(diào)機制研究”（71473151）；國家自然科學(xué)基金“混合寡頭模型下反壟斷政策設(shè)計及執(zhí)行研究”（71173134）作者簡介：王永軍（1982-），男，山東沂南人，山東大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院講師，博士研究生，研究方向為西方經(jīng)濟學(xué)；邱兆林（1985-），男，山東高密人，山東大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院

3、博士研究生，研究方向為產(chǎn)業(yè)政策績效研究。一、引言高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是國民經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略性先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，也是實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動的主要著力點，發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型具有不可替代的作用。技術(shù)創(chuàng)新是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展的源泉，內(nèi)資企業(yè)代表了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)有了較快發(fā)展，研發(fā)和創(chuàng)新能力也有了大幅提升。同時，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與發(fā)達國家相比還存在較大差距，如研發(fā)投入相對不足、核心技術(shù)創(chuàng)新能力較弱等。一般來講，一個國家或地區(qū)技術(shù)進步的主要方式有兩個：一是自主創(chuàng)新；二是技術(shù)引進以及在此基礎(chǔ)上的模仿創(chuàng)新（余泳澤，2012）1。fdi 作為國際資本流動和技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要載體，會產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，

4、提高發(fā)展中國家的技術(shù)水平。國外關(guān)于外商直接投資與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的研究已經(jīng)很多，大多數(shù)研究認為fdi 會通過示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)以及人員培訓(xùn)和流動效應(yīng)提升東道國企業(yè)的技術(shù)水平和管理水平。dimelis 和louri（2002）2、nicholas apergis（2008）3分別以希臘和27 個轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體為研究對象，認為fdi 作為技術(shù)溢出的載體，提高了東道國的技術(shù)水平和人力資本水平；cheung 和lin（2004）4對中國的研究表明，fdi 流入能夠提升中國的創(chuàng)新能力。但一些研究卻得到了相反的結(jié)論，如aitken 和harrison （1999）5、djankov 和hoekman（2000）

5、6等研究認為fdi 的技術(shù)溢出效應(yīng)比較微弱，并沒有對東道國的技術(shù)進步產(chǎn)生明顯的正向影響；harris 和robinson（2004）7認為fdi 的技術(shù)溢出效應(yīng)并不顯著；kavita（2003）8則認為，fdi 是否具有技術(shù)溢出效應(yīng)是由東道國的經(jīng)濟發(fā)展水平、人力資本狀況、知識產(chǎn)權(quán)保護等因素共同決定。國內(nèi)有關(guān)學(xué)者對于fdi 與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的研究也存在不同的觀點，張婧（2002）9認為外資對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展存在核心技術(shù)封鎖較嚴(yán)、對國內(nèi)企業(yè)促進作用不顯著的問題；陳柳、劉志彪（2006）10認為fdi 本身的技術(shù)外溢對經(jīng)濟增長的貢獻不大，需要同人力資本相結(jié)合才能發(fā)揮作用。也有一些學(xué)者認為fdi

6、存在技術(shù)溢出效應(yīng)，蔣殿春、夏良科（2005）11認為，fdi 的競爭效應(yīng)不利于國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新，但會通過示范效應(yīng)和科技人員流動效應(yīng)促進企業(yè)研發(fā)；李曉鐘（2012）12的研究表明，外資通過競爭效應(yīng)、人員流動效應(yīng)、示范效應(yīng)以及產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)等帶動高技術(shù)內(nèi)資企業(yè)勞動生產(chǎn)率提高；戴航（2012）13的實證研究表明，研發(fā)經(jīng)費投入對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著促進作用，研發(fā)人力資本投入和fdi 對各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響存在異質(zhì)性；王宏偉、朱承亮（2014）14以汽車產(chǎn)業(yè)為例，認為內(nèi)資企業(yè)人力資本投入有助于fdi 的技術(shù)溢出，研發(fā)投入對fdi 技術(shù)溢出作用不明顯。另外，一些研究認為fdi 的技術(shù)溢出存在“門檻效應(yīng)”，

7、潘文卿（2003）15認為，中國工業(yè)部門引進外商投資總體上對內(nèi)資部門產(chǎn)出增長起到了積極作用，但由于門檻效應(yīng)的存在，西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平還未跨過外商投資起積極作用的門檻。余泳澤（2012）1也認為在fdi 技術(shù)外溢過程中存在一定的“門檻條件”，外商投資規(guī)模、技術(shù)勢能和潛在市場規(guī)模對fdi 的技術(shù)溢出效應(yīng)都存在“門檻條件”，并且與技術(shù)外溢存在倒“u”型關(guān)系。二、中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新情況20 世紀(jì)90 年代以后，知識密集型產(chǎn)業(yè)崛起，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的滲透日益增強，對經(jīng)濟增長的貢獻越發(fā)顯著，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛。表1 列出了中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)20002013 年的研發(fā)活動指標(biāo)，從中可以看出

8、，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利申請數(shù)從2000 年的2 245 個增長到2013 年的102 532個，增長了44.7 倍，說明中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力有了較大提升。然而，新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入的比重還不到25%，利潤總額占主營業(yè)務(wù)收入的比重僅6%左右，這說明我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利申請數(shù)量的高速增長并未帶來企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入以及利潤的增加，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化能力較低。跟發(fā)達國家相比，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出水平較低，2013 年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)支出強度只有1.51%，而發(fā)達國家的研發(fā)支出強度通常在5%15%，例如，美國2009 年的研發(fā)強度達到19.7%，日本2008 年的研發(fā)強度為10.5

9、%，德國2007年為6.9%，英國2006 年為11.1%，法國2006 年為7.7%，韓國2006 年為5.86%（邱兆林，2014）16。從分企業(yè)類型來看，不同注冊類型企業(yè)研發(fā)活動存在較大差距（見表2）。2013 年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中內(nèi)資企業(yè)的專利申請數(shù)和發(fā)明專利數(shù)都遙遙領(lǐng)先于港澳臺地區(qū)企業(yè)和外資企業(yè)，但發(fā)明專利占專利申請數(shù)的比重只有49.7%，明顯低于外資企業(yè)的61.2%，這反映出內(nèi)資企業(yè)在專利申請方面還局限在外觀設(shè)計等領(lǐng)域，有效發(fā)明專利比重不高。內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入絕對值相差不大，內(nèi)資企業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入的比重比外資企業(yè)低3.4%，這說明內(nèi)資企業(yè)研發(fā)成果商業(yè)化

10、方面還存在不足?？傮w而言，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入低水平加之利用效率不高，造成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱，使中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)水平長期與發(fā)達國家存在較大差距。改革開放之后，國外大量資本進入中國，外商直接投資（fdi）將國外的先進技術(shù)和管理方式引入中國，使得國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平有了較大提高。同時，我們也發(fā)現(xiàn)，中國的技術(shù)進步主要是通過引進國外的先進技術(shù)，但內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力還較弱，大多數(shù)產(chǎn)業(yè)還處在全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)。fdi 對內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)的影響仍然存在很大爭議。三、模型設(shè)定與變量說明（一）模型設(shè)定假設(shè)企業(yè)的投入產(chǎn)出符合柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)形式，投入要素為資本和勞動，那么，企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)可以表

11、示為：其中，y 表示產(chǎn)出，k 是資本投入，l 是勞動投入。a 為索羅剩余，表示技術(shù)進步水平。假設(shè)技術(shù)進步可以通過兩種方式獲?。阂皇菄鴥?nèi)企業(yè)通過研發(fā)投入進行自主研發(fā)；二是通過引進國外的先進技術(shù)模仿和學(xué)習(xí)，這主要是通過外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)來實現(xiàn)的。那么，技術(shù)進步（a）就是研發(fā)投入和外商直接投資（fdi）技術(shù)溢出的函數(shù)，即：其中，a 表示技術(shù)創(chuàng)新水平，rdh 表示研發(fā)資本投入，rdl 表示研發(fā)人員投入，fdi 表示外商直接投資，x 表示其他影響因素，滋為隨機擾動項。考慮到政府研發(fā)支出和自主研發(fā)支出可能會對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生不同影響，我們將研發(fā)資本投入分為政府投入和企業(yè)投入兩部分。同時，對于企業(yè)技

12、術(shù)創(chuàng)新的衡量標(biāo)準(zhǔn)并不統(tǒng)一，為了更全面地分析fdi 對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力以及創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的影響，我們用各行業(yè)內(nèi)資企業(yè)的專利申請數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入來表示企業(yè)的創(chuàng)新能力和成果轉(zhuǎn)化能力。建立如下回歸模型：其中，i 表示行業(yè)，t 表示年份；patent 為專利申請數(shù)；y 為新產(chǎn)品銷售收入；rdzf 表示政府研發(fā)投入；rdqy 表示企業(yè)研發(fā)投入；rdl 表示研發(fā)人員投入；fdi 表示外商直接投資；x 表示其他控制變量；滋為個體效應(yīng)，著為隨機擾動項。（二）變量選取及數(shù)據(jù)說明1. 被解釋變量。各行業(yè)內(nèi)資企業(yè)的專利申請數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入分別表示企業(yè)的創(chuàng)新能力和成果轉(zhuǎn)化能力。2. 主要解釋變量。政府研

13、發(fā)支出（rdzf）用內(nèi)資企業(yè)研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出中政府資金表示；企業(yè)研發(fā)支出（rdqy）用內(nèi)資企業(yè)研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出中企業(yè)資金表示；fdi 用外資企業(yè)固定資產(chǎn)投資額表示。3. 控制變量。研發(fā)人員（rdl）用各行業(yè)內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)人員全時當(dāng)量表示；企業(yè)規(guī)模（scale）用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入除以企業(yè)個數(shù)表示，市場化程度（market）用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)資企業(yè)個數(shù)來表示，企業(yè)數(shù)量越多表示該行業(yè)的市場競爭程度越高。本文選取了20052013 年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)4個大類行業(yè)的16 個細分行業(yè)內(nèi)資企業(yè)的面板數(shù)據(jù)。其中，航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)由于較少引進外資，我們予以剔除。所需數(shù)據(jù)全部來源于中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒（

14、20062014 年），為了避免產(chǎn)生多重共線性，所有變量均采用自然對數(shù)形式。四、fdi 對內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的實證分析本文實證分析采用的是20052013 年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)，表3 列出了所有變量取對數(shù)后的描述性統(tǒng)計。在對面板數(shù)據(jù)進行回歸分析之前，應(yīng)該確定模型選擇固定效應(yīng)還是隨機效應(yīng)，haus原man 檢驗的p 值為0.00，強烈拒絕原假設(shè)，應(yīng)該選擇固定效應(yīng)模型。同時為了剔除時間趨勢對回歸結(jié)果的影響，我們在模型中加入了時間趨勢項，具體回歸結(jié)果如表3 和表4 所示。（一）fdi 對內(nèi)資企業(yè)研發(fā)能力的影響表4 為fdi 影響內(nèi)資企業(yè)研發(fā)能力的回歸結(jié)果。結(jié)果顯示，政府和企業(yè)研發(fā)資本支出對內(nèi)

15、資企業(yè)研發(fā)能力的影響都不顯著，尤其是政府研發(fā)支出對內(nèi)資企業(yè)專利申請數(shù)的影響為負。政府研發(fā)投入對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新可能存在兩種效應(yīng)：一方面，政府研發(fā)支出可以降低企業(yè)的研發(fā)風(fēng)險，有利于激勵企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新；另一方面，政府研發(fā)投入對企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)生擠出效應(yīng)，從而降低企業(yè)的研發(fā)效率。本文的實證結(jié)果顯示，政府研發(fā)投入的擠出效應(yīng)更明顯，不利于內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)研發(fā)投入的影響雖然為正，但不顯著；研發(fā)人員全時當(dāng)量對內(nèi)資企業(yè)專利申請數(shù)有顯著的正向影響。fdi 對內(nèi)資企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力的正向影響較為明顯，具體而言，三資企業(yè)固定資產(chǎn)投資額增加1%，內(nèi)資企業(yè)專利申請數(shù)將增加0.19%，fdi 對內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)研

16、發(fā)能力產(chǎn)生溢出效應(yīng)。中國的內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新更多的是依靠高素質(zhì)的研發(fā)人員，技術(shù)人才是企業(yè)創(chuàng)新的源泉，內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)資本利用效率較低。研發(fā)投入對fdi 技術(shù)溢出作用不明顯。從其他控制變量來看，企業(yè)平均規(guī)模對內(nèi)資企業(yè)研發(fā)能力具有顯著的正向影響，本文的實證結(jié)果表明，中國現(xiàn)階段較大規(guī)模的企業(yè)創(chuàng)新能力更強，大企業(yè)具有更加雄厚的研發(fā)資本和研發(fā)人員實力，能夠承受較大的沉淀成本和研發(fā)風(fēng)險。市場化程度對內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)研發(fā)也有正向影響，市場化程度越高，企業(yè)競爭越激烈，為了獲取超額利潤，企業(yè)會不斷地進行技術(shù)革新，以降低生產(chǎn)成本。（二）fdi 對內(nèi)資企業(yè)成果轉(zhuǎn)化的影響表5 給出的是fdi 影響內(nèi)資企業(yè)成果轉(zhuǎn)化的回歸結(jié)果

17、。結(jié)果顯示，政府研發(fā)支出對內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的影響不穩(wěn)健，模型（7）（9）沒有加入控制變量時，政府研發(fā)支出的系數(shù)為負，模型（10）加入控制變量企業(yè)平均規(guī)模和市場化程度之后，政府研發(fā)支出的系數(shù)變?yōu)檎?；企業(yè)研發(fā)支出的系數(shù)也為正，但沒有通過顯著性檢驗，可以說企業(yè)自主研發(fā)投入比政府投入對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有更好的效果，但企業(yè)研發(fā)投入的利用效率還較低，沒能產(chǎn)生顯著的正向影響。與表4 中fdi 對內(nèi)資企業(yè)專利申請數(shù)的影響不同，模型（9）和（10）顯示：沒有加入控制變量時，fdi 對內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入的影響為正，加入控制變量之后，fdi 對內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入的影響變得不顯著。一方面是由于國外企業(yè)壟斷了

18、核心技術(shù)，不會輕易進行技術(shù)轉(zhuǎn)移；另一方面，雖然擁有高技術(shù)的外資企業(yè)進入國內(nèi)市場給內(nèi)資企業(yè)帶來了學(xué)習(xí)的契機，但受到國內(nèi)企業(yè)自身學(xué)習(xí)能力和消化吸收能力的制約，創(chuàng)新專利的轉(zhuǎn)化效率較低，造成fdi 對新產(chǎn)品銷售收入的技術(shù)溢出效應(yīng)較小。研發(fā)人員全時當(dāng)量對內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入具有顯著的正向影響，中國內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化更加依賴高素質(zhì)的研發(fā)人員；企業(yè)平均規(guī)模和市場程度對內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入的影響與表（4）中結(jié)果一致，二者都對內(nèi)資企業(yè)成果轉(zhuǎn)化有正向影響。具體來看，企業(yè)平均規(guī)模提高1%，新產(chǎn)品銷售收入將增加1.18%；市場化程度提高1%，內(nèi)資企業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入將增加0.78%。（三）穩(wěn)健性檢驗為了增強研

19、究結(jié)論的穩(wěn)健性，我們采用中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中三資企業(yè)固定資產(chǎn)投資額所占比重來代替投資額實際值，實證檢驗fdi 對內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響是否穩(wěn)?。ㄒ姳?）。模型（11）和（12）是以內(nèi)資企業(yè)專利申請數(shù)為被解釋變量的回歸結(jié)果，模型（13）和（14）是以內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入為被解釋變量的回歸結(jié)果。可以看出，表6 的回歸結(jié)果與表4 和表5 中的結(jié)果一致，政府研發(fā)支出和企業(yè)研發(fā)支出對內(nèi)資企業(yè)專利申請數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入的影響都沒有通過顯著性檢驗，研發(fā)人員全時當(dāng)量的內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新能力和成果轉(zhuǎn)化能力都有顯著的正向影響。同樣，fdi 對內(nèi)資企業(yè)專利申請數(shù)有顯著的正向影響，但對內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入的影響不顯著。企業(yè)

20、平均規(guī)模和市場化程度對內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)研發(fā)能力和成果轉(zhuǎn)化都有正向影響。五、結(jié)論及政策建議改革開放之后，國外資本大量涌入中國，促使中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)較快發(fā)展。然而，中國的技術(shù)進步主要是通過引進國外的先進技術(shù)，但內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力還較弱，大多數(shù)產(chǎn)業(yè)還處在全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)。fdi 對內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的影響仍然存在很大爭議。回歸結(jié)果顯示：首先，fdi 對內(nèi)資企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力有顯著的正向影響，說明fdi 對內(nèi)資企業(yè)的專利產(chǎn)出具有溢出效應(yīng)，政府和企業(yè)研發(fā)支出對內(nèi)資企業(yè)研發(fā)能力的影響都不顯著，研發(fā)人員全時當(dāng)量對內(nèi)資企業(yè)研發(fā)能力有正向影響；其次，fdi 對內(nèi)資企業(yè)成果轉(zhuǎn)化能力的影響不顯著，說明fdi 在創(chuàng)

21、新成果轉(zhuǎn)化方面不存在技術(shù)溢出效應(yīng)，政府和企業(yè)研發(fā)支出對內(nèi)資企業(yè)成果轉(zhuǎn)化的影響都不顯著；再次，企業(yè)平均規(guī)模和市場化程度對內(nèi)資企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力和成果轉(zhuǎn)化能力都有顯著的正向影響?；诒疚牡难芯拷Y(jié)論，筆者提出以下政策建議：第一，增加研發(fā)資本投入，提高企業(yè)自主研發(fā)資本的利用效率。充足的研發(fā)資本投入是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的保障，目前中國內(nèi)資企業(yè)研發(fā)資本來源渠道和籌資方式有限，企業(yè)研發(fā)活動受到很大限制，政府有必要制定針對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的優(yōu)惠政策，幫助企業(yè)拓展研發(fā)資金的來源17，降低企業(yè)的研發(fā)成本和風(fēng)險。同時，加強政府在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的服務(wù)功能，避免政府直接干預(yù)企業(yè)的研發(fā)活動。第二，提高專利產(chǎn)出的成果轉(zhuǎn)化能力。

22、由于發(fā)達國家壟斷了核心技術(shù)，不會輕易轉(zhuǎn)讓，加上內(nèi)資企業(yè)研發(fā)以及消化吸收能力不足，致使中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利產(chǎn)出的商業(yè)化程度較低。這就需要通過引進和培訓(xùn)高素質(zhì)研發(fā)人才，提高研發(fā)人員的人力資本水平，增強fdi技術(shù)溢出的吸收能力。第三，完善擴大內(nèi)資企業(yè)規(guī)模和提高市場競爭程度的協(xié)調(diào)機制，一方面，培育大型企業(yè)使其自主研發(fā)的能力更強，企業(yè)研發(fā)資本的利用效率更高，吸引更多高素質(zhì)的研發(fā)人員；另一方面，完善競爭政策，避免形成壟斷型市場結(jié)構(gòu)，提高市場競爭程度，激發(fā)內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)活力。參考文獻：1余泳澤.fdi技術(shù)外溢是否存在“門檻條件”來自我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的面板門限回歸分析j.數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，2012，（8）：4

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28、014，（12）：107-116.17陳蓉，許培源.研發(fā)投入、知識存量與來自www.lw5u.com內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出基于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗分析j.經(jīng)濟與管理評論，2015，（2）：39-45.責(zé)任編輯、校對：艾嵐fdi technology spillover，independent r&d and technology innovation of domestic enterprisesa case study of high-tech industry in chinawang yongjun qiu zhoulin（school of economics，shandong universi

29、ty，jinan，shandong，250100）abstract: fdi technology spillover effects on domestic enterprises have an important role in promoting technologicalinnovation. the technology r&d capabilities and achievement transformation ability influenced by the fdi´s spillover effectspresent a great difference. we empirically analyze the effects of fdi and independent r&d on technology r&d capability andachievement transformation ability of domest