底盤項目主要參與方的項目管理（工程管理）

1、泓域咨詢/底盤項目主要參與方的項目管理底盤項目主要參與方的項目管理xx有限責任公司一、 項目業(yè)主管理的目的和特點(一）項目業(yè)主的含義項目業(yè)主通常是指項目在法律意義上的所有人，可以是單一的投資主體（即投資者，可以是自然人、法人、政府部門或機構，具有一定資金來源，享有投資權、責、利的統(tǒng)一體），也可以是各投資主體依照一定法律關系組成的法人形式。業(yè)主對工程項目的管理，是指項目業(yè)主為實現(xiàn)投資目標，運用所有者的權力組織或委托有關單位，對建設項目進行籌劃和實施的有關計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)等過程活動。(二）業(yè)主管理的目的工程項目業(yè)主對工程項目進行管理的主要目的是：1.實現(xiàn)投資主體的投資目標和期望。投資主體將資

2、金投入工程項目中，期望通過項目管理保證工程項目能按預定計劃建成和投人使用，實現(xiàn)投資的經(jīng)濟效益與社會效益。2.將工程項目投資控制在預定或可接受的范圍之內(nèi)。工程項目建設通常需要較長的時間和較大的投入，建設過程中不確定因素很多，如果控制不好，很容易突破投資的預算。為了保證投資者的預期收益，必須對工程項目投資進行有效的控制。3.保證工程項目建成后達到項目功能和質(zhì)量目標。不同的工程建設項目都有其各自的功能和質(zhì)量要求，這是保證工程項目在運營期內(nèi)有效、安全和高質(zhì)量運行，實現(xiàn)項目建設目標與業(yè)主的投資目標的基本前提，因此也是業(yè)主對工程項目進行管理的重要目的。 (三）業(yè)主管理的特點：業(yè)主對工程項目管理的特點是由業(yè)

3、主在工程項目中的特殊地位決定的，主要有以下幾個方面：1.業(yè)主對工程項目的管理代表投資主體對項目的要求。它集中反映了各投資主體對工程項目的利益要求，代表各所有者協(xié)調(diào)一切對外關系，包括與政府和社會各有關單位之間的各項關系。因此業(yè)主在項目管理中一方面要協(xié)調(diào)各投資主體之間的關系，另一方面要協(xié)調(diào)項目與社會各方的關系，保證項目建設的順利進行。2.業(yè)主是對工程頊目進行全面管理的中心。按照“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔風險”的原則，投資主體在國家法律法規(guī)許可的范圍內(nèi)有充分的投資自主權。業(yè)主既是工程項目的決策者，又是工程項目實施的主持者;既是未來收益的獲得者，也是可能風險的承擔者。業(yè)主與工程項目之間利益關系的

4、緊密程度是其他任何一方參與者所不能比擬的，業(yè)主對項目管理和項目成敗負有全面責任。工程項目完成得好，最大與最直接的受益者應該是項目業(yè)主，反之如果工程項目出現(xiàn)問題，最大與最直接的損失方也是項目業(yè)主。3.從管理方式上看，在項目建設過程中業(yè)主對工程項目的管理大都采用間接而非直接方式。工程項目建設涉及各個領域和諸多專業(yè)，業(yè)主往往由于自身時間、精力和專業(yè)等方面的限制，不可能將全部管理工作由自己來完成。業(yè)主通過各種委托協(xié)議和合同，把工程項目的各項任務、管理職責以及各項風險分解到各參與策劃和實施的有關機構，項目業(yè)主進行總體協(xié)調(diào)和控制，保證項目如期、按質(zhì)建成，并盡可能節(jié)省投資。二、 業(yè)主管理的主要任務在工程項目

5、的不同階段內(nèi)，業(yè)主對工程項目管理的主要任務各有不同。(一）項目前期階段的主要任務業(yè)主在工程項目前期階段的主要工作任務是圍繞項目策劃、項目投資機會研究、初步可行性研究、項目建議書、項目可行性研究、項目核準、項目備案、資金籌措與申請及相關報批工作開展項目的管理工作，主要有：1.對投資方向和內(nèi)容作初步構想，擇優(yōu)聘請有資質(zhì)、信譽好的專業(yè)咨詢機構對企業(yè)或行業(yè)、地區(qū)等進行深入分析，開展專題研究及投資機會研究工作，并編制企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略或規(guī)劃。2.選擇好咨詢機構。在上述工作的基礎上，正式選擇合袼的咨詢機構開展項目的前期工作。包括對項目的建設規(guī)模、產(chǎn)品方案、工程技術方案等進行研究、比選，根據(jù)需要進行項目財務評價、

6、社會評價、國民經(jīng)濟評價和風險評價，編制項目建議書和可行性研究報告，組織對項目建議書和可行性研究報告進行評審，為科學決策提供依據(jù)。3.與有關投資者和貸款方進行溝通，并落實項目資金、建設用地、技術設備、配套設施等建設相關條件。4.根據(jù)項目建設內(nèi)容、建設規(guī)模、建設地點和國家有關規(guī)定對項目進行決策，按國家和地方政府有關要求報請有關部門審批、核準或備案。(二）項目準備階段的主要任務1.備齊項目選址、資源利用、環(huán)境保護等方面的批準文件，協(xié)商并取得原料、燃料、水、電等供應以及運輸?shù)确矫娴膮f(xié)議文件。2.依據(jù)可行性研究決策文件，明確勘察設計的范圍和設計深度，選擇有信譽和合格資質(zhì)的勘察、設計單位簽訂合同，進行勘察

7、、設計。3.辦理有關設計文件的審批工作。4.組織落實項目建設用地，辦理土地征用、拆遷補償及施工場地的平整等工作。5.組織開展設備采購與工程施工招標及評標等工作，擇優(yōu)選定合格的承包商，并簽訂合同。.6.按有關規(guī)定為設計人員在施工現(xiàn)場工作提供必要的生活與物質(zhì)保障。7.選派合格的現(xiàn)場代表，并選定適宜的工程監(jiān)理機構。(三）項目實施階段的主要任務在項目實施階段，業(yè)主的主要工作是按合同規(guī)定為項目實施提供必要的條件，并在實施過程中督促檢查并協(xié)調(diào)有關各方的工作，定期對項目進展情況進行研究分析。主要有：1.需由業(yè)主出面辦理的各項批準手續(xù)，如施工許可證，施工過程中可能損壞道路、管線、電力、通訊等公共設施等方面，需

8、取得法律、法規(guī)規(guī)定的申請批準手續(xù)等。2.協(xié)商解決施工所需的水、電、通訊線路等必備條件。3.解決施工現(xiàn)場與城鄉(xiāng)公共道路的通道，以及專用條款約定的應由業(yè)主解決的施工場地內(nèi)主要交通干道，滿足施工運輸?shù)男枰?.向承包方提供施工現(xiàn)場及毗鄰區(qū)域的工程地質(zhì)和地下管線、相鄰建筑物和構筑物、地下工程、氣象和水文觀測等資料，保證數(shù)據(jù)真實。5.聘請監(jiān)理機構，督促監(jiān)理工程師及時到位履行職責。6.協(xié)調(diào)設計與施工、監(jiān)理與施工等方面的關系，組織承包方和設計單位進行圖紙會審和設計交底。7.確定水準點和坐標控制點，以書面形式交給承包方，并進行現(xiàn)場交驗。8.組織或者委托監(jiān)理工程師對施工組織設計進行審查。9.協(xié)調(diào)處理施工現(xiàn)場周圍

9、地下管線和鄰近建筑物、構筑物，及有關文物、古樹等的保護工作，并承擔相應費用。10.督促設備制造商按合同要求及時提供質(zhì)量合格的設備，并組織運到現(xiàn)場。11.督促檢查合同執(zhí)行情況，按合同規(guī)定及時支付各項款項，并協(xié)調(diào)處理出現(xiàn)的問題和矛盾沖突。-(四）竣工驗收的主要任務1.組織進行試運行；2.組織有關方面對施工單位擬交付的工程進行竣工驗收和工程決算；3.辦理工程接收手續(xù)；4.做好項目有關資料的收集和接收與管理工作；5.安排有關管理與技術人員的培訓，并及時接管工程;6.進一步明確項目運營后與施工方、咨詢工程師等各方的關系。三、 銀行對貨款項目的評估銀行對貸款項目貸前管理中，很重要的一個內(nèi)容就是對貸款項目的

10、評估。目前國內(nèi)幾大銀行對貸款項目的評估與政府審批時的項目評估都有所不同。由于貸款企業(yè)是貸款的承受主體，所以在對貸款項目評估時，評估內(nèi)容一般都超出項目本身，除通常在項目評估中進行的市場分析、建設方案評價、投資估算、財務評價等內(nèi)容外，往往將對借款人資信評價、財務評價，及貸款項目的評估合在一起進行，與傳統(tǒng)項目評估的內(nèi)容相比，還要進行的評價主要包括以下幾個方面：(一）借款人資信評價1.借款人概況主要調(diào)查借款人歷史沿革、企業(yè)類別、產(chǎn)權結構、注冊資本、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、資質(zhì)等級、經(jīng)營管理模式、部門建設情況等。2.經(jīng)營者素質(zhì)主要調(diào)查企業(yè)法人代表、高層管理人員的國籍、年齡、文化程度、行業(yè)經(jīng)歷、信譽、工作能力

11、及歷史業(yè)績、有無不良記錄等，評價借款人的經(jīng)營管理水平。3.借款人經(jīng)營情況及未來發(fā)展前景主要調(diào)查借款人業(yè)務發(fā)展狀況，人員構成、職工素質(zhì)、技術裝備情況，銷售和經(jīng)營業(yè)績，在建項目情況，在行業(yè)中的競爭地位，預測評價企業(yè)發(fā)展前景。4.借款人財務狀況及償債能力評估主要包括資產(chǎn)負債分析，盈利能力分析，現(xiàn)金流量分析。主要評價指標有：6）.償債能力分析7）.資本結構分析8）.經(jīng)營效率分析9）.盈利能力分析10）.投資收益分析11）.財務結構分析5.借款人信用狀況評價主要調(diào)查借款人基本賬戶、信用等級、借款總額和還本付息情況、銀行存款和借款、還本付息等情況，評價借款人在銀行存量貸款的風險狀況。 (二）項目基本情況評

12、價1)項目建設的必要性主要調(diào)查項目提出的背景，綜合分析項目所在地區(qū)政策環(huán)境和發(fā)展規(guī)模，分析項目建設的目的和社會效益，評價項目建設的必要性。2)項目的市場分析與市場定位分析項目產(chǎn)品的國際、國內(nèi)市場狀況，根據(jù)未來市場供需預測，預測項目市場前景。3)項目建設合法性分析主要調(diào)查項目建設合法性手續(xù)，項目的招投標是否符合國家有關部門規(guī)定。4)同類競爭項目的比較5)swot綜合分析6)根據(jù)被評估項目的市場前景和市場競爭能力，分析產(chǎn)品的價格定位、主要銷售對象，預測項目的銷售計劃和銷售價格，評估影響銷售計劃實現(xiàn)的風險狀況。7)建設規(guī)模與產(chǎn)品方案、工藝技術、設備與配套設施情況。這方面的評估與傳統(tǒng)的項目評估基本相同

13、。6.項目開發(fā)周期及工程進度計劃主要調(diào)查項目從立項、可行性研究、報批、征地拆遷、規(guī)劃設計、市政配套、開工，直至竣工等整個開發(fā)工作的進度安排情況。對已開工項目要分析形象進度、投資完成情況和各項資金的使用情況。7.項目建設條件評價主要分析項目建設期間的道路、電力、上下水等條件的保障程度，調(diào)查項目建成后水、電、熱力、燃氣、交通、通訊等條件的落實情況。8.相關單位的資質(zhì)評價主要調(diào)查項目設計、建設施工、監(jiān)理等單位的資質(zhì)等級和專業(yè)技術能力，了解其有無不良記錄。9.項目投資估算、資金來源及投資計劃評價，確認投資估算合理性、資金缺口額度，以及擬發(fā)放貸款額度。10.項目財務分析。(三）貸款方式分析通過以上的分析

14、，可基本確定項目所需的貸款數(shù)量、用款時間與可能的償還情況。(四）銀行效益和貸款風險分析銀行效益評估：銀行效益評估主要包括流動性評估和銀行相關效益評估。貸款風險及防范措施：為減少風險，還要對采用何種擔保方式貸款進行分析，主要包括：（1)信用貸款方式；（2)保證擔保貸款方式；（3)抵（質(zhì)）押擔保貸款方式。(五）項目總體評價總結分析評價結果，提出是否貸款、貸款額度、貸款期限、還款方式和風險防范措施等方面的結論和建議。四、 銀行對貨款項目管理的目的和特點(一）銀行對貸款項目管理的基本含義為工程項目提供資金的渠道有很多，本文中的銀行泛指以銀行為代表的為工程項目提供貸款的所有金融機構。為項目提供資金貸款的

15、各金融機構，從其所提供資金的安全性、流動性、收益性等方面考慮，對項目進行了解、評估、分析及控制等，是一種不完全意義上的項目管理。這類管理重點是對資金投入進行評審和對資金投入與使用進行控制和監(jiān)督，以及進行風險控制等。(二）銀行對貸款項目管理的目的銀行是工程項目貸款的提供方，是項目部分融入資金的所有者。在銀行決定為項目提供資金后，銀行就把資金收益的期望寄托于項目上，同時資金損失的風險也相應產(chǎn)生。因此銀行對貸款項目管理的目的主要是：1.保證資金的安全性。商業(yè)銀行的注冊資本一般只占全部資金來源的8，90%以上的經(jīng)營資金是存款和其他負債。因此，商業(yè)銀行必須保證放款的及時收回，否則將影響銀行的清償能力，動

16、搖銀行的信用。銀行通過其對資金投放的控制，對資金風險進行預警、回避，為資金選定合適的投入對象，確定適宜的投入規(guī)模，在風險發(fā)生的情況下采取措施進行資金保全，保證資金的安全性。2.流動性。由于商業(yè)銀行是負債經(jīng)營，如果沒有一定量的資金及時回流，就無法保證客戶存款的及時足額提取，后果將不堪設想。因此，除了保證資金的安全性外，銀行還要合理安排貸款的種類和期限，并采取措施，使貸款能及時收回。3.效益性。效益性是商業(yè)性銀行貸款的最終目的，在保證投入資金的安全性和流動性的前提下取得收益。銀行的收益主要是放貸利息收入，而放貸利息收入主要決定于利率和期限，貸款期限越長、利率越高，收益越大。(三）銀行對貸款項目管理

17、的特點銀行對貸款項目的管理實際上是銀行信貸管理的一部分。對于工程項目來說，主要是涉及資金的投入與回收。主要有以下特點：1.管理的主動權隨著資金的投入而降低。銀行為工程項目提供貸款是根據(jù)貸款方的申請而自愿提供資金的一種行為，是銀行在認為能保證資金安全和取得一定收益后做出的承諾與決策。在銀行決定為工程項目提供資金之前，甚至到資金正式投入之前，銀行都是有主動權的，銀行可以決定不為項目提供資金。銀行為項目提供資金的數(shù)量和償還的時間、方式等都可以通過平等協(xié)商確定，從這一點上說銀行對工程項目的管理在前期是主動的。銀行一旦決定投入資金，特別是隨著銀行資金的逐步投入，銀行對項目的控制程度就隨之降低。資金全部貸

18、出后，銀行就無法具體控制項目的建設、管理與運作。這時銀行投入資金的安全和收益的保障除了抵押、質(zhì)押、保證等原商定的擔保方式外，大部分依賴于他人對該項目的管理狀況。因此銀行對工程項目的前期管理非常重要。2.管理手段帶有更強的金融專業(yè)性。銀行為保證資金的安全，在投資項目資金管理上往往采取金融性更強的專業(yè)手段進行控制。如前期對項目進行全方位評價、進行企業(yè)信用評價、要求用貸方提供質(zhì)押與抵押等擔保方式、制定資金投放計劃、監(jiān)督貸款方資金的使用、必要時采取保全措施等。3.以資金運動為主線進行管理。為保證銀行投人資金的安全和獲得一定收益，銀行要對貸款方進行監(jiān)控，范圍包括企業(yè)信用、設備采購和工程建設費用支出等相關

19、方面，這些方面都會對資金安全產(chǎn)生影響或有所反應，所以相對其他參與方的管理來說，銀行對工程項目最直接的管理內(nèi)容是比較單一的，主要是對項目資金投人的控制。五、 項目名稱及項目單位項目名稱：底盤項目項目單位：xx有限責任公司六、 項目建設地點本期項目選址位于xx（以最終選址方案為準），占地面積約17.00畝。項目擬定建設區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。七、 建設規(guī)模該項目總占地面積11333.00（折合約17.00畝），預計場區(qū)規(guī)劃總建筑面積19811.68。其中：主體工程11609.91，倉儲工程4942.88，行政辦公及生活服務設施16

20、30.85，公共工程1628.04。八、 項目建設進度結合該項目建設的實際工作情況，xx有限責任公司將項目工程的建設周期確定為24個月，其工作內(nèi)容包括：項目前期準備、工程勘察與設計、土建工程施工、設備采購、設備安裝調(diào)試、試車投產(chǎn)等。九、 建設投資估算（一）項目總投資構成分析本期項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據(jù)謹慎財務估算，項目總投資5862.38萬元，其中：建設投資4747.74萬元，占項目總投資的80.99%；建設期利息129.07萬元，占項目總投資的2.20%；流動資金985.57萬元，占項目總投資的16.81%。（二）建設投資構成本期項目建設投資4747.74萬元，包括

21、工程費用、工程建設其他費用和預備費，其中：工程費用4105.60萬元，工程建設其他費用521.03萬元，預備費121.11萬元。十、 項目主要技術經(jīng)濟指標（一）財務效益分析根據(jù)謹慎財務測算，項目達產(chǎn)后每年營業(yè)收入11600.00萬元，綜合總成本費用9402.59萬元，納稅總額1056.65萬元，凈利潤1606.17萬元，財務內(nèi)部收益率20.79%，財務凈現(xiàn)值1493.37萬元，全部投資回收期5.94年。（二）主要數(shù)據(jù)及技術指標表表格題目主要經(jīng)濟指標一覽表序號項目單位指標備注1占地面積11333.00約17.00畝1.1總建筑面積19811.68容積率1.751.2基底面積6913.13建筑系數(shù)

22、61.00%1.3投資強度萬元/畝270.862總投資萬元5862.382.1建設投資萬元4747.742.1.1工程費用萬元4105.602.1.2工程建設其他費用萬元521.032.1.3預備費萬元121.112.2建設期利息萬元129.072.3流動資金萬元985.573資金籌措萬元5862.383.1自籌資金萬元3228.243.2銀行貸款萬元2634.144營業(yè)收入萬元11600.00正常運營年份5總成本費用萬元9402.596利潤總額萬元2141.567凈利潤萬元1606.178所得稅萬元535.399增值稅萬元465.4110稅金及附加萬元55.8511納稅總額萬元1056.65

23、12工業(yè)增加值萬元3597.2713盈虧平衡點萬元4531.98產(chǎn)值14回收期年5.94含建設期24個月15財務內(nèi)部收益率20.79%所得稅后16財務凈現(xiàn)值萬元1493.37所得稅后十一、 承包商對項目管理的目的和特點(一）承包商對工程項目管理的基本含義承包商分為兩類：一類是根據(jù)工程項目建設的有關規(guī)定，由項目業(yè)主委托，經(jīng)雙方協(xié)商和履行一定的程序后，承接項目的建筑和安裝工程建設（有的包括設備安裝工程）的公司或其他法人組織，通常稱之為工程承包商;另一類是按委托合同承接設備生產(chǎn)制造（有的包括設備安裝工程)的生產(chǎn)廠家，通常稱之為設備承包商。本文中的承包商泛指以上兩類承包商。承包商對工程項目的管理是指承

24、包商為完成項目業(yè)主對項目建設的委托或設備供貨的委托，以自己的施工或供貨能為來完成業(yè)主委托的任務，在建設階段對自己所承擔的項目中投入的各種資源進行計劃、指揮、組織、協(xié)調(diào)的過程。(二)承包商管理的目的承包商是為項目提供工程勞務的組織者或設備制造者。其管理的目的主要是為了在項目建設與設備制造過程中，從人力、物力資源的有效投入到產(chǎn)品的輸出來實現(xiàn)其相應的收益。具體是:1.保證承包的工程項目或設備制造在進度與質(zhì)量上達到委托合同規(guī)定的要求。承包商按委托合同在規(guī)定的時間內(nèi)完成工程施工或設備制造工作，并符合各項質(zhì)量指示的要求，這是合同中規(guī)定的承包商的主要義務。2.追求自身收益的最大化。在完成委托合同規(guī)定的工作，

25、并達到合同規(guī)定的要求后，承包商有權取得相應的報酬。業(yè)主支付費用的具體方式與合同的形式有很大關系。不同的合同形式使承包商的利益與項目成本的聯(lián)系程度有所不同。對于總價合同和單價合同以及成本酬金合同，承包商會采取完全不同的態(tài)度來對待項目的成本費用。但其根本目的都是為了保證其整體收益最大。(三）承包商對工程項関管理的特點承包商對工程項目管理的特點可以從不同的方面去總結，主要有以下幾點：1.承包商的管理工作都是以固定場地為中心展開的，不同于其他參與方可以在不同地方進行項目管理。2.以委托合同為根本要求。項目承包商在實施管理的過程中，不管委托方的最終目標是什么，對項目的管理與控制完全以合同規(guī)定的內(nèi)容為依據(jù)。項目的質(zhì)量、進度、費用等都是以合同規(guī)定為標準。3.管理直接作用于工程項目實體。承包商不同于咨詢工程師，管理的對象是完成項目組成部分的行動者、原材料和設備等。所以承包商的管理對項目將產(chǎn)生直接的作用。4管理過程.資金投入相對巨大。工程項目的真正形成過程在施工階段。在這一階段中所有的設計都將得到實施，包括主體工程和配套工程等。從廠房的建設到原材料的采購和機